1、云南省公路養護及改造工程質量監督管理辦法（試行）第一章 總 則第一條 為加強公路的養護工程質量管理，保證公路養護及改造工程質量，根據中華人民共和國公路法、建設工程質量管理條例、公路建設監督管理辦法、公路工程質量監督規定、公路養護工程管理辦法、公路工程質量檢驗評定標準及有關法律、法規，結合我省公路養護及改造工程特點和實際,制定本辦法。第二條 本辦法適用于我省行政區域養護工程質量監督的目的是及時了解公路養護及改造工程的管理、施工、監理等單位在養護過程中的工作狀況，發現并督促整改養護施工過程中的質量管理問題、質量缺陷或隱患，防止重大質量事故的發生。第四條 公路養護及改造工程的質量監督須嚴格執行國家相

2、關公路工程質量監督管理制度，并遵循科學、客觀、公開、公平、公正的原則。第五條 公路特大橋、大橋、特長隧道、長隧道的大修養護 - 1 -及改造工程及投資規模在5000萬元及以上的大修養護及改造工程質量監督由省交通運輸廳工程質量監督局負責承擔。投資規模低于5000萬元的公路養護及改造工程或其它等級公路養護及改造工程的工程質量監督管理原則為：（一）歸州、市交通（運輸）局管轄的，由其所在州市的質量監督機構負責質量監督；（二）歸省公路局管轄的，由省公路局負責質量監督；（三）歸省公路投資公司管轄的，由省公司投資公司負責質量管理；（四）若歸經營性公司管轄的，由經營性公司負責所轄質量管理。第六條 公路養護及改

3、造工程的從業單位依法承擔養護工程的質量責任，接受、配合交通主管部門和其所屬的質量監督機構（以下簡稱質監機構）的監督檢查，不得拒絕或者阻礙。前款所稱從業單位，是指從事公路養護及改造工程的管理單位、勘察、設計單位、施工單位、監理單位、試驗檢測單位以及相關設備、材料的供應單位。第七條 監督檢查的依據：（一）國家和行業有關公路、水運工程質量與安全生產法律法規、部門規章和規范性文件；（二）有關行業強制性技術標準；（三）項目設計文件及合同文件；（四）其它有關規定。第八條 承擔公路養護及改造工程質量監督的單位應明確質 - 2 -量監督管理負責人。監督人員要遵守各項廉政規定；監督工作必須堅持科學、公正的原則，

4、保證監督檢查結果的真實、客觀，維護質量監督工作的權威性。第九條 為明確各方質量責任，保證質量監督檢查工作的順利實施，公路養護及改造工程的管理單位、設計單位、施工單位、監理單位、試驗檢測單位的法人代表、項目負責人、技術負責人以及有關部門負責人等，應參照關于建立云南省重點公路建設項目工程質量責任人檔案管理制度的有關規定，建立公路養護及改造工程質量責任人檔案，并按要求進行歸檔管理。第二章 監督申請及受理第十條 公路養護及改造工程管理單位應在養護方案和預算審批達后，按管理權限，及時向相應的質量監督機構申請辦理養護工程的質量監督手續。第十一條 養護工程管理單位辦理養護工程質量監督手續應提交以下材料：（一

5、）公路養護及改造工程質量監督申請書，包括公路養護及改造工程項目名稱及地點、養護工程的管理單位、聯系方式、提出工程質量監督申請等；（二）公路養護及改造工程項目審批文件；（三）公路養護及改造工程項目設計、施工、監理等合同文件；（四）公路養護及改造工程項目從業單位的資質證明材料；（五）交通主管部門要求的其他相關材料。- 3 -第十二條 受理養護工程質量監督的監督部門自收到質量監督申請資料之日起20日公路養護及改造工程質量監督檢查主要包括以下質量管理行為檢查的基本內容為：養護工程管理單位、監理單位、施工單位質量保證體系的建立和運轉情況、各 - 4 -項質保措施的有效性及質保資料的真實性、準確性等。第十

6、五條 養護施工工藝檢查的基本養護工程實體質量檢查的基本養護工程質量監督檢查分為綜合檢查、專項檢查和巡查三種方式。綜合檢查是為掌握項目整體質量狀況，通過采取詢問了解、查閱資料、對工程實體及原材料進行抽樣試驗檢測、檢查施工工藝和成品、半成品外觀質量相結合的方式，對質量管理行為、施工工藝和工程實體質量進行全面檢查，同時對施工單位和監理單位的合同履約情況進行檢查。專項檢查是為深入掌握項目的特定環節、關鍵工序、重要部位的質量狀況，以及工地試驗室的能力認定和為調查質量舉報所采取的有針對性的檢查。采取巡視工地的方式檢查施工工藝、工程成品、半成品外觀質量及質量管理工作，必要時對指定的部位進行抽樣試驗檢測。第十

7、八條 公路路面中修及小修養護工程的養護工程質量及使用狀況由省交通運輸廳工程質量監督局每年按一定比例隨機進行至少一次的抽檢監督。檢查表附后（附表14）。- 5 -第四章 監督檢查工作基本要求第十九條 公路養護及改造工程質量監督應根據公路建設規模和施工特點，針對項目的養護情況，制訂每個項目的監督計劃。在養護工程項目辦理、完善監督手續及必要資料期間，監督人員應全面熟悉被監督項目的設計圖紙，掌握建設項目的特點、難點，針對特殊結構、關鍵部位、薄弱環節及可能存在的質量通病，列出質量監督工作重點，開展有預見性和針對性的質量監督檢查工作，以遏制重特大質量事故的發生。第二十條 每個項目綜合檢查每年不少于1次，專

8、項檢查包括合同履約情況、工程實體抽檢。在項目建設期在養護工程質量管理行為監督檢查過程中，對養護管理單位的質量管理體系、管理制度、責任追究制度的建立及落實，質量保證體系的運轉以及檢查發現的各種問題的整改落實情況等應進行重點檢查。第二十二條 養護工程施工工藝和實體質量監督檢查過程中，要突出對重點工程、關鍵工序、重要部位和質量控制的薄弱環節的監督。第二十三條 監督人員在開展項目監督檢查工作時，可根據工作需要聘請相關專業的專家或檢測單位配合工作。專家和檢測單位的檢測結果作為項目監督檢查資料的組成部 - 6 -分。聘請專家或檢測單位時，監督負責人要事先提出使用計劃，報其所在監督單位審批。檢查結束后要按附

9、表11和附表12要求對專家和檢測單位配合工作情況進行統計匯總，與監督檢查資料一起交監督管理科歸檔。第二十四條 為進一步規范監督人員的監督工作行為，提高質量監督工作的計劃性，避免出現抽查指標、抽查頻率過多或過少的極端偏差，維護監督檢查的代表性，每次項目綜合檢查前，監督人員要做好充分的準備工作，了解項目進展情況，確定檢查時間、參加監督檢查人員及分工，明確抽查標段數量、檢查工地試驗室作為工程質量管理體系的重要組成部分，起著指導和檢驗工程建設質量的基礎作用，監督人員應結合養護工程的實際，參照云南省交通廳關于對質監站辦理重點公路工程項目工地試驗室臨時資質的批復及關于辦理云南省重點公路工程項目工地臨時試驗

10、室相關事宜的通知進行專項檢查考核。養護施工單位的工地臨時試驗室應滿足控制養護工程質量檢測的基本要求，臨時試驗室考核后對其是否具備條件、是否允許其開展工作和可以開展的試驗項目出具明確的意見。第二十六條 在監督檢查過程中，可將其它項目質量管理和質量控制方面好的經驗和失敗的教訓，及時向養護管理 - 7 -單位推薦和警示，使其進一步提高養護工程的養護質量水平，避免一些質量問題重復發生。第二十七條 監督人員應及時將養護工程質量監督檢查情況通報相關項目管理單位。通報方式分二種：第一種是書面通報，第二種是召開相關單位參加的通報會。通報會由質量監督負責人主持，采取多媒體方式通報。第二十八條 綜合檢查完成后，監

11、督人員必須組織相關養護工程參建單位召開通報會，并在檢查結束后7個有效工作日監督人員應對監督檢查中發現的問題或隱患、整改要求等方面的情況進行跟蹤，并要求項目管理單位書面反饋整改情況及處理結果，對重大質量問題或質量隱患的處理情況監督人員必須進行現場核查。第三十條 工程項目建設期監督檢查資料管理第三十一條 項目監督原始資料實行簽認制。質量監督檢查期間，各監督人員應統一使用附表表格，注明檢查時間、 - 8 -工程項目、標段、施工單位名稱、樁號、工程部位等。參加監督檢查的人員應對本人的檢查監督人員應建立項目監督檢查工作臺帳（見附表4），做好監督檔案的收集、管理和檢查數據的整理、匯總、分析工作，及時掌握受

12、監督項目的質量動態，合理使用各類評價指標。按附表10對實測數據進行整理匯總，統計各抽查項目單項檢查合格率，并列入現場通報報告和公路工程質量監督檢查意見中。第三十三條 養護工程完工后，監督人員應及時完成養護工程質量監督工作執行報告，養護實施過程中日常的質量監督檢查結果應在工程質量監督工作報告中予以記錄。同時，養護質量監督檢查結果將作為監督機構對養護工程質量進行鑒定的重要依據。第三十四條 養護工程 項目質量監督檢查主要資采用以下統一表格：（一）質量管理行為檢查內容（附表1）；（二）施工工藝檢查要點（附表2）；（三）工程 質量檢查內容（附表3）；（四）監督檢查工作臺帳（附表4）；（五）監督檢查資料目

13、錄（附表5）；- 9 -（六）施工單位合同履約檢查匯總表（附表6）；（七）監理單位合同履約檢查匯總表（附表7）；（八）駐地監理人員一覽表（附表8）；（九）施工過程中監理人員更換情況統計表（附表9）；（十）項目單次檢查數據匯總表（附表10）；（十一）專家使用情況統計表（附表11）；（十二）檢測單位使用情況統計表（附表12）；（十三）公路工程質量監督抽查意見通知（附表13）； （十四）路面中修小修養護工程質量監督及使用狀況檢查表（附表14）。第三十五條 養護工程的全部質量監督檢查資料由監督負責人負責組織統一歸檔。項目監督檢查結束后，應將檢查資料進行整理，填寫資料目錄，監督負責人進行審查并簽字后，至少形成一份交所在單位檔案室存檔保管。第六章 公路養護及改造工程交竣工驗收第三十六條 養護工程施工完畢后，養護管理單位應當按照現行的國家標準、行業標準規定的質量要求，并按云南