1、yp/xz01-2008機電類特種設備安裝改造維修許可鑒定評審實施細則寧波市特種設備檢驗檢測中心 說 明一、本細則適用于電梯、起重機械安裝改造維修資格許可中的鑒定評審工作。二、制定依據機電類特種設備安裝改造維修許可規則（試行）（國質檢鍋2003251號）特種設備制造、安裝、改造、維修質量保證體系基本要求（tsg z0004-2007）特種設備制造、安裝、改造、維修許可鑒定評審細則（tsg z0005-2007）三、鑒定評審的內容包含以下三部分：(一)基本條件的評審；(二)質量保證體系（以下統一簡稱保證體系）建立與運行的評審；（三）設備的安裝改造維修安全性能評審。新取證、增加許可項目、提高施工等

2、級等涉及試安裝（改造、維修）的，申請單位應當在申請受理后先約請評審機構，再進行樣機的試安裝（改造、維修）；現場評審工作在試安裝（改造、維修）工作完成后進行。企業應根據申請許可項目和產品的特性，對鑒定評審細則的相關控制要素進行識別，建立滿足申請許可項目或產品特性施工要求的控制文件。四、評審細則的項目分為重要項目（注項）和一般項目兩類，每一項內容按符合、欠符合、不符合、不適用4種情況進行評定。其中“欠符合”是指按評審要點的要求控制不完善、不全面；“不符合”是指達不到評審條件的規定或評審要點的要求；“不適用”是指該項目不適合申請單位或被評審的內容?；緱l件中達不到規定要求的都應判定為“不符合”。五、

3、現場鑒定評審的程序按照評審指南（yp/zn01）的要求進行。六、鑒定評審結論意見分為：符合條件、需要整改、不符合條件。其判定判定原則為： （一）全部滿足許可條件，鑒定評審結論意見為“符合條件”。（二）申請單位存在以下情況之一時，鑒定評審結論意見為“不符合條件”： （1）法定資格不符合相關法律法規的規定；（2）實際資源條件不符合相關法規、安全技術規范的規定；（3）質量保證體系未建立或者不能有效實施，材料（零部件）控制、作業（工藝）控制，檢驗與試驗控制、不合格品（項）控制，以及與申請許可項目有關的過程控制管理混亂；（4）產品（設備）安全性能評審結果不符合相關安全技術規范及其相應標準規定；（5）重要

4、項目（注項）有一項結論為不符合；（6）申請單位有違反特種設備許可制度行為的。（三）申請單位的現有部分條件不能滿足受理的許可項目規定，但在規定時間內能夠完成整改工作，并滿足相關許可條件，現場評審結論意見為“需要整改”?，F場評審結論意見為“需要整改”時，申請單位應當在6個月內完成整改工作，并在整改工作完成后將整改報告和整改見證資料提交鑒定評審機構。鑒定評審組對整改報告和整改見證資料進行確認，并出具整改情況確認報告，必要時應當安排鑒定評審人員進行整改情況現場確認。鑒定評審機構在進行整改情況現場確認前，應當報告許可實施機關。整改情況確認符合條件的，整改情況確認報告結論為“經整改后符合條件”。申請單位在

5、6個月內未完成整改或者經確認仍不符合條件，整改情況確認報告結論為“不符合條件”。七、本細則自2008年3月15日起實施。機電類特種設備安裝改造維修許可鑒定評審實施細則一、基本條件的評審評審項目評審內容評審要點評審方法說明1.機構營業執照1.1 法人營業執照應與提出申請時遞交的復印件一致并有效，營業范圍應包含申請的施工項目；注冊資金應與申請施工范圍相適應。根據受理的申請書，現場核實原件（包括正本/副本），審查申請單位的法定資格是否符合相關規定。營業執照相關要求（除營業范圍）不滿足要求時停止評審。其中電梯日常維護保養業務量在50臺以上的應設分支機構。稅務登記證1.2 查看企業有效的稅務登記證，應有

6、獨立的財務帳號。組織機構代碼1.3 查看企業有效的組織機構代碼證并記錄組織機構代碼。分支機構1.4分支機構的設立是否符合要求。2.人員法定代表人（授權代理人）2.1 法定代表人（授權代理人）應了解特種設備有關的法律、法規、規章等基本要求。2.2 授權代理人應有法定代表人的書面授權委托書，并應注明代理事項、權限和時限等內容。根據申請單位提交的相關人員明細表，查閱申請單位近期職工工資表、人員聘任合同（社保憑證）、有效的資格證件、任命文件等檔案資料，與相關人員進行交流、座談、口頭考核，核實申請單位人員是否符合要求。對法定代表人（授權代理人）進行特種設備有關的法律、法規、規章等基本要求的閉卷筆試。對質

7、保工程師、技術負責人、檢驗人員等相關責任人員和技術人員進行閉卷筆試。注：質保工程師、技術負責人、質控系統責任人、工程技術人員還應提供身份證、相關社保憑證、職稱證明、學歷證明。法定代表人（授權代理人）、技術負責人不在評審現場可暫時中止評審。法定代表人（授權代理人）對申請材料的真實性負責，在評審前應說明現場實際同申報材料是否有出入，允許進行糾正；但在評審中發現有弄虛作假行為的，應中止評審，并上報受理機構?，F場人員數量（含有正當理由缺席的）達不到機電類特種設備施工單位基本條件（附件2）規定的，判該項不符合，在整改確認時重新考核。聘用的技術人員和作業人員為其他特種設備施工單位的，應有原單位的解聘書或由

8、原單位出具的解聘證明。質保工程師2.3 企業應當在管理層中任命1名具有與所許可項目專業相關知識的成員為質保工程師。技術負責人2.4 企業應任命一名技術負責人，其學歷、職稱、專業等，應能滿足機構和人員基本條件（附件2）中的規定。技術人員2.5 各類技術人員的學歷、職稱、專業、工作經歷及配置數量等應滿足機構和人員基本條件（附件2）中的規定。檢驗人員2.6 檢驗人員的配置數量應滿足機構和人員基本條件（附件2）中的規定。作業人員2.7 各類作業人員的數量及其資格應滿足機構和人員基本條件（附件2）中的規定?？荚嚳己?.8法定代表人（授權代理人）、質保工程師、技術負責人、技術人員、檢驗人員以及相關責任人員

9、應掌握相關的了解特種設備有關的法律、法規、規章和專業知識，人員的配備應與其崗位相適應。評審項目評審內容評審要點評審方法說明3.基礎設施提供工作場所3.1.1 必須具有固定辦公場所和聯系電話，有滿足業務需要的廠房、場地和倉庫（具體要求見附件3）。3.1.2 申請改造資質的應具備相設備類型制造相適應的儀器、設備、廠房、場地和倉庫。檢查現場，核對相關證明、圖紙、文件等資料，并作出評價和記錄。應出具工作場所的房地產證明，租用他人工作場所應簽訂合法合同，有效期限與經營要求相適應。施工作業設備和工藝裝備3.2 企業應具有滿足（附件4）規定的施工作業設備和工藝裝備。3.3 施工作業設備和工藝裝備應與作業能力

10、相適應，其性能精度應滿足工藝要求。 按申證范圍，對照其現有施工作業設備和工藝裝備的臺帳并進行現場核實（施工外包的可不提供相應的設備）。承擔施工中的土建、起重和腳手架架設等專項業務，可以簽訂合同的方式，委托給具備相應能力并具有相應資格的單位進行。這時申請單位的相應能力僅考核其控制分承包單位工作及其驗收執行情況。檢測試驗設備3.4 企業應具有（附件4）規定的檢測設備，檢測設備數量應與施工作業需要相適應。3.5 檢測設備性能精度應滿足檢驗要求，并在檢定或校準的有效期內。按其申證范圍，檢查其現有檢測設備的臺帳并進行現場核實。4.施工業績考核年度業績要求4.1提出許可證復查換證申請的施工單位,上1年度的

11、施工業績應達到機電類特種設備施工單位考核年度業績要求的規定。檢查申請單位的用戶設備檔案臺帳、檢驗機構的監督檢驗報告，核對數量和設備技術參數，作出記錄和評價。現場核對施工方案的實施、作業人員的持證、現場管理、安全生產等，應作出記錄和評價。特種設備制造單位僅為承擔經許可由本單位制造設備的施工而申請相關資格的，可不受施工業績限制。不足5年的換證單位按比例就近考核評估。近5年累計業績要求4.2取得許可證后的施工業績應達到機電類特種設備施工單位基本條件中業績數量的規定。5質量事故重大質量事故5.1 企業在許可證有效期內或試施工期間是否存在由于施工質量造成重大人身傷亡、設備事故。抽查用戶投訴和事故處理記錄

12、。向當地安全監察機構了解有關情況。發現有隱瞞因施工質量造成重大人身傷亡事故行為的中止評審,并取證上報省質量技術監督局特種設備安全監察處。二、質量保證體系基本要素及鑒定評審要求評審項目評審內容評審要點評審方法1.體系文件總要求1.1質量保證體系文件包括質量保證手冊、程序文件（管理制度）、作業(工藝)文件（如作業指導書、工藝規程、工藝卡、操作規程等，下同）、質量記錄（表、卡）等1.1.1企業應當結合受理的許可項目特性和本單位實際情況，建立質量保證體系。1、質量保證手冊結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的質量保證手冊和相關資料。審查質量保證手冊設置的質量控制基本要素、質量控制

13、系統、控制環節、控制點以及質量保證體系文件結構層次和相互關系等內容是否符合相關要求。2、程序文件（管理制度）結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱申請單位提交的程序文件（管理制度）。審查程序文件（管理制度）是否與質量保證手冊設置的質量控制基本要素及其控制系統、控制環節、控制點相適應，程序文件（管理制度）規定的控制范圍、程序、內容是否符合申請單位的實際情況和受理的許可項目要求，具有可操作性。3、作業（工藝）文件和質量記錄查閱技術文件、作業（工藝）文件和質量記錄，抽查所使用的作業（工藝）文件和質量記錄等，審查是否符合以下要求：(1)作業（工藝）文件和質量記錄符合許可項目特性，滿足質量保證體

14、系實施過程的控制需要；(2)記錄的格式及其包括的項目、內容是否規范。1.1.2質量保證手冊質量保證手冊應當描述質量保證體系文件的結構層次和相互關系，并至少包括以下內容：(1)術語和縮寫；(2)體系的適用范圍；(3)質量方針和目標；(4)質量保證體系組織及管理職責；(5)質量保證體系基本要素、質量控制系統、控制環節、控制點的要求。1.1.3程序文件（管理制度）程序文件（管理制度）滿足質量保證手冊基本要素要求，并且符合本單位的實際情況，具有可操作性。1.1.4 作業(工藝)文件和質量記錄作業(工藝)文件（通用或者專用）和質量記錄應當符合許可項目特性，滿足質量保證體系實施過程的控制需要。文件格式及其

15、包括的項目、內容應當規范標準。評審項目評審內容評審要點評審方法2.管理職責2.1質量方針和目標質量方針和目標應當經法定代表人（或者其授權的代理人）批準，形成正式文件。質量方針和目標應當符合以下要求：(1)符合本單位的實際情況和許可項目范圍、特性，突出特種設備安全性能要求；(2)質量方針體現了對特種設備安全性能及其質量持續改進的承諾，指明本單位的質量方向和所追求的目標；(3)質量目標進行量化和分解，落實到各質量控制系統及其相關的部門和責任人員，并且定期對質量目標進行考核。查閱質量保證體系文件的相關內容，結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，采用與有關責任人員交流、座談等方式，審查申請單位制定

16、的質量方針和目標是否符合以下要求：(1)形成正式文件，并經法定代表人（或其授權代理人）批準；(2)符合本單位的實際情況和受理的許可項目范圍特性,突出特種設備安全性能的要求；(3)貫徹落實到責任人員和相關人員；(4)質量方針體現了對特種設備安全性能及其質量持續改進的承諾；(5)對質量目標進行量化，并按相關規定進行了分解和定期考核。2.2質量保證體系組織根據許可項目特性和本單位的實際情況，建立獨立行使特種設備安全性能管理職責的質量保證體系組織。結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，審查申請單位是否建立具有獨立行使特種設備安全性能管理職責、權限的質量保證體系組織，并且有效地實施質量控制活動。2.

17、3職責、權限規定法定代表人對特種設備安全質量負責，任命質量保證工程師和各質量控制系統責任人員。質量保證工程師應為在管理層中成員且具有與所許可項目專業相關的知識，有質量保證體系建立、實施、保持和改進的管理職責和權限。任命質量控制系統（如設計、材料、工藝、焊接、機械加工、金屬結構制作、電控系統制作、無損檢測、檢驗（試驗）、安裝調試、其他主要過程控制系統等）責任人員，明確各質量控制系統責任人員以及需要獨立行使與保證特種設備安全性能相關人員的職責、權限，質量保證工程師與各質量控制系統責任人員之間、各質量控制系統責任人員之間的工作接口控制和協調措施。結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱質量保證

18、體系文件、管理制度、責任人員任命文件，召開責任人員座談會或者與責任人員進行交流，審查責任人員的職責、權限是否符合以下要求：(1)規定了申請單位法定代表人對特種設備安全質量負責；(2)在管理層中任命了1名質量保證工程師，并且明確其對質量保證體系的建立、實施、保持和改進的職責和權限；(3)質量保證體系文件明確規定了質量控制系統責任人員職責、權限、相互關系，以及系統、人員的工作接口控制和協調措施；(4)任命了各質量控制系統的責任人員(注：質控系統責任人員一般包括設計、材料、施工、檢驗（試驗）以及必要的焊接、無損責任人)；(5)質量保證體系責任人員在特種設備安裝（改造、維修）過程中勝任并履行其職責、權

19、限的情況。2.4管理評審每年至少應當對特種設備質量保證體系進行一次管理評審，確保質量保證體系的適應性、充分性和有效性，滿足質量方針和目標，并保存管理評審記錄。查閱管理評審記錄及報告，審查申請單位的管理評審是否符合質量保證體系文件的規定。評審項目評審內容評審要點評審方法3.資源管理3.1人員培訓、考核及其管理人員培訓、考核及管理的范圍、程序、內容如下：(1)人員培訓要求、內容、計劃和實施等；(2)特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案；(3)特種設備許可所要求的相關人員的管理，包括聘用、借調、調出的管理。注：本條不包括焊接人員、無損檢測人員，其培訓、考核及其管理在相關條中規定。1、檢查對人

20、員培訓制度等控制文件，審查規定的人員培訓范圍、程序、內容是否符合要求。2、查看人員基本情況一覽表。3、查閱人員培訓計劃、特種設備許可所規定的相關人員培訓、考核檔案，審查是否符合以下要求：(1)制定了人員培訓計劃，并按照培訓計劃實施了人員培訓；(2)建立了特種設備許可所規定的相關人員培訓、考核檔案，包括內外部培訓記錄、考核成績和資格證件（復印件）等。(3)規定了特種設備許可所要求的相關人員的聘用、借調、調出的要求。 3.2設備（工裝）和檢驗與試驗裝置控制3.2.1設備和檢驗試驗裝置的控制范圍、程序、內容如下：(1)設備和檢驗試驗裝置控制，包括采購、驗收、操作、檢定、維護、使用和報廢等。(2)設備

21、和檢驗試驗裝置檔案管理，包括建立設備和檢驗試驗裝置臺帳和檔案，質量證明文件、使用說明書、維修保養記錄、校準檢定計劃，校準檢定記錄、報告等檔案資料；(3)設備和檢驗試驗裝置狀態控制，包括唯一性標識和檢定校準標識，法定檢驗要求的設備的檢驗報告等。注：臺帳反映的內容一般應包括設備編號、名稱、規格型號、能力（或精度）、檢定周期、生產廠、出廠編號、購入日期、責任部門或責任人、設備狀況等。周檢計劃表反映的內容一般包括鑒定周期、鑒定方式、計劃鑒定日期、實際鑒定日期等有關鑒定內容。1、查閱設備和檢驗試驗設備控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件所規定的控制范圍、程序、內容審查是否符合相關要求2、按照設備和

22、檢驗試驗裝置臺帳、檔案，結合申請單位資源條件核實：檢查(1)建立的臺帳、檔案是否規范、完整齊全，與實物一致，并妥善保管；(2)是否按校準計劃進行了檢定校準，有相應的校準記錄、報告；3、設備和檢驗試驗裝置狀態現場檢查設備和檢驗試驗裝置狀態符合以下要求：(1)設備和檢驗試驗裝置狀態標識符合相關規定(2)屬于法定檢定的檢驗試驗裝置，按照相關規定由具有相應資格的檢定機構進行檢定，并出具了有效的檢定證書。3.3施工及工作場所控制3.3.1 企業應制定生產、施工場所的設施和工作環境的管理制度：如施工現場的文明生產管理制度。3.3.2 辦公場所和倉庫應整潔，無事故隱患，并有必要的安全防護措施。檢查設施和工作

23、環境的管理制度。檢查辦公場所和倉庫等設施。評審項目評審內容評審要點評審方法4.文件和記錄控制4.1企業應對文件進行控制。應建立文件控制程序，文件的控制范圍、程序、內容如下：應規定文件的編制、審批、發放、回收、更改、借閱等控制要求。(1)受控文件的類別確定，包括質量保證體系文件、外來文件（注）、其他需要控制的文件等；注：外來文件包括法律、法規、安全技術規范、標準、設計文件，設計文件鑒定報告，型式試驗報告，監督檢驗報告，分供方產品質量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術規范、標準必須有正式版本。（法律、標準、技術規范等文件參考件附件6）(2)文件的編制、會簽、審批、標識、發放、更改、回收、借閱等

24、的規定，其中外來文件控制還應當有收集、購買、接收等規定；(3)體系實施的相關部門、人員及場所使用的受控文件為有效版本的規定。(4)文件的保管方式、保管設施、保存期限及其銷毀的規定，并定期確認文件的有效性，作廢文件應回收或進行適當的標識。1、文件和記錄控制程序文件（管理制度）結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱文件和記錄控制程序（管理制度）等質量保證體系文件。審查是否明確規定了文件和記錄的受控范圍、程序、內容及其編制、會簽、審批、標識、發放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀（對于外來文件還應當包括收集、購買、接收）的要求，質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存等規定。2、文件和記錄的

25、控制結合抽查產品（設備）的質量檔案，查閱施工方案、設計文件、作業（工藝）文件、質量記錄、檢驗檢測和試驗報告（包括分供方提供的檢驗檢測和試驗報告）等，審查這些文件和記錄的有效性及其編制、審批、會簽、標識、發放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關要求，現場使用的文件和記錄是否是有效版本。質量記錄的填寫、確認、收集、歸檔、貯存是否符合規定。3、法規、安全技術規范及標準的完整與有效性查閱相關的法規、安全技術規范及標準明細表，審查申請單位所持有的相關法規、安全技術規范及其相應標準是否齊全完整，是否是有效版本。4、抽查記錄檔案的控制和檢索的便捷情況。4.2企業應對記錄進行控制。4.2.1應建立記

26、錄控制程序，以規定記錄（報告）的填寫、評審、批準、更改、標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。4.2.2應建立用戶設備檔案資料的管理制度，同時應滿足下列要求：建立取證以來的安裝、改造、維修和維護保養設備的匯總表。用戶的每臺設備都應建立適宜的記錄檔案，建立檔案臺帳，檔案中應有檔案目錄。記錄應保存清晰、易于識別；歸檔保存的記錄應便于檢索。評審項目評審內容評審要點評審方法5.對合同要求的確定和評審5.1企業應確定并評審顧客對產品的要求。應建立合同評審的控制程序，以明確顧客對產品的要求、合同評審的內容、評審要求、合同的簽訂、合同的變更等控制要求。所簽訂的合同滿足相關法律法規、安全技術規范、

27、標準及技術條件的規定；合同的簽訂、修改、會簽按程序審批；按規定對合同進行了評審，評審的結果應予以記錄并保存。1、合同評審程序文件結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱合同評審程序文件等質量保證體系文件。審查是否規定了合同評審的范圍、內容，合同簽定、修改、會簽程序和要求。2、抽查合同臺帳近期合同評審記錄6.設計控制6.1企業應對設計進行控制涉及設計施工申請項目（如改造），企業應編制設計控制程序，設計控制的范圍、程序、內容如下：(1)設計輸入的內容包括依據的法規、安全技術規范、標準及技術條件等，形成設計輸入文件（如設計任務書等）；(2)設計輸出，應當形成設計文件（包括設計說明書、設計計算

28、書、設計圖樣等），設計文件應當滿足法規、安全技術規范、標準及技術條件等要求；(3)按照相關規定需要設計驗證的，制定設計驗證的規定；(4)設計文件修改的規定；(5)設計文件由外單位提供時，對外來設計文件控制的規定；(6)法規、安全技術規范對設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗等有規定時，應當制定相關規定。1、設計控制程序文件結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱設計控制程序文件等質量保證體系文件。審查設計控制內容（如設計輸入、輸出、驗證、修改、外來設計文件控制、設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗等）是否符合相關要求。2、設計過程控制結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，審查設計

29、過程控制是否符合以下要求：(1)設計輸入、輸出、驗證、修改、設計許可、設計文件鑒定、產品型式試驗等過程得到有效控制；(2)設計文件符合安全技術規范、標準的規定；(3)設計文件的修改符合安全技術規范的要求。 3、外來設計文件的控制設計文件由外單位提供時，抽查設計文件，審查外來設計文件是否符合相關安全技術規范的規定和質量保證體系文件對外來設計文件的控制要求，設計責任人員履行了確認手續。評審項目評審內容評審要點評審方法7.材料、零部件控制7.1企業應確保材料、零部件采購的產品符合規定的要求。7.1.1材料、零部件（包括配套設備，下同）控制的范圍、程序、內容如下：(1)材料、零部件的采購（包括采購計劃

30、和采購合同），明確對分供方實施質量控制的方式和內容（包括對分供方進行評價、選擇、重新評價，并編制分供方評價報告，建立合格供方名錄等），對法規、安全技術規范有行政許可規定的分供方，應當對分供方許可資格進行確認；(2)材料、零部件驗收(復驗)控制，包括未經驗收(復驗)或不合格的材料、零部件不得投入使用；(3)材料標識（可追溯性標識）的標識編制、標識方法、位置和標識移植等；(4)材料、零部件的存放與保管，包括儲存場地、分區堆放或分批次等；(5)材料、零部件領用和使用控制(6)材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗試驗等。7.1.2維保企業應有必需的合格備品配件。1、材

31、料、零部件（包括配套設備，下同）控制程序文件（管理制度）結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱材料、零部件控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件。審查是否規定了施工所使用材料（零、部件）的控制范圍、程序、內容，是否符合相關規定。2、采購控制結合申請單位的實際情況和受理的許可項目特性，查閱采購合同、合格分供方名錄及評價報告，抽查材料庫、零部件庫、焊材庫或施工現場，審查采購控制是否符合以下要求：(1)原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名錄內；(2)分供方的選擇、評價、重新評價按照相關質量保證體系文件的規定實施； (3)采購計劃和采購合同按照相關程序實施，經責任人員審批、簽字確認

32、。3、材料控制按照質量體系文件的相關要求，結合對材料庫、零部件庫、焊材庫或施工現場的巡查，檢查材料、零部件驗收(復驗)記錄、報告、入庫記錄、臺帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標識和標識移植、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：(1)材料、零部件的驗收（復驗）按照規定的控制程序執行，材料責任人員履行了職責，材料、零部件驗收(復驗)質量得到有效控制；(2)材料、零部件存放與保管、領用和使用、標識和標識移植等符合相關要求；(3)材料、零部件臺帳所記錄的材質、規格、型號完整清晰，與實物一致；(4)發生材料代用時按照相關安全技術規范、標準及質量保證體系文件的規定實施。4、檢查備品配件的倉庫，進行現場查

33、看，檢查是否有必須的備品配件。5、委托其它單位承擔土建、起重、腳手架架設等專業項目施工的,檢查其是否對分承包方的資質進行考核，并簽訂合同，重點檢查申請單位考核其控制分承包單位工作及其驗收執行情況。7.1.3 委托其它單位承擔土建、起重、腳手架架設等專業項目施工的，應對分承包方的資質進行考核，并簽訂合同；企業應控制分承包方的工作質量，并保存記錄。評審項目評審內容評審要點評審方法8.施工過程的控制8.1作業（工藝）控制8.1.1 作業（工藝）控制的范圍、程序、內容如下：(1)作業（工藝）文件的基本要求，包括通用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；(2)作業（工藝）紀律檢查，包括工藝紀律檢查時間、

34、人員，檢查的工序，檢查項目、內容等。8.1.2工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設計、制作及檢驗，工裝、模具的建檔、標識、保管、定期檢驗、維修及報廢等。1、作業（工藝）控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱工藝控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件規定的控制范圍、程序、內容，審查是否符合相關要求。2、查閱施工方案和作業（工藝）文件，企業應具有與設備類型相適應的作業（工藝）文件；工藝文件應正確、完整、統一，并能指導作業；審查工藝文件執行情況是否符合要求。3、查閱作業（工藝）紀律檢查記錄，審查作業（工藝）紀律檢查是否按照規定得到了執行。4、工裝模具控制實施查閱工裝模具臺帳，抽查工

35、裝模具的設計、制造、檢驗、維修、報廢等資料，在工裝模具存放、使用現場檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關要求執行。8.2施工單位必須具備獨立編制施工方案的能力。8.2.1 企業應建立安裝、改造、重大修理施工方案編制的控制文件,明確方案的編制、評審、批準、更改等要求。8.2.2 施工方案施工方案能夠有效控制產品（設備）安全性能，能夠依據各質量控制系統要求，合理設置控制環節、控制點（包括評審點、見證點、停止點），滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況，并且包括以下內容：(1)項目名稱、工程概況；(2)勞動力組織（人員分工）；(3)設備、工具和檢驗測量裝置的要求；(4)工藝步序、流

36、程和過程中實際操作要求；(5) 施工進度要求、進度控制點及其控制方法；(6)質量控制點及其控制方法；(7)質量控制系統責任人員和相關人員的簽字確認的規定；(8)應有施工中注意事項、控制措施責任人（包括安全注意事項、安全措施和安全責任人）；(9)技術交底的情況介紹和再次確認；(10)試運行和交工驗收；(11)施工記錄要求。現場對施工方案的編制部門或人員進行模擬編制施工方案能力的考核，檢查施工方案的編制是否符合以下要求：(1)施工方案設置的質量控制系統、控制環節、控制點滿足受理的許可項目特性和申請單位實際情況；(2)按照施工方案的要求，實施了特種設備安裝（改造、維修）過程控制；(3)施工方案中各個

37、控制環節、控制點均由相關責任人員簽字確認；(4)符合施工的其它控制要求。注：對于涉及試安裝（改造、維修）的申請單位，可結合試安裝（改造、維修）的施工方案進行考核。評審項目評審內容評審要點評審方法8.施工過程的控制8.3焊接(當施工過程中涉及重要的焊接項目時，企業應按要求對焊接進行控制。)焊接控制的范圍、程序、內容如下：(1)焊接人員管理，包括焊接人員培訓、資格考核，持證焊接人員的合格項目，持證焊接人員的標識，焊接人員的檔案及其考核記錄等；(2)焊接材料控制，包括焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收等；(3)焊接工藝評定報告（pqr）和焊接工藝指導書（wps）控制，包括焊接工

38、藝評定報告、相關檢驗檢測報告、工藝評定施焊記錄以及焊接工藝評定試樣的保存；(4)焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的焊接工藝；(5)焊接過程控制，包括焊接工藝、產品施焊記錄、焊接設備、焊接質量統計以及統計數據分析；(6)焊縫返修（母材缺陷補焊）控制，包括焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝、焊縫返修次數和焊縫返修審批、焊縫返修（母材缺陷補焊）后重新檢驗檢測等；1、焊接控制程序文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，查閱焊接控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件規定的控制范圍、程序、內容，審查是否符合相關要求。2、焊接人員管理按照申請單位提交的特種設備焊接人員明細表和特種設備焊接人員資格證，抽

39、查焊接人員檔案，并且抽查產品（設備）質量檔案或在焊接現場檢查焊接人員資格和施焊記錄，審查是否符合以下要求：(1)建立了焊接人員檔案并妥善保存；(2)焊接人員的培訓、資格考核及其記錄符合相關規定；(3)焊接人員標識清晰（根據實際情況焊接人員標識可采用多種形式，如鋼印、資料記錄等），且與施焊記錄一致；(4)焊接人員施焊項目為持證的合格項目。3、焊接材料控制結合現場巡視或者針對性的專門檢查，根據抽查產品（設備）檔案和焊接材料驗收（復驗）記錄和報告、焊接材料臺帳（發放、領用記錄）、焊材庫溫濕度記錄、焊接材料烘干保溫記錄等資料，審查焊接材料控制是否符合以下要求：(1)焊接材料的儲存條件滿足相關規定；(2

40、)焊接材料烘干保溫設備、焊材庫的溫濕度裝置符合要求；(3)焊接材料的采購、驗收、檢驗、儲存、烘干、發放、使用和回收管理符合相關規定。4、焊接工藝評定及焊接工藝結合受理的許可項目特性和抽查產品(設備)檔案，審查焊接工藝評定報告（pqr）（施焊記錄、檢驗檢測報告等）、焊接工藝指導書（wps）、焊接工藝卡、焊接工藝評定試樣，產品（設備）施焊記錄等是否符合以下要求：(1)焊接工藝評定報告、焊接工藝指導書、焊接工藝卡符合相關安全技術規范及其相應標準的規定；(2)焊接工藝評定的項目、數量、方法、程序、檢驗檢測、試樣保管及焊接工藝評定報告的編制、評審、批準符合規定，焊接工藝評定的項目覆蓋特種設備焊接所需要的

41、焊接工藝； (3)焊接工藝文件的編制、評審、批準、發放、使用、修改符合相關的規定。5、焊接過程控制結合現場巡視或者針對性的專門檢查，根據抽查產品（設備）的質量檔案，檢查焊接過程控制，審查是否符合以下要求：(1)現場施焊執行焊接工藝，施焊記錄規范、完整齊全，焊接質量得到有效控制；(2)焊接設備完好，滿足施焊要求；(3)對焊接質量進行了統計，并對統計數據進行分析；(4)焊縫返修（母材缺陷補焊）時，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）程序進行了審批，按照焊縫返修（母材缺陷補焊）工藝施焊，返修（母材缺陷補焊）后按相關規定進行了復驗。評審項目評審內容評審要點評審方法8.施工過程的控制8.4無損檢測（當施工過程中

42、涉及重要受力構件的焊接項目時，企業應對無損檢測進行控制。）結合許可項目特性和本單位實際情況，依據安全技術規范、標準的要求，制定無損檢測控制的范圍、程序、內容如下：(1)無損檢測人員管理，包括無損檢測人員的培訓、考核，資格證書，持證項目的管理，無損檢測人員的職責、權限等；(2)無損檢測通用工藝、專用工藝基本要求，包括無損檢測方法，依據安全技術規范、標準等；(3)無損檢測過程控制，包括無損檢測方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例，評定標準等；(4)無損檢測記錄、報告控制，包括無損檢測記錄、報告的填寫、評審、復評、發放，rt底片的保管，ut試塊的保管等；(5)無損檢測設備及器材控制；(6)無

43、損檢測工作由分包方承擔時，對分包方無損檢測質量控制，包括對分包方資格、范圍及人員資格的確認，對分包方的評價、選擇、重新評價并且形成評價報告，對分包方的無損檢測工藝、無損檢測記錄、報告的審查和確認等。1、無損檢測控制程序文件（管理制度）結合申請單位實際情況和受理的許可項目特性，查閱無損檢測控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件，審查質量保證體系文件所規定的無損檢測控制范圍、程序、內容是否符合相關要求。2、無損檢測人員管理按照申請單位提交的無損檢測人員明細表、無損檢測人員檔案和資格證，審查無損檢測人員的管理（包括無損檢測人員培訓、考核、資格證書、持證項目的管理，無損檢測人員的職責、權限等）是否

44、符合相應規定。 3、無損檢測工藝結合抽查產品（設備）安全質量和受理的許可項目特性，審查無損檢測通用工藝、專用工藝及其執行情況是否符合相關安全技術規范、標準的規定。4、無損檢測過程控制結合抽查產品（設備）安全質量，查閱產品（設備）無損檢測記錄、報告，檢查無損檢測過程控制，審查是否符合以下要求：(1)無損檢測方法、數量、比例、評定標準符合安全技術規范及其相應標準規定；(2)不合格部位的復驗檢測方法、擴探數量、評定標準符合安全技術規范及其相應標準規定；(3)射線檢測底片的保管、ut試塊的保管符合相關規定；(4)在無損檢測過程中按照無損檢測工藝文件的規定進行操作；(5)無損檢測設備及器材管理符合相關規

45、定。5、無損檢測報告抽查產品（設備）的無損檢測記錄、報告，審查是否符合如下要求：(1)無損檢測記錄、報告、射線檢測底片符合安全技術規范及其相應標準規定；(2)采用的無損檢測標準正確；(3)射線檢測底片質量符合標準要求；(4)無損檢測記錄、報告中標明的無損檢測方法、數量、比例、評定標準等符合相關規定。6、無損檢測分包控制申請單位無損檢測工作由分包方承擔時，結合受理的許可項目特性，審閱分包合同（協議）及分包方的評價報告，檢查分包方核準的無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格、無損檢測記錄、報告等，審查是否符合以下要求：(1)無損檢測分包方進行了評價、選擇、重新評價，并出具了評價報告；(2)分包方核準的

46、無損檢測項目范圍、無損檢測人員資格滿足相關規定； (3)分包方出具的無損檢測記錄、報告符合安全技術規范及其相應標準規定；(4)無損檢測責任人員對無損檢測記錄、報告進行了審查確認。評審項目評審內容評審要點評審方法9.檢驗與試驗9.1企業應對設備的檢驗與試驗過程進行控制。檢驗與試驗控制的范圍、程序、內容如下：(1)檢驗與試驗工藝文件基本要求，包括依據、內容、方法等；(2)過程檢驗與試驗控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗與試驗或者必須的檢驗與試驗報告未簽發和確認前，不得轉入下道工序或放行的規定；(3)最終檢驗與試驗控制（如竣工驗收、調試驗收、試運行驗收等），包括最終檢驗與試驗前所有的過程檢驗與試驗

47、均已完成，并且檢驗與試驗結論滿足安全技術規范、標準的規定；(4)檢驗與試驗條件控制，包括檢驗與試驗場地、環境、溫度、設備（裝置）、工裝、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認等； (5)檢驗與試驗狀態，如合格、不合格、待檢的標識控制；(6)檢驗試驗記錄和報告控制，包括檢驗試驗的記錄、報告的填寫、評審和確認等，檢驗試驗記錄、報告。特種設備質量保證體系中檢驗與試驗是特指以下方面的檢驗與試驗：(1)特種設備安裝、改造、維修過程檢驗，最終檢驗（竣工驗收、調試驗收、試運行驗收等）；(2)安全技術規范及其相應標準規定的型式試驗；(3)安全技術規范及其相應標準規定的其他相關特殊檢驗和試驗。1、檢驗與試驗控制程序

48、文件（管理制度）結合受理的許可項目特性，審查檢驗與試驗控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件所規定的檢驗與試驗控制范圍、程序、內容是否符合要求。2、過程檢驗與試驗控制通過檢驗與試驗現場巡查，結合受理的許可項目特性，抽查施工方案、檢驗與試驗工藝、檢驗與試驗記錄、報告和質量證明文件等資料，審查是否符合以下要求：(1)施工方案實施過程中，按要求進行了全部檢驗與試驗；(2)各類檢驗與試驗工藝完整齊全，且符合相關要求，在檢驗試驗過程中執行檢驗與試驗工藝的規定。3、最終檢驗與試驗控制結合受理的許可項目特性，抽查產品檔案，審查竣工驗收、調試驗收、試運行驗收記錄、報告，符合相關檢驗與試驗工藝規定，檢驗與試

49、驗結論滿足安全技術規范、標準的規定。4、檢驗試驗條件控制通過檢驗試驗現場巡查，并結合檢驗試驗記錄、報告的檢查，審查檢驗試驗裝置是否符合以下要求：(1)檢驗試驗裝置、工裝滿足檢驗試驗要求，所用儀器、設備經檢定校準合格；(2)檢驗試驗場地、環境、溫度、試驗載荷、安全防護、試驗監督和確認滿足檢驗試驗要求。5、檢驗試驗狀態結合抽查產品（設備）質量檔案及現場巡視，檢查檢驗試驗狀態（不合格、待檢、合格）標識，審查是否符合質量體系文件規定。6、檢驗與試驗記錄和報告查閱檢驗與試驗記錄、報告，審查是否符合以下要求：(1)檢驗與試驗項目齊全；(2)檢驗與試驗記錄、報告規范統一，檢驗與試驗數據和結論符合安全技術規范

50、、標準規定；(3)檢驗與試驗記錄、報告按照相關規定進行評審、審批，統一存檔保管；(4)檢驗與試驗責任人員對檢驗試驗及報告進行了監督和確認。評審項目評審內容評審要點評審方法10.不合格品控制10.1企業應確保不合格品的識別和控制。不合格品控制以及不合格品處置的有關職責和權限應在形成文件的程序中做出規定。根據本單位實際情況，制定不合格品（項）控制的范圍、程序、內容以下：(1)不合格品（項）的記錄、標識、存放、隔離等；(2)不合格品（項）原因分析、處置及處置后的檢驗等；(3)對不合格品（項）所采取糾正措施的制定、評審、批準、實施及其跟蹤驗證等。1、不合格品（項）控制程序文件（管理制度）結合受理的許可

51、項目特性，查閱不合格品（項）控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件，審查不合格品（項）控制程序范圍、程序、內容是否符合規定。2、不合格品（項）控制的實施根據抽查產品（設備）質量檔案和現場巡視，追蹤不合格品（項）報告及相關資料，審查不合格品（項）控制是否符合以下要求：(1)不合格品的記錄、標識、存放、隔離符合質量體系文件規定；(2)對不合格品（項）進行原因分析，按規定程序進行處置；(3)不合格品（項）處置后進行檢驗；(4)糾正措施的制定、評審、批準、實施及其跟蹤驗證符合規定程序的要求，糾正措施合理、有效。11.質量改進與服務11.1質量分析改進控制與服務控制質量改進與服務控制范圍、程序、內容

52、如下：(1)質量信息控制，包括內、外部質量信息，質量技術監督部門和監督檢驗機構提出的質量問題，質量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等；(2) 對產品一次合格率和返修率進行定期統計、分析，提出具體預防措施等；(3) 用戶服務，包括服務計劃、實施、驗證和報告，以及相關人員職責等。 1、質量改進與服務控制文件（管理制度）查閱質量改進與服務控制程序文件（管理制度）等質量保證體系文件，審查質量改進與服務控制程序范圍、程序、內容是否符合要求。2、質量改進的實施查閱申請單位質量信息記錄、質量問題處理報告、內部評審記錄及報告，審查質量改進與實施情況是否符合以下要求：質量信息進行了記錄、分析、反饋、處理，并采取

53、了有效的糾正措施；對產品一次合格率和返修率定期進行統計、分析，提出了預防措施；有效實施了用戶服務程序，對服務用戶提出的質量問題及時進行處理，并反饋到相關的責任人員。3、檢查服務機構。（電梯維保單位應有24小時應急救援電話）評審項目評審內容評審要點評審方法12內部評審12.1企業應按規定的時間間隔進行內部評審。12.1.1 應建立內部評審程序，以明確對內審的策劃、評審的實施、報告結果以及保存記錄的職責和要求。12.1.2規定每年至少進行一次完整的內部評審，對評審發現的問題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗證其有效性: 應編制評審計劃，明確評審的目的、依據、范圍和方法。評審員的選擇和評審的實施應確保評

54、審過程的有效性、客觀性和公正性。評審員應不評審自己的工作。應按評審計劃實施評審，并保存記錄。對評審中發現的不合格應采取糾正措施或預防措施，并進行驗證，封閉后保存記錄。檢查內部評審程序,內部評審程序的范圍、程序、內容是否符合要求。檢查文件和記錄、座談了解。企業按規定進行了內部評審，對所發現的問題采取了有效的糾正措施。13.#安全監察13.1企業應執行國家特種設備安全監察法律法規的規定。13.1.1 應制定接受質量技術監督部門安全監察和執行國家有關規定的控制文件，以明確施工告知、技術檔案移交、配合安全監察的管理以及執行國家許可規則中規定的關于特種設備安裝改造維修許可證的使用、保管、換證申請等控制要

55、求。13.1.2 應遵守國家機電類特種設備安裝改造維修許可規則（國質檢鍋2003251號）中有關規定，無超范圍經營, 施工后的特種設備無嚴重事故隱患，無涂改、偽造、轉讓、出租或出賣許可證以及向無資格單位出賣或非法提供質量證明等行為。檢查控制文件，審查是否滿足相關的要求。通過抽查業績，檢查是否存在上述違規行為。換證企業被發現存在251號第二十九條所列違規違法行為的、新取證企業被發現在受理后有無證從事安裝、改造、維修等違規違法行為的的，應中止評審并作出不符合條件的評審結論，同時上報省質量技術監督局特種設備安全監察處。14.安全生產14.1企業應建立安全生產管理制度。14.1.1 應制定安全管理制度，包括員工安全教育、安全檢查、安全監督、勞動保護等制度，建立和明確相關崗位的安全責任制度。14.1.2 應制定相關作業的安全操作規程。14.1.3 應制定事故管理制度，包括事故的報告、調查分析、處理和防止同類事故再次發生的措施。14.1.4 應建