1、企業技術創新體系建設經驗中央企業是我國技術創新能力積累時間最長、技術創 新制度建設和基礎設施最為完善、總體技術創新能力最強 的一類企業，在國家創新體系建設中發揮著舉足輕重的作 用。多年來，央企從肩負的責任和使命出發，堅持依靠技 術創新支撐和引領業務發展，大力實施技術創新體系建設 工程，取得了一系列如高速鐵路、載人航天、探月工程、 西氣東輸等豐碩的成果，并積累了寶貴的經驗。認真歸納 總結現有的成功做法和經驗，對進一步加強央企技術創新 體系建設，推進國家創新驅動發展戰略的實施具有重要的-F/.ZZA 、/參考意義。1 典型央企的成功做法 為充分掌握央企技術創新體系建設的實際情況，本文對中 國航天科

2、工集團（簡稱航天科工） 、中國石油天然氣集團公 司（簡稱中國石油） 、中國石油化工集團公司（簡稱中國石 化）、中國移動通信集團公司（簡稱中國移動） 、國家電網 公司（簡稱國家電網）等 10 多家典型央企進行了現場調研 和案例分析。依據對典型央企的實地調研情況，央企技術 創新體系建設的成功做法可概括為以下六方面內容。1.1 把技術創新作為公司的核心戰略，建立起比較完善和有 效的決策和規劃體系一是把技術創新作為公司的核心戰略 之一。按照國家“自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未 來”的科技工作方針和“創新驅動發展”戰略，結合公司實 際，以提升自主創新能力和產業發展驅動力為核心，制定 公司科技發展戰

3、略、目標任務、戰略重點，確定年度計 劃，并按照“探索一代一預研一代一研制一代一生產運用一 代”的思路，制定有序接替的科研計劃體系。二是設立科技 決策規劃與管理體系。設立了由主要領導牽頭、各業務部 門負責人參加的科學技術委員會，負責公司重大技術創新 戰略問題決策。同時，為了落實公司科技戰略規劃、規范 科技管理工作，央企集團層面大都設立了行使科技管理職 能的相關部門，負責公司科研項目管理、科技規劃計劃、 科技條件平臺建設、科研成果管理、科技獎勵、考核監督 指導下屬單位科技管理工作，以及對外科技交流等；在子 公司層面，根據具體情況設立對口部門，配備專職科技管 理人員，負責組織科技規劃和項目建議計劃編

4、制，組織科 技項目實施和新技術推廣應用，開展技術需求分析等。三 是組建輔助科技決策的專家咨詢團隊。部分央企設立了專 門的技術咨詢委員會，由內外部專家組成專家團隊，對重 大事項開展調查研究，提出咨詢意見和建議。有的央企在 技術咨詢委員會的基礎上，還按領域組建專業分委員會， 為公司各類技術決策提供咨詢意見，支撐公司科技決策。 以航天科工為例，公司建立了以頂層戰略為導向的技術創新決策機制（圖1）。公司成立了由“一把手”負責的發展戰 略與規劃編制領導小組和工作辦公室，負責組織、協調和 決策戰略與規劃編制和執行過程中的重大事宜。技術創新 管理遵循“項目論證一批復一任務分酉己一關鍵節點控制一協 調例會一月

5、度簡報（季度簡報）一年度工作總結一結題評 審”的管理模式。總部負責全集團的技術創新決策和統籌規 劃，牽頭開展重大工程項目的論證與立項工作，決定重大 項巨的經費投入。下屬各院、局、基地和直屬單位等二級 單位負責落實集團技術創新工作的相關決策；根據本單位 發展的需要提出技術創新項目，在獲得集團批準后，自行 組織開展研發活動。1.2以總部直屬科研院所（或中央研究院）為核心，建立多 層次、多專業協作的科研組織體系一是設立總部直屬科研 院所。直屬集團總部層面的科研院所主要負責應用基礎、 超前共性和重大關鍵技術研發，儲備自主知識產權的理論 和技術，提升公司核心競爭力和引領發展能力。有些央企 成立了職責范圍

6、更廣的中央研究院，不僅承擔總部直屬科 研院所的職責，還負責公司技術戰略分析、科技管理等方 面工作。二是成立專業分公司或下屬企業研發機構。央企 在下屬企業或專業分公司設立的研發機構主要負責特色技 術的研發、新技術應用與推廣、生產技術支持，解決生產 活動中出現的技術難題。中國石油建立的“一個整體、兩個層次”的技術創新組織體系具有典型代表性。中國石油總部 直屬科研院所與企業研究機構兩級各有側重、分工合作。 總部層面科研機構，包括直屬科研院所、專業技術研究中 心，主要從事應用基礎、重大基礎理論、超前共性和重大 關鍵技術（裝備）研發。下屬企業層面科研機構，包括地 區公司研究院和特色技術中心，主要按照特色

7、進行定位， 從事與下屬企業自身生產經營相關的特色技術攻關、新產 品開發、生產技術攻關、技術集成應用以及支持日常生產 的相關科技工作。1.3 保持較高水平的研發投入，形成強有力的條件平臺支撐 體系和標準管理體系一是建立穩定增長的科技投入機制。 通過績效考核、激勵政策、專項基金及多種渠道籌集資金 等，保持科技投入的穩定增長。一些央企還建立了計劃、 財務、預算、科技、審計等部門的會商和協調制度，加強 對科技投入的統籌管理，完善科技經費監督管理和績效評 估體系，提高經費使用效率，切實把資金用到“刀刃”上。 是搭建基礎條件平臺。為改善科研硬件條件，投入資金更 新實驗設備和裝置，建立公司重點實驗室、試驗基

8、地、國 家重點實驗室、研究中心，部分央企還集中公司科研資 源，建立了企業科技園。經過多年的投入和建設，央企基 礎條件平臺的儀器設備新度系數總體上有較大提高，實 驗、試驗能力大幅度提升。三是形成標準管理體系。為加 強對公司技術標準的統一集中管控，形成技術標準體系， 在集團總部層面建立負責技術標準戰略規劃、技術標準管 理的相關機構；制定標準管理辦法和流程，規范公司技術 標準管理工作，提升標準編制質量；將標準制定、國際標 準化作為公司科技創新工作評估及研究機構經營業績考核 指標；通過積極參與國內外行業技術標準制定、擔任國內 外技術標準機構的領導職務、主動與國際標準融合、搭建 國際技術合作平臺等策略和

9、措施，大力提升公司技術標準 的話語權，推進技術標準的國際化進程。以中國移動為 例， 2010 年以來科技投入增長率大于 10%，2012 年企業科 技投入總額達 157.87 億元。在科技條件平臺建設方面，中 國移動信息技術實驗室的規模和先進性已居國內外同類通 信實驗室前列，擁有 2 個國際組織全球測試認證基地、 2 個 國家級工程 （重點）實驗室（中心）、 7大測試認證實驗室、 6 大 基礎研究實驗室和 4 大開放試驗中心。同時，中國移動建 立了集中化標準管理體系（圖 2），以占領國際博弈的制高 點。具體內容包括：一是在集中化體系框架下，實現公司 標準工作策略和標準計劃的統一制定，企標和國際

10、標準文 稿的統一評估管理；二是在網絡規劃、可研、設計、設備 采購等環節狠抓企標實施落地，保障中國移動全程全網的 完整性和一致性，降低建設成本、提高運營質量；三是形 成了目標明確、計劃周密、組織完善、評估嚴謹的國際標 準長效工作機制，國際標準話語權明顯提升。1.4 充分利用外部資源，廣泛開展合作共建，形成有效的協 同創新體系一是開展聯合研發。為減少研發中的不確定 性、縮短研發周期、廣泛利用外部科技資源，央企從自身 需要和科技資源情況出發，以合作項目為紐帶，與國內外 優秀大學、科研機構、外部企業開展合作研究。這種聯合 研發一般設定了明確的合作目標和期限，制定了合作研 發、成果分配和風險承擔等方面的

11、規則，合作形式包括資 金、人才、技術成果等多種方式。二是共建科研平臺。為 提高公司科技研發水平、吸引和利用外部科研資源、培養 公司科研人才，一些央企選擇與國內外高校、科研院所、 企業建立聯合研發平臺，包括聯合研發中心、聯合實驗 室，長期從事涉及行業關鍵共性技術研發，并形成優勢互 補、分工明確、風險共擔的長效合作機制。三是開展產業 鏈協同創新。一些央企以國家重點產業、區域支柱產業發 展需要和公司業務需求為基礎，與產業鏈上下游企業、高 校、科研院所簽訂戰略合作協議，形成產業技術創新聯 盟，圍繞產業技術創新的關鍵問題，開展技術合作，突破 產業發展的核心技術，形成產業技術標準，實行知識產權 共享，實施

12、技術轉移，加速科技成果轉化，促進人員交流 合作。例如，多年來，國家電網依托發展特高壓重大工 程，將國內電力、機械等相關行業的科研、設計、制造、 施工、試驗、運行單位和高等院校等資源整合起來，以科 研為先導，以設計為龍頭，以設備為關鍵，以建設為基 礎，開展聯合攻關，在世界上率先全面攻克了特高壓交流 輸電技術難題，建成了商業化運行的試驗示范工程（圖 3）。在協同創新中，國家電網堅持作為創新鏈的發起者， 創新目標的提出者，創新過程的組織者、參與者、保障者 和決策者，創新成果的首次應用者及大規模商業化的推動 者，成為創新聯合體的核心主體，主導創新全過程。國家 電網充分調動創新鏈各利益相關方的積極性，集

13、中國內外 的優勢資源和力量，拉近創新成品與實際需求之間的距 離，為創新過程賦予強大的動力源。1.5 采取經濟手段與行政手段相結合的方式，建立一體化的 技術開發與成果推廣應用體系一是設立研發、設計、生產 一體化專項。為加快科技成果轉化，打破部門壁壘，打通 技術創新鏈條，將研發、設計、生產、推廣等領域的相關 人員集合起來，實現各專業部門的協同合作，保障科研成 果的順利轉化。二是建立完善的科技成果轉化制度與流 程。為促進科技成果轉化，制定了科技成果轉化辦法和相 關制度，規范科技成果轉化職責、流程及績效，規定成果 轉化的條件、機制、指標、程序。三是采取分層管理的成 果轉化模式。央企總部層面集中管理科技

14、成果的知識產 權，制定科技成果轉化方面的管理辦法與評估機制，形成 新技術成果推廣目錄，運用經濟和行政手段促進成果轉 化。同時，成立專業技術服務或推廣中心具體負責成果推 廣應用工作。四是科技成果的有形化。為推動科技成果和 核心技術在公司內部的共享和推廣應用，開展技術有形化 集成和自主創新重要產品認定。公司組織各下屬單位專家 對研發的實用特色技術進行系統的梳理提煉和總結集成， 圍繞已形成的核心技術，開展公司各業務領域核心技術系 列的有形化、集成化工作，有效促進了技術的產業化、商 業化和推廣應用，并將技術成果有形化納入科技項目驗收 管理。典型案例如中國石化的“十條龍”科技攻關模式。公司 自 1991

15、 年起建立并開始實施“十條龍”攻關制度，對帶有共 性、關鍵性和對公司發展具有戰略意義的重大科技開發項 目，堅持實行“十條龍”攻關，即把公司內部的科研、設計、 設備制造、工程建設、生產和銷售等各方面的力量組織起 來聯合攻關（圖 4），確保自主開發的技術以最快的速度實 現工業轉化，工業化成功后迅速大力推廣。 20 多年來，中 國石化形成了一批擁有自主知識產權的支撐主業的核心技 術，已經實現 122 項技術的工業轉化，取得了顯著的經濟 效益和社會效益。圖 4 中國石化“十條龍”科技攻關模式1.6 建立激勵約束機制，完善技術創新考核體系一是加強對 企業領導班子的技術創新業績考核。將自主創新成果、產 品

16、推廣應用等列入對企業領導班子的業績考核。二是開展 技術創新評價工作。制定專門的技術創新評價辦法，建立 技術創新評價指標體系（如科研成果產出、專利情況、科 技成果轉化等） ，對下屬單位及研究機構的技術創新工作進 行全面系統的年度評價，并與單位績效掛鉤，或者針對下 屬機構的技術創新能力進行評價，每年發布技術創新能力 評價報告。三是開展科研人員績效考核。采用個人崗位目 標責任制，對創新項目團隊的負責人和團隊成員設置不同 的績效考核目標。對于項目負責人，依據項目團隊取得的 創新成果以及推廣應用情況進行考核；對于團隊科研人 員，采用關鍵績效指標與工作目標相結合的方式進行考 核。寶鋼集團有限公司（簡稱寶鋼

17、）的技術創新評價管理 具有典型代表性（圖 5）。寶鋼技術創新評價管理由技術創 新體系能力評估和技術創新指標績效評價兩部分組成。體 系能力包括統籌策劃能力、外部資源利用能力、組織保障 能力等；技術創新指標包括共性指標和個性指標，共性指 標反映集團的總體要求，包括研發投入率、新產品銷售 率、專利申請量等指標，個性指標體現各子公司重點推進 工作要求，如環境友好產品率、合理化建議經濟效益等。 評價管理采取季度跟蹤和年度最終評價相結合的模式。年 初，公司制定技術創新年度計劃，確定集團及各子公司科 技目標，下達至相關子公司。每季度進行績效跟蹤，通過 技術創新例會（績效對話會）進行點評。各單位技術創新 年度

18、評價納入集團對單位負責人的年度評價。2 主要經驗2.1 緊密圍繞國家需要，充分借助政府的協調和推動作用， 是央企技術創新體系建設的關鍵央企技術創新體系建設必 須與國家戰略相吻合，服務和服從于國家戰略需要。而 且，央企只有站在國家與民族發展的高度，緊密圍繞國家 發展需要，堅持把創新驅動發展作為公司發展的推動力 量，才能擁有更加寬廣的視野，掌握更全面的信息，形成 更正確的判斷，制定出更合理的技術創新戰略與計劃，凝 聚更多的創新力量與資源，取得更大的創新價值，建成更 適合自身發展的技術創新體系。航天科工、中國石油、中 國移動等一批央企正是靠著圍繞國家重大需求，緊密結合 公司發展需要，不斷提升完善主營

19、業務領域核心技術，持 續開展前瞻性基礎性研究，才逐漸建立完善起公司的技術 創新體系。政府在央企技術創新體系建設中發揮著重要的 引導和推動作用。特別是在產業發展政策制定、市場環境 培育、政府采購、企業負責人考核與生態環境保護，以及 在國家重大工程項目實施、重大技術引進、公司技術并 購、研發機構設立、高層次人才引進等方面，都離不開政 府的支持與協調。央企眾多重大創新成果，如嫦娥上天、 蛟龍下海、西氣東輸、高鐵等項目的成功實踐表明，央企 的重大技術創新要充分發揮集中力量辦大事的制度優勢。2.2 堅持戰略目標導向，主營業務驅動，強化頂層設計，保 障資金和人才投入，是央企技術創新體系建設的核心技術 創新

20、是一項高風險的戰略投資行為，央企應從自身使命出 發，堅持主營業務驅動，結合公司內外部發展環境和資源 條件，研究制定公司科技發展規劃，打通技術創新鏈條， 從公司戰略層面規劃、設計、建設適合自身發展的技術創 新體系。事實證明，許多堅持戰略牽引、做好頂層設計、 加強技術創新體系建設的央企，都取得了顯著的成效，增 強了技術創新能力，實現了跨越式發展，其創新體系不僅 方向明確、思路清晰，而且適合公司實際，保證科技工作 緊密圍繞產業發展和公司業務需求開展，能較好地進行信 息交流、資源配置和科技成果轉化。央企技術創新體系建 設是一項復雜系統工程，需要長期持續的資源保障，央企 領導班子應始終高度重視公司技術創

21、新體系建設，做好資 金、人才和制度保障，增強技術儲備，不斷培養創新文化 氛圍，確保技術創新體系建設的順利開展。從央企多年技 術創新實踐上看，領導重視、組織高效、持續投入，并擁 有世界水平的領軍人物和高素質的科研骨干隊伍，是建立 和完善央企技術創新體系的根本保障。2.3 依托重大工程項目，采取研發設計制造生產一體化運作 模式，是提升央企技術創新體系建設水平的有力抓手長期 以來，科研生產“兩張皮”、產學研結合不緊一直是制約央企 技術創新體系運行效率的老大難問題。近年來，央企通過 牽頭組織國家重大工程項目，在攻克技術瓶頸、解決技術 難題的過程中采取了協同創新、集成創新的管理模式，打 通創新鏈條，整合利用內外部創新資源，不僅突破了關鍵 核心技術，有效解決了科研生產脫節、科技成果轉化慢的 問題，還加強了企業在創新中的主導作用，提升了自主創 新能力。目前，重大工程項目已經成為央企技術創新的重 要載體。與此同時，一些央企還參照重大工程項目的組織 方式對公司科研項目的組織方式進行了創新。采用基礎研 究技術開發推廣應用一體化的重大科技專項模式，打 破部門行政壁壘，實現創新鏈與價值鏈的有機結合，加快 了科研成果的轉化；同時還建立了技術成果的內部市場機 制，實現科研成果的利益共享、風險共擔，調動科研人員 轉化