1、精品文檔 從二次創(chuàng)新到自主創(chuàng)新 柳卸林周江華 近20年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)一直保持高速增長(zhǎng)。然而，高速增長(zhǎng)的背后也存在隱憂，大量引進(jìn)國(guó) 外技術(shù)、處于全球產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈低端是中國(guó)未來(lái)發(fā)展需要解決的重要問(wèn)題。對(duì)于那些堅(jiān)信“開(kāi)發(fā)先進(jìn)的 技術(shù)和新產(chǎn)品創(chuàng)新才是維持經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)重要保障”的人士來(lái)說(shuō)，中國(guó)過(guò)去在創(chuàng)新方面盡管做了很大 努力，但仍有很大差距。而美國(guó)佐治亞理工學(xué)院教授布瑞尼茨在奔跑的紅色女王一書(shū)中提出，中 國(guó)現(xiàn)階段雖然缺乏突破性的產(chǎn)品創(chuàng)新，但在現(xiàn)有政治經(jīng)濟(jì)體制下建立的“二次創(chuàng)新”能力是中國(guó)保持 經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)并繼續(xù)發(fā)揮其經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)的保證。這里所說(shuō)的“二次創(chuàng)新”，包括集成創(chuàng)新、漸進(jìn)式創(chuàng)新 和工藝創(chuàng)新。換言之，中國(guó)的

2、創(chuàng)新能力不僅僅體現(xiàn)在流程和產(chǎn)品上，也包括產(chǎn)品組織、制造技術(shù)、物 流、設(shè)計(jì)等方面的“二次創(chuàng)新”。這一觀點(diǎn)使我們可以從一個(gè)新的視角來(lái)審示過(guò)去幾十年中國(guó)經(jīng)濟(jì)和 科技發(fā)展的歷程。 二次創(chuàng)新是當(dāng)前我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新的一個(gè)比較優(yōu)勢(shì) 我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新模式可以有多種選擇。第一，利用新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機(jī)會(huì)，在新的產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌 道上實(shí)現(xiàn)跨越式創(chuàng)新，即在全新的創(chuàng)新模式中發(fā)展，實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的追趕。第二，在現(xiàn)有的產(chǎn) 業(yè)技術(shù)范式內(nèi)快速追趕，即引進(jìn)消化再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新，這是中國(guó)企業(yè)的強(qiáng)項(xiàng)。第三，基于我國(guó)現(xiàn)實(shí) 國(guó)情的自主創(chuàng)新，這是西方國(guó)家的企業(yè)沒(méi)有做過(guò)的，如低成本醫(yī)療設(shè)備的創(chuàng)新。 從實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，雖然我國(guó)在突破性技術(shù)方面的成功案例不

3、多，但我國(guó)企業(yè)能夠在國(guó)外技術(shù) 的基礎(chǔ)上做改善、應(yīng)用和商業(yè)化，這是現(xiàn)階段我國(guó)能抓住產(chǎn)業(yè)鏈中更多價(jià)值的關(guān)鍵所在。世界某個(gè)地 方發(fā)明新產(chǎn)品并推向市場(chǎng)之后，中國(guó)企業(yè)總能非常迅速地推岀含有該技術(shù)或者產(chǎn)品的新版本產(chǎn)品，而 且通常都更簡(jiǎn)潔、更便宜、更節(jié)能。這種能力不僅使我國(guó)經(jīng)濟(jì)取得了快速增長(zhǎng)，更是我國(guó)能在制造環(huán) 節(jié)上保持長(zhǎng)久優(yōu)勢(shì)的動(dòng)力。因此，理解中國(guó)的創(chuàng)新，不應(yīng)該過(guò)多地考慮是否有突破性技術(shù)的涌現(xiàn)，而 應(yīng)該更多關(guān)注那些中國(guó)已經(jīng)做得非常出色的領(lǐng)域：從生產(chǎn)到物流等眾多領(lǐng)域展開(kāi)漸進(jìn)性的創(chuàng)新。也就 是說(shuō)，中國(guó)應(yīng)該專注于目前生產(chǎn)和創(chuàng)新領(lǐng)域中的已有活動(dòng)，并為此投入更多的研發(fā)，在產(chǎn)業(yè)鏈的更多 環(huán)節(jié)展開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)，維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同

4、時(shí)逐步登上價(jià)值鏈的高端。 聯(lián)想從一個(gè)名不見(jiàn)經(jīng)傳的小企業(yè)，發(fā)展到全球PC岀貨量第一的計(jì)算機(jī)公司，成長(zhǎng)速度舉世 矚目。但聯(lián)想一直為人詬病的是自主創(chuàng)新能力，其實(shí)聯(lián)想做了大量的二次創(chuàng)新。聯(lián)想堅(jiān)持不貿(mào)然進(jìn)軍 所謂的核心技術(shù)創(chuàng)新，如計(jì)算機(jī)的 CPU邏輯很簡(jiǎn)單，企業(yè)要生存，行業(yè)要垂直分工。企業(yè)要做好垂 直分工的某一個(gè)環(huán)節(jié)，而不是通吃。聯(lián)想認(rèn)為，它的核心產(chǎn)品如Thinkpad，零部件沒(méi)有一件是聯(lián)想 的。但讓它形成一個(gè)有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，卻有著非常高的技術(shù)含量。因此，二次創(chuàng)新的一個(gè)關(guān)鍵點(diǎn) 是，不能過(guò)于強(qiáng)調(diào)全方位的創(chuàng)新而使企業(yè)失去核心能力，好的二次創(chuàng)新可以保證企業(yè)同樣具有國(guó)際競(jìng) 爭(zhēng)力。 類(lèi)似的例子還有很多，百度公

5、司從界面到搜索引擎內(nèi)核都借鑒了谷歌，但是卻根據(jù)自身的中 文處理能力，建立了基于中國(guó)市場(chǎng)的產(chǎn)品。富士康具有高效能的代工生產(chǎn)能力，使得蘋(píng)果公司的高端 產(chǎn)品都在中國(guó)生產(chǎn)。富士康能非常迅速地將工程師和生產(chǎn)工人從一條生產(chǎn)線安排到另一條生產(chǎn)線，從 一款產(chǎn)品轉(zhuǎn)入另一款產(chǎn)品。這種中國(guó)特色的生產(chǎn)方式創(chuàng)新，就是二次創(chuàng)新的具體體現(xiàn)。 從歷史上來(lái)看，日本在汽車(chē)行業(yè)取得統(tǒng)治地位， 靠的不是新產(chǎn)品創(chuàng)新，而是卓越的生產(chǎn)體系， 如精益生產(chǎn)方式、全面質(zhì)量管理等。二次創(chuàng)新并不是僅僅在中國(guó)才岀現(xiàn)的特定現(xiàn)象，世界上很多國(guó)家 在快速工業(yè)追趕階段，都曾經(jīng)借助二次創(chuàng)新取得了快速發(fā)展。 二次創(chuàng)新得益于全球生產(chǎn)方式的重大變革 我國(guó)企業(yè)之所以能

6、夠在二次創(chuàng)新中取得巨大的成績(jī)，得益于全球生產(chǎn)方式的重要變革， 得益 于全球運(yùn)輸費(fèi)用和貿(mào)易壁壘的降低，得益于信息技術(shù)革命，很多產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)過(guò)程被細(xì)分為若干個(gè)標(biāo)準(zhǔn) 化的模塊，為外包式生產(chǎn)提供了可能，從而使得國(guó)家之間日益互相依賴，也使不同國(guó)家可以專注于不 同的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，在各自特定的生產(chǎn)環(huán)節(jié)掌握創(chuàng)新技巧，以獲得比較優(yōu)勢(shì)。這種以產(chǎn)業(yè)鏈細(xì)化和分工為 主的“分裂的生產(chǎn)體系”正是全球化的特色之一。在該體系下，一個(gè)從事高端產(chǎn)品研發(fā)的地區(qū)（例如 美國(guó)）必須要培養(yǎng)長(zhǎng)期研究和新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的能力，而一個(gè)從事制造和系統(tǒng)組裝的地區(qū)（例如中國(guó)）則 要在提高效率、節(jié)省生產(chǎn)成本，控制質(zhì)量等方面培養(yǎng)創(chuàng)新能力。于是，不同國(guó)家和地區(qū)在不同

7、的產(chǎn)業(yè) 鏈環(huán)節(jié)上形成了獨(dú)特的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)力，由此產(chǎn)生了全新的價(jià)值創(chuàng)造邏輯。在多個(gè)行業(yè)中，我們都 可以看到按照產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)劃分的地域性專業(yè)化創(chuàng)新和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，而在不同的地域會(huì)孕育不同的創(chuàng)新模 式。 值得指出的是，在“分裂的生產(chǎn)體系”下，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈具有統(tǒng)治力的有時(shí)并不是那些技術(shù)最強(qiáng) 大、最有創(chuàng)新能力的公司，實(shí)力最雄厚的公司也不一定全聚焦于產(chǎn)業(yè)鏈上游的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)。比如， PC行業(yè)的戴爾公司并沒(méi)有像蘋(píng)果和 IBM 一樣推岀劃時(shí)代的新產(chǎn)品，但該公司依靠客戶定制和對(duì)供應(yīng) 鏈的快速整合能力形成了自己的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)。事實(shí)上，我國(guó)有很多類(lèi)似的科技企業(yè)，它們所擅長(zhǎng)和擁有 的，并不是硅谷那種革命性、變革式產(chǎn)品的研發(fā)創(chuàng)新

8、，但總能夠跟蹤科技前沿，并根據(jù)科技趨勢(shì)迅速 應(yīng)變。這些企業(yè)依靠其在成本控制、生產(chǎn)鏈管理、快速整合及應(yīng)用新技術(shù)等方面積累的創(chuàng)新能力，取 得了其他企業(yè)無(wú)法抗衡的優(yōu)勢(shì)。雖然很多產(chǎn)品并非由中國(guó)研發(fā)，但中國(guó)企業(yè)卻能夠更快、更好地改善 既有產(chǎn)品、流程和服務(wù)。這種自下而上的、以整合現(xiàn)有技術(shù)和快速應(yīng)變?yōu)樘卣鞯亩蝿?chuàng)新能力，是形 成“中國(guó)式創(chuàng)新”的重要推動(dòng)力。 盡管我國(guó)企業(yè)在引領(lǐng)技術(shù)潮流的原創(chuàng)能力方面還比較弱，但大量企業(yè)長(zhǎng)期盤(pán)踞在科技前沿進(jìn) 行競(jìng)爭(zhēng)，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)、提供新解決方案，培養(yǎng)了中國(guó)企業(yè)針對(duì)特定生產(chǎn)階段的創(chuàng)新能力。正是這 些專業(yè)化的創(chuàng)新體系強(qiáng)化了中國(guó)各產(chǎn)業(yè)的“奔跑的紅桃皇后”現(xiàn)象一一很難突破現(xiàn)有的科技前

9、沿，但 總是在科技前沿附近進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)。這種競(jìng)爭(zhēng)模式不但改變了世界經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作方式，也提升了全球產(chǎn) 業(yè)鏈的效率，迫使跨國(guó)公司降低專利費(fèi)用?！氨寂艿募t桃皇后”現(xiàn)象與二次創(chuàng)新能力的相互強(qiáng)化，構(gòu) 成了中國(guó)現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)新發(fā)展的軌跡。 二次創(chuàng)新與自主創(chuàng)新的關(guān)系 二次創(chuàng)新概念與我國(guó)政府所提倡的自主創(chuàng)新并不矛盾。二次創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)在發(fā)達(dá)國(guó)家已有技術(shù)的 基礎(chǔ)上進(jìn)行再創(chuàng)新，包括集成創(chuàng)新、漸進(jìn)式創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，這恰恰是自主創(chuàng)新的重要組成部分。女口 果通過(guò)二次創(chuàng)新可以掌握全部或部分核心技術(shù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同樣有助于我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提 升。 應(yīng)該指岀的是，基于二次創(chuàng)新能力的自主創(chuàng)新， 必然要遵循西方企業(yè)所開(kāi)創(chuàng)的技術(shù)軌

10、道進(jìn)行 再創(chuàng)新，這要求中國(guó)企業(yè)站在產(chǎn)業(yè)技術(shù)前沿，與跨國(guó)公司在一個(gè)起跑線上進(jìn)行創(chuàng)新，因此需要我國(guó)企 業(yè)付岀更多的創(chuàng)新努力。囿于我國(guó)企業(yè)的技術(shù)水平，真正的自主創(chuàng)新并不多，但我國(guó)企業(yè)長(zhǎng)期盤(pán)踞在 科技前沿的競(jìng)爭(zhēng)，有可能在特定領(lǐng)域培育出真正的自主創(chuàng)新技術(shù)和產(chǎn)品。另外，二次創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)集成已 有的技術(shù)和產(chǎn)品以提岀新的解決思路，這對(duì)于提升我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新能力也具有重要借鑒意義。后發(fā)國(guó) 家可以利用多種技術(shù)并行發(fā)展的機(jī)會(huì)，采取組合、集成的創(chuàng)新方式實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新。我國(guó)已有的實(shí)踐和 理論研究也表明，企業(yè)通過(guò)建立開(kāi)放的產(chǎn)品架構(gòu)， 可以選擇和集成國(guó)內(nèi)外各種技術(shù)資源以有效達(dá)到自 主創(chuàng)新。中興通訊SDF軟交換技術(shù)的創(chuàng)新就是一個(gè)典型

11、的例子。 但是，二次創(chuàng)新忽略了另外一種重要的自主創(chuàng)新類(lèi)型，即原始創(chuàng)新。原始創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)的是在科 學(xué)技術(shù)突破的基礎(chǔ)上推岀創(chuàng)新性產(chǎn)品或服務(wù)。事實(shí)上，原始創(chuàng)新是三類(lèi)創(chuàng)新中對(duì)企業(yè)能力要求更高、 技術(shù)復(fù)雜度也最高的創(chuàng)新類(lèi)型，對(duì)企業(yè)自身的創(chuàng)新能力、外部創(chuàng)新環(huán)境、政府創(chuàng)新政策等都提出了較 大挑戰(zhàn)，是我國(guó)企業(yè)占領(lǐng)科技制高點(diǎn)過(guò)程中一道不可跨越的鴻溝。因此，雖然二次創(chuàng)新是我國(guó)企業(yè)開(kāi) 展自主創(chuàng)新并培養(yǎng)創(chuàng)新能力的有效途徑， 但不能由此而忽視對(duì)原始創(chuàng)新的重視。二次創(chuàng)新并不會(huì)自動(dòng) 演化成我國(guó)企業(yè)的原始創(chuàng)新，針對(duì)重點(diǎn)科技領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的突破性創(chuàng)新能力仍然是我國(guó)企業(yè) 培育自主創(chuàng)新能力的重要手段。 對(duì)我國(guó)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略和政策的

12、啟示 我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新是“后發(fā)”的，即大量創(chuàng)新是在發(fā)達(dá)國(guó)家工業(yè)化的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)的。這種創(chuàng)新 模式需要大量弓I進(jìn)和借鑒國(guó)外的技術(shù)、管理模式以及商業(yè)模式。因此，二次創(chuàng)新模式的優(yōu)點(diǎn)在于，我 國(guó)企業(yè)可以通過(guò)強(qiáng)大的學(xué)習(xí)能力實(shí)現(xiàn)對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的快速追趕。這種追趕實(shí)現(xiàn)的理論基礎(chǔ)是 “后發(fā) 優(yōu)勢(shì)論”。后發(fā)優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)在四個(gè)方面：第一，后發(fā)企業(yè)可利用技術(shù)進(jìn)步改造已有的生產(chǎn)模式實(shí)現(xiàn) 追趕。第二，技術(shù)進(jìn)步會(huì)降低規(guī)模生產(chǎn)的成本。一旦后發(fā)國(guó)家企業(yè)通過(guò)學(xué)習(xí)掌握這些技術(shù)，就可以直 接用新的生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn)，進(jìn)而取得相對(duì)于領(lǐng)先企業(yè)的成本優(yōu)勢(shì)。第三，后發(fā)企業(yè)在追趕中可以避 免創(chuàng)新者的失誤，降低進(jìn)入新領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。第四，后發(fā)企業(yè)的追趕

13、還可以建立在新的消費(fèi)模式之上。 二次創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)在已有技術(shù)基礎(chǔ)上進(jìn)行改進(jìn)型創(chuàng)新、創(chuàng)造性模仿和集成創(chuàng)新，開(kāi)發(fā)出新興技術(shù)。 可以充分利用我國(guó)企業(yè)已經(jīng)積累起來(lái)的生產(chǎn)、設(shè)計(jì)、集成等方面的創(chuàng)新能力，是走向自主創(chuàng)新的一條 可行路徑。 從二次創(chuàng)新的角度來(lái)看，政府在促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新方面到底應(yīng)該扮演什么角色？實(shí)踐中政府對(duì)企 業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的過(guò)多干預(yù)，反而抑制了企業(yè)對(duì)前沿技術(shù)創(chuàng)新和突破性產(chǎn)品創(chuàng)新的參與。比如，政府發(fā)布 的一系列自上而下的科技創(chuàng)新政策更傾向于支持大型國(guó)企而不是中小企業(yè)，使得最具創(chuàng)新活力的中小 企業(yè)無(wú)法得到創(chuàng)新政策和資源的支持。從這個(gè)角度來(lái)講，對(duì)不同類(lèi)型的企業(yè)一視同仁，能夠更加有效 地促進(jìn)我國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新。借鑒國(guó)際上的成功經(jīng)驗(yàn)，我們認(rèn)為，政府不應(yīng)該成為創(chuàng)新活動(dòng)的直接參與者， 而應(yīng)該成為創(chuàng)新資金的提供者和創(chuàng)新制度和激勵(lì)制度的提供者。首先，政府應(yīng)該以創(chuàng)新資金作為重要 的政策工具，讓追求創(chuàng)新的