1、營業部異地遷址規范指引第一章 總則第一條營業部異地遷址工作是改善公司營業網點布局，提升市場份額和經紀業務競爭力的有效手段之一，為明確職責，提高工作效率，特制訂本辦法。第二條營業部異地遷址是一項涉及面廣、工作量大、時間周期較長的系統工作，公司各部門、各相關單位應積極配合、通力合作。第三條營業部異地遷址時涉及的人員、資產、業務、客戶等各項事宜的處置、移交工作應遵循以下原則：（一）保證資產完整，盡量減少因遷址造成的損失；（二）保持員工相對穩定，確保交易安全，做到平穩過渡；（三）減少客戶（特別是大客戶）資源流失；（四）確保所有業務資料的完整和安全。第四條本辦法適用于營業部的跨地區遷址。第二章 職責分工

2、第五條經紀業務管理總部為營業部異地遷址工作的牽頭組織協調部門，總裁辦公室、人力資源管理總部、財務會計總部、信息系統管理總部為協辦部門。以上各部門抽調專人與遷出營業部總經理、接管營業部總經理一道共同組成遷出營業部撤銷工作領導小組。第六條經紀業務管理總部工作職責（一）負責擬遷出營業部及擬遷入地區的審核；（二）負責與中國證監會、遷出地、遷入地證監會派出機構的聯絡溝通，以及各類上報材料的起草與報批；（三）負責遷出營業部客戶安置及業務交接方案的審核；（四）牽頭組織新址營業部籌建方案及費用預算的審核；（五）處理其它需公司協調的事宜。第七條人力資源管理總部工作職責（一）負責遷出營業部人員安置方案的審核；（二

3、）負責新址營業部籌建組人選的初選；（三）牽頭組織新址營業部員工的招聘。第八條財務會計總部工作職責（一）負責遷出營業部各類資產負債清理、交接、處置辦法的制訂及實施方案的審核，并監督相關部門執行；（二）負責新址營業部各項籌建費用使用的審核和監督。第九條信息系統管理總部工作職責（一）為遷出營業部各類業務交接提供技術保障，對客戶安置方案在技術上的可行性和安全性進行審核；（二）對新址營業部網絡建設方案及各類信息設備的購置計劃進行審核。第十條總裁辦公室工作職責（一）負責遷出營業部實物資產、行政印章、行政檔案等交接事宜的辦法制訂和方案審核，并監督相關部門執行；（二）負責新址營業部裝修方案的審核。第十一條遷出

4、地營業部工作職責（一）在公司遷出營業部撤銷工作領導小組及各相關部門的指導下，落實營業部人員分流、業務轉移、資產處理等各項工作，確保營業部關閉前業務、人員的平穩過渡；（二）負責與當地有關主管機關的溝通及各類申請文件的報送工作；（三）選定接管單位。接管單位一般為遷出地同城營業部；當地沒有營業部的，由營業部選定接管單位，并報公司總部確認。（四）就營業部人員、資產、業務、客戶等事宜提出處置方案并報公司審定；（五）具體協調、處理營業部和接管單位之間的各類交接事宜；（六）負責本營業部的人員安置、資產處置、業務交接等的具體實施。第十二條新址營業部籌建組工作職責（一）負責與遷入地證管部門的溝通及各類申請文件的

5、報送工作；（二）負責遷入地新設營業部的選址，并將可行性方案報經紀業務管理總部審核； （三）提出新址營業部的籌建方案、各項費用概算，并上報公司；（四）在公司各相關部門的指導下，落實新址營業部各項籌建工作；（五）確保新址營業部在規定的時間內順利開業。第三章 重大事項的處理原則第十三條關于遷出地營業部的員工安置由人力資源管理總部會同有關部門制訂安置辦法。第十四條關于新址營業部的人員招聘（一）籌建組應在公司人力資源管理總部指導下，按公司招聘政策及當地有關用人規定招聘營業部人員；（二）籌建組應按照中國證監會規定的證券從業人員有關素質要求和公司標準化操作流程的要求對新員工進行業務培訓，并安排實習；（三）新

6、址營業部人員招聘應和遷出營業部員工安置方案統籌考慮。第十五條關于遷出地營業部資產負債的移交及處置（一）資產負債移交的前期準備工作1遷出營業部須對本單位的資產負債進行逐項盤點清理；2清理應收款項、應付款項、代買賣證券款的業務內容，要求做到：清理后的所有應收款項、應付款項屬正常的業務往來款，原則上不含任何可能產生損益的掛帳；清理后的代買賣證券款屬客戶保證金，原則上不含其他業務內容；3超過使用年限或受益期已結束的固定資產和其他長期資產，經公司相關部門同意，按規定作資產退出處理，將凈損益按會計制度規定處理；4編制實物移交清單，交易、會計檔案移交清單。（二）資產負債移交操作細則1遷出營業部所有逾期債權、

7、自營庫存證券、長期股權投資、逾期債務全部移交給公司；2為減少遷址損失，遷出營業部的資產處置應與新址營業部設備購置工作結合考慮，統籌安排。新址營業部在設備購置前應充分利用遷出營業部原有資產，具體資產調撥事項由遷出營業部撤銷工作領導小組和新址營業部籌建組協商確定。資產調撥完成后，新址營業部應及時按接收資產的帳面凈值將相應的款項劃給遷出營業部，并做好有關資產的原始單據移交工作；3遷出營業部其余的資產負債（即除上述第1條、第2條所涉及資產）及相關的合同、資料應整體交由接管單位接收，對確需處置的實物資產應遵循先移交后處置的原則：先由接管單位全部接收，再由接管單位提出申請，報總部審批。禁止遷出營業部和接管

8、單位未經公司認可，隨意變賣處置遷出營業部的原有資產；4接管單位與遷出營業部應按有關會計工作交接辦法要求，辦理各項交接手續，接收單位應盡快完成并表并帳工作；遷出營業部搬遷工作結束后，財務會計總部統一對營業部的撥付所屬資金和上級撥入資金進行調整。接管單位整體接收遷出營業部的實物資產后，對實物資產的調撥、報廢等處置應遵循公司的相關規定。5遷出營業部實物資產移交清單需報送公司總裁辦公室、財務會計總部、信息系統管理總部。遷出營業部撤銷工作領導小組應對實物資產的移交工作進行監督檢查。第十六條關于印章的交接應嚴格按照漢唐證券有限責任公司印章管理辦法的規定執行。第十七條關于行政檔案及業務檔案的交接1遷出營業部

9、需將在以往經營過程中形成的所有行政檔案資料和文書（包括向主管部門和公司提交的申請、報告、請示，以及主管部門和公司下發的各類文件、批復等）進行整理，交由公司檔案室歸檔；2遷出營業部因搬遷形成的所有文件資料（包括向主管部門提交的各類報批材料，與公司總部間的各類往來文件）由公司經紀業務管理總部負責收集整理，并按一個事件組成一個保管單位立卷后，交由公司檔案室歸檔；3遷出營業部須將證券經營機構營業許可證上交給公司經紀業務管理總部；4遷出營業部須按規定注銷或遷移原營業部的工商營業執照。5遷出營業部需將客戶資料(包括開戶協議書、開戶資料等)和業務檔案（包括各類交易憑證、資金存取憑條、各類業務合同協議等）進行

10、整理，并移交給接管單位，并應按照漢唐證券有限責任公司客戶檔案資料管理暫行辦法辦理交接手續。第十八條關于客戶安置1遷出營業部需在舊址關閉前兩個月（具體關閉時間需視新址營業部的籌建進度而定）在當地媒體、交易場所醒目位置刊登、張貼遷址通知，確定轉戶期限，并受理客戶轉戶手續；2遷出營業部原電話委托語音系統及網上交易主頁應就營業部搬遷及客戶安置問題作出明確提示；3搬遷公告刊登45天內尚未辦理轉戶手續的客戶，應通過電話、信件等方式逐一通知；4轉戶期限到期后尚未辦理轉戶手續的客戶可通過整體轉托管的方式轉移到當地其它營業部，具體方式由遷出營業部撤銷工作領導小組自行擬訂，并報經紀業務管理總部和信息系統管理總部審

11、批。客戶整體轉托管工作應與新址席位變更工作結合考慮；5當地沒有其它營業部的，可爭取以改設證券服務部或技術服務站等非現場交易的方式保留客戶資源；6遷出營業部關閉后可根據實際情況派遣12名工作人員處理后續事宜。第十九條關于接管單位的業績考核根據本辦法第十七條的有關規定，因接收遷出營業部資產負債而影響月度效益工資和年度獎金的單位，公司對其業績考核辦法作如下調整：1接管單位匯總因接收遷出營業部資產負債而對當期損益的影響金額，按月向財務會計總部上報；2對于因接收而增加的支出，經財務會計總部核定后，將在接收單位月度效益工資計提和年度獎金計提時予以剔除，以確保接管單位不因接收搬遷營業部的資產負債而影響效益工

12、資和獎金。第四章工作流程及相關說明第二十條工作流程上述工作完成，向遷出地證管辦提交原址停業申請，獲得確認函成立遷出營業部撤銷工作領導小組，處理遷出營業部各項撤銷事宜 原址正式關閉上述工作全部完成，新址正式開業席位設立或變更人員招聘及培訓裝修及網絡建設正式簽定租房協議確定籌建組負責人，成立新址營業部籌建小組遷址申請獲遷入地證管辦批復同意后，新址營業部籌建及原址營業部關閉工作正式開始提交開業申請，獲得批準舊址關閉新址籌建進行市場考察，提交可行性分析報告，選址確認其它交接業務交接客戶安置資產處置員工安置確定裝修方案及設備購置計劃，編制投入總概算確認函需提交給遷入地證管辦稅務登記工商登記公司組織驗收換

13、領許可證第二十一條相關說明（一）新址籌建工作確定籌建組負責人，成立新址營業部籌建小組公司人力資源管理總部將按照公司干部員工職級任命管理暫行辦法，參照中國證監會證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法，通過內部招聘、調配等方法，推薦籌建負責人人選，報公司確定。籌建負責人初選籌建組成員，并報人力資源管理總部審核。 進行市場考察，提交可行性分析報告，選址確認籌建組對遷入地市場特征、營業網點布局、目標客戶群定位、目標物業狀況等情況進行全面考察，向公司提交可行性分析報告。經當地證管部門同意后確定新址營業部的選址，并與出租方商定合同文本，報公司審核。確定裝修方案及設備購置計劃，編制投入總概算籌建組初步

14、確定營業場所裝修方案及設備購置計劃，編制投入總概算，并根據漢唐證券有限責任公司分支機構建設管理暫行辦法要求制作并上報相關材料。經紀業務管理總部會同公司其它相關部門對裝修方案、設備購置計劃及投入總概算進行審核，審核完畢后將批復意見和費用額度下發給籌建組。正式簽定租房協議 房屋租賃合同經公司審核后，由公司與出租方簽訂正式合同。裝修及信息系統建設1籌建組持公司批復文件及其它相關文件，與當地公安、消防等部門聯系，辦理有關手續；2籌建組在公司有關部門的指導下，根據公司規定落實裝修及信息系統建設。人員招聘及培訓具體工作要求參見本辦法第十六條。席位設立或變更籌建組應在新址擬定開業日前一個半月向公司經紀業務管

15、理總部申請新址席位，具體步驟為：1向公司經紀業務管理總部提出席位設立的申請；2遷出地營業部客戶轉移工作全部完成后，經紀業務管理總部將向交易所提出席位調整申請，并于15日內將席位調整到位；3籌建組向公司信息系統管理總部提交設立衛星地球站的申請，由公司相關部門與交易所衛星通訊公司聯系建站工作（衛星地面站的設立約需一個月時間）。提交開業申請，獲得批準 營業部籌建工作完成后，向當地證管部門提交開業申請及相關材料（各地證券管部門所需材料可能不盡相同，籌建組應做好溝通工作，部分材料由公司經紀業務管理總部制作）。換領許可證開業申請獲得批準后，籌建組持開業批準文件及遷出營業部的證券經營機構營業許可證向中國證監

16、會換領新址營業部的證券經營機構營業許可證。工商登記 籌建組持當地證管部門出具的同意遷址的批復文件、同意開業的批復文件、公司營業執照、證券經營機構營業許可證、租房證明等材料到當地工商登記機關辦理營業部工商注冊，并申領營業執照。籌建組在取得營業許可證和營業執照后，有關印章的刻制、頒領及啟用應按照漢唐證券有限責任公司印章管理辦法的規定執行。稅務登記籌建組持營業部營業執照等材料前往當地稅務部門辦理稅務登記。公司組織驗收籌建組向公司總部提交營業部建設工程驗收申請，公司相關部門將組織人員對新址營業部建設工程進行竣工驗收。（二）舊址關閉工作成立遷出營業部撤銷工作領導小組，處理遷出營業部各項撤銷事宜遷出地營業部撤銷事宜由公司遷出營業部撤銷工作領導小組具體負責各類方案的實施。員工安置為保證搬遷工作順利進行，搬遷期（指遷址申請獲遷入地證管部門同意之日至遷出營業部原址正式停業之日止）內遷出營業部的人員應保持相對穩定，以免造成太大震動。 資產負債處置 資產處置應遵循“保護公司資產，減少遷址損失”的原則。 客戶安置 1客戶安置方案應以盡量減少公司客戶（特別是大客戶）資源流失為前提。2