1、兩體系標準解讀,山東鋼鐵濟鋼集團有限公司,孫金玲,電話,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險 分級 管控,術語與定義,基本要求（原則,工作程序和內容,建設成果和文件管理,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,01,術語定義,Part One,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,安全生產風險：生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。（可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度） 職業病危害風險：職業病危害因素導致職業病或職業健康損傷的可能性和嚴重性的組合。（可能性，是指工作場所接觸職業病危害因素的頻繁程

2、度和防護水平；嚴重性 ， 是指發生職業病或職業健康損傷的結果。,風 險,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險點,安全生產風險點：風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。 職業病危害風險點：存在職業病危害的設施、部位、場所和/或區域，或者接觸職業病危害的作業崗位（工種,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合,危險源包括兩個方面，一是“根源、狀態或行為”處于正常狀態，但是存在失控的潛在風險；二是“根源、狀態或行為”處于缺陷狀態，可能伴隨著誘發事

3、故的現實風險,危險源,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,第一類危險源辨識：能量的 識別（有毒、有害、易燃、易爆等危險物質（如煤氣、液 氨、煤焦油等）、能量載體（如壓縮氣體、運轉的皮帶等,危險源包含兩類：第一類危險源和第二類危險源,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,第二類危險源：狀態類,第二類危險源的辨識,人的因素 人的失誤 物的因素 物的故障 環境因素 作業條件 管理因素 管理缺陷,1.未經許可進行非常規作業 2.未經許可進入警戒區域 3.使用沒有合格標簽的電動工具、移動梯子 4.動火作業間隔超過30min后，重新開始時沒 有進行可燃氣體分析 5.特種設備未經檢查合格即投入使用 6

4、.安排無資質人員進行動火、受限空間、登 高作業監護 7.動火、受限空間、登高作業監護人不在現 場 8.作業人員沒有掛操作牌 9.消防設施沒有按時檢查 等等,a) 吹掃不徹底造成一氧化碳含量超標； b) 未攜帶一氧化碳和氧氣監測裝置； c) 進入作業前未按要求進行有毒氣體監測； d) 監測裝置未校準或失準未能準確監測有害氣體含量等第 二類危險源,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,根據GBT138612009生產過程危險和有害因素分類與代碼，危險有害因素可分為人的因素、物的因素、作業環境因素和管理因素四類。其中，涉及人的因素具體表現共計23項；涉及物的因素具體表現共計87項；涉及作業環境的因

5、素具體表現共計45項；涉及管理因素具體表現共計10項,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,管理不到位,控制措施到位,QQ:1149746741,危險源事故隱患，小隱患會導致大災難。 如果危險源和事故隱患沒有有效的控制措施，都將最終導致事故。 安全的本質是風險最小化,相互之間的關系,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,這是事故隱患？還是危險源,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,02,基本要求,Part Two,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,基本要求,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,建立組織架構,企業應成立由主要負責人、分管負責人和各職能部門負責人組成的領導小組以及

6、安全、生產、設備、工藝、電氣、儀表等專業人員和分廠負責人組成的工作組，明確各組成員的職責，將建設任務從領導小組至各工作組進行分解、 層層落實責任。 通則要求：企業從基層操作人員到最高管理者，應參與風險辨識、分析、評價和管控。（企業應自主開展，嚴禁中介機構完全代替,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,總體框架,1)組織機構（20分,2)全員培訓（20分,基本要求（80分,3）體系文件（20分,4）責任考核(20分,20,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,全員培訓（20分,達標標準 1、企業應制定“兩個體系”建設培訓計劃，明確培訓學時、培訓內容、參加人員、考核方式、相關獎懲等。 2、應分

7、層次、分階段組織進行“兩個體系”建設的培訓，培訓內容應符合相關地方標準要求。 3、培訓結束須進行閉卷考試，考核結果應記入培訓檔案。,評分標準 1、企業未制定“兩個體系”建設培訓計劃或計劃不具體的，扣5分。 2、培訓記錄或檔案不詳實，無簽到表，無教材或課件、教師等相關記錄的，扣5分。 3、未對全員進行“兩個體系”建設培訓，缺少部門/崗位的一項扣2分。 4、培訓結束未組織進行閉卷考試的，扣5分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：未建立“兩個體系”組織機構，明確企業主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員相關職責的，評定驗收不通過,查文件： 下發的正式文件、安全生產責任制度。

8、 查閱“兩個體系”建設實施方案，并對照實際實施情況。 詢問： 企業主要負責人、分管負責人及各層級、各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設基本要求及應履行的主要職責,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,組織機構（20分,達標標準 企業應建立“兩個體系”建設組織領導機構，組織領導機構組成人員應包括企業主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員，企業主要負責人擔任主要領導職務，全面負責企業“兩個體系”建設。 企業應明確企業主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“兩個體系”建設應履行的職責，并在安全生產管理制度中增加安委會、安全領導小組相關職責。 企業應制定“兩個體系”建設實施方案

9、，明確工作分工、工作目標、實施步驟、工作任務、進度安排等,評分標準 1、未以正式文件明確建立企業“兩個體系”建設組織領導機構的，扣2分。 2、企業“兩個體系”建設組織領導機構的組成人員不全面，缺一個崗位扣2分；企業主要負責人未擔任主要領導職務的，扣5分。 3、未明確企業主要負責人，分管負責人及各部門負責人及重要崗位人員“兩個體系”建設職責的，一項不符合扣2分。 4、未制定“兩個體系”建設實施方案的，扣5分?！皟蓚€體系”建設實施方案未明確實施時間、責任人與分工、工作任務等，一項不符合扣2分。 5、企業主要負責人、分管負責人及各崗位人員未履行“兩個體系”建設職責的，每人次扣2分,風險分級管控及隱患

10、排查治理體系建設培訓,否決項：抽查10%的相關崗位人員，5人及以上未掌握企業“兩個體系”建設培訓內容，驗收評定不予通過,查文件： 培訓計劃。 培訓教育記錄與檔案 抽查詢問： 抽查、問詢各層級、各崗位人員是否掌握“兩個體系”建設培訓內容，主要包括風險分級管控的內容與標準、工作程序、方法等，隱患排查治理的內容與標準、工作程序、方法等。,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,體系文件（20分,達標標準 1、企業應制定符合“兩個體系”建設標準要求的風險分級管控和隱患排查治理制度、作業指導書等體系文件。 2、體系文件應符合企業實際、具有可操作性，并傳達至各部門/崗位,評分標準 1、未制定風險分級管控制

11、度、作業指導書等體系文件的，扣10分。 2、未制定隱患排查治理制度、作業指導書等體系文件的，扣10分。 3、制度、作業指導書等體系文件不符合企業實際、不具有可操作性，未明確責任部門、職責、工作內容，一項內容不符合扣2分。 3、制度、作業指導書等體系文件未傳達到各部門/崗位，發現一個部門/崗位扣2分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：無,查文件： 1、風險分級管控制度和隱患排查治理制度或作業指導書等體系文件文本。 2、制度、作業指導書等體系文件發放或傳達記錄。 現場檢查： 工作崗位是否已獲取有效的風險分級管控和隱患排查治理制度或作業指導書等體系文件。,風險分級管控及隱患排查治理體系

12、建設培訓,責任考核（20分,達標標準 1、企業應建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或在安全生產獎懲管理制度中涵蓋相關內容，明確考核獎懲的標準、頻次、方式方法等，并將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤。 2、應落實“兩個體系”考核獎懲制度，根據“兩個體系”考核結果予以獎懲。,評分標準 1、未將考核結果與員工工資薪酬相掛鉤的，扣5分。 2、未根據“兩個體系”考核結果落實獎懲的，一項不符合扣2分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或未有效落實的，評定驗收不通過,查文件： 1、“兩個體系”考核獎懲制度 2、“兩個體系”考核獎懲記錄，相關財務文件,風險分級管控

13、及隱患排查治理體系建設培訓,03,工作程序與內容,Part Three,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,收集資料,排查 風險點,辨識 危險源,編制管控清單,風險 告知,評審,辨識現有的控制措施,危險源評價,分級 管控,基礎資料準備 確定風險點辨識職業病危害因素,作業崗位職業病危害作業分級,作業崗位職業病危害風險分級,分級管控,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,評價報告,工藝流程圖,在用設備清單（特種設備單列或備注,安全、工藝、設備操作規程,應急預案文本,收集資料,安全管理制度,各崗位職責或安全生產責任制,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,職業衛生管理情況調查,用人單位概況調

14、查,職業病危害因素調查,以往職業病發病情況調查,應急設施調查,職業衛生調查,防護設施、防護用品調查,輔助用室調查,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,安全生產風險點劃分原則（設備設施類,大小適中,便于分類,功能獨立,易于管理,范圍清晰,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,設備,加熱爐,設施設施風險點,部位,高爐主控室,區域,場所,煤壓機房,變配電室,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,設備設施清單,填表說明：1.設備十大類別:爐類、塔類、反應器類、儲罐及容器類、冷換設備類、通用機械類、動力類、化工機械類、起重運輸類、其他設備類。2.參照設備設施臺帳，按照十大類別歸類，按照單元或裝置

15、進行劃分，同一單元或裝置內介質、型號相同的設備設施可合并，在備注內寫明數量。3.廠房、管廊、手持電動工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,操作及作業活動風險點劃分原則 對操作及作業活動等風險點的劃分，應當涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。對于系統或大型機組開、停機，檢維修、動火、有限空間等操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。如：高溫熔融金屬吊運、危險區域動火作業、受限空間作業等危險作業,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,安全生產風險點排查風險點排查的方

16、法： 應按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。 1.按生產（工作）流程的過程、階段劃分；軋鋼可分為：原料、加熱、精整、公輔設施、公共部分。在作業區域的基礎上，按照設備設施和作業活動進行風險點的排查。 2.按地理區域劃分；如：供電系統可分為變電、輸送、配電等作業活動，每個活動還會停電、送電、檢修等活動 3.按裝置劃分；主要適用立體裝置等，如高爐本體可分為爐前、水煤、上料和主控室等作業活動,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,4.按作業活動劃分。如：煤氣發生爐生產按“工作任務”可劃分為煤場管理、上煤、煤氣發生爐操作、煤氣發生爐檢修、煤氣發生爐設

17、備及管道、煤氣及水質化驗等，每項“工作任務”又可分為若干作業步驟，如煤氣發生爐操作可分為清理補水、加煤、檢查水位、設備安全檢查、電氣安全檢查等作業步驟。 5、在實際工作中也可是上述幾種方法的結合。冶煉工序（煉鐵、煉鋼）；由于金屬冶煉工藝復雜、危險性大、輔助工序多，為保證風險識別的全面性和準確性，宜將工序、區域、設備、作業活動等結合起來劃分風險點,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,煉鋼單元,轉爐冶煉作業,冶煉輔助作業,爐外精煉作業,精煉輔助作業,爐役檢修,轉爐對鐵水,轉爐吹煉,測溫、取樣,出鋼,倒渣,濺渣護爐,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,

18、風險點（單元劃分）識別應注意事項,1、從利于管控的角度出發，包含的內容不宜過大（不易超過一個班組的管理），也不宜過小(最小一個裝置或設備）;如一條熱軋卷板生產線，連鑄板坯加熱爐粗軋機卷取機打包機等工藝設備，或可分別識別。 2、具有相對的獨立性，如一套裝置、一項活動;如加熱爐，特定設備的檢修。 3、至少應包含一類能量或危險有害物質; 4、其風險應是企業需要管控的;低風險的活動或設備、裝置、區域等可忽略，如辦公活動、電腦。 5、同類別的設備、裝置是否一并識別不能一概而論“合并同類項”;如同一區域的車床（機加工設備）、不同區域不同型號的壓力容器，應考慮不同的位置、類型、危險程度等,38,風險分級管控

19、及隱患排查治理體系建設培訓,風險點排查、確定（30分,達標標準 1、作業活動清單應覆蓋企業生產經營過程中各類作業活動。 2、設備設施類清單應覆蓋企業生產經營過程中涉及的設備、設施。 3、職業病危害風險點應覆蓋崗位工人接觸職業病危害的所有工作地點或設施。,評分標準 1、未建立作業活動清單，扣10分。清單未涵蓋主要作業活動的，缺一項扣2分。 2、未建立設備設施清單，扣10分。清單未涵蓋主要設備、設施的，缺一項扣2分。 3、未建立職業病危害風險清單扣10分。清單未涉及產生粉塵、化學物濃度高、噪聲超標的等職業病危害嚴重的地點/場所/崗位，缺一項扣2分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：無

20、,查文件： 查資料、查信息系統： 1、作業活動清單。 2、設備設施清單。 3、職業病危害風險清單。 查現場： 通過分析工藝流程、生產現場判斷是否遺漏主要作業活動、設備設施、職業病危害嚴重的地點/場所/崗位,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,危險源辨識 安全生產 危險源辨識對于作業活動，應采用工作危害分析法（簡稱JHA）進行辨識，即：針對每個作業活動中的每個作業步驟或作業內容，識別出與此步驟或內容有關的危險源，建立作業活動清單(這里的作業活動就是風險點)。 作業活動清單,填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日 （活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行。,風險

21、分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,在劃分作業活動時應注意以下情況： 1、所劃分的作業內容既不能太復雜（如包含有幾十個作業步驟或作業內容，劃分太復雜）；也不能太簡單（如僅有一、兩個作業內容）。 2、在對作業活動描述時語言要簡練，用幾個字描述清楚即可，只需說明做什么，而不必描述如何做。如：投料作業、爐前作業、爐后作業等。 3、在此說明作業活動和作業步驟是不同的意義。作業步驟是在作業活動的基礎上所開展的工作。 4、在劃分作業活動時，一定是生產領域的,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,工作危害分析（JHA）評價步驟 將作業活動清單中的每項活動分解為若干個

22、相連的工作步驟。 根據GB/T 13861的規定，辨識每一步驟的危險源及潛在事件。 根據GB 6441規定，分析造成的后果。 識別現有控制措施。從工程控制、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面評估現有控制措施的有效性。 根據風險判定準則評估風險，判定等級。 將分析結果，填入工作危害分析（JHA）評價記錄,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,工作危害分析（JHA）評價記錄 （記錄受控號）風險點：崗位：作業活動： 分析人：日期：審核人：日期：審定人：日期,備注：1.可能發生的事故類型應結合工貿行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火

23、災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；安全生產重大風險確定原則（風險的升級管控） 以下情形判定為重大事故風險： -違反法律、法規及國家標準中強制性條款. 2.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。 3.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,危險源辨識注意的事項： 1.危險源描述： 在對危險源的描述時要注意將根源類和狀態類的危險源有機的結合。如危險源“維修水泵時，未掛牌、未上鎖及無監視，發生意外送電的誤操作，導致維修工觸電”這個危險源，應包含的內容： 設備、裝置或活動“維

24、修水泵”(根源類），“未掛牌、未上鎖及無監視、意外送電”（狀態類,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,2.工貿行業辨識的危險源應覆蓋國家安監總局下發的開展工貿企業較大危險因素辨識管控提升防范事故能力行動計劃的通知（安監總管四201631號）中冶金等行業較大危險因素辨識與防范指導手冊中提及的較大危險因素，確保不遺漏,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,3.在辨識過程中，要考慮三種狀態： a.正常（例如：在正常的運行或操作過程存在的危險危害） b.異常（例如：非常規性作業） c.緊急（例如：發生火災、爆炸、坍塌等破壞性大的事故時的情況） 4.還要考慮三種時態： a.過去（例如：是指某個危險

25、源“過去”發生過傷害事故） b.現在（例如：是指某個危險因素“現在”一直就危害著人體，如高溫、噪聲） c.將來（例如：是指某個危險源存在“將來”對人體造成傷害的可能） 5.備故障狀態屬于異常，但是檢維修不屬于異常，屬于非常規作業,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,主要職業病危害因素的確定,通過對建設項目的系統工程分析、現場調查、檢測檢驗分析等全面識別工作場所存在的各種職業病危害因素，依據其性質、存在的量、可能導致的健康損害、接觸人數和時間等確定主要的職業病危害因素,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,職業病危害因素識別,職業病危害因素分類目錄（粉塵52，化學因素375，物理因素15，

26、放射性物質8，生物因素6，其他3） 職業病分類和目錄（10大類132種） 職業接觸限值（毒物標準339項、粉塵47項、生物因素2項、物理因素12項） 工作場所空氣有毒物質測定方法（ 340 個標準檢測方法，涵蓋了360個化學物質,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,在全面識別的基礎上確定主要職業病危害因素，篩選原則,揮發性高、毒性高、危害性大,用量大、出現幾率多、濃度或強度高,接觸人員多、機會多,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,設備設施風險分析 采用安全檢查表分析法（SCL）。即：對場所、設備或設施等進行危險源辨識，應將設備設施按功能或結構劃分為若干檢查項目，針對每一檢查項目，列出

27、檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。（ 設備設施、區域場所就是風險點,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,安全檢查表分析（SCL）+評價記錄 （記錄受控號）風險點：崗位：設備設施,備注：1.可能發生的事故類型應結合工貿行業特點依據GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等； 2.評價級別是運用風險評價方法確定的風險等級。 3.風險分級是指重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用“紅、橙、黃、藍”標識,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,編制檢查

28、表時注意的事項： 1. 辨識危險源應當從能量和危險物質的角度進行考慮，其中從能量的角度可以考慮機械能、電能、化學能、熱能和輻射能等，將存在能量和危險物質的部位和工藝參數作為檢查項目，針對每一檢查項目，列出檢查標準，對照檢查標準逐項檢查并確定不符合標準的情況和后果。分析對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目是靜態的物，而非活動。 3.分析檢查項目時，一定是主要的檢查項目,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,轉爐副槍的檢查項目：旋轉框架、驅動裝置、防跌落裝置、導向裝置、翻轉裝置、冷卻裝置、密封帽、刮渣器,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,危

29、險源辨識時幾個對應關系,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,危險源辨識、分析（150分,達標標準 1、企業應組織相關部門、班組、崗位人員進行危險源辨識、分析。 2、針對作業活動清單，采用合理的辨識方法對每個作業活動及作業步驟進行危險源辨識、分析。 3、針對設備設施類清單，采用合理的辨識方法進行危險源辨識、分析。 4、通過調查和工程分析等方法識別各職業病危害風險點存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業病危害因素及其來源、接觸方式及接觸時間、可能導致的職業病和健康損害等,評分標準 1、未針對作業活動清單逐個進行危險源辨識、分析的，缺一項扣5分。作業活動危險源辨識、分析不具體、不全面的，

30、一項不符合扣2分。 2、未針對設備設施清單逐個進行危險源辨識、分析，缺一項扣5分。設備設施危險源辨識、分析不具體、不全面的，一項不符合扣2分。 3、職業病危害風險點可能存在的粉塵、化學物、高溫、噪聲、電離輻射等職業病危害因素未進行識別的，缺一項扣2分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人員進行詢問,5人及以上未參與相關危險源辨識、分析的，評定驗收不通過,查文件： 查資料、查信息系統： 1、作業活動分析評價記錄。 2、設備設施分析評價記錄。 3、職業病危害風險清單。 4、職業病危害因素檢測報告。 詢問： 詢問崗位人員參與危險源辨識、分析情況。崗位

31、人員是否了解本崗位存在的風險點、危險源及其危害后果（事故類型），是否了解其接觸的職業病危害因素及其對健康的損害,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險評價 安全生產評價方法企業應選擇以下的評價方法對危險源所伴隨的風險進行定性、定量評價并根據評價結果劃分等級：-風險矩陣分析法（LS）；-作業條件危險性分析法（LEC）；-風險程度分析法（MES,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險評價準則,企業在對風險點和各類危險源進行風險評價時，應結合自身可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性、頻次、風險值的取值標準和評價級別，進行風險評價。風險判定準則的制定應充分考慮以下要求： 有

32、關安全生產法律、法規； 設計規范、技術標準； 本單位的安全管理、技術標準； 本單位的安全生產方針和目標等； 相關方的投訴,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險矩陣法（LS,風險矩陣分析法（簡稱LS），R=LS，其中R是風險值，事故發生的可能性與事件后果的結合，L是事故發生的可能性；S是事故后果嚴重性；R值越大，說明該系統危險性大、風險大,表C.1-1 事故發生的可能性（L）判定準則,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,表C.1-2 事件后果嚴重性（S）判定準則,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,表C.1-3 安全風險等級判定準則（R）及控制措施,風險分級管控及隱患排查治理體系

33、建設培訓,作業條件危險性分析評價法（簡稱LEC）。L(likelihood，事故發生的可能性)、E(exposure，人員暴露于危險環境中的頻繁程度)和C(consequence，一旦發生事故可能造成的后果)。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D(danger，危險性)來評價作業條件危險性的大小，即:D=LEC。D值越大，說明該作業活動危險性大、風險大,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,事故事件發生的可能性（L）判定準則,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,暴露于危險環境的頻繁程度（E）判定準則,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,發生事故事件偏差產生的后

34、果嚴重性（C）判定準則,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險等級判定準則（D）及控制措施,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,職業病危害崗位危害總分級指數（T）計算,某個作業崗位職業病危害指數T的計算,T-風險值； n-主要職業病危害因素類別序號，i=n對應的取值(1n)； Ci-各類職業病危害作業分級權重數； P-各作業崗位勞動定員的權重數； M-職業病危害防控措施權重數； S-職業病或職業健康損傷發生結果的權重數,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,安全生產重大風險確定原則（風險的升級管控）以下情形判定為重大事故風險：-違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；-發生過死亡、

35、重傷、職業病、重大財產損失 事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；-涉及重大危險源的；-具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員 在10人以上的；（高爐區域、轉爐區域、加熱爐、化產區域、發電區域、制氧區域、煤氣區域等具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人及以上的）；-經風險評價確定為最高級別風險的,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,職業病危害重大風險的確定原則 職業病危害風險分級的風險值(T)大于32的作業崗位； 存在矽塵或石棉粉塵的作業崗位； 存在“致癌”、“致畸”等有害物質或者可能導致急性職業性中毒的作業崗位； 存在放射性危害的作業崗

36、位,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,注意幾個事項一級風險一定重大風險重大風險不一定是一級風險一級風險通過計算、評價得來的重大風險不一定是通過計算、評價得來的,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險四個級別，分別以“紅、橙、黃、藍”色標注,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,驗收：風險評價（80分,達標標準 1、風險評價準則應符合法律法規及企業安全生產實際。 2、參與評價人員應熟知企業評價準則，合理評價，評價級別正確。 3、重大風險的確定依據細則、實施指南進行判定。 4按照DB37/T 29732017中5.5.1進行作業崗位職業病危害風

37、險分級,評分標準 1、未結合企業安全生產實際制定風險評價準則的，扣5分。 2、評價人員不熟悉評價準則或者風險評價取值不合理、評價級別不準確，一項不符合扣2分。 3、應為重大風險而未判定為重大風險的，一項不符合扣10分。企業主要負責人、部門負責人、崗位人員是否掌握企業重大風險相關內容，一項不掌握扣2分。 4、未進行作業崗位職業病危害風險分級，一項不符合扣2分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：應判定為重大風險而未判定為重大風險，存在三項的，評定驗收不通過,查資料、查信息系統： 1、風險評價準則。 2、工作危害分析及安全檢查表分析等分析記錄。 3、作業崗位職業病危害風險分級報告。 詢

38、問： 1、企業主要負責人、部門負責人、崗位人員是否掌握企業重大風險相關內容。 2、相關崗位人員是否熟知風險評價規則并進行正確的評價,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,安全生產風險的分級管控。 E級5級藍色可接受危險：班組、崗位管控。 D級4級藍色輕度危險：屬于低風險，班組、崗位管控。 C級3級黃色顯著危險：屬于一般風險，部室（車間級）、班組、崗位管控，需要控制整改。 B級2級橙色高度危險：屬于較大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應制定建議改進措施進行控制管理。 A級1級紅色極其危險：屬于重大風險，公司（廠）級、部室（車間級）、班組、崗位管控，應立即整改，視具體情況決定

39、是否停產整改，需要停產整改的，只有當風險降至可接受后，才能開始或繼續工作,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,職業病危害風險分級管控低風險作業：在目前的作業條件下，對勞動者健康不會產生明顯影響，應繼續保持目前的作業方式和防護措施；一般風險作業：在目前的作業條件下，可能對勞動者的健康存在不良影響。應改善工作環境，降低勞動者實際職業病危害接觸水平，工作場所設置警示標識和告知卡，對勞動者進行職業衛生培訓，督促其佩戴個體防護用品，采取職業健康監護、定期進行作業場所監測等行動；較大風險作業：在目前的作業條件下，很可能引起勞動者的健康危害。應在采取上述措施的同時，及時采取糾正和管理行動，降低勞動者實際

40、職業病危害接觸水平；重大風險作業：在目前的作業條件下，極有可能造成勞動者嚴重健康損害。應立即采取整改措施，使勞動者實際接觸水平達到職業衛生標準的要求。整改完成后，應重新對作業崗位進行職業病危害風險分級,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險點級別確定按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,工程技術措施包括：1.消除或減弱危害：消除是通過對裝置、設備設施、工藝等的設計來消除危險源，如采用機械提升裝置以清除手舉或提重物這一危險行為等；替代是能過用低危害物質替代或系統能量，如較低的動力、電流、電壓、

41、溫度等。2.封閉：對產生或導致危害的設施或場所進行密閉；3.隔離“”通過隔離帶、柵欄、警戒繩等把人與危險區域隔開，采用隔聲罩以降低噪聲等；4.移開或改變方向如危險及有毒氣體的排放口。（設備設施類危險源工程技術措施通常采用以下控制措施：安全屏護、報警、聯鎖、限位、安全泄放等工藝設備本身固有的控制措施。,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,管理措施包括：制定實施作業程序、安全許可、安全操作規程等；減少暴露時間（如異常溫度或有害環境）；監測監控（尤其是使用高毒物料的使用）；警報和警示信號；聯保互保等等；（ 設備設施類危險源通常采用檢查、檢測、維保等常規的管

42、理措施。作業活動類危險源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規程的完備性、管理流程合理性、作業環境可控性、作業對象完好狀態及作業人員技術能力等方面。）培訓教育措施包括：員工入廠三級培訓；每年再培訓；安全管理人員及特種作業人員繼續教育；4.其他方面的培訓。（在實際培訓中需要填寫職工需要哪些培訓，掌握哪些技能,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,個體防護措施包括：個體防護用品包括：防護服、耳塞、聽力防護罩、防護眼鏡、防護手套、絕緣鞋、呼吸器等；當工程控制措施不能消除或減弱危險有害因素時，均應采取防護措施；當處置異?；蚓o急情況時，應考慮佩戴防護用品；（在實際操作中填寫佩戴何種護品名稱）應急措

43、施包括緊急情況分析、應急方案、現場處置方案的制定、應急物資的準備以及通過應急演練、培訓等措施，確認和提高相關人員的應急能力，以防止和減少安全不良后果（應急措施實際上就是發生該事故的時候，崗位的應急處置方案,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,驗收：控制措施（150分,達標標準 崗位人員從工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面，針對辨識出的危險源，提出風險控制措施，并經過企業相關程序評審確定，控制措施應與實際相符，具有可操作性并得到有效落實,評分標準 1、控制措施與實際不符、可操作性較差、未得到有效落實或遺漏的，一項不符合扣2分。 2、崗位人員未參與控制措施制定的，每人次扣2分

44、。崗位人員未掌握自身崗位相關控制措施的，每人次扣2分。 3、企業未按程序組織進行控制措施評審確定的，扣1分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：根據相關記錄文件，核查控制措施，30%及以上控制措施與實際不相符或不具有可操作性，或未有效落實，評定驗收不通過,查資料、查信息系統： 檢查控制措施制定過程，是否全員參與并經過評審確定，控制措施是否全面、無疏漏、可操作性強并有效落實。 詢問： 核查崗位人員是否掌握自身崗位相關控制措施,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,編制風險分級管控清單,安全檢查表分析（SCL）評價記錄表,工作危害分析（JHA）評價記錄表,設備設施類風險分級管控清單,

45、作業活動類風險分級管控清單,表格部分列刪減或調整位置，增加“責任單位”、“責任人,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險的分級管控：風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控。 工貿企業應根據風險分級管控的基本原則和企業組織機構設置情況，合理確定各級風險的管控層級，一般分為公司（廠）級、部室（車間級）、班組和崗位級，也可結合本單位機構設置情況，對風險管控層級進行增加或合并,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,評審風險控制措施應在實施前針

46、對以下內容評審：1.措施的可行性和有效性；2.是否使風險降低到可以接受的程度；3.是否產生新的風險；4.是否已選定了最佳的解決方案；5.是否會被應用于實際工作中。(要留下評審記錄,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,驗收：風險分級管控（90分,達標標準 1、企業應結合機構設置情況，合理確定各等級風險的管控層級。 2、根據風險分級管控原則，確定風險點、危險源的管控層級，落實管控責任。,評分標準 風險管控層級不符合地方標準要求的，扣5分。 各風險點和危險源未根據管控層級確定責任部門及人員，落實管控責任的，每項扣2分。 3、抽查企業主要負責人、部門負責人、崗位人員，未掌握相應管控風險內容的，每人

47、次扣5分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：根據相關記錄文件，抽查10%相關崗位人員,5人及以上未掌握本崗位應管控風險及相關控制措施的，驗收評定不予通過,查資料、查信息系統： 工作危害分析記錄、安全檢查表分析記錄等資料。 詢問： 企業主要負責人、部門負責人、崗位人員是否清楚應管控的風險及相關控制措施,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險告知 1.企業應建立安全風險公告制度，在醒目位置和重點區域分別設置安全風險公告欄，制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。對存在重大安全風險的工作場所和崗位，要設置明顯警

48、示標志，并強化危險源監測和預警。 2.根據風險分級管控清單將設備設施、作業活動及工藝操作過程中存在的風險及應采取的措施通過培訓方式告知各崗位人員及相關方，使其掌握規避風險的措施并落實到位,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,重大風險,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,建立職業病危害風險公告制度，在醒目位置和重點區域設置職業病危害風險公告欄，制作職業病危害風險告知卡，標明崗位名稱、職業病危害因素、可能引發的職業病或健康損傷、管控措施及報告方式等內容,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,驗收：風險告知（20分,達標標準 1、企業應通過有效方式告知企業主要風險相關內容。 2、對存在重大

49、風險和重大職業病危害風險的工作場所和崗位，要設置明顯警示標志。 3、應組織各層級、各崗位進行風險評價結果的告知培訓,評分標準 1、未采取有效方式告知風險的，風險告知內容不符合要求的，每少一項扣2分。 2、對存在重大安全和重大職業病危害風險的工作場所和區域，未設置明顯的警示標志，每處扣5分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：無,查文件： 1、風險告知相關文件 2、告知方式及內容 2、培訓記錄等資料 現場檢查： 安全風險和職業病危害風險公告欄及安全警示標志、監測或預警設施,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險點劃分,危險源辨識,控制措施制定,分級管控,設備設施類,設備設施清單

50、,作業活動類,作業活動清單,設備設施類,SCL安全檢查表,作業活動類,JHA工作危害分析,工程技術,安全管理,教育培訓,個體防護,應急處置,風險分級,管控層級,風險評價,LEC法,安全生產風險分級管控體系,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,風險點確定,職業病危害因素辨識,控制措施制定,分級管控,固定作業的職業病危害風險點,非固定作業的職業病危害風險點,工程分析法,檢測檢驗法,經驗對照法,職業病危害因素檢測報告,工程技術,安全管理,教育培訓,個體防護,應急處置,風險分級,管控層級,風險評價,作業崗位職業病危害作業分級,職業病 風險分級管控體系,作業崗位職業病危害風險分級,風險分級管控及隱患

51、排查治理體系建設培訓,企業需要建立保持的資料主要有以下幾個方面：1. “兩個體系”建設實施方案(明確組織機構成員及分工、實施時間、工作任務等)2.企業應制定“兩個體系”建設培訓計劃(明確培訓學時、內容、參加人員等)及培訓教育記錄與檔案3. 風險分級管控制度、考核制度4.作業活動清單5.設備設施類清單6.作業活動分析評價記錄；7.設備設施分析評價記錄；8.作業活動類風險分級管控清單10.設備設施類風險分級管控清單11.風險告知制度,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,幾個問題,隱形成果是多少,硬件成果是多少,最終要形成什么樣的書面材料,現場掛什么,員工學什么？記什么(應知應會),持續改進改什

52、么,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,隱患排查治理體系重點內容 1個核心：實現自查、自報、自改 2個重點：分級：一般 重大 ； 分類：基礎管理、現場管理 3個覆蓋：企業、車間、班組 4個支撐：全員參與，激勵約束， 制度標準， 信息系統 5個環節：排查發現 登記建檔、治理監控、 驗收銷賬、統計分析,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,1、術語與定義,2、基本要求（原則,3、工作程序和內容,4、建設成果和文件管理,隱患排查治理體系,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,01,術語與定義,Part One,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,名詞術語,一般事故 隱患,重大事故 隱患,

53、解釋：危害和整改難度較小，發現后能夠立即整改排除的隱患,解釋：危害和整改難度較大，無法立即整改排除，需要全部或者局部停產停業，并經過一定時間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,職業病隱患等級的評估認定（一般隱患,粉塵和化學物質作業分級為中度危害及以下作業崗位的超標原因； 噪聲和高溫作業分級為重度危害作業崗位的超標原因； 放射工作人員的年受照劑量2 mSv 且 10 mSv 時； 職業病防治責任制 職業衛生管理機構及人員、管理制度和操作規程、管理檔案、資金投入、應急救援預案及演練、告知和外委作業管理等基礎管理類隱患

54、； 個人使用的職業病防護用品發放及佩戴不符合； 職業病危害警示標識與告知卡（牌）設置不符合； 風向標、報警儀、噴淋洗眼等應急救援設施設置和氣防柜、急救箱等應急用品設置不符合,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,職業病隱患等級的評估認定（重大隱患,粉塵和化學物作業分級為重度危害作業崗位的超標原因； 噪聲和高溫作業分級為極度危害作業崗位的超標原因； 放射工作人員的年受照劑量10mSv且20 mSv時； 職業衛生教育培訓、職業病危害申報、建設項目職業病防護設施“三同時”、職業健康監護和職業病危害因素定期檢測等基礎管理類隱患； 總體布局和設備布局不合理； 職業病危害防護設施不符合或者無效； 事故通

55、風、圍堰等應急救援設施不符合或者無效,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,工貿企業以下情況可直接判定為重大事故隱患：違反法律法規有關規定，整改時間長或可能造成較嚴重危害的；涉及重大危險源且不能立即排除整改的隱患；涉及具有中毒、爆炸、火災等危險且長期滯留人員在10人及以上的場所，存在不能立即排除整改的隱患；危害和整改難度較大，一定時間得不到整改的；因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患；涉及液氨制冷、粉塵防爆、有限空間、冶金煤氣和高溫熔融金屬等危害和整改難度大，無法立即整改排除的隱患；設區的市級以上負有安全生產監督管理職責的部門認定的,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,企業在

56、編制實施指南的時候，可以根據行業標準，進行修改。工貿可以參考國家總局工貿企業重大事故隱患判定標準，制定本企業重大事故隱患判定標準,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,02,基本要求,Part Two,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,隱患排除治理制度,教育培訓制度,運行管理考核制度,基本要求,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,工作程序和內容,隱患排查類型、排查要求、組織級別、確定排查項目、排查結果記錄,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,基礎管理 隱患排查項目清單,現場管理 隱患排查 項目清單,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,基礎管理類隱患排查內容,生產經營單位資質

57、證照,安全生產管理機構及人員,安全生產責任制,安全生產管理制度,安全生產管理檔案,安全生產投入,應急管理,職業衛生基礎管理,教育培訓,相關方安全管理,基礎管理其他方面,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,生產現場類隱患包括以下方面存在的問題或缺陷：-設備設施；-場所環境；-從業人員操作行為；-消防及應急設施；-供配電設施；-職業衛生防護設施；-輔助動力系統；-現場其他方面,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,現場類隱患排查項目清單,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,基礎管理類隱患排查項目清單,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,驗收：編制隱患排查清單（50分,達標標準 1、企

58、業應編制風險分級管控清單，清單應由企業組織相關部門、崗位人員按程序評審，并由企業主要負責人審定發布。 2、風險分級管控清單的形式、內容應符合相關地方標準要求。 3、排查清單中應明確排查類型、組織級別、排查周期等內容,評分標準 1、未建立作業活動類風險分級管控清單，扣5分。 2、未建立設備設施類風險分級管控清單，扣5分。 2、未建立職業病危害風險分級管控清單，扣5分。 3、風險分級管控清單中信息不符合通則、細則等地方標準要求的，每項扣2分。 4、風險分級管控清單未經企業主要負責人審定發布的，每項扣2分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：30%及以上的風險分級管控清單中各風險點、危險

59、源的控制措施未作為生產現場類隱患排查清單內的排查內容及標準的，驗收評定不予通過,查資料、查信息系統： 1、生產現場類隱患排查清單。 2、基礎管理類隱患排查清單,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,制定排查計劃 根據企業生產運行特點，制定隱患排查計劃，見表,明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,驗收：確定排查計劃（20分,達標標準 企業應根據生產運行特點，制定隱患排查計劃，明確各類型隱患排查的排查時間、排查目的、排查要求、排查范圍、組織級別及排查人員等,評分標準 1、未制定隱患排查計劃，扣20分。 2、排查計

60、劃內容不全，缺一項扣2分,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,否決項：否,查文件： 隱患排查計劃等資料,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,隱患排查類型,綜合性隱患排查,專業或專項性隱患排查,季節性隱患排查,節假日隱患排查,專家診斷性排查,事故類比隱患排查,日常隱患排查,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,液態金屬冶煉及吊運,煤氣,危險化學品,電氣,特種設備,有限空間作業,構建筑物,其他,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,組織級別與排查周期,風險分級管控及隱患排查治理體系建設培訓,隱患排查實施（100分,達標標準 1、企業應按照排查計劃，結合安全生產的需要和特點，由各組織級別