1、機電工程項目投標與合同管理 2H320010 機電工程項目投標與合同管理 熟悉機電工程項目投標文件的編制； 機電工程項目合同的變更與終止的應用。 機電工程項目投標程序 2H320011 掌握機電工程項目投標程序 二、機電安裝工程招標 文件通常包括的內容： P90 招標文件的內容： 招標邀請書； 投標者須知； 合同條件； 招標工程范圍； 圖紙和執行的規范； 工程量清單； 投標書和投標保證書格式； 補充資料表； 合同協議書及各類保證。 三、機電安裝工程投標 文件一般包括以下內容 P90 投標文件的內容： 協議書； 投標書及其附錄； 合同文件 （含通用條款及專用條款 ）；投標保證金（投標保函 ）；

2、法定代表人資格證書 （或其授權委托書 ）； 明確工程施工總目標包括工期、質量、安全文明生產三項目標以及履約保證金額等； 施工組織總設計及主要施工方案； 具有標價的工程量清單及報價表； 輔助資料表； 資格審查表 （已進行過資格預審的除外 ）； 招標文件要求應提供的其他資料。 電工程項目投標文件的編制 2H32012 掌握機電工程項目投標文件的編制 P91 投標文件 是指完全按照招標文件的各項要求編制的投標書； 投標書的構成 ：一般由商務標書、經濟標書、技術標書三部分組成。 一、編制投標文件的主要依據 設計圖紙；合同條件 ,尤其是有關工程范圍、內容； 工期、質量、安全生產要求； 支付條件、外匯比例

3、的規定等； 工程量表； 有關法律、法規；擬采用的施工方案、進度計劃； 施工規范和施工說明書； 工程材料、設備的清單、價格及運費； 勞務工資標準； 當地生活物資價格水平；各種有關間接費用等。 二、編制投標文件的步驟 承包工程合同的形式： 承包工程有 固定總價合同、單價合同、成本加酬金合同等幾種主要形式,不同合同形式的計算報價 是有差別的。 具有代表性的單價合同報價 計算的主要步驟 : 研究招標文件；現場考察；復核工程量；編制施工規劃；計算工、料、機單價；計算分項工程基本 單價；計算間接費；考慮上級企業管理費、風險費，預計利潤；確定投標價格。 三、工程量清單計價的運用 工程量清單： 是由招標人發出

4、的一套注有擬建工程各實物工程名稱、性質、特征、單位、數量及開辦項目、 稅費等相關表格組成的文件； 工程量清單計價主要運用在招標、投標、評標三個階段。 四、制作投 標標書 制作投 標標書時， 對招標文件中所列的工程量清單進行審核時， 應看招標人是否允許對工程量清 單內所列的工程量誤差進行調整： 若允許調整 ，則要詳細審核工程量清單內所列的各工程項目的工程量,對有較大誤差的 ,通過招標人 答疑會提出調整意見 ,取得招標人同意后進行調整； 若不允許調整 ,則不必對工程量進行詳細的審核 ,若發現項目有較大誤差時 ,可以利用調整項目單價 的方法進行解決。 工程量單價的套用有兩種方法 :一種是工料單價法

5、,一種是綜合單價法。 我國現行的工程量清單計價辦法是采用綜合單價法。 五、投標的決策 影響 投標決策的因素： 主觀因素 技術 實力、經濟實力、管理實力、業績信譽實力； 客觀 因素業主的因素、競爭對手的因素、承包工程的風險。 影響投標決策的主觀因素： 1. 技術實力 :包括精通本行業的各類專家組成的組織機構；設計和施工專業特長； 解決各類施工技術 難題的能力；與招標項目同類型國內外工程的施工經驗；有一定技術實力的合作伙伴。 2. 經濟實力 :包括墊付資金的能力； 一定的固定資產和機具設備及其投入所需的資金； 一定的周轉資 金用來支付施工用款； 支付各種擔保的能力； 支付各種納稅和保險的能力； 抵

6、御由于不可抗力帶來的風 險；有一定經濟實力的合作伙伴。 3. 管理實力 :包括成本控制能力 ,向管理要效益；健全完善的規章制度和先進的管理方法、企業技術 標準、企業定額、企業管理和項目管理人才； “重質量”、“重合同”的意識及其相應切實可行的措施。 4. 業績信譽實力 :包括同類或相似的工程業績；良好的信譽是投標中標的一條重要標準。 影響投標決策的客觀因素 1. 業主的合法地位、支付能力、履約信譽 ,監理工程師處理問題的公正性、合理性等。 2競爭對手的實力、優勢、投標環境的優劣情況以及競爭對手的在建工程狀況。 3. 承包工程的風險。 投標與否 ,要考慮很多因素 ,作出全面分析 ,才能使投標決策

7、正確。 機電工程項目合同簽訂與變更 2H320013 掌握機電工程項目合同簽訂與變更 P93 對機電工程總承包合同的管理 ,應包括合同的訂立、履行、變更、爭議、索賠、終止等方面內容。 一、機電工程項目總承包合同范圍 P93 1. 工程總承包范圍 如果包括工程設備采購 ,應另外簽訂設備采購合同或協議書,作為工程總承包合同 的補充合同。 2. 工程總承包范圍 如果包括負荷聯動試車或投料試生產出產品,應另外簽訂合同或協議書 ,作為工程 總承包合同的補充合同。 3. 總承包方在履行合同職責時 ,根據合同范圍要求 ,需要負責設備的采購、運輸、檢查、安裝、調試 及試運行。 4. 訂立國際項目的總承包合同

8、,應采用國際慣例。 5. 總承包方在訂購材料前 ,應將材料樣品送審 ,或將材料送到指定的試驗室進行試驗 ,試驗結果報監理 工程師審核和確認。并要隨時抽樣檢驗進場材料質量。 三、機電 工程項目合同的變更 P93 工程變更 包括： 工程量變更、工程項目變更、進度計劃變更、施工條件變更等。 設計變更主要包括 : 更改有關標高、基線、位置和尺寸； 增減合同中約定的工程量；改變有關工程中的施工時間和順序等。 強調工程變更對進度、投入的影響。 機電工程項目分包合同管理 2H320014 掌握機電工程項目分包合同管理 P94 工程分包是施工合同的總承包方委托具有相應資質的第三方為其實施部分合同內容的行為。

9、三、施工 合同文本對分包的規定 ,應以總承包主合同為準。 ,保證分包合同和總承包合同的履行。 （一 ）簽訂分包合同后 ,若分包合同與總承包合同發生抵觸時 （二）分包合同不能解除總承包方任何義務與責任。 因此 ,總承包方必須重視并指派專人負責對分包方的管理 四、分包 方的權利和義務 （一 ）只有業主和總承包方才是工程施工總承包合同的當事人, 但分包方根據分包合同也應享受相應 的權利和承擔相應的責任。 分包合同必須明確規定分包方的任務、責任及相應的權利,包括合同價款、 工期、獎罰等。 （二 ）應嚴格規定分包單位不得再次 把工程轉包給其他單位。 五、分包方 的職責 保證分包工程質量、安全和工期 ,滿

10、足總承包合同的要求； 按施工組織總設計編制分包工程施工方案； 編制分包工程的施工進度計劃、預算、結算； 及時向總承包方提供分包工程的計劃、統計、技術、質量、安全和驗收等有關資料。 六、總包方 的職責 （一 ）為分包方創造施工條件 ,包括臨設、 設計圖紙及必要的技術文件、 規章制度、 物資供應、 資金等。 （二）對分包方的施工質量和安全生產進行監督、指導。 七、工程分包的履行與管理 （一 ）總承包方對分包方及分包工程施工 ,應從施工準備、進場施工、工序交驗、竣工驗收、工程保修 以及技術、質量、安全、進度、工程款支付等進行全過程的管理。 （二 ）對分包工程施工管理的主要依據是 :工程總承包合同；分

11、包合同；承包工程施工中采用的國家、 行業標準 ,有關法律法規及規范、規程、規章制度；總承包方及監理單位的指令。 （三 ）總承包方 應派代表對分包方進行管理 ,并對分包工程施工進行有效控制和記錄,保證分包合同的 正常履行 ,以保證分包工程的質量和進度滿足工程要求,從而保證總承包方的利益和信譽。 （四 ）分包方對 開工、 關鍵工序交驗、 竣工驗收等過程經自行檢驗合格后 ,均應事先通知總承包方組織 預驗收 ,認可后再由總承包方代表通知業主組織檢查驗收。 （五 ）總承包方 或其主管部門應及時檢查、 審核分包方提交的分包工程施工組織設計、 施工技術方案、 質量保證體系和質量保證措施、 安全保證體系及措施

12、、施工進度計劃、 施工進度統計報表、 工程款支付 申請、隱蔽工程驗收報告、竣工交驗報告等文件資料,提出審核意見并批復。 （六 ）當分包方 在施工過程中出現技術質量問題或發生違章違規現象,總承包方代表應及時指出 ,除輕 微情況可用口頭指正外 ,均應以書面形式令其改正并做好記錄。 （七 ）若因分包方責任造成 重大質量事故或安全事故 ,或因違章造成重大不良后果的 ,總承包方可向其 主管部門建議終止分包合同 ,并按合同追究其責任。 （八 ）分包工 程竣工驗收后 ,總承包方應組織有關部門對分包工程和分包單位進行綜合評價并作出書 面記錄 ,以便為以后選擇分包商提供依據。 （九 ）總承包方要在加強分包合同管

13、理的同時,注意防止分包方索賠事件的發生。 （ 十 ）由于 業主的原因造成分包方不能正常履行合同而產生的損失,應由總承包方與業主共同協商解決 ,或 依據合同的約定解決。 機電工程項目合同索賠的應用 2H320015 掌握機電工程項目合同索賠的應用 二、機電安裝工程 索賠的分類 1. 按索 賠的有關當事人 可分為總包方與業主之間的索賠； 總包方與分包方之間的索賠； 總包方與供貨商之間的索賠； 總包 方向保險公司的索賠。 2. 按索 賠的業務范圍可分為 施工索賠 ,指在施工過程中的索賠； 商務索賠 ,指在物資采購、運輸過程中的索賠。 3. 按索賠 目的可分為工期索賠和費用索賠。 4. 按索賠 處理方

14、法和處理時間不同可分為單項索賠和總索賠。 5. 按索賠 發生的原因可分為延期索賠、工程范圍變更索賠、施工加速索賠和不利現場條件索賠。 （1）延期索賠 由于業主的原因不能按時供貨 ,而導致工程延期的風險；或設計單位不能及時提交經批準的圖紙導 致工程不能按原定計劃的時間進行施工所引起的索賠。 （2）工作范圍索賠 業主和承包方對合同中規定的工作范圍理解的不同而引起的索賠,其責任和損失往往不容易確定。 （3）施工加速索賠 經常是延期或工作范圍索賠的結果 ,有時也被稱為“趕工索賠” 。 （4）不利的現場條件索賠 合同的圖紙和技術規范中所描述的條件與實際情況有實質性的不同或雖合同中未作描述,而承包方 無法

15、預測的索賠。 6. 按索賠的合同 依據可分為合同內索賠、合同外索賠和道義索賠。 （1）合同內索賠是以合同條款為依據 ,在合同中有明文約定的索賠 ,如工期延誤 ,工程變更 ,業主不按合 同約定支付進度款等。這種索賠 ,由于在合同中有明文規定往往容易得到。 （2）合同外索賠一般是難于直接從合同的某條款中找到依據,但可以從對合同條件的合理推斷或同其 他的有關條款聯系起來論證該索賠是屬合同規定的索賠。 （3）道義索賠是指雖然無合同和法律依據,承包方認為自已在施工中確實遭到很大損失,而向業主尋 求優惠性質的額外付款。 三、施工索賠的實施 施工 索賠的實施處理過程： 意向通知、資料準備、索賠報告的編寫、索

16、賠報告的提交、索賠報告的評審、索賠談判、爭端 的解決。 注意事項： 施工單位在向監理單位發出索賠通知書后的 28 天向監理單位提交索賠文 件； 索賠文件提交后，請求和催促建設單位在 28 天內給予答復； 如果索賠在業主和承包商之間不能通過談判解決,可就其爭端的問題進一步提交總監理 工程師解決直至仲裁。 索賠費用計算方法可分為四類： 即人工費索賠、材料費索賠、施工機械費索賠、管理費索賠。 （一）機電安裝工程索賠的處理過程 1. 意向通知 發現索賠或意識到有潛在的索賠機會后,承包方應將索賠意向以書面形式通知監理工程師（業主 ）,它 標志著一項索賠的開始。索賠意向通知僅是表明意向,內容不涉及索賠數額

17、 ,文字應簡明扼要。 2. 資料準備 索賠的成功很大程度上取決于承包方對索賠作出的解釋以及強有力的證明材料,因此 ,在正式提出索 賠報告前的資料準備工作極為重要。高水平的文檔管理信息系統提供確鑿的證據,對索賠的進行是極為 關鍵的。 3. 索賠報告的編寫 索賠報告是承包方向監理工程師（業主 ）提交的一份要求業主給予一定費用補償或延長工期的正式 報告 ,應對索賠報告送行反復討論和修改 ,力求報告有理有據 ,且準確可靠。 4. 索賠報告的提交 報告應及時提交監理工程師 （業主 ）,并主動向對方了解索賠處理的情況 ,根據對方提出的問題進一步 作資料的準備或提供補充資料 ,盡量為對方處理索賠提供幫助、支

18、持和合作。 5. 索賠報告的評審 監理工程師 （業主 ）對承包方的索賠報告進行評審 ,當提出質疑時 ,承包方必須提供進一步的證據 ,應對 監理工程師提出的各種質疑作出圓滿的答復。 6. 索賠談判 監理工程師經過對索賠報告的評審,將組織并參加業主和承包方之間進行的索賠談判, 提出對索賠 處理的初步意見。通過談判 ,作出索賠的最后決定。 7. 爭端的解決 如果索賠在業主和承包商之間不能通過談判解決,可就其爭端的問題進一步提交總監理工程師解決 直至仲裁。 （二 ）索賠 的計算方法 索賠費用可分為四類 ,即人工費索賠、材料費索賠、施工機械費索賠、管理費索賠。 1. 人工費 索賠 人工費索賠計算方法有

19、: 實際成本和預算成本比較法； 正常施工期與受影響施工期比較法。 2. 材料費 索賠 主要包括因材料用量和材料價格的增加而增加的費用。 材料單價提高的因素主要是材料采購費,通常指手續費和關稅等； 運輸費增加可能是運距加長 ,二次倒運等原因； 倉儲費增加可能是因為工作延誤,使材料儲存的時間延長導致費用增加。 3. 施工機械費 索賠 一般采用公布的行業標準所確定的租賃費率,參考定額標準進行計算。 4. 管理費 索賠 管理費索賠無法直接計入某具體合同或某項具體工作中,只能按一定比例進行分攤。 案例 2H320010-1 【案例 2H320010-1 】 一、背景 具有電力工程施工總承包一級資質的某施

20、工單位 型的施工設備 , 有豐富經驗的施工技術人員和項目經理 ,曾經多次承攬過 500kV 輸電線路工程施工 ,擁有大 ,近幾年的經營狀況和財務狀況良好,但目前的施 工任務不太飽滿。該單位從“中國招標網”上獲悉“呼一遼直流 500KV 輸電線路工程”施工的公開招 標公告內容如下 : 1. 項目法人 :國家電網公司。招標單位 :國網建設有限公司。建設地點 :內蒙古。計劃工期 :2006 年 7 月底開工 ,2006 年 10 月底竣工。招標方式 :無標底公開招標。資金來源 :國家電網公司自籌資金或銀行貸 款。 2. 投標人必須同時具備的條件 : (1) 響應招標、參加投標競爭的中華人民共和國境內

21、的法人或其他組織； (2) 具有國家建設部頒發的“電力工程施工總承包一級”資質； (3) 承擔過 500KV 及以上輸電工程； (4) 具有良好的財務狀況、施工業績和大型的施工設備； (5) 有較豐富經驗的項目負責人。 二、問題 1. 該施工單位是否應參加此次投標？說明具體理由。 2. 招標單位對投標單位資格審查時一般審查哪些方面？該施工單位能否通過資格審查？ 3. 該工程投標實行 工程量清單報價 ,若允許調整 ,施工單位如何對策？ 三、分析 1. 該項目是國家電網公司在網上公開招標,說明已通過國家發改委立項； 該項目是國家電網公司投資 在大西北 (內蒙古 )電力建設項目 ,符合國家發展西部、

22、 “西電東送” 的戰略目標 ,是國家的戰略性工程 ,該施 工單位的發展目標應與國家的政策方針緊密聯系在一起,應該抓住這次機會。 2、該項目要求施工單位的資質為具有國家建設部頒發的“電力工程施工總承包一級”證書,該施工 單位符合條件。 3. 該施工單位曾經多次承攬過500kV 輸電線路工程施工 ,擁有大型的施工設備 ,有豐富經驗的施工技 術人員和項目經理 ,財務狀況良好 ,在建設單位 (業主 )的印象中應該是具有良好業績的高水平的施工單位 目前施工任務不太飽滿 ,能夠滿足施工工期的要求。 4. 招標單位對投標單位資格審查時 , 按審查的七個方面來回答。 5. 若允許調整 ,則要詳細審核工程量清單

23、內所列的各工程項目的工程量,對有較大誤差的 ,通過招標單 位答疑會提出調整意見 ,取得招標單位同意后進行調整。 四、參考答案 1. 施工單位應該參加此次投標。 因為本案例該施工單位作為一家具有電力工程施工總承包一級資質 的施工單位 ,并且曾經多次承攬過 500KV 輸電線路工程施工 ,有良好的業績和豐富的經驗 ,符合投標人條 件。 2. 該施工單位能夠通過資格審查。 招標單位對投標單位資格審查時,一般審查以下方面 : (1) 法定代表人資格證書； (2) 授權代表的授權委托書； (3) 企業營業執照、企業資質等級證書； (4) 企業概況及履約能力說明資料； (5) 企業近三年的財務審計報告；

24、(6) 主要工機具、機械設備一覽表； (7) 企業施工業績及其證明材料。 3. 要詳細審核工程量清單內所列的各工程項目的工程量,對有較大誤差的 ,通過招標單位答疑會提出調整 意見 ,取得招標單位同意后進行調整。 案例 2H320010-2 【案例 2H320010-2 】 一、背景 某工程機械廠(甲方)擴建一動力車間，工作項目共有 A、B、C、D、E、F、G、H等8項內容。通過 招標 ,最終確定由某安裝公司 (乙方 )中標 ,承建動力車間的改造。雙方按規定簽訂了施工承包合同,約定開 工日期為 8 月 16 日。工程開工后發生了如下幾項事件 : 事件1:因原有設備搬遷拖延，甲方于8月17日才提供

25、全部場地，影響了 A、B兩項目的正常工作時間， 使該兩項工作開工時間延誤了2d,并使這兩項工作分別窩工6、8個工日,C項目未受到影響。 事件2:乙方與租賃商原約定D項目使用的某種機械于 8月27日進場，但因運輸問題推遲到8月29 日才進場，造成D項目實際工作時間增加Id，多用人工7個工日。 事件3:在E項目施工時，因設計變更，造成施工時間增加 2d，多用人工14個工日，其他費用增加1.5萬 元。 事件4:在F項目施工時，因甲供材料出現質量缺陷，乙方施工增加用工 6個工日，其他費用1000元，并 影響H工序作業時間延長 1d，窩工24個工日。 上述事件中 ，A、 D、 H 三項工作均為關鍵工作

26、，無機動時間 ，其余工作 有足夠的機動時間 。 二、問題 1. 乙方能否就上述每項事件向甲方提出工期補償和費用補償要求試簡述其理由。 2. 若工程所在地人工費標準為30元/工日 ，應由甲方給予補償的窩工人工費標準為18元/工日 ，施工管 理費、利潤等均不予補償。 則在該工程中 ，乙方可得到的合理的經濟補償有哪幾項？經濟補償額是多少？ 三、分析 (一) 通常索賠的起因有以下幾種: 1. 合同對方違約 ，不履行或未能正確履行合同義務與責任； 2. 合同條文不全、錯誤、矛盾等，設計圖紙、技術規范錯誤等； 3. 合同變更； 4. 工程環境變化 ，包括法律、物價和自然條件的變化等； 5. 不可抗力因素

27、，如惡劣氣候條件、地震、洪水、戰爭狀態等。 (二) 施工項目實施索賠 ，應具備下列理由之一 : 1. 發包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失； 2. 因工程變更造成的時間、費用的損失； 3. 由于監理工程師的錯誤造成的時間、費用的損失； 4. 發包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加； 5. 非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發生的費用； 7. 與國家的政策法規有沖突而造成的費用損失。 四、參考答案 1. 事件 1: 因為施工場地提供的時間延長屬于甲方應承擔的責任,且 A 位于關鍵線路上 ,所以對于 A 工作可以提 出工期補償和費用補償要求； 工作 B 位于非關鍵線路上 ,且

28、未超過其總時差 ,故不可以向甲方提出工期賠 償,但可以提出費用補償；工作C未受影響,所以不必提出工期和費用的賠償要求。 事件 2: 乙方不能提出補償要求 ,因為租賃設備晚進場屬于乙方應承擔的風險。 事件 3: 由于設計變更造成的影響是屬于甲方責任 ,所以乙方可以向甲方提出工期和費用補償要求 ,但是由于 E工作所耽誤的時間未超過其總時差 (10d),不對總工期造成影響，所以即使提出工期補償要求，甲方也應 不予補償。 事件 4: 由于甲方供應材料質量問題造成返工事件應當索賠，并且H工作處在關鍵線路上，故應給予工期補償 和費用補償 ,費用增加甲方應予補償。 2. 在本工程中 ，乙方應得到的合理的經濟補償有: (1) 由于事件1引起的經濟補償費用：(6+8) X 18=252元； (2) 由于事件3引起的經濟補償費用:14