1、水利工程局質量手冊文 件 編 號： 發 放 編 號： 持有人(部門)： 發 布 改 版 發 布文件更改記錄序號更改次數更改文 件 編 號更改頁碼更 改 方 式 或 內 容 29 目 錄中國水利水電第十四工程局 簡介1質量手冊11 適用范圍12 引用標準13 術語、定義和簡稱14 質量管理體系34.1 總要求34.2 文件要求44.2.1 總則44.2.2 質量手冊44.2.3 文件控制54.2.4 記錄控制65 管理職責65.1 管理承諾65.2 以顧客為關注焦點75.3 質量方針75.4 策劃85.4.1 質量目標85.4.2 質量管理體系策劃85.5 職責、權限與溝通95.5.1 職責和權

2、限95.5.2 管理者代表95.5.3 內部溝通105.6 管理評審105.6.1 總則105.6.2 評審輸入105.6.3 評審輸出116 資源管理116.1 資源提供116.2 人力資源126.2.1 總則126.2.2 能力、意識和培訓126.3 基礎設施136.4 工作環境137 產品實現147.1 產品實現的策劃147.2 與顧客有關的過程147.2.1 與產品有關的要求的確定147.2.2 與產品有關的要求的評審157.2.3 顧客溝通167.3 設計和開發167.4 采購167.4.1 采購過程167.4.2 采購信息177.4.3 采購產品的驗證177.5 生產和服務提供18

3、7.5.1 生產和服務提供的控制187.5.2 生產和服務提供過程的確認187.5.3 標識和可追溯性197.5.4 顧客財產197.5.5 產品防護207.6 監視和測量裝置的控制218 測量、分析和改進218.1 總則218.2 監視和測量228.2.1 顧客滿意228.2.3 過程的監視和測量238.2.4 產品的監視和測量238.3 不合格品控制248.4 數據分析258.5 改進258.5.1 持續改進258.5.2 糾正措施268.5.3 預防措施26附錄a 水電十四局行政組織機構圖28附錄b 水電十四局質量管理體系組織機構圖29附錄c 水電十四局質量管理體系職能分配圖30附錄d

4、產品實現主要過程質量控制圖31附錄e 質量職責和權限32附錄f 程序文件目錄45附錄g 質量、安全與環境管理體系第三層次文件目錄46附錄h 工程局質量方針和質量目標48中國水利水電第十四工程局 簡介中國水利水電第十四工程局（簡稱水電十四局，是以承建水利水電建筑安裝工程為主，兼顧高等級公路橋梁、工業與民用建筑、市政和環保等工程施工的國有大型施工企業，具有水利水電工程總承包特級和金屬結構制安、地鐵、路橋、市政等建筑安裝工程施工的專業資質。擁有雄厚的技術力量、先進的施工設備、科學的監測手段和現代化的管理能力，可對各種類型的攔河大壩、電站廠房、引水泄洪建筑物、水輪發電機組、金屬結構制作與安裝，以及高等

5、級公路橋梁、城市地鐵、工業與民用建筑等工程實施優質快速施工。水電十四局始終依靠人才興企、科技興企、管理強企，已在三個方面形成核心競爭力：一是擅長地下工程施工，具有對地下廠房為中心的大型地下洞室群、大斷面長隧洞的快速施工能力；二是擅長當地材料壩填筑，尤其是混凝土面板堆石壩施工技術領先；三是擅長大容量發電機組安裝和高水頭金屬結構制作與安裝。施工經驗豐富。從1954年建局50年來，已建成各類大中小型工程300余項，安裝水輪發電機組300余臺，總裝機容量780萬千瓦。建成各類壩、閘55座，其中包括參建中國最大的小浪底粘土斜心墻堆石壩和長江三峽混凝土重力壩。建成發電廠房62座，其中地下廠房58座，掘進各

6、種隧洞400余條，總長220余公里，開挖斜井70余條，總長20公里。修筑各類高等級公路700多公里，建筑永久房屋總面積70余萬平方米。建成一批城市綜合排水、污水處理廠等環境保護工程。除國內工程外，先后在阿爾巴尼亞、阿爾及利亞、伯利茲、尼泊爾、剛果、布隆迪、中非、喀麥隆、泰國、緬甸、馬來西亞承建過電站、公路等工程。技術力量雄厚。2004年底全局10738名員工中，具有專業技術職稱的管理人員占28.7%，占在崗職工42.5%，其中高級職稱325人，中級職稱775人，具有大中專以上學歷3000余人。取得項目經理資質330人，其中一級項目經理106人。企業裝備總值6.8億元，擁有各種施工設備5490余

7、臺（套。年施工能力為：土石方開挖1200萬立方米（其中石方洞挖500萬立方米，混凝土澆筑150萬立方米，人工砂石料生產600萬立方米，各類鉆孔灌漿15萬米，安裝水輪發電機組250萬千瓦，金屬結構制作與安裝2萬噸。近20年來，獲國家科技進步獎20項，國家部委和省級科技進步獎54項，1997年被國家統計局評為“全國建筑業科技領先百強企業”。施工管理先進。本局是中國水電施工管理體制改革的最早探索者之一。早在八十年代的“魯布革沖擊”中，就開創了水電建設項目法施工的先河，創造的魯布革經驗為全國施工建筑界普遍推廣。九十年代又在廣州抽水蓄能電站建設中，成功探索了“均衡生產、文明施工、科學管理”的廣蓄經驗，并

8、獲得“全國電力行業管理現代化優秀成果一等獎”。其后，又在云南大朝山電站創造了“走質量效益之路”的管理經驗，在長江三峽永久船閘地下輸水系統工程中創造了緊密型聯營體經驗，在黃河小浪底工程創造了國際工程施工管理經驗，在全國推廣后產生了良好效應。企業信譽良好。本局遵循的質量方針是“一流的質量、顧客的期望、我們的追求”。近20年來，已建工程獲得省部級以上優質工程獎14項，其中獨立承建的魯布革大壩、廣蓄一期工程和參建的福建棉花灘電站、云南昆玉高速公路及大朝山電站5個項目，榮獲國家建筑工程最高質量獎魯班獎，福建棉花灘電站被命名為全國第一個“基建移交生產達標投產工程”。1997年被國家質量監測局評為“全國優秀

9、百家質量信得過企業”，2001年被評為“全國優秀施工企業”，2002年被評為“全國用戶滿意施工企業”，2003年榮獲“全國五一勞動獎”，2004年又獲“全國電力行業優秀企業”榮譽稱號，已連續14年被昆明市人民政府評為“重合同、守信用”企業。管理體系完善。水電十四局誠信為本，恪守合同，力創精品。1999年1月和2002年6月，分別獲得iso9002-1994和iso9001-2000質量管理體系認證證書。從2004年3月開始建立職業健康安全與環境管理體系，2005年8月取得認證證書。以人為本，不斷提高員工職業健康安全水平和環境管理績效，走質量、安全、環保效益型之路，把全體員工的心血、智慧、追求與

10、創造，凝聚到更高質量、更安全、更綠色的工程建設中。與國際接軌的三大管理體系的建立、實施和持續改進，必將使本局的綜合管理水平更上新臺階，譜寫新篇章。通訊聯系地 址：云南省昆明市環城東路192號法人代表：周 宇管理者代表：劉 光 俞祥榮電 話局辦3392415（局質量管理部）傳 真政編碼：650041本手冊由工程局貫標工作小組負責編寫；質量管理部負責修訂、維護;本手冊由工程局管理者代表負責審核；由工程局最高管理者批準發布；本手冊由工程局質量管理部歸口管理，并負責解釋。質量手冊1 適用范圍1.1本手冊適用于本局與質量

11、管理體系有關的各級職能部門和生產（水利、水電、路橋、市政工程的建筑與安裝場所。本手冊覆蓋了iso90012000標準中除7.3設計與開發以外的全部要求。本手冊可用于在合同條件下，向顧客和認證機構提供本局質量管理和持續改進能力及優質穩定地提供滿足顧客和適用的法律法規要求的產品并達到顧客滿意能力的證實。在本局內，本手冊是企業進行質量管理的基本要求和法規。1.2刪減7.3條款，具體細節描述見本手冊4.2.2 a）。2 引用標準gb/t19000-2000 idt iso90002000 質量管理體系基礎和術語gb/t19001-2000 idt iso90012000 質量管理體系要求3 術語、定義

12、和簡稱3.1本手冊采用iso90012000中的術語和定義。3.2本手冊還采用了以下專用術語和定義。3.2.1 單位工程指具有獨立的區域施工條件或獨立運行功能的工程項目（見dl/t5111-2000水電水利工程施工監理規范，下同。3.2.2 分部工程指構成單位工程各個部分，具有相對獨立施工條件或作用劃分的工程項目（見dl/t5111-2000）。3.2.3 分項工程指分部工程中，施工工序相同并具有一致的合同支付單價和統計單位的工程項目（見dl/t5111-2000）。3.2.4 單元工程指按同期施工作業區、段、層、塊劃分，通過若干作業工序完成的工程項目，是構成分項工程的工程質量考核和合同支付審

13、核的基本工程單位（見dl/t5111-2000）。3.2.5 重要隱蔽工程指主要建筑物的地基開挖、地下洞室開挖、地基防滲、加固處理和排水工程等（見sl176-1996水利水電工程施工質量評定規程）。3.2.6 工程設備指構成合同主體工程的裝置和設備（見dl/t5111-2000）。3.2.7 施工設備指業主或承建單位為工程實施所投入的機械、器具和設備（見dl/t5111-2000）。3.2.8 施工設施指為工程實施所需要的臨時建筑和臨時結構物（見dl/t5111-2000）。3.2.9 三檢制單元工程的檢查驗收，施工單位按三級檢查制度(班組初檢、作業隊復檢、項目部終檢)的原 則進行自檢。在自檢

14、合格的基礎上，由監理單位進行終檢驗收。經監理單位同意，施工單位的自檢工作分級層次可以適當簡化（見電水農1997220號）。3.2.10 業主（項目法人指工程項目權益所有者或其合法代表（見dl/t5111-2000）。亦即代表投資方的工程發包單位、工程建設單位及其代表，是承建單位的顧客。3.2.11 分包承建單位按工程承建合同文件規定，報經業主或由業主授權監理機構批準，將其在建的部分工程或工作發包給其他方的合同行為（見dl/t5111-2000）。3.2.12 指定分包業主根據工程承建合同文件規定，在商得承建單位同意的條件下，將部分特定的工程或工作，指定由其選擇的另一方承擔的合同行為（見dl/t

15、5111-2000）。3.3 簡稱。下列“（ ）”內為簡稱：中國水利水電第十四工程局（水電十四局）、質量管理部（質管部）、安全監察部（安監部）、綜合辦公室（綜合辦）、竣工資料辦公室（竣工辦）等。本局下一級管理機構，如曲靖分局、大理分局、機電安裝工程總公司、路橋總公司等，統稱為二級機構（或二級單位）。由工程局直接管理的工程項目部稱一級項目部或局屬項目部；由二級機構直接管理的工程項目部稱二級項目部。4 質量管理體系4.1 總要求本局按照iso90012000的要求建立質量管理體系，形成文件，加以實施和保持，并持續改進其有效性。為此做到下述要求：a）對質量管理體系在水利水電、路橋、市政等工程的建筑、

16、安裝和管理中所需的過程進行了識別，繪制了“產品實現主要過程質量控制圖”（見附錄d），并編制了相應的程序文件和作業指導書；b）確定了這些過程的順序、過程之間的相互作用和接口，具體體現在各層次文件中；c）為確保這些過程的有效運行，文件已對每一過程的輸入和輸出、開展的活動、相關部門的職責及控制要求和方法做出了明確的規定；d）能夠提供必要的資源和信息，以支持這些過程的運行和對這些過程的監視，并通過信息的收集、分析和評價，進一步對過程實施監控；e）通過對這些過程的監視、測量和分析，進而采取必要的改進措施，以實現過程策劃的結果得到持續改進。此外，工程局對任何影響產品質量的外包過程（包括外包工程的立項、外包

17、隊伍的選擇和報批及外包工程的實施等進行嚴格的控制，并編制了工程分包控制程序。4.2 文件要求4.2.1 總則按照iso90012000的要求和本局的實際情況，編制了相應的質量管理體系文件，并加以實施、保持和持續改進。質量管理體系文件包括：a）質量手冊（包括質量方針和質量目標；b）程序文件（包括iso90012000標準和體系運行所要求的記錄，程序文件目錄見附錄f；c）為確保對過程的有效策劃、運行和控制所需的其他文件，如質量計劃、作業指導書、操作規程和各種質量管理辦法等第三層次的文件。這類文件有的由局統一編制，有的由各級機構和項目部根據需要進行編制或細化。4.2.2 質量手冊本局按照iso900

18、012000質量管理體系要求編制的質量手冊，條款號與該標準保持一致，并結合本局的實際情況加以描述，實施和保持質量手冊所規定的質量管理體系。質量手冊的內容包括:a）質量管理體系的范圍，包括iso90012000中除7.3設計和開發以外的全部要求。本局是水利水電建筑安裝工程總承包特級資質的施工企業，兼營公路、市政等工程的施工，工程的設計由工程的設計單位承擔，本局按設計文件、圖紙和工程施工承包合同的要求進行施工，不承擔設計責任。在施工過程中，即使有少量的涉及到設計的活動，如設計變更的建議方案等也要得到業主和設計單位的審查和認可才能實施，所以，在本局的質量管理體系中，不包括設計和開發的要求，刪減7.3

19、條款并不影響本局提供滿足顧客和適用的法律法規要求的產品的責任和能力。本局的科研設計院，具有一定的建筑安裝工程設計資質，并有獨立的法定代表人，他們的質量管理體系已單獨進行認證，因此本手冊不包括對科研設計院的控制。b）本手冊引用的質量管理體系所需的程序文件，除標準規定要求外，還結合本局的實際情況，編制了其他的程序文件。程序文件的目錄詳見附錄f。c）質量管理體系過程之間的相互作用，已在本手冊中作了簡要描述，同時在各程序文件中作 了詳細的描述。4.2.3 文件控制工程局編制了文件和資料控制程序。記錄是一種特殊類型的文件，對記錄的控制將在4.2.4中描述。對質量體系文件的控制，要求做到以下幾個方面：a）

20、文件發布前得到批準，以確保文件是充分和適宜的；文件的批準權限按程序文件規定的要求執行；b）對重要的文件（如質量手冊、程序文件、質量計劃等）在批準前應組織相關人員進行評審；在文件實施過程中要定期進行評審，必要時應對文件進行修改或改版，并對修改部分或改版的文件須再次得到批準；c）文件的更改和現行修訂狀態要得到識別（如按照文件更改通知單的要求進行更改，當改版時要宣布原文件作廢，并對原文件進行標識）；d）確保與質量管理體系有關的部門和使用場所得到相關文件的現行有效版本；e）確保文件保持清晰，易于識別（包括對文件進行編號）；f）對與工程/產品質量有關的所有外來文件（包括規程、規范、圖紙等）要進行識別和管

21、理，并控制發放范圍；g）對已作廢的文件要及時從所有發放和使用場所收回，或采取其他措施進行標識和處理，防止誤用；當作廢文件需要保留時，應在文件封面或首頁上作出明顯標識（作廢留用）。對文件控制的其他要求，如文件收發登記、分類立卷編目、保管與歸檔等按文件控制程序執行。4.2.4 記錄控制記錄是提供產品、過程和體系符合要求及體系有效運行的證據。記錄應保持清晰、易于識別和檢索。為了建立和保持符合標準要求的記錄，工程局編制了記錄控制程序，該程序規定了對記錄的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。凡與產品制作、工程施工質量有關的記錄和質量管理體系運行記錄都屬于質量記錄的控制范圍。質量管理體系運行

22、記錄的表樣見記錄表格匯編。5 管理職責5.1 管理承諾工程局最高管理者局長和局領導班子通過以下活動，對其建立、實施質量管理體系并持續改進其有效性作出承諾，并提供證據：a）局長和各級領導成員要加強對全體員工的質量意識教育，堅持“以顧客為關注焦點”、“全員參與”等質量管理原則，以各種方式向全體員工傳達滿足顧客和法律法規要求的重要性，牢固樹立“質量第一、顧客至上”的思想和遵紀守法的自覺性；b）局長主持制定和批準工程局的質量方針和質量目標；c）局長主持管理評審，每年至少進行一次，按管理評審控制程序執行；d）局領導要確保各部門和各施工場所獲得必要的資源，使質量體系的建立、實施和持續改進得到保證。5.2

23、以顧客為關注焦點企業的生存和發展依存于顧客，顧客始終是工程局和各級組織的關注焦點。各級領導要以增強顧客滿意為目的，通過各種途徑了解顧客的要求，包括顧客規定的或顧客雖然沒有明示，但規定的用途所必需滿足的要求和滿足法律法規方面的要求，執行項目經理質量終身制和局長質量責任制。本條款將在本手冊第7.2.1、7.2.2、7.2.3和8.2.1條款中作進一步描述，并通過協商與溝通控制程序、產品要求的確定與評審控制程序和顧客滿意信息獲取與利用控制程序等文件加以控制。5.3 質量方針質量方針是工程局總的質量宗旨和質量方向，是制定和評審質量目標的框架。工程局局長對質量方針的制定和實現負有責任，全局各級組織和人員

24、都應認真貫徹執行質量方針。質量方針的制定和實現應滿足以下要求：a）與工程局總的經營方針相適應，以達到增強顧客滿意為目的；b）能體現工程局對滿足要求和持續改進質量管理體系有效性作出的承諾；c）能為制定和評審工程局的質量目標提供框架，使質量目標在質量方針的框架下得到落實和展開；d）確保質量方針在全局范圍內得到理解和貫徹，成為全體員工在質量方面為之奮斗的努力方向，并為實現本崗位的質量目標作出貢獻；e）通過管理評審等方式對質量方針持續適宜性方面進行評審，必要時進行修訂，以適應不斷變化的環境。本局的質量方針是“一流的質量，顧客的期望，我們的追求”。注解見附錄h。5.4 策劃5.4.1 質量目標a）局長主

25、持制定工程局的質量目標，并批準和發布；b）局領導要確保質量目標在全局相關職能和層次上得到展開，使工程局總的質量目標得到落實和實現；c）質量目標是在質量方面所追求的目的，應包涵滿足產品要求所需的內容，使滿足顧客要求、增強顧客滿意得到具體落實，并與質量方針保持一致；質量目標應是可測量的，尤其在項目部和作業層的質量目標要盡可能定量；d）與質量管理體系相關的各級組織、職能部門和作業廠、隊，在局質量方針和質量目標的框架下，制定與其工作或工程項目、產品相適應的質量目標或崗位目標，并定期進行考核；e）質量目標的實現是對質量管理體系運行的有效性和對質量工作進行考核的重要依據，是管理評審的重要內容。質量目標的制

26、定、展開和考核按目標（指標）控制程序執行。本局的質量目標是：“施工質量合格率100%，建筑優良率86%以上，安裝優良率93%以上。杜絕質量事故，消除質量隱患。實現機組整機啟動一次成功，工程竣工驗收一次通過，建成讓顧客滿意的建筑安裝工程。”優良率指標分別比2001年提高了一個百分點。5.4.2 質量管理體系策劃局長對質量管理體系的建立和變更負有責任，并指定管理者代表組織對質量管理體系的建立或變更進行策劃，策劃的結果和形成的質量手冊經過評審得到確定，經局長批準后發布實施。在對質量管理體系進行策劃時，應滿足下列要求:a）要滿足iso90012000標準和本手冊4.1條款“質量管理體系的總要求”和質量

27、目標；b）在對質量管理體系的變更（如企業改制、機構重組、外部環境變化等）進行策劃時要保持質量管理體系的完整性；同時要對質量體系文件作相應的修改，對職能部門的職責和權限重新劃分，使質量管理體系的有效運行得到保證。工程局在94版標準向2000版標準轉化的過程中，按照iso90012000對質量管理體系重新進行了策劃，并對組織機構進行了適當的調整，重新編寫了質量手冊。在建立環境和職業健康安全管理體系時，對程序文件也作了相應的修訂和合并。5.5 職責、權限與溝通5.5.1 職責和權限為了有效地實施質量管理體系，工程局領導負責策劃各級職能部門和崗位的設置并明確其職責和權限。在管理者代表的主持下，確定了本

28、局的行政組織機構圖（見附錄a），質量管理體系組織機構圖（見附錄b）和質量管理體系職能分配表（見附錄c），對各級職能部門在質量管理中的主要職責和權限作出了明確的規定（見附錄e）。5.5.2 管理者代表局長已指定一名副局長為管理者代表，其職責和權限如下：a）按照iso90012000的要求建立質量管理體系，并得到實施和保持；b）向局長和管理評審會議報告質量管理體系實施的情況，包括體系運行取得的業績和改進的意見。c）確保全局各級組織和全體職工提高滿足顧客要求的意識。d）代表本局就質量管理體系有關事宜與外部溝通和聯絡。5.5.3 內部溝通溝通是現代化管理中十分重要的環節，對于我局這樣一個管理層次復雜、

29、人員眾多、施工項目分布全國乃至境外的大型施工企業來說，加強內部溝通尤為重要。工程局要建立和完善內部溝通渠道，進一步促進組織內各職能和各層次的信息交流，增進相互了解，提高工作效率，確保質量管理體系的有效運行。內部溝通要在全局各級組織、各個職能部門和各層次之間全方位的進行，以是否能促進質量管理體系的有效運行為依據。溝通的方式可以通過會議、文件、簡報、內部刊物、電話、局網等多種多樣的形式，上傳下達、匯報決策，及時進行信息交流。工程局編制了協商和溝通控制程序，對溝通（包括內部溝通和與顧客的溝通）的職責、內容、方式方法、時機和渠道等方面作出了規定。5.6 管理評審5.6.1 總則工程局局長主持管理評審，

30、每年至少進行一次，以確保質量管理體系持續的適宜性、充分性和有效性。評審包括對質量方針、質量目標和體系運行的評價、變更的需要和改進的機會等。評審記錄由局質管部保存。5.6.2 評審輸入管理評審的輸入包括以下方面的信息:a）審核結果（包括內部審核，由顧客委托的第二方審核、認證機構審核）；b）顧客反饋（包括對顧客滿意程度的測量和顧客的投訴等）；c）過程的業績（即達到預期效果的程度）和產品的符合性（指符合顧客、法律法規和自身要求的情況）；d）預防和糾正措施的狀況；e）以往管理評審的跟蹤措施；f）可能影響質量管理體系的變更；g）改進的建議。5.6.3 評審輸出管理評審的結果包括以下方面的決定和措施:a）

31、質量管理體系及其過程有效性的改進；b）與顧客要求有關的產品的改進；c）資源需求的改進。評審輸出以管理評審報告的形式，經局長審批后下發到有關層次和部門。管理評審過程 的策劃與實施按管理評審控制程序進行。6 資源管理工程局和各級組織必須對人力資源、基礎設施和工作環境等方面的資源提供保障并進行有效管理。6.1 資源提供各級組織需根據自身的經營管理、產品或工程項目的特點與規模確定所需要的資源，確定哪些資源需自身具備，哪些需通過局內協調或提供，哪些可以借用外部資源（如銀行貸款、與兄弟單位和供方的協作、委托試驗、外委培訓等）來獲得。本局的主要資源：有3000余名具有職稱且經驗豐富的技術和經濟管理人員，有大

32、批各種熟練的作業人員，有五千多臺（套）施工設備和測量、試驗設備，有從事水利水電、路橋、市政等方面成熟 的 施工經驗和良好的社會信譽，有固定的后方基地和制造廠，還有眾多可信賴的合作伙伴，詳細情況見本手冊的水電十四局簡介和行政組織機構圖。確定并提供的資源主要用于：a）實施、保持質量管理體系并持續改進其有效性；b）滿足顧客要求并增強顧客滿意。6.2 人力資源6.2.1 總則通過教育、培訓、操作技能訓練和工作能力的考核，確保從事影響質量工作的人員能夠勝任本職工作。6.2.2 能力、意識和培訓各組織對從事影響產品質量工作的人員應做到以下幾個方面:a）確定從事影響產品質量工作的人員所必要的能力，主要體現在

33、局文件水電十四局崗位任職條件中；b）對這些人員提供培訓或采取其他措施，使其有能力滿足所需的要求；c）通過面試、筆試、實際操作等方式進行考核，評價培訓及其他措施的有效性；d）加強質量意識教育，使每一個職工都能認識到自己所從事的活動或工作對產品質量和質量管理體系的重要性和相關作用，以及如何才能為實現質量目標或崗位目標 做出貢獻；e）保存每位員工接受教育、培訓、考核、崗位（或工種）資質證書和工作經驗或經歷的適當記錄。各級人事部門負責登記建檔，妥善保管，并進行動態管理。局人力資源部和各勞務管理中心是對職工進行教育培訓的主管部門，應根據全局人員現狀及近期和長遠發展需要，制定年度培訓計劃和長遠規劃，分工協

34、作，與用人單位一起，采取多種形式進行培訓并提高培訓效果。按照國家招用技術工種從業人員規定，逐步實施就業準入制度，做到持證上崗。培訓過程的策劃與實施詳見人力資源控制程序。還可以從大專院校和其它途徑引進所需人才。6.3 基礎設施基礎設施是組織實現產品符合性的物質保證，各級組織要確定，提供并維護所需的基礎設施。基礎設施可包括：a）建筑物、工作場所和相關的設施（包括辦公設備）；b）過程設備（如施工機械、測量試驗設備等）；c）支持性服務（如運輸、通訊等）。工程局、二級機構和直屬廠隊，按照工程局的有關規定，對原有的基礎設施進行管理，并根據企業發展的需要和現有條件，逐步更新改造。項目部要加強基礎設施的管理，

35、確保正常運行。新成立的項目部要根據工程實際情況，對施工所需的基礎設施進行策劃，對施工組織設計中的臨建設施、施工設備進行確認和規劃，根據工程進展逐步實施，以保證施工的需要。在需要時，對可能采用的新工藝、新技術所需的設備和設施進行確定和購置。項目部要加強對設備、設施的管理，建立完善的管理制度，明確相關人員的責任。相關文件包括：設備租賃管理辦法、大型設備機長負責制管理辦法、檢驗和試驗設備使用、維護保養和檢定規定、測量設備使用、維護保養和檢定規定、機械設備事故調查處理規定等及項目部自己制定的設備、設施使用、維護管理辦法。6.4 工作環境各級組織要確定并管理為達到產品符合要求所需的工作環境。必要的工作環

36、境是組織實現產品符合性的支持條件，它包括管理機關的辦公環境，施工場所的作業環境，物資設備的管理環境，試驗室的工作環境以及員工的生活環境等，主管部門應提供必要的條件制定相應的管理辦法，為安全生產和文明施工提供必要的安全/環境設施、勞保用品和技術保障，并加強安全意識教育，落實安全生產責任制，為人員創造一個文明的施工環境。7 產品實現7.1 產品實現的策劃建筑、安裝產品的實現過程包括從策劃、施工、驗收、交付直至保修期服務的全過程，是直接影響產品質量的過程。工程局及相關組織應對每個特定的項目、產品或合同實現的過程進行策劃，并與質量管理體系其他過程的要求相一致。對特定項目、產品或合同進行策劃的內容有:a

37、）確定項目或產品的質量目標和要求。其質量目標應在工程局質量目標的框架下，根據項目或產品的特性和質量要求，使目標進一步具體化，并能滿足顧客和法律法規的要求；b）確定產品實現所需的過程和子過程，確定需建立的過程控制文件和確定過程所需的資源（包括人力資源和設備設施等）；c）確定產品檢驗、試驗、測量、驗收和質量評定等活動，以及竣工交付準則；d）確定產品實現過程和滿足要求所需的記錄。策劃的結果，大中型工程項目部編制項目質量計劃，小型工程可用施工組織設計代替，金屬結構制作可用產品制作組織設計或作業指導書等形式，并具有可操作性，以適合組織的動作方式。質量計劃的編制按質量計劃控制程序執行。7.2 與顧客有關的

38、過程7.2.1 與產品有關的要求的確定各級組織在充分了解顧客要求和期望的基礎上，確定滿足與產品有關的要求。與產品有關的要求有以下幾個方面：a）顧客在招標文件、合同或協議中明確規定的要求，包括對交付及交付后活動的要求；b）顧客在合同或協議中雖然沒有明文規定，但規定的用途或已知的預期用途所必需滿足的隱含要求；c）在生產、施工過程中要自覺遵守與產品有關的法律法規要求，如產品的安全性、環境和文物的保護、資源節約等方面的要求；d）需要時，工程局或項目部自己規定的與產品有關的附加要求。以上要求在市場調查、投標報價、合同洽談等活動時，得到初步確定，并在投標文件、合同及質量計劃、施工組織設計中得到進一步確認。

39、同時，各級組織應了解國家和地方法律法規的有關規定。產品要求確定的過程詳見產品要求的確定與評審控制程序。7.2.2 與產品有關的要求的評審工程局及下屬單位在向顧客承諾提供產品或承接工程（如提交標書、接受合同或訂單及接受合同或訂單的更改）之前，對與產品有關的要求進行評審。通過評審，要確保:a）已經準確理解顧客的要求并得到規定；b）供需雙方對招標文件、合同的理解或表述不一致的要求已得到解決；c）本單位有能力滿足規定的要求。評審活動以市場開發部為主，主管領導和有關部門代表參加，保存評審的結果和需要采取措施的記錄。需要時就產品要求進一步與顧客溝通，并向經營管理等部門和項目部進行交底，提供招投標和合同簽定

40、的有關信息。若產品要求發生變更，相關文件要得到相應的修改。在合同實施過程中發生變更時，由項目部組織技術、合同等管理部門進行修改，重要修改（如合同條款修改、工期調整、重大設計變更、新增工程項目 等）應進行評審，簽訂補充協議，并得到項目經理的批準。修改的內容和要求或協議要及時傳達到相關部門和人員。上述具體要求見產品要求的確定與評審控制程序。7.2.3 顧客溝通市場開發、合同經營、質量技術、工程管理等部門，應與顧客建立良好的聯絡、溝通渠道，充分和準確地掌握顧客對產品和服務的有關信息，工作的持續改進。與顧客溝通的主要內容有：a）顧客關于產品要求的信息；b）合同的執行情況，包括合同修改、變更的處理；c）

41、顧客對施工、服務質量滿意程度的反饋信息，包括顧客的抱怨。與顧客溝通的部門職責、方法、記錄、傳遞和處理等要求在協商與溝通程序中作詳細描述。7.3 設計和開發本手冊刪減了標準7.3條款關于設計和開發的全部要求，刪減的理由已在本手冊4.2.2 a）作了詳細說明。7.4 采購7.4.1 采購過程工程局各級組織要對采購過程進行嚴格的控制，以確保采購的產品符合規定的采購要求。采購的產品包括影響本組織產品質量的所有材料、設備等物資和外包項目。在確定采購產品對本組織產品影響時，應考慮：a）對本組織中間產品和最終產品的影響；b）對本組織產品實現過程和項目施工過程的影響，有直接影響的產品如構成工程實體的原材料、工

42、程設備和零部件等物資及外包項目；有間接影響的產品如施工設備、檢測儀器、模板模具等，以及一般的臨建用材。各級組織應根據采購的產品對工程質量影響的重要程度，對不同類型的采購產品及供方實施不同的控制。重點控制構成工程實體的原材料、工程設備和主體工程的分包項目。根據供方按本組織要求提供產品的能力進行評價和選擇合格的供方。評價的結果及其采取的措施要保持記錄。選擇的供方按有關要求得到批準。7.4.2 采購信息采購信息應清楚準確地表達擬采購產品的要求。適當時包括：a）有關產品（包括外包項目）的質量要求，及其產品的型號、規格、數量，外包項目的內容、工期和管理方式等要求及批準權限；b）有關產品提供的程序性要求，

43、如：供方提交產品的程序（如樣品、試生產、檢查驗收方法、交付方式等）；供方生產或服務提供的過程要求（如工藝要求、提供產品檢驗報告和使用說明書、售后服務要求、不合格品的處置等）；供方設備方面的要求（如運輸設備、外包項目的施工設備、工具等）。c）有關供方人員資格的要求（如外包項目技術人員、技術工種資質等）；d）有關供方質量管理體系的要求。在就采購信息與供方溝通前，采購部門應采取必要的控制手段確保采購要求是充分和適宜的。采購信息的形式可以是合同、訂單或協議（含技術文件、圖樣等）及采購計劃等。在與供方簽約或發出訂單前，通常要經過評審并得到相應負責人的審批。7.4.3 采購產品的驗證采購部門或會同有關部門

44、對采購的產品進行驗證，以確保采購的產品滿足規定的采購要求。驗證的方式有供方現場檢驗、進貨檢驗、安裝測試，外包項目的工序檢查、工程驗收等，并查驗供方提供的合格證件。當采購部門或顧客要求在供方現場驗證時，則應在采購信息中規定驗證活動的安排和產品放行的方式。采購控制的詳細要求見物資采購控制程序、工程分包控制程序和進貨檢驗和 試驗控制程序。7.5 生產和服務提供7.5.1 生產和服務提供的控制項目部、制造廠要策劃并在受控條件下進行生產、施工和服務提供。適用時，受控條件應包括:a）通過設計文件、圖紙、規程規范或合同、訂單獲得表述工程項目和產品特性的信息；b）編制所需的施工技術方案、作業指導書；c）使用適

45、宜的施工設備并進行維護；d）配置和使用合適的測量、試驗、檢測設備和儀器；e）對產品形成過程進行監視和測量；f）按規定對產品的放行、交付和交付后的服務實施控制，未經檢驗或驗收不合格的產品不得放行和交付（緊急放行除外）。7.5.2 生產和服務提供過程的確認項目部和制造廠對其建筑、安裝、制作中的特殊過程進行確認和鑒定。如大體積砼、砼面板、水下砼的澆筑，灌注樁、預應力張拉、高壓灌漿、基礎防滲墻、地下和屋面防水、壓力鋼管和蝸殼焊接等的施工過程，這些過程的特殊性表現在產品的特性不能由生產、施工結束時的監視或測量來驗證是否達到了規定的要求，其問題可能在后續的生產、施工過程直至在產品使用或交付運行后才暴露出來

46、，或者形成的產品是否合格不易或不能經濟地進行驗證的過程，對這樣的過程稱之為特殊過程。對上述特殊過程要事先進行確認，并采取相應措施確保質量達到規定的要求。施工單位在施工前根據特殊過程及其產品特性，明確規定過程確認的內容和方法，一般有以下幾個方面:a）對過程能力規定評定要求，并得到顧客的批準；b）對所需的施工設備進行認可和對操作人員的資格進行審查與考核；c）采用特定的方法和程序，并進行現場工藝試驗；d）必要的記錄；e）是否需要再次確認（如定期確認、施工過程發現問題時的重新確認）。生產和服務提供的控制及提供過程的確認，詳細要求見建筑施工過程控制程序、機電設備安裝和金結制安過程控制程序和服務控制程序。

47、7.5.3 標識和可追溯性為了防止在施工過程中產品的混淆和誤用，以及實現必要的產品追溯，項目部和制造廠要采用適宜的標識方法進行控制。a）在項目/產品實現的全過程中采用適宜的方法（如標牌、標記、記錄等）對產品（包括顧客提供的和本組織采購的產品，以及中間產品、原材料、半成品或成品）的特性或狀態進行識別。b）對有檢驗和試驗要求的產品的狀態進行標識，以區別已檢驗合格、經檢驗不合格、已檢驗/試驗但尚未做結論和未檢驗的產品以及已加工或未加工的產品；c）對測量、試驗和計量設備、儀器的檢定狀態進行標識，以區別已檢定（或校檢）合格、不合格、報廢或停用等狀態；d）在有可追溯性要求時（有來自顧客的，有自身質量管理所

48、需的），施工單位要規定需追溯的產品，追溯的范圍及標識和記錄的方式和唯一性。對標識和可追溯性的管理詳見標識和可追溯性控制程序。7.5.4 顧客財產顧客財產是指顧客所擁有的，為滿足合同要求交由本組織控制的或提供本組織使用的財產，如顧客提供的構成產品的成套設備、零部件、原材料，顧客提供使用的施工設備、工器具、倉庫、 住房等，還包括顧客提供的知識產權（如設計圖紙、設備的使用、安裝說明書等）。對顧客的財產應予保護。a）對顧客財產，管理和使用部門要對其進行專門的標識或記錄，接收時進行驗證，貯存和使用時給予保護和維護，并得到正確使用；b）當顧客財產發生丟失、損壞或發現不適用情況時，應保持記錄，并報告顧客。對

49、顧客財產的控制要求詳見顧客財產控制程序。7.5.5 產品防護對采購產品、顧客提供的產品、中間產品和最終交付給顧客的產品/工程，在施工、安裝和交付顧客接收之前，本局的施工單位或生產廠要對這些產品采取有效的防護措施，防止在交付給顧客之前損壞或降低產品的特性指標。這種防護包括標識、搬運、包裝、貯存和保護。a）對易燃、易爆、易碎、易損、防潮、超重、超大件、精密儀器設備、貴重產品等要采用適當的搬運方式和設備，防止在搬運過程中損壞和丟失；b）采購的和顧客提供的產品、中間產品和最終產品，在貯存期間、施工期內和交付之前，應提供必要的環境和設施，采取有效的管理措施，防止產品損壞、變質或誤用；c）對開箱、開包檢驗

50、暫時不用的產品，需要時應恢復原來的包裝，保持原有的包裝標識或重新包裝和標識，以有利于產品的搬運和貯存時的防護。對產品防護的控制，詳見產品防護控制程序。7.6 監視和測量裝置的控制項目部和制造廠要確定開展的監視和測量活動以及所需的監視和測量裝置，為驗證產品符合規定的要求提供證據。為確保監視和測量的結果有效，對檢驗、試驗和測量設備提出以下要求:a）按照國家計量標準規定的周期或在啟用前進行檢定或校準。沒有國家計量標準時，工程局自行制定檢定或校準規范，實施檢定或校準并予以記錄；b）對檢測設備的校準狀態進行標識，對檢定/校準合格的設備統一張帖合格標簽，對損壞或停用的設備標明“損壞/停用”；c）檢測設備在

51、使用期內應經常進行檢查或調整，并采取措施防止在調整時出現偏差，使檢測結果失準；d）在搬運、維護和貯存期間防止損壞或失效；e）在使用時當發現設備不符合要求（如失準、損壞）時，使用者要對該設備以前檢測結果的有效性進行評價，并做好記錄。對該設備要進行修理，再校準或報廢，對有疑問的檢測結果要重新進行測定，對受影響的產品要采取適當的措施進行處理；f）校準或檢定結果的記錄和證件應予保存。g）用于監視和測量的計算機軟件，要在初次使用前確認，必要時要重新確認，以認定其滿足 于預期用途的能力。監視和測量裝置的控制的詳細要求見監視和測量裝置控制程序及檢驗和試驗設備使用、維護保養和檢定規定和測量設備使用、維護保養和

52、檢定規定。8 測量、分析和改進8.1 總則工程局通過以下方面對監視、測量、分析和改進過程進行策劃和實施:a）通過產品實現的策劃、與產品有關要求的確定與評審、對采購過程的控制、生產服務的提供、產品的監視和測量和對不合格品的控制，具體通過質量計劃控制程序、產品要求的確定與評審控制程序、物資采購控制程序、工程分包控制程序、建筑施工過 程控制程序、機電設備安裝、金結制安過程控制程序、監視和測量裝置控制程序、不合格品控制程序及進貨、建筑施工、機電設備安裝與金結制安的檢驗和試驗等控制程序來證實產品的符合性；b）通過過程監視和測量、內部審核、管理評審、與顧客的溝通、數據分析、糾正和預防措施等，具體通過內部審

53、核程序、協商與溝通控制程序、顧客滿意信息獲取與利用控制程序、數據分析程序、糾正和預防措施控制程序和管理評審控制程序等來確保質量管 理體系的符合性和持續改進質量管理體系的有效性。8.2 監視和測量8.2.1 顧客滿意顧客滿意是指“顧客對其要求已被滿足的程度的感受”。對顧客滿意程度的了解和分析，是對本局質量管理體系業績的一種測量。工程局的各級組織，尤其是工程管理經營、質量、安全、技術等管理部門，要通過一定的渠道收集和分析顧客（包括其有關部門和代表）滿意與不滿意方面的信息，及時向領導報告，以便采取措施，及時改進我們的工作。責任方更要主動進行糾正，并采取有效措施，防止不滿意的情況再次發生。與顧客滿意直

54、接相關的信息有產品和服務質量、進度、安全、環保和管理等。對信息收集的渠道和方法，信息的分析和利用，按顧客滿意信息獲取與利用控制程序執行。8.2.2 內部審核工程局開展內部審核活動，是為了查明本局各級組織的質量管理體系是否：a）符合iso9001:2000的要求，以及本局的質量管理體系文件的要求；b）得到有效實施、保持和持續改進。工程局制定了內部審核程序，對審核的職責、依據、范圍、頻次、方法，對審核人員的要求、審核的記錄和報告，以及對受審方采取糾正措施的驗證和報告，均作了明確的規定。8.2.3 過程的監視和測量工程局已采取適當的方式對質量管理體系的各個過程進行監視，并采用適當的方法和統計技術對過

55、程控制的程度進行測量和評價。a）過程監視和測量的方式有:1）工程局對二級機構和項目部的監視和測量；2）二級機構對所屬的項目部和制造廠的監視和測量；3）項目部和制造廠的職能部門對其相關過程的監視和測量；4）外部機構(如質檢站、工程監理、認證機構)的抽查、檢查和審核。b）過程監視和測量的方法有:1）內部審核；2）各級職能部門對其主管的過程或活動進行的監督和評價；3）管理評審；4）外部機構對工程局各單位的監視和測量；當過程監視和測量的結果發現不符合時，要進行原因分析及時糾正并采取相應的糾正措施，以確保體系的有效性和產品的符合性。8.2.4 產品的監視和測量工程局通過制定進貨檢驗和試驗控制程序、建筑施工檢驗和試驗控制程序和機電設備安裝、金結制安檢驗和試驗控制程序，對產品的特性進行監視和測量，以驗證所提供產品已滿足規定的要求。這里所指的產品有本組織采購的和顧客提供的產品，有中間產品和最終交付產品。在這些程序文件里，對監視和測量的職責、范圍、方法、記錄、產品放行和交付的條件和批準權限等