1、第二篇 營業部開放式基金業務操作細則第一章 總 則第一條 為了規范營業部開放式基金銷售業務操作行為，防范和化解業務操作風險，依據中華人民共和國證券投資基金法、證券投資基金銷售管理辦法、證券投資基金銷售適用性指導意見、證券投資基金銷售機構內部控制指導意見及長江證券股份有限公司基金銷售管理試行辦法等有關制度、辦法，制定本細則。第二條 本細則所指開放式基金(以下簡稱“基金”)業務主要包括基金代銷系統（場外）和交易所系統（場內）的開放式基金業務。第三條 營業部應單獨設立專門的基金業務咨詢柜臺，并將咨詢柜臺和柜面業務操作柜臺分開，以便于更好地為客戶提供咨詢服務。第四條 本細則適用于公司所屬營業部及相關后

2、臺部門。第二章 賬戶管理第一節 開 戶第五條 開戶包括開立客戶賬戶（即資金賬戶）和基金賬戶。客戶賬戶的開立要求參見營業部股票基金業務操作細則。第六條 基金賬戶開戶基金賬戶，是指記錄客戶在該基金注冊登記機構的基金余額及其變動情況的賬戶。客戶投資某只開放式基金時，必須首先申請開立該只基金注冊登記機構的基金賬戶。基金賬戶的開戶主要包括兩類：新開基金賬戶和將已開立的基金賬戶關聯至其資金賬戶下。其業務辦理如下：（一） 客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金賬戶開戶申請表、證券投資基金投資人權益須知及基金投資人風險承受能力調查問卷(詳見附則1-2-1)并簽名或加蓋法人公章。（二）客

3、戶提交證件1、自然人客戶：（1）本人有效身份證件原件及復印件(包括身份證、軍官證、武警證等)；（2）授權代理人有效身份證件原件及復印件（代理人辦理時需要）（3）基金賬戶卡或基金開戶確認單（基金賬戶關聯使用）；（4）委托他人代辦的，還須審核代辦人有效身份證件和經公證的授權委托書原件。 2、法人客戶（以下證件的復印件均須加蓋公司公章，并注明“與原件一致”）：（1）加蓋單位公章的營業執照（注冊登記證書）副本（證明文件需在有效期內且有上一年年檢記錄）、組織代碼證原件及復印件、稅務登記證原件及復印件；（2）辦理基金業務授權委托書原件； （3）法定代表人身份證明原件；（4）法定代表人有效身份證件原件及復印

4、件；（5）經辦人或代理人有效身份證件及復印件；（6）基金賬戶卡或基金開戶確認單（基金賬戶關聯使用）。（三）具體操作步驟1、客戶證件初審營業部開戶指導人員對客戶提交的有效身份證件進行初審，確認其是否為本人（或合法機構）開戶；如非本人（或本機構）開戶以及不符合基金管理公司的要求，開戶指導人員應勸其補齊資料后再來辦理。2、指導客戶填寫開戶資料開戶指導人員初審客戶提交證件無誤后，指導客戶詳細、完整地填寫相關表單；如果客戶已經在其他銷售機構開立了擬開注冊登記機構的基金賬戶，還需在開戶申請表中填寫已有的基金賬號。3、客戶風險提示及風險承受能力的評估（1）對于客戶賬戶首次關聯（或新增）基金賬戶的客戶，營業部

5、須對其風險承受能力進行調查和評估。開戶指導人員指導客戶填寫基金投資人風險承受能力調查問卷，將客戶得分及評級結果記錄在調查問卷上，并告知客戶，由客戶將結果記錄在開戶表單上并簽名確認；（2）開戶指導人員提示客戶仔細閱讀開放式基金投資人權益須知，向客戶介紹開放式基金的基本知識、操作流程及投資風險，并要求客戶簽名確認；根據客戶需求和其風險承受能力，介紹相關的基金產品；（3）開戶指導人員提示客戶不定期在網上交易、長網網站上重新接受風險承受能力的調查，以便及時更新客戶的評級結果及提供相關的服務。4、客戶身份確認及開戶（1）交易崗員工認真審核客戶身份，對表單及相關證件的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核

6、；（2）交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在賬戶系統內執行開戶相關操作，并在交易系統內錄入客戶風險評級，有效日期為三年；（3）操作完成后，交易崗員工在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章；（4）營業部復核人員對客戶提交的證件、填寫表單及賬戶系統、交易系統中的操作進行復核，無誤后在開放式基金賬戶開戶申請表上簽復核人名章；（5）交易崗員工將打印好的開戶委托憑條交給客戶，提示客戶t2日憑有效身份證件至營業部領取開戶確認單或自助查詢基金賬號，并明確告知客戶最終結果以基金注冊機構或過戶登記人的登記為準。5、基金賬戶開戶確認（1）t日：客戶辦理開戶手續后，交易崗員工進行開戶確認委托，打印

7、開戶委托憑條；（2）t1日：基金公司返回客戶基金賬號；（3）t+2日：客戶自助查詢基金賬號或憑有效證件到營業部領取開戶確認憑條，交易崗員工打印客戶t日開戶的基金賬戶確認單，并告知客戶開戶已經成功。（四）注意事項1、客戶在營業部首次關聯（或新開）基金賬戶后，可自助通過長網網站或金長江網上交易系統增開其他基金公司的基金賬戶。2、客戶風險承受能力的評級，也可通過長網網站或網上交易自助完成，營業部可在交易系統中查詢結果；只有接受風險承受能力評級的客戶才能進行基金的認(申)購。3、客戶如購買etf基金、lof基金（場內）或上證基金通的基金時，需要開立上海、深圳證券投資基金賬戶或a股證券賬戶（下稱“證券賬

8、戶”），新開上海證券賬戶還須辦理指定交易。4、一個基金賬戶對應一個注冊登記機構，客戶如果需要投資不同注冊登記機構的開放式基金，則需要開立不同的基金賬戶。5、客戶可以用一個資金賬戶開立多個基金賬戶，但針對某一個基金注冊登記機構只能開立一個基金賬戶；相同基金公司旗下的不同基金可能選取不同的注冊登記機構。第二節 基金賬戶信息變更第七條 基金賬戶信息變更包括基金賬戶身份信息修改和基金賬戶交易信息變更。基金賬戶身份信息修改包括修改姓名、證件號碼、通訊地址等；基金賬戶交易信息變更包括基金賬戶掛失或解掛、凍結或解凍等。其業務辦理要求如下：(一) 客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫客戶信息變

9、更申請表(詳見附則1-2-1)并簽名或加蓋法人公章。(二) 客戶提交證件1、自然人客戶：有效身份證明原件，委托他人代辦的，還須審核代辦人身份證件和經公證的授權委托書；如變更身份證件號碼或姓名，還需攜帶加蓋公安機關公章的相關證明。2、法人客戶：與基金賬戶開戶要求相同。如法人客戶需要變更證件名稱或號碼，還需要提供變更后的機構證件原件、加蓋公章的復印件以及發證機關出具的企業法人營業執照或注冊登記證書變更公告或證明原件。(三) 具體操作步驟1、交易崗員工負責指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；2、交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，并在賬戶系統和交易系

10、統內為客戶辦理變更業務操作；3、操作完成后，交易崗員工在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章；4、如客戶發生身份信息變更的，營業部復核人員需對客戶提交的相關證件、表單及交易系統執行的操作進行復核，無誤后在表單上簽復核人名章。 （四）注意事項1、 客戶資料變更應在開戶成功后第二個工作日（即t+2日）后進行。2、修改客戶信息時，應確保賬戶系統與注冊登記機構記錄的客戶信息完全一致。3、滬（深）市ta基金賬戶的身份信息修改應通過代理中登業務修改登記公司對應的證券投資基金賬戶的相關信息；滬市ta信息的修改，應將對應的證券投資基金賬戶關聯至客戶證券賬戶下并做指定交易，然后才能操作。4、客戶進行身

11、份信息變更（如證件號碼）未確認（t+2日）前，最好建議客戶不要進行交易申請。5、凍結或掛失的基金賬戶在解凍和解掛前不能受理任何交易。第八條 基金賬戶掛失或解掛、凍結或解凍一般基金公司不受理代銷機構發起此類業務，而且不同基金公司對該類業務的處理方式也不同，如有客戶提出要求，營業部應主動與基金公司聯系并告知業務處理方式，根據基金公司的要求協助客戶完成。第三節 基金賬戶銷戶第九條 基金賬戶銷戶是指客戶要求取消其基金賬戶與資金賬戶的關聯關系或要求注銷其在基金公司的基金賬戶。業務辦理要求如下：（一）客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫銷戶申請表并簽名或加蓋法人公章。（二）客戶提交證件與基

12、金賬戶開戶要求相同。（三）具體操作步驟1、交易崗員工負責指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；2、交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，并在賬戶系統內為客戶辦理基金賬戶取消（銷戶）業務操作；3、操作完成后，交易崗員工在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章；4、營業部復核人員對客戶提交的證件、填寫表單及賬戶系統中的操作進行復核，無誤后在表單上簽復核人名章；（四）注意事項1、辦理基金賬戶銷戶前，客戶賬戶內必須具備以下條件：（1）無基金份額；（2）無未確認交易；（3）無未到賬權益、款項；（4）賬戶狀態正常；（5）未在其他銷售機構有該基金賬戶。取

13、消基金賬戶與資金賬戶的關聯關系須滿足第（1）至（4）項要求，基金賬戶的注銷須滿足第（1）至（5）項要求。2、部分基金公司規定，對于辦理了客戶新開基金賬戶的代銷機構，在辦理基金賬戶銷戶時，只能受理基金賬戶注銷，不接受登記取消。營業部在辦理基金賬戶銷戶后的t+2日，應查詢狀態；對于不成功的，營業部相關人員填寫營業部業務操作申請表并審批后，使用另一種方式直接辦理。第三章 交易管理第一節 基金認（申）購第十條 基金認購是指客戶在開放式基金初次發行期間申請購買基金的行為。基金申購是指基金首次發行完成之后，客戶日常申請購買基金的行為。認（申）購方式為金額認（申）購。第十一條 基金認（申）購的收費方式主要分

14、為前端收費和后端收費。（一）前端收費模式：是指客戶在購買（認購、申購）基金的同時需要繳納相應的費用（認購費或申購費）。（二）后端收費模式：是指客戶在申請購買時不需要支付相應的費用，而在贖回時由注冊登記機構依據客戶持有的期限收取相應的認購或申購費。第十二條 基金認（申）購的委托方式主要包括柜臺手工委托、磁卡委托、電話委托、網上委托以及滬、深交易所認可的其他方式認（申）購。其中柜臺業務辦理如下：（一）客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金交易認(申)購、贖回、分紅業務申請表(詳見附則1-2-1)并簽名或加蓋法人公章。（二）客戶提交證件：與基金賬戶開戶要求相同。（三）具體操作

15、步驟1、 開戶指導人員對客戶提交的相關證件進行初審，指導客戶詳細填寫表單，查詢客戶擬購買基金產品的評級，并與交易系統中記載的客戶風險承受能力評級進行匹配校驗。如客戶無風險承受能力評級，應先對客戶進行風險承受能力評級；2、 開戶指導人員將匹配校驗結果告知客戶并請客戶記錄在申請表上，如客戶擬認（申）購的基金產品風險超越其風險承受能力評級，需明確告知客戶；如客戶仍堅持購買，需客戶對匹配結果進行簽字確認；3、 交易崗員工認真審核客戶身份，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；4、 交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在交易系統內執行相關操作，完成操作后在表單上加蓋“債券基

16、金代銷專用章”和簽經辦人名章；5、 將打印好的認（申）購委托憑條交給客戶，提示客戶t2日憑有效身份證件至營業部領取認（申）購成功確認單或通過自助查詢（電話、網上等）委托是否成功。第十三條 基金認（申）購的確認流程（一）t日：客戶認(申）購，交易崗員工打印認（申）購委托接受憑條，系統自動凍結資金；（二）t+1日：基金公司返回數據表示認（申）購委托成功；（三）t+2日：客戶憑有效證件到營業部打印交割單或客戶自助查詢，確認認（申）購委托是否成功；（四）客戶認購的基金份額到賬日通常為r+2日（r為基金宣告成立日）；申購的份額到賬日通常是t+2日（t為申請日）。份額到賬日開始客戶可以辦理查詢、交割，如果

17、是基金開放期也允許客戶進行贖回。 第十四條 基金認（申）購的注意事項（1） 基金產品的評級可通過交易系統進行查詢。（2） 通過滬、深交易所辦理的基金認（申）購，其交易規則與封閉式基金基本相同；etf、lof基金的認（申）購操作步驟，參見交易所頒布的操作指引。（3） lof基金申購，既可與股票一樣通過交易所的即時價格買入，也可通過場外基金代銷系統以基金凈值買入，其認（申）購代碼一般為：16*或15*。（4） 客戶當天新開基金賬戶，當天可以認（申）購。（5） 同一客戶在同一交易日可多次進行認（申）購，委托在交易時間內可自助或通過柜臺委托撤單。（6） 基金公司一般規定有首次最低（最高）認（申）購金額

18、，交易崗員工需提示客戶注意，并檢查客戶所填表單的金額是否正確。第二節 定時定額業務第十五條 定時定額業務，是指根據客戶的要求，交易系統自動在每個月固定的一個交易日為客戶定額扣款，用于申購某只開放式基金，是基金公司提供給客戶的一種方便服務。分為定時定額登記、定時定額取消與定時定額觸發。其業務辦理要求如下：(一) 客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金特殊交易業務申請表（詳見附則1-2-1）并簽名或加蓋法人公章。(二) 客戶提交證件與基金賬戶開戶要求相同。 （三）具體操作步驟1、交易崗員工指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；2、交

19、易崗員工審核無誤后留存相關原件與復印件，在交易系統為客戶辦理定時定額登記操作；3、操作完成后，交易崗員工在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章，并明確告知客戶在約定扣款日的前一交易日將足額資金存入資金賬戶內，如由于客戶自身的原因，沒有將足額的申購款項按時存入指定的資金賬戶，由此造成的責任和損失由客戶自行承擔；4、開通成功后，從開始日期至截止日期間的約定扣款日，交易系統可自動觸發為客戶委托申購基金；5、如果要取消定時定額功能，客戶需填寫開放式基金特殊交易業務申請表，交易崗員工在交易系統中取消該客戶定時定額功能。（四）注意事項1、投資人開立基金賬戶當天可同時辦理定時定額申購簽約；當天開通

20、定時定額業務的，其約定扣款日不能設為當天。2、客戶可以自由設定參加定投的期限（期限最少為12個月）、每月某日的約定扣款日（每月5-26日之間）；但對于一筆定時定額申購業務，一個月只能約定固定的某一天。3、如某月的約定扣款日為非交易日，則申購委托（扣款）自動延遲到下一個交易日，但不跨月順延。4、客戶在約定扣款日全天，其賬戶內應留存足額資金（如交易日順延的，則資金保留時間也順延），否則當天定時定額扣款有可能失敗。5、一個客戶可以同時申請開立多個不同品種的定期定額投資計劃，同個扣款日多個定期定額投資計劃的扣款順序由系統按隨機原則處理。6、對于當月約定扣款日(t日)委托不成功的，系統將于t+1交易日再

21、次發送委托，成交價格以有效委托日的凈值為準，如委托仍然失敗，則當月定時定額扣款失敗，且下月不再補扣款。7、約定扣款日的當天，不能辦理“取消定時定額申購”業務。 8、當基金狀態為暫停交易時，定投業務的處理為順延但不跨月。 第三節 基金贖回第十六條 基金贖回是指客戶將所持基金份額賣回給基金公司的行為，分為一般贖回和巨額贖回。其中巨額贖回是指單日某只基金整體凈贖回量超過前日基金總份額的10。第十七條 基金贖回可通過柜臺手工委托或客戶自助委托方式贖回；贖回一般采用份額贖回。其業務辦理要求如下：(一) 客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金交易認(申)購、贖回、分紅業務申請表并簽

22、名或加蓋法人公章。(二) 客戶提交證件與基金賬戶開戶要求相同。(三) 具體操作步驟1、交易崗員工負責指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；2、交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在交易系統內為客戶辦理委托贖回業務操作；3、操作完成后，交易崗員工在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章；4、將打印好的委托贖回憑條交給客戶，提示客戶t2日可憑有效身份證件至營業部領取贖回成功確認單或通過自助查詢（電話、網上等）委托是否成功。第十八條 基金贖回的確認（一）客戶t日贖回，可于t2日憑有效證件到營業部打印交割單，或通過自助查詢（電話、網上等）委托是否

23、成功。（二）基金贖回確認的注意事項1、大部分基金贖回到賬日一般為t+4日，小部分基金于t5日到賬；2、貨幣基金贖回到賬日一般為t2日，部分為t3日；3、qdii基金贖回到賬日一般為t7日（海外市場工作日）；4、發生巨額贖回時，款項支付按基金契約有關規定辦理。第十九條 巨額贖回（一）巨額贖回的標志分為“放棄”和“順延”，即當發生巨額贖回且客戶擬贖份額為部分贖回時客戶面臨的選擇。主要分兩種情況：選擇“放棄”，即客戶放棄未成交部分的申請；選擇“順延”，即未成交部分自動于下一個工作日再次申請，直至全部贖回。（二）連續巨額贖回，是指如果某基金連續數日（3日）出現巨額贖回，基金公司可以拒絕繼續接受新的贖回

24、申請，已經接受的贖回申請可以在不超過20日的期限內延緩支付贖回款項。第二十條 基金贖回的注意事項（1） 通過滬、深交易所辦理的基金賣出，其交易規則與封閉式基金基本相同，需要使用證券賬戶；etf、lof基金的贖回操作步驟，參見交易所頒布的操作指引。（2） 在可用余額范圍內，同一客戶在同一交易日可多次進行贖回，也可多次撤單。（3） 贖回限制，是指不同基金公司要求不同，通常有最低贖回份額限制和最低剩余份額限制。對于不符合贖回限制的申請，部分基金注冊登記機構會對該類委托確認失敗，部分基金注冊登記機構會將剩余份額強制贖回，詳見基金公司規則。（4） 客戶委托贖回基金，其凈值采用“未知價”原則，即當日贖回基

25、金凈值，一般于次日或t+2日才能確認凈值。（5） 客戶t日委托贖回貨幣基金，客戶t日仍享有該基金的分配權益。第四節 基金分紅方式變更第二十一條 基金分紅方式可以設置為現金或者再投資。一般情況下，基金管理人根據基金類型確定并公告該基金的默認分紅方式。其業務辦理要求如下：(一) 客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金認(申)購、贖回、分紅業務申請表（詳見附則1-2-1）并簽名或加蓋法人公章。(二) 客戶提交證件與基金賬戶開戶要求相同。(三) 具體操作步驟1、交易崗員工指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；2、交易崗員工審核無誤后留存

26、相關原件和復印件，在交易系統內為客戶辦理分紅變更手續，并在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章。（四）注意事項1、客戶在初次進行基金認（申）購時，可事先確定基金分紅方式。2、同一客戶在同一工作日對于同一基金只能變更一次分紅方式。3、通過滬、深交易所購買的基金，其基金分紅方式變更辦理有專門的代碼。如上證基金通中基金分紅變更須客戶通過自助委托完成，代碼標識為523*；買賣方向只能為“買”，不能為“賣”；“價格”填寫基金分紅方式代碼，其中100為紅利轉投，101為現金分紅；申報數量為1。4、貨幣市場基金的分紅方式一般只采用紅利再投資的分紅方式，其收益結轉一般分為每日結轉和定期結轉，采用定期

27、結轉時的具體結轉日期規定見各基金的基金招募說明書。第五節 基金轉換第二十二條 基金轉換，是指客戶在同一經辦網點，就同一基金公司旗下的不同基金產品之間進行互相轉換。其業務辦理要求如下：（一）客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金特殊交易業務申請表并簽名或加蓋法人公章。（二）客戶提交證件與基金賬戶開戶要求相同。（三）具體操作步驟1、交易崗員工指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；2、交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在交易系統內為客戶辦理轉換操作；3、操作完成后，交易崗員工在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章；4

28、、客戶t日申請轉換，可于t2日（工作日）憑有效證件到營業部打印交割單或自助查詢，確認轉換是否成功。第二十三條 基金轉換的注意事項（一）基金轉換只能在同一賬戶代理、同一代銷機構進行。（二）基金公司開通旗下相關基金的轉換業務后，客戶才可以把基金a的部分或全部份額轉換成同一基金公司的另一基金b。第六節 基金轉托管第二十四條 基金轉托管，指客戶將同一基金在不同代銷機構或不同網點之間實施的所持基金份額托管網點變更的操作，即客戶將持有的基金從銷售機構甲轉到銷售機構乙。分為場外轉場外、場內轉場內、場外轉場內與場內轉場外四種。第二十五條 場外轉場外又分為一次轉托管和二次轉托管(轉托管出、轉托管入)。具體選擇哪

29、種轉托管模式，營業部應以基金公司的交易規則為準。其業務辦理要求如下：（一）客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金轉托管業務申請表（詳見附則1-2-1）并簽名或加蓋法人公章。（二）客戶提交證件除需提交與基金賬戶開戶要求相同的證件外，客戶還需提交：1、轉入方銷售代碼、轉入方交易賬號；2、轉入方網點號（轉入銀行需要）3、原申請號（轉托管入需要）；（三）具體操作步驟1、一次轉托管（1）客戶須先持基金賬戶卡（或基金賬號）、有效身份證件至轉入方銷售機構處開立賬戶；2、t+2日確定開戶成功后，客戶攜帶有效身份證件、轉入方銷售代碼、對方交易賬號，交易崗員工負責指導客戶填寫表單，對客戶提

30、交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；3、交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在交易系統內為客戶辦理轉托管業務操作，操作完成后在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章。2、二次轉托管轉托管入（1）客戶攜帶有效身份證件、原申請號、轉出方銷售代碼，交易崗員工負責指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；（2）交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在交易系統內為客戶辦理轉托管入業務操作，操作完成后在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章。3、二次轉托管轉托管出（1）客戶攜帶有效身份證件、轉入方銷售代碼，交易崗員工負責指導

31、客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；（2）交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在交易系統內為客戶辦理轉托管出業務操作，操作完成后在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章。（四）注意事項1、當天有基金委托交易的不能辦理轉托管業務。2、開放式基金在認購期內的不能辦理轉托管業務。3、對于頻繁辦理基金份額轉托管的客戶，營業部應視為可疑交易客戶向相關部門上報。第二十六條 場內轉場內，是指基金份額在交易所場內不同證券營業部之間進行轉托管或撤指定，其業務辦理流程與股票的轉托管或撤指定相同。第二十七條 場內轉場外、場外轉場內，即跨市場轉托管，是指lof基金

32、以及通過上海交易所認（申）購的基金需辦理場內市場與場外市場之間的轉托管。其業務辦理要求如下：（一）客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金轉托管業務申請表并簽名或加蓋法人公章。（二）客戶提交證件除需提交與基金賬戶開戶要求相同的證件外，客戶還需提交：1、轉入證券營業部深圳席位號（lof基金用）；2、基金賬號；3、轉入方銷售代碼；4、轉入方銀行網點號；（三）具體操作步驟1、場外轉場內1) 按照賬戶開戶規定，轉入方應先為客戶辦理證券賬戶開戶手續，并將對應的證券賬號關聯至其資金賬戶內，上海證券賬戶還需辦理指定交易；2) t日，交易崗員工負責指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的

33、真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；3) 交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在交易系統內執行相關業務操作，注明轉入證券營業部的席位號、開放式基金賬號（滬市ta或深市ta）、基金代碼、轉托管數量（應為整數份），操作完成后在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章；4) t2日，客戶可自助查詢或攜帶有效身份證件到營業部柜臺查詢轉入的基金份額是否到賬，成功后即可賣出。2、場內轉場外1) t日，客戶在轉入方開立與場內證券賬戶卡對應的基金ta賬戶并獲知轉入方的銷售代碼；2) t2日，客戶查詢確認在轉入方開戶成功后，持相關證件至營業部，交易崗員工負責指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單

34、的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核；3) 交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，并在交易系統內執行相關業務操作，操作完成后在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章；4) t4日，客戶可自助查詢或攜帶有效身份證件到營業部柜臺查詢轉入的基金份額是否到賬，成功后可贖回。（四）注意事項1、 跨市場轉托管既可在不同代銷機構之間進行，即代銷機構甲可通過跨市場轉托管直接將基金份額轉至代銷機構乙；也可在同一代銷機構中進行，即將客戶的基金份額從一個市場轉至另一個市場。2、 lof基金跨市場轉托管，該類轉托管只限于在場內深圳證券賬戶和以其為基礎在場外系統注冊的深圳開放式基金賬戶之間進行，一般來說

35、場外基金賬號比場內證券賬號前面多“98”。3、 通過上交所系統購買的基金辦理跨市場轉托管：該類轉托管只限于在場內上海證券賬戶和以其為基礎在場外系統注冊的上海開放式基金賬戶之間進行，一般來說場外基金賬號比場內證券賬號前面多“99”。上交所跨市場轉托管設置單獨的證券代碼：522*，“轉入”對應“買入”，“轉出”對應“賣出”，轉出時價格欄填寫轉入方的銷售機構銷售代碼，范圍1999元。4、 場外轉場內的份額必須為整數份，小數點后的份額必須舍去，或者贖回或者留在原托管點。如50505份是可以的，但50505.55份是不可以的。5、 處于募集期內的上市開放式基金份額不得辦理跨系統轉托管。6、 分紅派息前r

36、-2日至r日(r日為權益登記日)的上市開放式基金份額不得辦理跨系統轉托管。7、 在開放式基金開放申購、贖回后，客戶可以申請辦理轉托管，但基金存在非正常狀態或其他特殊情形可能影響份額持有人權益的基金份額，不能申請辦理轉托管。8、 由于交易所場內份額可以進行申購、贖回、買入、賣出，比交易所場外份額業務種類多，具有優勢，因此一般不建議客戶將場內份額轉成場外份額。9、 由于轉托管導致上海證券賬戶或開放式基金賬戶內的基金份額低于基金管理人規定的單個賬戶最低持有限額時，中國結算公司ta系統將對賬戶內剩余基金份額做強制贖回處理。10、 長江證券銷售商代碼、網點號均為614或680614。第二十八條 基金內部

37、轉托管，是用于同一客戶合并客戶賬戶時，基金賬號或基金份額在不同資金賬號之間的轉移。（一）客戶填寫表單客戶本人或授權代理人親臨營業部，詳細填寫開放式基金轉托管業務申請表并簽名或加蓋法人公章。（二）客戶提交證件與基金賬戶開戶要求相同。（三）具體操作步驟1、交易崗員工負責指導客戶填寫表單，對客戶提交證件及表單的真實性、有效性、完整性和一致性進行審核，2、交易崗員工審核無誤后留存相關原件和復印件，在交易系統內為客戶辦理內部轉托管業務操作；3、操作完成后，交易崗員工在表單上加蓋“債券基金代銷專用章”和簽經辦人名章；4、客戶當日即可在轉入的資金賬號內查看轉入的基金賬號和相應的基金份額。第七節 特殊交易第二十九條 非交易過戶，是指因為遺產