1、特定對象來訪接待管理制度第一章總則第一條 為了貫徹證券市場公開、公平、公正原則，規范 股份有限公司（以下簡稱“公司”）投資者接待和推廣的行為，促進公司與投資者、潛在投資者（以下 統稱“投資者”）、特定對象等主體之間的良性關系，加強公司與投資者、媒體等特定對 象之間的信息溝通，根據公司法、證券法、深圳證券交易所創業板股票上市規 則、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引等法律法規和中國證監會、深圳 證券交易所有關文件以及公司章程的規定，結合公司實際情況，制定本制度。第二條 本規定所述的特定對象，是指比一般中小投資者更容易接觸到信露主體，更具信 息優勢，且有可能利用有關信息進行證券交易或傳播有關

2、信息的機構和個人，包括：（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務業的機構、個人及其關聯人；（二）從事證券投資的機構、個人及其關聯人；（三）持有、控制公司5沖上股份的股東及其關聯人；（四）新聞媒體和新聞從業人員及其關聯人；（五）深圳證券交易所認定的其他單位或個人。第二章目的和遵循原則第三條 制定本規定的目的在于規范公司在接受特定對象調研、采訪、溝通或進行對外宣 傳、推廣等活動時，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理結構，增進外界 對公司的了解和支持。第四條公司接待工作遵循以下基本原則：（一）公平、公正、公開原則：公司人員在進行接待活動中，應嚴格遵循公平、公正、公 開原則，不得實行差別對待

3、政策，不得有選擇性的、私下向特定對象披露、透露或泄露非 公開重大信息。（二）誠實守信的原則：公司相關的接待工作應客觀、真實和準確，不得有虛假記載和誤 導性陳述。（三）保密原則：公司的接待人員不得擅自向對方披露、透露或泄露非公開重大信息，也 不得在網絡上刊載非公開的重大信息。（四）合規披露信息原則：公司遵守國家法律、法規及證券監管部門對上市公司信息披露 的規定，在接待過程中保證信息披露真實、準確、完整、及時、公平。（五）高效節約原則：在進行接待工作中，公司應充分注意提高工作效率，降低接待成本（六）互動溝通原則：公司應主動聽取投資者及來訪者的意見、建議，實現雙向溝通，形 成良性互動。第三章責任人和

4、從職人員素質要求第五條公司對外接待事務工作的第一負責人為公司董事會秘書。公司證券投資部為負責 公司接待具體工作的部門，對外接待工作至少要有兩名公司人員在場，避免公司人員私下 向特定對象披露、透露或泄露非公開重大信息。第六條公司從事接待工作的人員需要具備以下素質：（一）熟悉公司運營、財務等狀況，對公司有全面地了解；（二）具備良好的知識結構，熟悉證券、法律、財務等方面的相關知識，了解公司的信息 披露管理制度；（三）具有良好的溝通、品行端正，誠實信用，有較強的協調能力和應變能力。第四章接待工作第七條 特定對象來訪接待工作中公司與來訪對象溝通的內容主要包括：（一）公司的發展戰略，包括公司的發展方向、發

5、展規劃、競爭戰略和經營方針等；（二）法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告等；（三）公司已公開披露的經營管理信息及其說明，包括經營狀況、財務狀況、經營業績、 股利分配等；（四）公司已公開披露的重大事項及其說明，包括公司的重大投資及其變化、資產重組、 收購兼并、對外合作、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變 化等信息；（五）企業文化建設；（六）公司其他依法可以披露的相關信息及已公開披露的信息。第八條 機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司實地調研時，董事會秘書及證 券投資部人員負責接待，如遇董事會秘書出差或公干時，由至少一名證券投資部人員協同 公司財務及業務部門

6、共同負責接待。機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現 場參觀、座談溝通時，公司應合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開 信息。公司應派人陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回答。第九條 公司在定期報告披露前三十日內、重大信息臨時公告前十五日內，應盡量避免進 行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。第十條 機構投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現場參觀、座談溝通前，需通 過電話等方式進行溝通；待公司同意后，將對來訪人員進行接待預約登記，并簽署承諾書 但公司應邀參加證券公司研究所等機構舉辦的投資策略分析會等情形除外。公司在與特定 對象直接溝通后，應根據深圳證券交易所

7、相關規定向其報備有關情況。特定對象可以以個人名義或者以所在機構名義與公司簽署承諾書。特定對象可以與公司就 單次調研、參觀、采訪、座談等直接溝通事項簽署承諾書，也可以與公司簽署一定期限內 有效的承諾書。特定對象與公司簽署一定期限內有效的承諾書的，只能以所在機構名義簽 第十一條對于特定對象基于對公司調研或采訪形成的投資價值分析報告新聞稿等文件， 在對外發布或使用應前至少提前兩個工作日知會公司。公司發現其中存在錯誤、誤導性陳 述的，應要求其改正；拒不改正的，公司應及時發出澄清公告進行說明。發現其中涉及未 公開重大信息的，應立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得 對外泄露該信息并

8、明確告知在此期間不得買賣公司證券。公司應當建立與特定對象交流溝通的事后復核程序，及時檢查是否存在可能因疏忽而導致 任何未公開重大信息的泄漏，并明確一旦出現此類情形的應急處理流程和措施。第十二條公司在進行商務談判、銀行貸款等事項時，因特殊情況確實需向對方提供未公 開重大信息的，公司應要求對方簽署保密協議，保證不對外泄露有關信息，并承諾在有關 信息公告前不買賣該公司證券。一旦出現泄露、市場傳聞或證券交易異常，公司應及時采 取措施、報告深圳證券交易所并立即公告。第十三條公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未公開重大信息的，應當將該通報事 件與股東大會決議公告同時披露。第十四條公司及相關信息披露義務人

9、在與以下特定對象進行相關信息交流時，一旦出現 信息泄漏，公司及相關信息披露義務人應立即報告深圳證券交易所并公告：（一）從事證券分析、咨詢及其它證券服務業的機構、個人及其關聯人；（二）從事證券投資的機構、個人及其關聯人;（三）持有公司總股本 5%以上股份的股東及其關聯人；（四）新聞媒體和新聞從業人員及其關聯人；（五）交易所認定的其它單位或個人。第十五條 公司在與特定對象交流溝通的過程中，應當做好會議記錄。公司應當將會議記 錄、現場錄音（如有）、演示文稿（如有）、向對方提供的文檔（如有）等文件資料存檔 并妥善保管。公司進行對外接待活動應實行備查登記制度，對接受或邀請對象的調研、溝通、采訪及宣 傳、

10、推廣等活動予以詳細記載，來訪者與公司高管談話應進行錄音或錄像并備案留存。至 少應記載以下內容：（一）活動參與人員、時間、地點、方式；（二）活動的詳細內容；（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任承擔（如有）。第十六條 公司及相關信息披露義務人接受調研、溝通、采訪等活動，或進行對外宣傳、 推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。第十七條 公司在投資者關系活動中一旦以任何方式發布了法律、法規和范性文件規定應 披露的重大信息，應及時向深圳證券交易所報告，并在下一交易日開市前進行正式披露。第十八條 公司進行投資者關系活動應當建立完備的投資者關系管理檔案制度，投資者關 系管理檔案至少

11、應當包括下列內容：（一）投資者關系活動參與人員、時間、地點；（二）投資者關系活動的交流內容；（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責任追究情況（如有）；（四）其他內容。公司將在每次投資者關系活動結束后二個交易日內向深圳證券交易所報送上述文件。公司在投資者關系活動結束后兩個交易日內，應當編制投資者關系活動記錄表（具體 格式見附件四），并將該表及活動過程中所使用的演示文稿、提供的文檔等附件（如有） 及時通過深圳證券交易所上市公司業務專區在深交所指定網站刊載，同時在公司網站刊載第五章責任第十九條 公司應當對董事、監事、高級管理人員及相關員工進行投資者關系管理的系統 培訓，提高其與特定對象進行溝通的能力

12、，增強其對相關法律法規、業務規則和規章制度 的理解，樹立公平披露意識。本公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關信息披露義務人和接待 人員違反本規定，給公司造成重大損害或損失的，應承擔相應責任。觸犯法律的，依法追 究法律責任。第二十條 本公司及其董事、監事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關信息披露義 務人在接受調研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動中違反本規定的，應當承擔相應責任。第六章附則第二一條 本規定未盡事宜，按照有關法律、法規、規范性文件和本公司章程、公司信 息披露管理辦法及其他信息管理制度等相關規定執行；本規定如與日后頒布的法律、法規、 規范性文件或經合法程序修改后的

13、公司章程相抵觸時，按有關法律、法規、規范性文件和 公司章程的規定執行。第二十二條 本規定由公司董事會負責解釋和修訂并于通過之日起施行。附件一：預約須知一、預約方式1. 您可以每周一至周五辦公時間（上午 8： 30-12 : 00，下午14： 00-17 : 30）向公司證券投資部辦公室電話 預約。2. 您也可以通過郵件、傳真方式預約來訪時間。電子信箱：傳真：聯系地址：郵編：3. 聯系人：董事會秘書、證券事務代表。、預約登記程序公司同意接待后，與您協商并確認接待日程安排，并請您提供問題提綱和相關資料。您需 要填寫現場接待預約登記表和承諾書。三、接待安排時間：工作日 10 : 00-11 : 00

14、； 14： 00-17: 00。四、其他來訪客人如需要酒店預定等協助，可與公司證券投資部聯系。附件二：股份有限公司現場接待預約登記表預約來訪時間年 月日是否接待是否口來訪人員來訪人單位來訪人身份證號來訪人類型1.潛在投資者口 2.公司股東口 3.媒體口4.證券機構口5.其他口接待時間與地點日程安排關注要點希望公司參與的部門常務副總、董秘意見總經理意見附件三：承諾書股份有限公司：本人（公司）將對你公司進行調研（或參觀、采訪、座談等），根據有關規定做出如下承 諾：（一）本人（公司）承諾在調研（或參觀、采訪、座談等）過程中不故意打探你公司未公 開重大信息，未經你公司許可，不與你公司指定人員以外的人員

15、進行溝通或問詢；（二）本人（公司）承諾不泄漏在調研（或參觀、采訪、座談等）過程中獲取的你公司未 公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣你公司證券或建議他人買賣你公司證 券;（三）本人（公司）承諾在投資價值分析報告、新聞稿等文件中不使用本次調研（或參觀、 采訪、座談等）獲取的你公司未公開重大信息；（四）本人（公司）承諾基于本次調研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報 告、新聞稿等文件中涉及盈利預測和股價預測的，注明資料來源，不使用缺乏事實根據的 資料；（五）本人（公司）承諾基于本次調研（或參觀、采訪、座談等）形成的投資價值分析報 告、新聞稿等文件（或涉及基礎性信息的部分內容），在對外發布或使用前至少兩個工作 日知會你公司，并保證相關內容客觀真實；（六）本人（公司）如違反上述承諾，愿意承擔由此引起的一切法律責任;（公司也可明確規定責任的內容）（七）本承諾書僅限于本人（公司）對你公司調研（或參觀、采訪、座談等）活動，時間為:（八）本承諾書的有效期為年月日至年月日。