1、 股金管理系統推廣方案目錄前 言2一、編寫目的2二、總體安排2（一）確認上線推廣計劃2（二）申請上線條件2三、方案概述2四、推廣綱要流程圖3五、方案綱要3（一）股金管理系統上線準備篇4（二）股金管理系統上線申報篇4（三）股金管理系統上線切換篇5（四）股金管理系統上線運行篇6六、應急方案6第一篇股金管理系統上線準備篇7一、業務準備8（一）股金規范準備8（二）憑證準備8（三）培訓準備9二、設備準備9三、體系構架準備9（一）組建股金上線專項領導小組9（二）組建數據移植小組9（三）組建數據核對小組10（四）組建答疑小組10第二篇股金管理系統上線申報篇11一、股金管理系統上線申請流程11二、申請材料11

2、三、批復材料11第三篇 股金管理系統上線切換篇12一、股金管理系統上線切換操作流程12二、正式上線切換的常規步驟12（一）原始手工股金資料整理12（二）上報股金賬務歸屬表12（三）數據移植13（三）省中心數據處理13（四）數據核對13第四篇 股金管理系統上線運行篇14附件：15附件1：15附件1-1：16附件1-2：17附件1-3：18附件1-4：19附件1-5：20附件1-6：21附件2：22附件3：23附件4：24附件5：25附件6 ：35前 言一、編寫目的股金管理系統作為“金信工程”二期工程建設的重要組成部分之一，在股金管理的上線過程中必須從流程管理、過程控制、風險防范等方面入手，明確推

3、廣上線工作的每一個環節，做到管理規范、計劃合理、流程嚴密、責任明確，確保股金管理上線推廣工作能夠及時、保質完成，特制定本推廣方案。二、總體安排股金管理系統的推廣工作采取以“申請+計劃”上線方式，即“金信工程” 工作小組根據各聯社股金上線的申請及數量制定相應的上線計劃，安排具體上線時間，由市聯社（辦事處）負責組織和協調,全省數據移植截至時間為2008年12月15日。全省各地市應提前做好股金原始數據的規范、統計、整理等準備工作；以聯社為單位完成股金管理系統上線的申請材料報市辦確認蓋章，并向“金信工程”領導小組提出申請。各市自行負責上線的組織、協調工作，以保證全省股金管理系統上線進度的統一。（一）確

4、認上線推廣計劃省中心根據各聯社股金上線申請制定相應的上線計劃，安排具體的上線時間及相關上線工作。（二）申請上線條件1申請股金管理系統上線的單位，必須在完成本方案中制定的所有準備工作后，方可向省聯社“金信工程”建設工作小組提出申請，由省聯社“金信工程”建設工作小組考核檢查后決定該單位是否準予上線。2對于提出申請，但準備工作有紕漏，未達到上線條件的單位，省中心將取消其本次上線資格，待準備工作全部完成后，由該單位重新申請上線。三、方案概述本方案包括四部分：1. 股金管理系統上線準備篇；2. 股金管理系統上線申報篇；3. 股金管理系統上線切換篇；4. 股金管理系統上線運行篇。以準備、申報、切換、運行為

5、標志把推廣工作劃分為四個階段，明確了股金管理系統上線工作的項目、步驟，詳細闡述了股金管理系統上線過程中各個環節的工作及每項工作的方式和要點，使推廣工作形成程序化、格式化。四、推廣綱要流程圖 五、方案綱要（一）股金管理系統上線準備篇 明確各申請單位在上線前所需進行的各項準備工作。股金管理系統上線前的準備工作包括： 1.業務準備（1）股金規范、統計及整理（2）憑證準備（3）培訓準備 2.設備準備 3.體系架構準備（1）組建股金上線專項領導小組（2）組建數據移植小組（3）組建數據核對小組（4）組建答疑小組 4完成標志 完成后向省聯社“金信工程”建設工作小組上報股金管理系統上線申請書及各類附件要求內容

6、。 （二）股金管理系統上線申報篇 為各申請上線單位在完成準備篇的各項工作后向省聯社“金信工程”建設工作小組提交上線申請書的流程以及申請書中所需附加的各類證明文件確認等。1. 操作流程 2.申報材料（1）關于*市股金管理系統上線的申請（2）股金上線專項領導人員名單（3）股金數據移植人員名單（4）股金數據核對小組人員名單（5）股金答疑小組人員名單（6）憑證準備確認書（7）股金管理業務培訓確認3.批復材料（1）關于對*市股金管理系統上線申請的批復（2）關于*市農村信用社股金管理系統上線工作安排的通知 4完成標志 省中心對申請進行批復，準予該單位進行系統上線運行。 （三）股金管理系統上線切換篇 主要內

7、容為各申請上線單位提交的股金管理系統上線申請書由省中心批準后，所要進行的股金管理系統的正式上線過程及各項要求。 1.上線各項工作（2）正式上線的常規步驟原始股金相關資料準備數據填報及上傳數據核對及修改省中心數據處理股金數據加載信息反饋2.操作流程 3.完成標志省中心通知該單位正式切換成功，股金管理系統開始對外營業。（四）股金管理系統上線運行篇股金管理系統切換成功正式營業后的各項業務操作流程，參照綜合業務系統操作手冊及簡易指南及省聯社股金管理的相關規定。 1. 上線運行階段主要包括： （1）股金管理系統上線運行流程 （2）疑難問題解答 （3）錯誤數據修改 2完成標志 開始日常工作。六、應急方案在

8、股金管理系統上線期間，各上線單位要嚴格按照本推廣方案執行，防止因操作失誤造成系統癱瘓，影響股金上線進度，并形成風險。如因錯誤操作，造成數據錯誤無法進行移植時應及時上報省聯社網絡中心，爭取解決問題的時間。 各上線單位針對易出現問題的環節提前做好預案，如終端設備損害，線路不通，人員調度等問題，防止在出現問題時由于應急措施不利影響上線進度。同時各上線單位要防止各類突發事件的發生，對于發生不可預見性的事件要及時做出反應，并及時上報“金信工程”工作小組。第一篇 股金管理系統上線準備篇本篇主要內容包括：1、 業務準備2、 設備準備3、 體系架構一、業務準備股金管理系統上線運行前，業務方面準備主要包含以下內

9、容：（1）股金規范、統計及整理準備（2）憑證準備（3）培訓準備（一）股金規范準備嚴格按照省聯社對股金管理的相關規定，規范、整理、核實本聯社的股金信息，有步驟，有計劃的落實好此項工作，須把握以下幾點：1. 核實，修正和補充客戶信息，保證客戶信息的真實性、正確性和完整性。2. 明確股金性質，股金種類及金額的相關帳務信息。3. 梳理由于歷史原因造成的不規范的股金信息，并進行調整。4. 做好股金統計工作，并形成資料備查。5. 整理股金信息，并與綜合業務系統中的股金信息進行核對，為順利完成股金數據移植的提供保證。（二）憑證準備 股金管理系統上線前，各單位必須進行憑證規范，具體規范內容如下：1.股金證屬重

10、要空白憑證，由省聯社會計部(清算中心)負責統一印制，各市聯社、辦事處、縣級聯社負責全轄普通憑證的印制領用管理，聯社清算職能機構負責全轄憑證調繳工作。 2.在股金管理系統上線前，必須確保本單位的空白重要憑證及普通憑證印制完畢，分發到位。 3. 股金管理系統使用的空白重要憑證必須嚴格按照規定進行管理，不能隨意改變憑證的批次和號碼位數。為便于管理，股金管理系統全省空白重要憑證批次按照各市進行排序。 4. 其它應完成的憑證準備工作。 在各單位提交上線申請書前，必須確認本單位的空白重要憑證及普通憑證印制完畢、分發到位。在確認憑證規范準備工作完成后，可向省聯社“金信工程”建設工作小組提交由單位主管領導簽字

11、并加蓋公章的憑證準備確認書（具體格式及操作流程見股金管理系統上線申報篇），該確認書作為上線申請的附件之一。 （三）培訓準備 要強化操作人員和數據移植人員的培訓工作，要在上線前完成業務操作人員的培訓工作，以及數據移植人員的移植系統操作培訓工作。 各單位在確認培訓工作符合上線標準后，可向省聯社“金信工程”建設工作小組提交由單位主管領導簽字并加蓋公章的培訓總結，總結中要涉及業務操作人員的培訓情況、師資情況、學員接受情況、培訓成果（附考核成績單）等內容，以及股金數據移植人員的培訓情況（具體操作流程見股金管理系統上線申報篇），該總結作為上線申請的附件之一。 二、設備準備由于股金移植程序附載在綜合業務系統

12、中，各上線單位只需從本次終端登錄進行操作即可，因此各單位應合理計劃設備使用，避免影響日常業務的開展。各網絡分（支）中心協助做好設備的日常維護及調試工作。 三、體系構架準備在股金管理系統上線前，各級單位還需成立相應的架構體系，包括以下方面：1.組建股金上線專項領導小組2.組建數據移植小組3. 組建數據核對小組4.組建答疑小組 （一）組建股金上線專項領導小組各單位在股金管理系統上線前，要求各市聯社（辦事處）和縣級聯社分別成立股金上線專項領導小組，全面負責該地區的股金管理系統上線的各項工作；各級股金管理系統上線專項領導小組組長由各市聯社（辦事處）和縣級聯社股金業務主管領導擔任；副組長由股金主管部門領

13、導擔任；領導小組成員由股金管理部門及相關部門人員組成。 各單位在上報上線申請書時，需附加由市聯社（辦事處）匯總的股金上線專項領導小組人員名單（具體格式及操作流程見股金管理系統上線申報篇）。 （二）組建數據移植小組 縣級聯社要確定數據移植小組人員，并將人員基本信息填入到股金數據移植小組人員名單中。要求數據移植小組人員，由業務及技術骨干組成。數據移植人人員主要負責本地區的數據移植工作。股金數據移植小組人員名單（具體格式及操作流程見股金管理系統上線申報篇）是向省聯社“金信工程”建設工作小組提交上線申請的附件之一。 （三）組建數據核對小組縣級聯社成立股金管理移植數據核查小組，由股金業務主管部門領導任組

14、長，由各專業人員組成，負責對轄內各機構移植的數據進行監督檢查。數據核對小組人員名單（具體格式及操作流程見股金管理系統上線申報篇）是向省聯社“金信工程”建設工作小組提交上線申請的附件之一。（四）組建答疑小組在上線運行期間，各縣必須成立答疑小組，配備專線電話、設專人負責對基層網點提出的疑難問題進行解答和匯總，采取層層匯總、逐級解答的辦法。對解答不了的問題，匯總提交到省聯社“金信工程”建設工作小組。各單位確認答疑小組組建完成后，須向省聯社“金信工程”建設工作小組提交答疑小組人員名單（具體格式及操作流程見股金管理系統上線申報篇）。作為向省聯社“金信工程”建設工作小組提交上線申請的附件之一。第二篇股金管

15、理系統上線申報篇 本篇主要內容包括：1.上線申請流程2.申報材料3.批復材料一、股金管理系統上線申請流程 二、申請材料 詳見附件1 三、批復材料 詳見附件2第三篇 股金管理系統上線切換篇本篇主要內容包括：1. 股金管理系統上線切換流程2. 上線步驟（1）原始手工股金資料整理（2）上報股金賬務歸屬表（3）數據移植（4）省中心數據處理（5）核對新系統股金明細一、股金管理系統上線切換操作流程 二、正式上線切換的常規步驟（一）原始手工股金資料整理 1、準備完畢原始股金資料并符合數據移植要求 2、利用介質將整理后的股金資料存檔備查（二）上報股金賬務歸屬表根據股金開戶機構的賬務歸屬實際情況填寫股金賬務歸屬

16、表（附件4），要求填報信息真實、準確、完整。本表須在股金數據移植前及時上報，并蓋縣級聯社公章，以傳真和電子郵件形式發送至“金信工程”工作小組。傳真電話電子郵箱：lsn。（三）數據移植1. 手工錄入移植數據2. 核對移植系統數據3. 移植數據需雙人復核，確認無誤后統一上報省中心。股金數據移植程序具體操作見附件5股金數據移植相關操作說明。各上線單位完成股金移植的全部工作后，將股金移植數據打印并裝訂成冊，報市聯社（辦事處）保管待查。同時上報省聯社網絡中心遼寧省農村信用社聯合社市聯社股金上線數據確認書（附件6），上報時間須在該地區股金數據移植的截至時間以前（參照上線通知的時

17、間）。（三）省中心數據處理省中心接到各機構上報的移植數據，進行批處理：（1）批處理無誤，省中心批處理成功后，股金數據加載到綜合業務系統中。（2）批處理出現錯誤，省聯社網絡中心將錯誤信息返回該機構，不影響整體進度且時間允許的情況下數據錯誤機構可修改后重新上報，否則，以股金歸屬機構為單位的所有機構重新安排上線（四）數據核對各營業機構應在省中心通知后,在綜合業務系統中，利用股金管理交易所提供的功能及產生相關報表與原始股金信息進行核對。第四篇 股金管理系統上線運行篇 股金管理系統上線運行后，各機構柜員嚴格按照省聯社股金管理的相關規定及綜合業務系統操作手冊的操作要求辦理股金業務。在日常辦理業務過程中如遇

18、數據移植過程中產生的錯誤，參照綜合業務系統數據修改的相關規定及流程執行。附件：附件1：*市股金管理系統上線的申請省聯社“金信工程”建設工作小組：按照遼寧省農村信用社聯合社“金信工程”建設總體安排，我市*聯社已經全面完成上線前準備工作各項工作： (一)組織體系就緒我市聯社（辦事處）及*聯社已按省聯社要求建立了股金管理系統上線工作小組，各方面工作負責人已經到位。附件1-1：股金上線專項領導小組人員名單附件1-2：股金數據移植小組人員名單附件1-3：股金數據核對小組人員名單附件1-4：股金管理答疑小組人員名單 (二)股金規范與核對全部完成我市*聯社已于2008年*月*日完成了所轄*家信用社、*分社的

19、股金規范與核對工作，符合省聯社股金管理的各項規定及股金管理系統要求。 (三)憑證更換準備工作完成截止*月*日，股金管理系統所需憑證已經分配到各上線機構，我市自行印制的其他憑證數量、種類均符合業務要求，且已全部到位。各機構舊系統憑證已經全面清點完成，妥善管理。附件1-5：憑證準備確認書 (四)全員培訓已經完成截止到2008年*月*日，我市*聯社股金業務管理、操作員共*人全部參加了培訓，考試平均成績*分，可以適應新系統的業務操作。數據移植人員的培訓及演練工作也已完成。附件1-6：培訓總結我市*聯社各項上線準備工作均已完成并通過檢查驗收，符合上線條件，特此提出申請，請省聯社“金信工程”建設工作小組安

20、排我市*聯社進行數據移植和系統切換。遼寧省聯社*市聯社（辦事處）二八年*月*日附件1-1：股金管理系統上線專項領導小組人員名單填報單位：姓名職務宅電手機所在部門 簽 字：_ 公 章 年 月 日17 股金管理系統推廣方案附件1-2：數據移植小組人員名單填報單位：姓名所在部門宅電手機備注 簽 字：_ 縣聯社公章 年 月 日18 股金管理系統推廣方案附件1-3：數據核對小組人員名單填報單位：姓名所在部門宅電手機備注 簽 字：_ 縣聯社公章 年 月 日19 股金管理系統推廣方案附件1-4：答疑小組人員名單填報單位：姓名所在部門宅電手機備注 簽 字：_ 縣聯社公章 年 月 日20 附件1-5：憑證準備確

21、認書申請單位： 年 月 日省聯社“金信工程”建設工作小組： 我聯社根據股金管理系統上線前憑證準備的各項要求，已進行了如下憑證準備工作：1. 我聯社已經與*印刷廠簽訂合同，負責我單位的普通憑證印制工作。2. 現已印制憑證*種（名稱），憑證數量*，可以滿足我單位業務需求。3. 各種憑證現已分到到位（或憑證預計于*日分發至各網點，股金管理系統上線工作不會因此受到影響）。 45（ 樣 版 ）通過以上工作，我聯社經領導班子研究后認為憑證準備工作已符合股金管理系統上線要求，特此申請上線?？h聯社意見：（ 樣 版 ）縣聯社領導（簽字）： 縣聯社公章： 年 月 日市聯社（辦事處）意見：（ 樣 版 ）市聯社（辦事

22、處）主任（簽字）： 市聯社（辦事處）公章： 年 月 日21附件1-6：培訓總結省聯社“金信工程”建設工作小組：在股金管理系統推廣上線前夕，我聯社于2008年*月*日進行了股金管理系統操作培訓工作及數據移植培訓工作，現將培訓工作作如下匯報：一、股金管理系統操作培訓 我聯社于2008年*月*日至2008年*月*日進行了股金管理系統的操作培訓。先后組織*人的師資，培訓*人。培訓中對股金管理系統的基本操作及辦理業務過程中容易出現的問題進行了詳細的講解，并有針對性地進行了大量的練習。經我聯社驗收，目前操作人員已達到上線的操作要求。二、數據移植培訓1.我聯社于2008年*月*日至2008年*月*日進行了數

23、據移植培訓工作，培訓人員*人。經過培訓，參訓人員已達到數據移植的操作要求，能夠保證股金數據移植的順利完成。 經過培訓，我聯社認為我單位的培訓準備已經完成，符合上線標準，特向省聯社“金信工程”建設工作小組申請上線。 市聯社（辦事處）簽章： 縣級聯社簽章：2008年*月*日37 附件2：關于對*市股金管理系統上線申請的批復*市聯社： 省聯社“金信工程”建設工作小組通過對你市*聯社股金上線前各項工作的檢查，認為你市*聯社基本完成了股金上線前的各項準備工作，初步達到上線標準，但有以下需要改進方面：一、二、以上涉及的改進工作雖不至影響你市的股金上線工作，但要求你市須在股金管理系統正式上線前改進完成。經省

24、聯社“金信工程”建設工作小組研究決定，準予你市*聯社于2008年*月*日進行股金管上線工作，望切實做好股金上線的各項工作。附件7：關于*市農村信用社股金上線工作安排的通知 省聯社“金信工程”建設工作小組 （ 簽 章 ） 年 月 日附件3：關于*市農村信用社股金上線工作安排的通知*市聯社（辦事處）：股金管理系統進入切換上線階段，經省聯社研究決定于2008年*月*日至2008年*月*日為*市農村信用社進行股金管理系統上線工作時間，*市聯社（辦事處）應按照省聯社的統一安排和部署，認真組織和安排此項工作，確保上線及對外營業前各項工作的順利實施。現將切換上線的具體工作安排通知如下：一、總體時間安排*市農

25、村信用社所轄機構數據移植時間為2008年*月*日-2008年*月*日。二、工作安排（一）股金數據移植前工作2008年*月*日以前上報股金賬務歸屬表。市聯社（辦事處）匯總所轄縣聯社蓋章確認后的股金賬務歸屬表，并發送傳真及電子文檔各一份。傳真電話電子郵箱：lsn（二）數據移植*市農村信用社需將2008年*月*日前完成股金數據移植及核對等所有工作，并上報遼寧省農村信用社聯合社市聯社股金上線數據確認書原件。聯系人：劉書楠、郭玉臣，聯系電話（三）股金數據保管完成股金數據移植的單位，將股金數據打印并裝訂成冊報市聯社（辦事處）保管待查。三、相關要求（一

26、）股金上線期間，相關人員保持通訊暢通。（二）要求股金移植及核對人員認真負責，上線過程出現的問題及時與本單位領導或上級部門溝通。附件4：股金賬務歸屬表 *市*聯社開戶機構號機構名稱賬務歸屬機構號歸屬機構名稱備注：1、本表應在上線時間前上報，否則影響該地區的上線工作 2、以上填報信息要求準備、完整 3、縣聯社蓋章確認附件5：數據移植相關操作說明 省聯社網絡中心根據綜合業務系統中股金管理的操作要求及相關規定，結合我聯社現有股金業務的實際情況，經多次調研、討論后提出功能需求，由中聯公司開發該移植程序，經反復測試、修改后確定最終的移植程序。股金移植程序附載在綜合業務系統中，柜員只需從本地終端登錄到綜合業

27、務系統中，操作股金移植程序交易，進行股金移植。一、 股金移植數據準備 股金上線單位參照股金移植程序的要素設定，整理本單位的股金原始數據，要求數據詳盡、完整、準確，便于錄入和核對。移植程序要素包括：1、客戶信息（如姓名、證件類型及證件號等）2、股金編號3、股金證號4、股金性質5、股金余額6、積數7、計息日期8、開戶日期等以上待錄入信息要求真實、準確、完整。根據各地區股金的實際情況及整體規劃的需要可以有選擇性的錄入。 二、 股金移植的相關要求(一) 移植數據要求在股金數據準備階段對股金的規范和整理的基礎上，根據綜合業務系統中股金管理的操作要求及股金有關制度的規定，股金帳戶的資格股余額必須大于零，并

28、且資格股和投資股的余額必須為整數。(二) 柜員要求 操作股金數據移植的人員，要求有綜合業務系統得柜員號，并且由于移植過程中的交易要求部分操作需要三級以上柜員授權，如維護客戶信息交易。各股金移植單位應在股金移植前做好相應的人員調配，以滿足股金移植的操作需要。(三) 其他要求 特別需要說明的是除建立客戶信息、維護客戶信息的交易外其他關于股金移植的操作，如刪除、修改等操作都在股金移植交易菜單下完成。三、 股金移植程序的操作股金移植程序的交易菜單包括：1. 股金移植錄入2. 股金移植錄入維護3. 股金移植查詢4. 股金移植打印5. 股金移植平衡檢查等 具體交易畫面如下：0-1(一) 股金移植錄入1-1說明：股金移植調用綜合業務系統的客戶信息，根據柜員輸入的證件類型及號碼(如圖1-1)執行后有三種情