1、（一）單選題1.證券交易所所采取的交易的組織方式是。a.經(jīng)紀(jì)制b.代理制c.做市商制d.自助制2.，中華人民共和國證券法正式實施。a.1998年7月1日b.1999年7月1日c.1999年10月1日d.2000年1月1日3.融期貨證券是一種。a.商品證券b.憑證證券c.資本證券d.貨幣證券4.有價證券是的一種形式。a.商品證券b.虛擬資本c.權(quán)益資本d.債務(wù)資本5.商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有的憑證。a 所有權(quán)或使用權(quán)b 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)c 收益權(quán)或處分權(quán)d 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)6.資本證券主要包括。a.股票、債券和基金證券b.股票、債券和金融期貨c.股票、債券和金融衍生證券d.

2、股票、債券和金融期權(quán)7.有價證券具有的經(jīng)濟和法律特征。a.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。風(fēng)險性b.產(chǎn)權(quán)性。收益性。變通性。非返還性c.產(chǎn)權(quán)性。收益性。流動性。風(fēng)險性d.產(chǎn)權(quán)性。期限性。收益性。風(fēng)險性8.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為。a.股票市場和債券市場b.中長期信貸市場和證券市場c.證券市場和貨幣市場c.短期資金市場和長期資金市場9.世界上第一家股票交易所在成立。a.紐約b.阿姆斯特丹c.倫敦d.巴黎10.中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的業(yè)務(wù)。a.政策性b.投融資c.保值d.公開市場操作11.以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為市場。a.資本b.貨幣c.間接融資d

3、.直接融資12.證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種。a.證券監(jiān)督機構(gòu)b.證券服務(wù)機構(gòu)c.自律性組織d.證券投資人13.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的。a.產(chǎn)權(quán)b.債券c.物權(quán)d.所有權(quán)14.記名股票和不記名股票的差別在于-。a.股東權(quán)利b.股東義務(wù)c.出資方式d.記載方式15.股票的未來收益的現(xiàn)值是。a.清算價值b.內(nèi)在價值c.帳面價值d.票面價值16.公司清算時每一股份所代表的實際價值是。a.票面價值b.帳面價值c.清算價值d.內(nèi)在價值17.在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是。a.國務(wù)院b.國有資產(chǎn)管理部門c.國有投資公司d.資產(chǎn)經(jīng)營公司18.優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)的優(yōu)先股

4、，稱為a.參與優(yōu)先股b.累積優(yōu)先股c.可贖回優(yōu)先股d.股息率可調(diào)整優(yōu)先股19.股東大會是股東公司的。a.權(quán)力機構(gòu)b.法人代表c.監(jiān)督機構(gòu)d.決策機構(gòu)20.債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種。a.真實資本b.虛擬資本c.財產(chǎn)直接支配權(quán)d.實物直接支配權(quán)21.國際債券的記價貨幣通常是，以便在國際資本市場籌集資金。a.外國貨幣b.國際通用貨幣c.本國貨幣d.本國貨幣或外國貨幣22.債券是由出具的。a.投資者b.債券人c.代理發(fā)行人d.債務(wù)人23.債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為。a.債券b.資金使用權(quán)c.財產(chǎn)支配權(quán)d.資產(chǎn)所有權(quán)24.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于。a.平價發(fā)行b.溢價發(fā)行c.折

5、價發(fā)行d.都不是25.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為。a.展期償還b.滿期償還c.到期償還d.部分償還26.金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源。a.減少b.增加c.不變d.都不是27.安全性最高的有價證券是。a.國債b.股票c.公司債券d.企業(yè)債券28.債券和股票的相同點在于。a.具有同樣的權(quán)利b.收益率一樣c.風(fēng)險一樣d.都是籌資手段29.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運作。a.基金托管人b.基金承銷公司c.基金管理人d.基金投資顧問30.證券投資基金反映的是關(guān)系。a.產(chǎn)權(quán)b.委托代理c.債權(quán)債務(wù)d.所有權(quán)31.證券投資基金的資

6、金主要投向。a.實業(yè)b.郵票c.有價證券d.珠寶32.封閉式基金基金單位的交易方式是。a.贖回b.證交所上市c.柜臺交易d.場外交易33.開放式基金的交易價格取決于。a.基金總資產(chǎn)值b.供求關(guān)系c.基金凈資產(chǎn)d.基金單位凈資產(chǎn)值34.按照基金管理暫行辦法的規(guī)定，基金管理人由機構(gòu)擔(dān)任。a.證券公司b.保險公司c.基金管理管理公司d.商業(yè)銀行35.證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是。a.基金投資者b.基金管理人c.基金托管人d.基金監(jiān)管人36.基金管理人與托管人之間的關(guān)系是。a.所有人與經(jīng)營者的關(guān)系b.經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系c.持有與托管的關(guān)系d.委托與受托的關(guān)系37.我國證券投資基金管理暫行辦法規(guī)定，基金

7、管理公司的最低實收資本為人民幣元。a.1000萬b.3000萬c.5000萬d.一億38.率先推出外匯期貨交易，標(biāo)志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是。a.紐約證券交易所b.芝加哥期貨交易所c.國際貨幣市場d.美國證券交易所39.美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是。a.100與國庫券年收益率的差b.100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差c.100與國庫券年貼現(xiàn)率的差d.100與國庫券年收益率的和40.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于。a.15年b.10年c.30年d.20年41.看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。a.市場價格b.買入價

8、格c.賣出價格d.約定價格42.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有的權(quán)利。a.買入b.賣出c.持有d.以上都是43.可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是。a.美式期權(quán)b.歐式期權(quán)c.看漲期權(quán)d.看跌期權(quán)44.認股權(quán)的認購期限一般為。a.210年b.310年c.兩周到30天d.3個月到1年45.金融期貨的交易對象是。a.金融商品b.金融商品合約c.金融期貨合約d.金融期權(quán)46.可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的。a.長期看漲期權(quán)b.長期看跌期權(quán)c.短期看漲期權(quán)d.短期看跌期權(quán)47.優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的。a.長期看漲期權(quán)b.長期看跌期權(quán)c.短期看漲期權(quán)d.短期看跌期權(quán)48.

9、不得進入證券交易所交易的證券商是。a.會員證券商b.非會員證券商c.會員承銷商d.會員證券自營商49.世界上最早。最有影響的股價指數(shù)是。a.道瓊斯股價指數(shù)b.恒生指數(shù)c.日經(jīng)指數(shù)d.納斯達克指數(shù)50.在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的。a.綜合法b.計算期加權(quán)法c.基期加權(quán)法d.相對法51.以貨幣形式支付的股息，稱之為。a.現(xiàn)金股息b.股票股息c.財產(chǎn)股息d.負債股息52.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為。a.現(xiàn)金股息b.股票股息c.財產(chǎn)股息d.負債股息53.決定債權(quán)票面利率時無須考慮。a.投資者的接受程度b.

10、債券的信用級別c.利息的支付方式和記息方式d.股票市場的平均價格水平54.買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為。a.直接收益率b.到期收益率c.持有期收益率d.贖回收益率55.以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險。a.政策風(fēng)險b.周期波動風(fēng)險c.利率風(fēng)險d.信用風(fēng)險56.是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。a.會員大會b.理事會c.董事會d.監(jiān)察委員會57.根據(jù)我國證券法，對證券公司實行管理。a.分業(yè)b.混合c.綜合d.分類58.證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的，單獨立戶管理。a.金融機構(gòu)b.證券公司c.工商銀行d.商業(yè)銀行59.證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制

11、定的，供委托人使用。a.買賣成交報告單b.證券買賣委托書c.指定交易協(xié)議書d.交割單60.證券公司管理的原則要求證券公司把放在首位。a.流動性b.盈利性c.安全性d.變現(xiàn)能力61.代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記。保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為br a.中央登記結(jié)算公司b.地方登記結(jié)算公司c.交易所d.交易中心62.根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是。a.總經(jīng)理b.監(jiān)事長c.董事長d.公司內(nèi)部自定63.發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)。非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的a.10%b.20%c.30%d.40%64.公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為a.繳

12、納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清算費用。清償公司債務(wù)b.清算費用。職工工資和勞動保險費用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)c.清算費用。繳納所欠稅款。職工工資和勞動保險費用。清償公司債務(wù)d.職工工資和勞動保險費用。清算費用。繳納所欠稅款。清償公司債務(wù)65.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。a.1b.2c.3d.466.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。a.20%b.25%c.30%d.35%67.發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的a.40%b.50%c.60%d.

13、70%68.證券的代銷。包銷期最長不得超過。a.90 天b.六個月c.九個月d.一年69.以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的，其于股份應(yīng)當(dāng)向社會公開募集。a.15%b.20%c.30%d.35%70.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的。a.職業(yè)紀(jì)律b.職業(yè)操守c.職業(yè)規(guī)范d.道德規(guī)范（二）多選題1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為。a.商業(yè)匯票b.憑證證券c.商品證券d.無價證券2.未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為。a.非掛牌證券b.非上市證券c.場內(nèi)證券d.場外證券3.有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有。a.增

14、值性b.收益性c.風(fēng)險性d.產(chǎn)權(quán)性4.證券市場的基本經(jīng)濟功能是。a.籌資b.資本配置c.企業(yè)轉(zhuǎn)制d.資本定價5.20世紀(jì)70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了的全新特征。a.證券交易快速化b.證券市場自由化c.金融證券化d.證券市場產(chǎn)業(yè)化6.享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有的選擇。a.行使認股權(quán)認購新發(fā)行的股票b.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人c.不行使認股權(quán)而使其失效d.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)7.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是。a.發(fā)行主體b.票面金額c.持有人d.股份8.無面額股票的特點是。a.可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例b.發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活c.便于股票分割d.為股票發(fā)行價格提供依據(jù)9.每股股

15、票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為。a.內(nèi)在價值b.帳面價值c.每股凈資產(chǎn)d.股票凈值10.股票的未來收益包括。a.股息收入b.資本利得c.股本增值收益d.清算價值11.普通股票的功能有。a.籌資功能b.投資功能c.投機功能d.保值功能12.普通股股東的義務(wù)有。a.遵守公司章程b.依其所認購的股份和入股方式繳納股金c.除法律。法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股d.必須參加每次的股東大會13.優(yōu)先股的特征有。a.一般無表決權(quán)b.股息分派優(yōu)先c.股息率固定d.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先14.債券票面的基本要素有。a.票面價值b.償還期限c.利率d.發(fā)行者名稱15.影響債券償還期限的因素主要有。a.債券票面金額b.資金使

16、用方向c.市場利率變化d.債券變現(xiàn)能力16.債券的性質(zhì)可以表述為。a.屬于有價證券b.是一種真實資本c.是債權(quán)的表現(xiàn)d.是所有權(quán)憑證17.債券的特征有。a.償還性b.安全性c.流動性d.收益性18.按記息方式分類，債券可以分為。a.單利債券b.復(fù)利債券c.累進利率債券d.貼現(xiàn)債券19.從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于。a.期中償還b.展期償還c.全額償還d.部分償還20.債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在方面。a.權(quán)利b.目的c.期限d.收益和風(fēng)險21.公債與其他債券相比，有以下特點。a.流通性強b.收益穩(wěn)定c.免稅待遇d.安全性高22

17、.國債按資金用途可以分為。a.赤字債券b.建設(shè)債券c.特種國債d.戰(zhàn)爭債券23.1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有。a.國庫券b.財政債券c.國家重點建設(shè)債券d.保值公債24.是不能流通轉(zhuǎn)讓的。a.基本建設(shè)債券b.保值債券c.財政債券d.特種債券25.公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為。a.契約性b.優(yōu)先性c.風(fēng)險性d.股權(quán)性26.不屬于抵押證券。a.信用公司債b.不動產(chǎn)抵押公司債c.收益公司債d.保證公司債27.債券是一種。a.真實資本b.虛擬資本c.有價證券d.收益憑證28.契約型基金的當(dāng)事人有。a.管理人b.托管人c.投資者d.證券公司29.債券基金收益與市場

18、利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為。a.市場利率下降，基金收益下降b.市場利率上升，基金收益下降c.市場利率上升，基金收益上升d.市場利率下降，基金收益上升30.決定基金運作費率高低的因素有。a.基金規(guī)模b.基金風(fēng)險c.基金表現(xiàn)d.最低投資額31.作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是-.a.較高收益b.分散風(fēng)險c.專家管理d.規(guī)模效益32.契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于。a.資金的性質(zhì)不同b.投資者的地位不同c.基金的營運依據(jù)不同d.基金單位的價格決定依據(jù)不同33.匯率風(fēng)險大致可分為。a.升水風(fēng)險b.貼水風(fēng)險c.商業(yè)性風(fēng)險d.金融性風(fēng)險34.可轉(zhuǎn)換證券的要素有。a.轉(zhuǎn)換利率b.轉(zhuǎn)換比例

19、c.轉(zhuǎn)化價格d.轉(zhuǎn)換期限35.期貨價格的特點是。a.預(yù)期性b.隱秘性c.連續(xù)性d.權(quán)威性36.金融期貨的功能主要有。a.投資功能b.套期保值功能c.籌資功能d.價格發(fā)現(xiàn)功能37.認股權(quán)證的三要素是。a.認股期限b.認股價格c.認股時間d.認股數(shù)量38.存托憑證的優(yōu)點為。a.市場容量大b.發(fā)行一級adr的手續(xù)簡單。發(fā)行成本低c.避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求d.利息率較低39.可轉(zhuǎn)化證券的特點為。a.市價變動頻繁b.可轉(zhuǎn)換成普通股c.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限d.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換40.金融商品的基本特性為。a.同質(zhì)性b.多樣性c.價格的易變性d.耐久性41.一般而言是證券發(fā)行的主體

20、。a.政府b.企業(yè)c.居民d.金融機構(gòu)42.會員制的證券交易所一般設(shè)立等機構(gòu)。a.會員大會b.董事會c.理事會d.監(jiān)察委員會43.證券交易所的管理制度包括幾個方面。a.對證券上市公司的管理b.對證券交易行為的管理c.對場內(nèi)證券交易商的管理d.對投資者的管理44.非系統(tǒng)風(fēng)險包括等。a.信用風(fēng)險b.經(jīng)營風(fēng)險c.購買力風(fēng)險d.財務(wù)風(fēng)險45.股息的具體形式包括。a.建業(yè)股息b.負債股息c.現(xiàn)金股息d.財產(chǎn)股息46.證券交易所的會員大會的職權(quán)包括。a.制定和修改證券交易所章程b.選舉和罷免會員理事c.審議和通過理事會。總經(jīng)理的工作報告d.審定對會員的接納47.證券公司的作用主要有。a.媒介資金供需b.構(gòu)

21、造證券市場c.優(yōu)化資源配置d.促進產(chǎn)業(yè)集中48.屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有。a.證券公司b.證券登記結(jié)算公司c.證券投資咨詢公司d.保險公司49.中央登記結(jié)算公司的職能為。a.中央登記b.中央存管c.中央結(jié)算d.集中交易50.對注冊會計師。會計師事務(wù)所。審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有。a.財政部b.證券監(jiān)督管理委員會c.人民銀行d.證券交易所51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為。a.代理原則b.效率原則c.公開、公正、公平原則d.勤勉原則52.證券市場監(jiān)督的對象包括。a.證券發(fā)行人b.證券投資者c.上市公司d.證券中介機構(gòu)53.在信息披露時的基本要求為。a.全面

22、性b.真實性c.時效性d.公正性54.證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事行為。a.向客戶提供買賣股票的咨詢b.代理委托人從事證券投資c.與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失d.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票55.發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用作價出資。a.實物b.工業(yè)產(chǎn)權(quán)c.非專利技術(shù)d.土地使用權(quán)56.公司合并可以采取和兩種方式。a.吸收合并b.新設(shè)合并c.吞并合并d.分立合并57.綜合類證券公司可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。a.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)b.證券自營業(yè)務(wù)c.證券承銷業(yè)務(wù)d.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)58.證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為。a

23、.專業(yè)人員b.專職人員c.管理人員d.執(zhí)業(yè)人員59.根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人。a.證券公司b.信托投資公司c.證券投資咨詢機構(gòu)d.證券清算。登記機構(gòu)60.證券從業(yè)人員的資格種類有。a.證券承銷從業(yè)資格b.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格c.證券自營資格d.證券投資咨詢從業(yè)資格（三）判斷題1.證券的最基本特征是法律特征和書面特征。2.有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。4.間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動。5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。6.股份有限公司發(fā)行的股票，可

24、以為記名股票也可以為無記名股票。7.股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。8.b股是外資股。9.股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。10.國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。12.債券具有永久性的特性。13.債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。14.市場利率下跌，債券價格上升。15.無記名國債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券。16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。17.復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。18.以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務(wù)。19.所有政府發(fā)行的債券都叫國債。20.公債沒有風(fēng)險。21.在歐洲發(fā)行

25、的債券就是歐洲債券。22.武士債券是外國債券。23.龍債券是外國債券。24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。25.基金的收益一定高于債券的收益。26.基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。27.契約性基金不是法人。28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。29.開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。30.開放式基金沒有固定的期限。31.開放式基金通常上市交易。32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。33.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。35.金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的

26、轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。37.認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。38.認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。39.當(dāng)市價低于認股權(quán)證約定的價格時，認股權(quán)證的價格為零。40.優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。41.期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。43.備兌憑證是期權(quán)的一種。44.每日的開盤價由證券交易所確定。45.會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。46.系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。47.股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。48.股票股息實際上是當(dāng)年留存收益的資本化。49.美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。50.經(jīng)紀(jì)類證券公

27、司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。51.證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。52.場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。54.優(yōu)先認股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。55.基金運作費用是直接向投資者收取的。56.股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。57.公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準(zhǔn)。60.股份有限公司申請其股票上市，該公

28、司股本總額不得少于人民幣一億元。61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。62.發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。64.股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。66.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。67.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券。期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門 .68.股份公司的董事。經(jīng)理和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。69.三公原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益參考答案：（一）單選題1.a 2.b 3.b 4.b 5.a 6.c 7.c 8.b 9.b 10.d11.c 12.c 13.d 14.d 15.b 16.c 17.b 18.b 19.a 20.b21.b 22.d 23.a 24.c 25.b 26.b 27.a 28.