1、基線管理 與技術狀態管理 曲彥宇 1基線管理與技術狀態管理 基線管理 一、緒論一、緒論 二、基線二、基線 三、基線管理過程三、基線管理過程 2基線管理與技術狀態管理 在產品的全生命周期過程中，企業產生了大量的工程文件以指 導產品的設計、驗證及制造，而以下問題則困擾整個產品的全 生命周期管理過程： (1)隨著企業產品數量的不斷增加、技術狀態的不斷豐富和客戶 多樣化的需求，經常出現出所交付的產品實物與所內的產品研 發數據不一致的情況； (2)隨著企業產品數量的不斷增加和技術狀態的不斷豐富，開發 團隊已無法及時準確地了解產品設計階段的技術狀態的變化； (3)隨著產品的設計、生產、試驗和交付，當前，無

2、法固化研制 階段的重要節點或里程碑處確定的某一技術狀態。 一、緒論 3基線管理與技術狀態管理 一、緒論 基線是在技術狀態項目研制過程中某一特定時刻，被正式確認、 并被作為今后研制、生產活動基準的技術狀態文件，是PDM的一項 重要功能，它可以有效地提高設計的重用性和效率，方便系列產品 的管理，能夠很好地滿足對產品多樣性管理的要求。 4基線管理與技術狀態管理 一、緒論 意義： (1)對產品生命周期內的所有數據的版本進行有效性管理。 (2)通過基線管理能使企業獲得靈活的產品定義并能提供給用戶關 心的各類型產品配置信息。 (3)在特定的時刻固化當時的產品技術狀態，確保最后交付實物的 狀態和系統中的電子

3、數據狀態完全一致，以便日后追溯、再次投產 及借用。 5基線管理與技術狀態管理 二、基線 1、定義 廣義定義： 基線是配置項在某個時點的“快照”，建立基線的操作可以是 開發過程中的任何時點。 狹義定義： 基線是已經通過正式復審和批準的某規約或產品，建立基線是 一個規范的步驟，必須通過評審或測試，建立的基線可以提供給第 三方。 6基線管理與技術狀態管理 二、基線 2、建立基線的原因 (1)重現性：是指及時返回并重新生成軟件系統給定發布版的能力， 或者是在項目中的早些時候重新生成開發環境的能力。 (2)可追蹤性：建立項目工件之間的前后繼承關系。其目的在于確 保設計滿足要求、代碼實施設計以及用正確代碼

4、編譯可執行文件。 (3)報告：來源于一個基線內容同另一個基線內容的比較。基線比 較有助于調試并生成發布說明。 7基線管理與技術狀態管理 二、基線 3、建立基線的優點 基線為開發工件提供了一個定點和快照。 新項目可以從基線提供的定點之中建立。作為一個單獨分支，新項 目將與隨后對原始項目（在主要分支上）所進行的變更進行隔離。 各開發人員可以將建有基線的構件作為他在隔離的私有工作區中進 行更新的基礎。 當認為更新不穩定或不可信時，基線為團隊提供一種取消變更的方 法。 可以利用基線重新建立基于某個特定發布版本的配置，這樣也可以 重現已報告的錯誤。 8基線管理與技術狀態管理 二、基線 9基線管理與技術狀

5、態管理 三、基線管理過程 1、基線的分類： (1)功能基線 用于管理產品立項所需輸入性文件的技術狀態。 (2)分配基線 用于管理產品設計所需輸入性文件的技術狀態。 (3)產品基線 用于管理產品研制階段的詳細設計數據的技術狀態。 10基線管理與技術狀態管理 三、基線管理過程 基線內容文件形式制定時間制定單位 功能 基線 規定任務和技術要求 對各功能段分配要求 規定接口關系 約束條件 系統規范論證階段 用戶（軍方） 或承制方 分配 基線 規定各分系統或設備、計算機軟件項目 技術要求 研制規范 （研制任務書） 方案階段末承制方 產品 基線 規定生產、試驗、驗收技術要求產品規范 工程研制階段末承制方

6、規定制造工藝（如焊接、鑄造等）技術 要求 工藝規范 規定制造中使用的原材料或半成品生產 技術要求 材料規范 圖樣 明細表 11基線管理與技術狀態管理 三、基線管理過程 2、基線管理模式 (1)建立多種基線對產品技術狀態進行管理。 (2)采用圖紙多版本有效管理方式。 (3)采用基線凍結方式對技術狀態進行固化。 (4)對研發文件進行分類并創建齊套性模板。 12基線管理與技術狀態管理 三、基線管理過程 3、流程描述 (1)基線的創建與投放 在明確對某個產品使用管理后首先需要在PDM系統中創建相 應的基線。 (2)基線的凍結 當一個產品研制結束并進行設計定型后，應將其技術狀態進 行固化，此刻應對其所在

7、基線進行凍結。 (3)基線的解凍與投放 在產品研發或基線投放過程中難免會發生疏漏，必須對己凍 結的基線進行修正，因此需要對已凍結的基線進行解凍。 13基線管理與技術狀態管理 三、基線管理過程 定義 基線 齊套 文件 要求 基線 初始 化 新建 數據 投放 基線 借用數據 投放基線 凍結基線 按基線配 置打印 解凍基線 3、流程描述 14基線管理與技術狀態管理 技術狀態管理 二、技術狀態管理二、技術狀態管理 三、技術狀態管理要求三、技術狀態管理要求 四、技術狀態更改控制的基本要求四、技術狀態更改控制的基本要求 一、緒論一、緒論 五、技術狀態管理軟件系統五、技術狀態管理軟件系統 15基線管理與技術

8、狀態管理 一、緒論 技術狀態管理是50年代伴隨復雜系統工程研制而在美國發展起 來的一門工程管理科學，主要應用于產品開發的整個壽命周期內準 確的描述產品的功能特性和物理特性，并提供明確的控制方法。其 管理的目標是將產品開發成果形成文件并反映產品當前的技術狀態， 以達到其物理和功能要求，并確保參與工程項目的所有人員在任何 時候都能使用到準確的文件。 16基線管理與技術狀態管理 一、緒論 對于高、精、尖，技術密集、資金密集的航空工業，其型號產 品研制結構復雜，周期長，規模大，質量要求高，使得研制過程中 計劃、技術管理顯得十分重要。必須采用科學的管理方法和管理程 序才能保證型號研制任務按預期進度完成。

9、 17基線管理與技術狀態管理 二、技術狀態管理 1、定義 技術狀態： 是指在技術文件中規定的并在產品中達到的物理特性和功能特 性。 技術狀態管理： 是指應用技術和行政管理手段對產品技術狀態進行標識、控制、 審核和紀實的活動。 18基線管理與技術狀態管理 二、技術狀態管理 功能特性： 產品的性能指標、設計約束條件和使用保障要求。其中包括適 用的范圍、速度、精度、流量、壓力、殺傷力等性能指標及可靠性、 維修性、保障性和安全性、電磁兼容性等要求。 物理特性： 產品的形體特性。包括結構、組成、尺寸、粗糙度、形狀、公 差、配合、表面光潔度、質量等，又稱實體特性。 19基線管理與技術狀態管理 二、技術狀態

10、管理 2、實施技術狀態管理應把握以下幾個問題 (1)應在產品壽命周期內實施技術狀態管理。 (2)應明確技術狀態管理責任的主體及其職責。 (3)應編制技術狀態管理計劃。 (4)應監督技術狀態管理實施。 (5)應針對產品壽命周期數據，明確管理內容，確保數據的可用和 可追溯性。 20基線管理與技術狀態管理 二、技術狀態管理 3、技術狀態管理的兩個基本要素 1)技術狀態項目 能滿足最終使用功能，并被指定作為單個實體進行技術狀態 管理的硬件、軟件或其集合體。也就是指技術狀態內的滿足最 終使用功能的實體（即：產品零、部組件），它是技術狀態管 理的基本單元。 2)技術狀態基線 在產品壽命期內的某一特定時刻，

11、被正式確認并作為今后研 制生產、使用保障活動基準，以及技術狀態改變判定基準的技 術狀態文件。一般包括三種技術狀態基線，即功能基線、分配 基線和產品基線。 21基線管理與技術狀態管理 二、技術狀態管理 4、技術狀態文件 技術狀態文件是指規定技術狀態項的功能特性和物理特性，或從這 些內容發展而來的關于技術狀態項驗證、使用、保障和報廢要求的 技術文件。 技術狀態文件一般分為功能技術狀態文件、分配技術狀態文件和產 品技術狀態文件。 這三種技術狀態文件在產品壽命周期不同階段進行編制、批準 和保持，且在內容上逐級細化。22基線管理與技術狀態管理 二、技術狀態管理 4、技術狀態文件 (1)功能技術狀態文件：

12、是指規定產品的功能特性、接口特性和驗 證要求的技術狀態文件。 (2)分配技術狀態文件：是指規定技術狀態項的接口特性、從高一 級技術狀態項分配下來的功能特性和接口特性、附加的設計約束條 件，以及上述特性的驗證要求的技術狀態文件。 (3)產品技術狀態文件：是指規定技術狀態項所有必需的功能特性、 物理特性，以及檢驗驗收、使用、保障和報廢要求的技術狀態文件。23基線管理與技術狀態管理 二、技術狀態管理 5、技術狀態管理實質 技術狀態管理是系統工程管理的重要組成部分。其實質就是技術狀 態基線管理。 技術狀態標識最終目的是建立三種技術狀態基線。 技術狀態控制是控制技術狀態基線的更改（包括技術狀態更改、偏

13、離許可和讓步三種類型）。 技術狀態紀實要記錄和報告技術狀態基線發展變化情況。 技術狀態審核是審查已制造出產品與其技術狀態基線的符合情況。 24基線管理與技術狀態管理 三、技術狀態管理要求 1、技術狀態標識 技術狀態標識包括確定產品結構，選擇技術狀態項目，將技術狀態 項目的物理和功能特性以及接口和隨后的更改形成文件，為技術狀 態項目及相應文件分配標識特征或編碼等所有的活動。 (1)建立技術狀態基線 (2)研制過程中的技術狀態 (3)接口要求 25基線管理與技術狀態管理 三、技術狀態管理要求 2、技術狀態控制 技術狀態文件正式確立后，控制技術狀態項目更改的所有活動。 (1)有效地控制對所有技術狀態

14、項目及其技術狀態文件的更改。 (2)制定有效控制工程更改、偏離或超差的程序與方法。 (3)確保已批準的更改得到貫徹實施。 26基線管理與技術狀態管理 三、技術狀態管理要求 3、技術狀態紀實 技術狀態紀實是對所建立的技術狀態文件、建立的更改狀況和已批 準更改的執行狀況所做的正式記錄和報告。 (1)記錄 (2)報告 (3)分析 27基線管理與技術狀態管理 三、技術狀態管理要求 4、技術狀態審核 技術狀態審核是確定技術狀態項目符合技術狀態文件而進行的檢查。 技術狀態審核包括功能技術狀態的審核和物理技術狀態的審核。 (1)功能技術狀態審核 是為核實技術狀態項目是否已經達到了技術狀態文件中規定的 性能和

15、功能特性所進行的正式檢查； (2)物理技術狀態審核 是為核實技術狀態項目的建造/生產技術狀態是否符合其產品技 術狀態文件所進行的正式檢查。 28基線管理與技術狀態管理 三、技術狀態管理要求 29基線管理與技術狀態管理 四、技術狀態更改控制的 基本要求 1、充分論證 指明提出對工程基線的任何更改都必須持慎重態度，應進行 充分論證。 2、各方認可 各方認可是指必須與項目更改建議中所涉及的有關方面進行 必要的協調，并得到認同。 3、試驗驗證 試驗驗證是指對已提出的技術狀態項目更改建議，要進行必 要的模擬試驗、仿真試驗或其它方式的試驗，從而驗證更改 建議分析研究結論的正確性。 30基線管理與技術狀態管

16、理 四、技術狀態更改控制的 基本要求 4、審批完備 審批完備是指對項目更改的建議必須按規定的程序和權限完成相應 的審批手續。 5、落實到位 落實到位是指已獲批準的技術狀態更改，必須通過對本項目或相關 項目的設計文件、工藝文件進行更改并進行監督檢查，使之最終落 實到項目產品上，做到文文相符，文實相符，使更改得到完善實施。 31基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 1、技術狀態管理軟件系統體系結構 (1) 用戶層 技術狀態管理軟件系統主要面向進行技術狀態管理的技術狀態 管理人員、進行技術狀態項目實現的技術狀態設計人員和進行技術 狀態管理軟件系統維護的系統管理員；上述人員下載技術狀態管

17、理 軟件系統用戶端后，通過注冊建立用戶信息，后續通過登陸用戶界 面，可以進行在用戶權限允許下的各種操作。 32基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 1、技術狀態管理軟件系統體系結構 (2)界面層 技術狀態管理軟件系統設計統一的用戶使用界面；用戶界面包 括各功能模塊入口，各功能模塊入口下顯示功能模塊的分支功能； 實時顯示與用戶相關的各項技術狀態管理工作進程；提示用戶目前 需及時進行的各項技術狀態管理工作；顯示系統公告。 33基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 1、技術狀態管理軟件系統體系結構 (3)功能層 技術狀態管理軟件系統主要核心部分，分為系統管理、用戶管 理、

18、技術狀態管理計劃、技術狀態項目、技術狀態標識、技術狀態 更改、技術狀態審核、技術狀態文件管理等8大主要功能模塊。 34基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 1、技術狀態管理軟件系統體系結構 (4)支持層 技術狀態管理軟件系統依托數字化協同管理網絡平臺，建立技 術狀態管理數據庫系統，為功能層各模塊運行提供支持。 35基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 1、技術狀態管理軟件系統體系結構 36基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 2、技術狀態管理軟件系統主要功能管理模塊 (1)系統管理 系統管理是實現其他功能模塊的基礎，主要完成系統配置，基 礎數據設置，日

19、志管理，軟件版本管理，數據庫和文件服務器的配 置管理等功能。 (2)用戶管理 主要完成管理員信息維護，用戶信息維護，用戶權限配置等功 能，提供給系統管理員配置系統使用人員的角色和用戶信息。 37基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 2、技術狀態管理軟件系統主要功能管理模塊 (3)技術狀態管理計劃 功能模塊之一，主要完成技術狀態管理各級計劃(含研制總計劃、 年度計劃等)編制、校對、會簽、審核、批準、下發功能；完成各 技術狀態項目完成情況填報；完成技術狀態計劃管理機構對完成情 況的考核及統計。 38基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 2、技術狀態管理軟件系統主要功能管

20、理模塊 (4)技術狀態項目 功能模塊之一，主要用于技術狀態項目工作結構分解；與技術 狀態標識模塊和技術狀態文件管理模塊配合，建立技術狀態基線； 完成技術狀態項目編號、定義、功能特性和物理特性查詢；并配合 技術狀態更改模塊用于技術狀態項目更改歷史查詢。 39基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 2、技術狀態管理軟件系統主要功能管理模塊 (5)技術狀態標識 功能模塊之一，主要用于建立完整、系統的技術狀態標識符和 編號標準，完成標識符和編號標準上傳、校對、會簽、審核、批準、 下發、查詢。 40基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 2、技術狀態管理軟件系統主要功能管理模塊

21、(6)技術狀態更改 功能模塊之一，主要用于技術狀態更改控制；與技術狀態項目 模塊的每個技術狀態項目進行鏈接，按照技術狀態更改六原則分成 以下流程按順序逐項進行：更改論證(論證充分)、各方認可、風險 分析(有益無害)、試驗驗證、更改審批(審批完備)、文件落實、產 品落實(落實到位)；用于各技術狀態項目編制上傳技術狀態清理情 況，完成各階段技術狀態清理統計；完成技術狀態更改進程、結果 查詢。 41基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 2、技術狀態管理軟件系統主要功能管理模塊 (7)技術狀態審核 功能模塊之一，主要有用于技術狀態項目的技術狀態審核過程 記錄，完成技術狀態項目審核的文件上

22、傳、提交、審批、會議審查 結果、更改、批準和查詢。 42基線管理與技術狀態管理 五、技術狀態管理軟件系 統 2、技術狀態管理軟件系統主要功能管理模塊 (8)技術狀態文件管理 功能模塊之一，主要用于編制上傳技術狀態項目的各類技術狀 態文件，包括技術狀態標準文件、技術狀態要求、技術狀態設計文 件、技術狀態試驗文件、技術狀態審核文件、技術狀態過程記錄文 件等主要分模塊；與技術狀態項目、技術狀態更改、技術狀態審核 模塊鏈接，完成技術狀態文件管理和查詢、下載。 43基線管理與技術狀態管理 軟件介紹 Windchill是PTC公司推出的一套集成應用軟件，用來管理產品和工 序的整個生命周期.它充分利用了Internet和相關的信息技術，為 系統提供了一種應用軟件基礎，從而保證能快速、高效地部署產品 信息應用軟件。 44基線管理與技術狀態管理 軟件介紹 45基線管理與技術狀態管理 軟件介紹 全面的產品數據管理 作為產品相關信息的單一來源，Wind