1、附件 2：內河船員教育和培訓質量管理體系編寫指南二 0 一三年七月十日目錄1. 目的和依據 22. 適用范圍 23. 質量管理體系文件的編制原則 23.1 系統協調的原則 23.2 科學合理的原則 23.3 符合性和可操作性原則 33.4 有效性原則 33.5 可持續性改進原則 34質量管理體系文件的編寫方法 34.1 培訓學習階段 34.2 調查策劃階段 44.3 質量管理體系文件編寫階段 45.質量管理體系文件的構成和編制 45.1 質量手冊 45.2 程序文件 65.3 支持性文件 76.質量管理體系的基本要求 96.1 質量方針和質量目標 96.2 職責、權限和溝通 106.3 教學和

2、培訓計劃 116.4 招生與學員管理 136.5 教學與管理人員 146.6 場地、設施和設備 156.7 教學和訓練的實施 166.8 教學和訓練的檢查與評估 176.9 質量記錄控制 186.10 糾正和預防措施 186.11 文件控制 196.12 內部審核和管理評審 201. 目的和依據1.1 本指南為內河船舶船員教育和培訓機構實施中華人民共和國船員 培訓管理規則第十二條和中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規 則，建立并保持內河船員教育和培訓質量管理體系，提供指導意見。1.2 本指南依據中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規則和國 內有關法律、法規和規章的規定而制定。2. 適用范圍2

3、.1 本指南適用于在中華人民共和國境內為船員或學員按照中華人民 共和國內河船舶船員適任考試和發證規則和中華人民共和國船員培訓管 理規則的規定而開展的相關內河船舶船員教育和培訓，以及從事上述船員 教育或培訓的機構。2.2 從事上述船員教育或培訓的機構建立的船員教育和培訓質量管理體 系, 應覆蓋涉及中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規則第二章基 本要求的有關部門和崗位。3. 質量管理體系文件的編制原則3.1 系統協調的原則質量管理體系各層文件之間具有一定的相互依賴、相互配合、相互促 進和相互制約的關系，形成了具有一定活動規律的有機整體。在編寫質量管 理體系文件時必須樹立系統的觀念， 應從本機構的

4、整體出發進行設計、 編排。 對影響教育和培訓質量的主要活動進行有效的控制， 接口要嚴密、 相互協調、 構成一個有機的整體。 要充分考慮文件本身及相互之間的內在聯系， 各程序、 各活動之間均應有序銜接，相輔相成，不能相互脫節或相互矛盾。3.2 科學合理的原則各類文件的地位、作用是不同的，處于不同的層次上。每類文件除了 重視各層次間的銜接，主要是解決本層次的問題。比如，質量手冊是處于最 高層次的綱領性文件，不涉及純技術性的細節；支持性文件則是最基礎的操 作性文件，要求對各項作業給予盡可能詳細的指導，而不需要原則性、概括 性的闡述。3.3 符合性和可操作性原則 質量管理體系的要素應至少應包括中華人民

5、共和國船員教育和培訓 質量管理規則第二章所規定的 12 個基本要求。編寫質量管理體系文件， 不僅要考慮這些基本要求，更要考慮機構的實際情況，所寫的文件一定是機 構能夠做到和行之有效的。編寫時，要考慮到可操作性，便于實施、檢查、 記錄和追溯。修改、3.4 有效性原則 體系文件應能保證體系運行的連續性和有效性，使受控的活動和相應 的部門、 人員均能在體系的控制下實現既定的目標。 各類文件的發放、 作廢等均要履行嚴格的手續，保證現場使用的都是現行有效的文件。3.5 可持續性改進原則 質量管理體系文件具有相對穩定性，但不是一成不變的。隨著機構外 部環境及內部條件的變化，質量管理體系文件應有一定的適應能

6、力，因而具 有一定的動態性。處理好穩定性和動態性的關系，保證適宜性，是確保質量 管理體系有效性的關鍵。例如，質量手冊要采用活頁裝訂，制定文件修改程 序，注明版本號等，主是為了便于修改；通過定期內部審核等，找出現行文 件的不足，不斷以體系文件進行改進，保證其先進性和適用性。4. 質量管理體系文件的編寫方法 質量管理體系文件的編寫的具體過程一般分三個階段：培訓學習階段、 調查策劃階段、質量管理體系文件編寫階段4.1 培訓學習階段首先要組織機構的全體人員反復學習中華人民共和國船員教育和培 訓質量管理規則和國家有關內河船員教育培訓考試和發證的法律法規，使 他們了解建立質量管理體系的重要性，很好的理解中

7、華人民共和國船員教 育和培訓質量管理規則的內容和要求，了解自己的參與職責。同時要進行 編寫方法的培訓。4.2 調查策劃階段按中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規則進行分析比較， 主要包括：分析培訓機構現狀、各部門職能權限的現狀、各部門提出需解決 的接口問題、現有的管理制度及執行情況、現有的各項標準、儀器設備等情 況。這個階段的主要工作是按中華人民共和國船員教育和培訓質量管理 規則的規定研究執行落實的辦法和措施。4.3 質量管理體系文件編寫階段這個階段的主要工作是：（一）制定編寫管理質量管理體系文件的格式、大綱、目錄；（二）制定編寫計劃分步實施；（三）編寫按照中華人民共和國船員教育和培訓質量管

8、理規則和 工作實際情況分工合作進行編寫；（四）質量管理體系文件的研討、協調；（五）質量管理體系文件的批準、發布。5. 質量管理體系文件的構成和編制質量管理體系文件由質量手冊、程序文件和支持性文件組成。質量管 理體系文件可采用與紙質文件等效的電子媒介形式。5.1 質量手冊5.1.1 質量手冊的構成5.1.1.1 船員教育和培訓機構須建立文件化的質量手冊。用于闡明船員教育 和培訓機構的質量方針和質量目標，介紹質量管理體系的范圍和結構，概述 實現質量管理體系基本要求的途徑或方法。5.1.1.2 質量手冊一般應包括以下內容：單位概況、質量方針和目標、船員 教育和培訓的專業、類型和項目、質量管理組織機構

9、、部門職責，簡述實現 質量管理體系質量基本要求的途徑或方法。途徑和方法的描述，可參考質 量管理規則第二章的表述，但應根據本機構的實際情況，明確和細化相關 的控制內容，并應與下一層次相應的程序文件和支持性文件關聯起來，不應 復制程序文件，也不應變成單純職責的描述。5.1.2 質量手冊的編制在編寫前必須認真學習和充分理解中華人民共和國船員教育和培訓 質量管理規則的規定內涵，在此基礎上，理清質量手冊在體系文件中的地 位以及與其它體系文件之間的關系，了解質量手冊的內容框架和結構層次， 再結合各個部門的特點進行編寫。5.1.2.1 確定質量手冊的編制格式和目錄；5.1.2.2 確定質量管理體系文件的編號

10、格式；5.1.2.3 確定質量方針和質量目標；5.1.2.4 在符合中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規則第二章規 定的基本要求的基礎上，確定本單位質量管理體系的要素；5.1.2.5 質量手冊一般由概述和正文兩部分構成。各構成部分包含的內容：(一) 概述1) 封面：包括文件編號、手冊名稱、機構名稱、發布實施日期等；2) 批準頁：最高管理者簽字發布，包括質量手冊的重要性和各部門實 施要求，以及何年何月何日起實施；3) 目錄：各章節的題目和頁碼；4) 前言：機構基本情況；5) 船員教育和培訓的專業：包括獲得主管機關許可開展的船員培訓項 目；6) 術語和縮寫：關于質量管理方面的術語。(二) 正文1

11、) 組織機構 明確機構設置及各部門的職責、職權，確保將各質量管理體系要求分 配到各個部門。可根據實際情況通過組織結構圖進行表達。2) 實現質量管理體系要求的途徑 這是正文中主要的部分。要對所依據的基本要求，就如何實現這些基 本要求一一予以闡述，手冊中各項內容的先后順序盡可能與基本要求內容順 序一致，以便對照。5.2 程序文件5.2.1 程序文件的構成5.2.1.1 船員教育和培訓機構須建立文件化的程序文件。用于描述規則第二 章基本要求所涉及的過程，并規定實施這些過程的程序或方法。5.2.1.2 程序文件至少應包括以下內容：目的、適用范圍、該程序相關的部 門或崗位的相關職責、工作流程、依據的規范

12、性文件、需要的質量記錄。有 規定格式的質量記錄應做出規范的格式。5.2.1.3 可根據機構自身的情況編寫程序文件，程序文件的數量不限。5.2.2 程序文件的編制5.2.2.1 程序文件將機構內部各種質量活動和質量工作的內容、順序、方法 及要求作出具體明確規定，要求員工按此文件執行。5.2.2.2 程序文件對涉及各個部門的接口問題，應作出明確規定，使各部門 能夠相互配合，促進工作順利進行。5.2.2.3 程序文件是對質量手冊的展開，它規定了實施質量活動的具體內 容、方法和步驟，即對應該做什么，由誰去做和怎樣做提出了要求。至于某 個具體工作、某項作業如何能夠達到標準的要求，即具體做法的指導則是支持

13、性文件的內容。因此，程序文件相對于質量手冊和支持性文件起著承上啟 下的作用。5.2.2.4 程序文件格式 為了便于編制和協調，同時也便于實施和管理，所編制的所有的質量管理體系程序文件都應按統一的表達形式進行陳述。建議程序文件包含以下 內容：（一）目的，說明該程序的控制目的、控制要求；（二）適用范圍，應指出該程序所控制活動范圍；（三）術語（如需要），給出與該程序有關的術語及其定義（特別是 專用術語）；（四）職責，應規定實施該程序相關部門 / 人員的職責；（五）工作程序，主要應規定以下方面內容：1） 確定需開展的各項活動及實施步驟；2） 確定所涉及的人員；3）確定具體的控制要求和控制方法；4）確定

14、開展各項活動的時機；5）給出所需的設備、設施及要求；6）規定例外情況的處理方法；7）引出所涉及的相關支持性文件；（六）列出本程序相關活動的質量記錄名稱及編號；（七）相關 / 支持性文件，應列出與本程序有關的相關文件/ 支持性文件；（八）質量記錄表格，附上本程序所列表格形式質量記錄的空白表格。5.3 支持性文件5.3.1 支持性文件的構成5.3.1.1 支持性文件主要用于明確具體的工作規范或標準。對于其他質量管理體系文件沒有規定或規定不夠具體的情況，可在相關體系文件中引入法 規、規范、標準、管理規定等。作為質量手冊或程序文件的補充或細化。5.3.1.2 支持性文件至少應包括：（一）與船員教育和培

15、訓相關的法律、法規、規章等外來文件；（二）本機構的崗位職責、業務指導、操作規范、規章制度等內部文 件。5.3.1.3 質量管理體系運行過程中形成的質量記錄，是一種特殊的文件。例 如，在程序文件中明確的記錄表格，在未被使用前是體系文件的一部分，要 按照文件控制要求進行控制；在使用時，其就是質量記錄了，應按照質量記 錄的控制要求進行控制。5.3.2 支持性文件的編制5.3.2.1 業務指導書5.3.2.1.1 業務指導書是針對某一具體工作做的詳細規定，并提出允許做和 不允許做等注意事項。5.3.2.1.2 業務指導書應詳細而準確地描述工作或作業，規定作業目的、作 業前的準備工作、 需確認的事項、

16、作業的順序、 作業時應注意的事項等方面， 使工作人員對作業有清楚而準確的了解。目的就是為了給操作者足夠的指 導，幫助他們完成工作，應具有很強的可操作性。5.3.2.1.3 業務指導書基本內容及格式（一）作業目的。指完成工作應達到的目標和結果，也就是為什么要 進行此項工作，完成此作業要達到的技術指標等。（二）作業前的準備和確認事項。（三）作業流程，是指導完成作業的順序及步驟，規定每一個步驟的 具體操作要求和操作內容等。（四）作業注意事項。（五）其他注意事項及特殊事項。主要是處理異常的程序以及對于關 鍵問題、特殊需求確認的規定。（六）工作流程圖，如有必要可以附上工作流程圖。5.3.2.2 崗位指導

17、書5.3.2.2.1 崗位指導書是針對個人、崗位或工序具體環節規定的具體操作步 驟、內容和方法的文件。只針對某一具體崗位而制定，目的是給該崗位工作 人員以足夠的指導，幫助他們完成工作，應具有很強的可操作性。5.3.2.2.2 崗位指導書基本內容及格式（一）崗位職責：表述該崗位的工作職責及所承擔的責任。（二）任職條件：表述本崗位人員應具備的基本素質。例如受教育程 度、工作經驗、專業培訓、技能要求都應達到什么條件和水平，是否有特殊 要求。（三）工作內容：表述該崗位涉及的工作范圍、活動目的和工作流程。5.3.2.3 質量記錄5.3.2.3.1 質量記錄就是體系運行的客觀證據，應能真實地反映體系文件

18、（主要是程序文件）中規定的各個工作環節和要求得到執行。即體系文件中 說到的，在實際執行中是否做到的證明文件。5.3.2.3.2 記錄設計原則（一）必要性。編制時對各項記錄進行重要性、必要性，并不是說質 量記錄越多越好，但應能表明所支持的程序中相應的工作已按要求得到實 現。（二）規范化。要盡量采取統一的格式和內容使之規范化。（三）實用性。要考慮本部門、本部分的具體情況，注意實用有效。6. 質量管理體系的基本要求6.1 質量方針和質量目標6.1.1 船員教育和培訓機構編制質量方針和目標時，應滿足中華人民共 和國船員教育和培訓質量管理規則第五條中的各項要求。6.1.2編制說明6.1.2.1 校（院）

19、長 / 培訓機構最高管理者組織制定質量方針和質量目標并 形成文件。6.1.2.2 船員教育和培訓的機構應根據自身船員教育和培訓的規模、師資和 設備狀況、教學環境、教學質量、管理水平、發展目標等情況制定質量方針 和質量目標。6.1.2.3 質量方針是船員教育和培訓的機構船員教育和培訓質量管理的質 量宗旨和方向，質量方針應能體現被服務單位的期望和需求。6.1.2.4 質量目標是船員教育和培訓機構質量管理的具體目標，應與質量方 針相適應，并具有可測性，質量目標可以是量化的目標也可以不是量化的， 但無論如何，質量目標應該具有可以測量的特性。質量目標是可實現的，有 能力實施的，并且有評價標準，和實現的措

20、施和方法。6.1.2.5 質量方針、目標應符合國內相關規定和行業的要求。6.2 職責、權限和溝通6.2.1 船員教育和培訓機構應根據 中華人民共和國船員教育和培訓質量 管理規則第六條的要求確保組織內的職責、權限和相互關系得到規定和溝 通。6.2.2 編制說明6.2.2.1 建立合理而有效的內部管理機構以滿足各要素所涉及程序和質量 活動的正常運行。對所有與教育培訓質量有關的部門和人員，明確職責與權 限，可以以組織機構圖的形式表述部門與部門之間的相互關系， 并形成文件6.2.2.2 機構內各部門有明確的職責、 權限和相互關系， 并進行有效地溝通。 部門間的職責接口和關系需合理、明確?？稍诘谝粚淤|量

21、手冊中明確最高管 理層及各部門職責。6.2.2.3 體系內各崗位人員有明確的職責、權限和相互關系?？稍诘谌龑又?持性文件中以崗位指導書的形式表現出來。相互關系包括上下監控關系、崗 位替代關系、崗位間銜接關系以及崗位和部門之間的整體關系等。崗位指導 書的格式，應包含崗位職責、任職條件等。6.2.2.4 應在教學和管理各個過程控制文件中，建立適當的信息交流過程， 明確適當的途徑，確保對質量管理體系的有效性進行溝通，可分為內部溝通 和外部溝通。（一）內部溝通。應結合實際建立適當的溝通過程，確保與體系有關 的信息在各單位、部門和人員間實現有效溝通，提高體系運行有效性。溝通 的方式可以包括：會議、報表、

22、通報、業務信息共享平臺、內部刊物、信息 動態、通知公告、電子郵件及內部網站報道和簡報等。（二）外部溝通。應確定體系對外溝通事項和對象，并通過適當的過 程保證溝通有效。溝通途徑可以包括：文件、會議、訪問、信函、電話、傳 真、電子郵件、網上信息平臺等。6.2.2.5 最高管理者是指在最高管理層指揮和控制船員教育和培訓機構的 一個人或一組人。為了便于質量管理體系文件的編寫和提高文件的可操作 性，船員教育和培訓機構最高管理者一般為行政最高領導。6.2.2.6 最高管理者應指定管理者代表，管理者代表負責管理體系建立、實 施和持續改進，并在管理手冊或職責手冊中明確其體系管理職責。管理者代 表應具備豐富的教

23、育培訓管理經驗，并熟悉本單位管理工作。管理者代表有 權從資源保障、工作程序和過程方面，對各個層級的質量活動進行監控。最 高管理者從資源保障等方面給予管理者代表足夠的支持。6.3 教學和培訓計劃6.3.1 船員教育和培訓機構應根據 中華人民共和國船員教育和培訓質量 管理規則第七條的要求建立文件化程序，對教學和培訓計劃進行控制，以 使其符合主管機關的強制性要求和機構自身的實際情況。6.3.2 編制說明6.3.2.1 本條所指教學和培訓計劃包括院校進行航海（學歷）教育的人才培 養計劃（方案）、課程教學大綱（標準），也包括院校和各培訓機構為開展航海教育和船員專業和崗位培訓活動而編制的教學實施計劃或培訓

24、實施計 劃。6.3.2.2 針對學歷教育的教學和培訓計劃的文件化程序應包括：（一）部門 / 人員職責，包括專業人才培養計劃（方案）、課程教學大 綱（標準）編制、評審人員的資格要求。編制、評審人員應包括具有管理級 船員經歷的人員；編制和評審活動應由不同人員進行。（二）編制的輸入，包括：1）教育與培訓相關法規和規章的強制性要求；2）適用對象、教育手段、師資力量、教學設備等因素；3）委托方要求（如有）；4）以往教學和培訓計劃執行的效果；5）船員市場需求等；6）教育與培訓主管部門的其他要求。（三）人才培養計劃（方案）、課程大綱的內容要求，包括標明符合 性、適用性及理論和實踐課程的比例、教學時數、達到的

25、目標、教學對象， 實驗（踐）要求、課時等；教學和培訓實施計劃的內容要求，包括教學內容、 教學進度等。（四）人才培養計劃（方案）、課程大綱編制、評審、審批和發布、 修改的過程控制要求。教學和培訓實施計劃的編制、審批和發布過程控制要 求。6.3.2.3 針對沒有開展航海類專業學歷教育而只開展船員專業和崗位培訓 的機構而言，如果直接采用主管機關制定的培訓綱要，則只需要對培訓實施 計劃的編制、審批和發布進行控制。（一）部門 / 人員職責，包括培訓實施計劃編制人員的資格要求。編制 人員應為熟悉培訓綱要的教學管理人員，包括具有管理級船員經歷的人員；（二）編制的輸入，包括：1）主管機關制定的培訓綱要的強制性

26、要求；2）適用對象、培訓手段、師資力量、教學設備等因素；3）培訓內容、培訓進度；4）教育與培訓主管部門的其他要求。（三）教學和培訓實施計劃的編制、審批和發布過程控制要求。6.4 招生與學員管理6.4.1 船員教育和培訓機構應根據 中華人民共和國船員教育和培訓質量 管理規則第八條的要求建立文件化程序，對招生和學員管理全過程進行控 制，以使其符合主管機關的強制性要求和機構自身的質量目標。6.4.2 編制說明6.4.2.1 本條所指學員包括航海教育的學生和各類船員培訓的學員。如果機 構既有航海教育的學生又有船員培訓學員，則應分別對其招生與學員管理的 過程控制進行規定。6.4.2.2 針對學歷教育的招

27、生和學員管理的文件化程序應包括：（一）招生文件化程序應包括：1）部門/ 人員職責；2）招生計劃的編制、審批、上報及更改；3）招生計劃實施（含發布招生簡章、招生錄取工作）；4）復審，應包括學員健康狀況、學員資格、報名資料等的復審；5）招生相關活動的記錄及保存。（二）學員管理文件化程序應包括：1）部門/ 人員職責；2）學員（生）報到與注冊，注冊主要針對學歷教育的學生；3）學員（生）標識及名單產生與傳遞，應包括學員名單報相關管理機構的規定；4）學員（生）檔案存檔范圍、傳遞過程、保管與利用；5）學員（生）學籍管理和日常管理；6）證書的發放與管理。機構可根據自身情況對以上控制過程單獨或相對合并建立文件化

28、程序。6.4.2.3 針對各類船員崗位和專業培訓的學員的招生和學員管理的文件化 程序應包括：(一) 招生文件化程序應包括：1) 部門/ 人員職責；2) 招生計劃的編制、審批、上報及更改；3) 招生計劃實施(含發布招生簡章、招生報名工作)；4) 船員培訓的學員復查，應包括學員健康狀況、學員資格、報名資料 等的復審；5) 招生相關活動的記錄及保存。(二) 學員管理文件化程序應包括：1) 部門/ 人員職責；2) 學員報到；3) 學員標識及名單產生與傳遞，應包括學員名單報相關管理機構的規 定；4) 學員檔案存檔范圍、傳遞過程、保管與利用；5) 學員日常管理；6) 證書的發放與管理。6.5 教學與管理人

29、員6.5.1 船員教育和培訓機構應按照 中華人民共和國船員教育和培訓質量 管理規則第九條的要求，建立文件化程序，對教學與管理人員的配備、培 訓和考核過程進行控制。6.5.2 編制說明6.5.2.1 配備(一) 詳細列明各教學崗位和管理崗位的配備條件和數量，且配備條 件和數量滿足主管機關法規的要求，并按照條件配備合格人員；（二）設置教學人員配備一覽表，內容包括教學人員的專業、船上任 職資歷、教學經歷以及所負責的教學科目；（三）設置管理人員配備一覽表，內容包括管理人員的專業、工作經 歷、職務分工等。6.5.2.2 培訓（一）按照各教學崗位和管理崗位的條件要求，結合相關崗位人員的 知識結構，制定詳細

30、的人員培訓計劃，有針對性的開展業務培訓；（二）教學人員的培訓應側重專業理論知識、實踐能力以及教學法等 內容，并保持持續更新；（三）管理人員的培訓應側重教務管理、教學管理等內容，并保持持 續更新。6.5.2.3 考核（一）應建立起由機構考核和學員評價兩方面的考核體系；（二）應將教學質量列為教學人員的考核重點，考核應細化到每一期 培訓班的每一個科目和教學人員；（三）對管理人員的考核，應側重對培訓班的組織和控制，以及安全 管理要求。6.5.2.4 記錄（一）按照一人一檔的要求，詳細記錄教學人員情況，內容包括個人 基本信息、教育經歷、培訓經歷、船上任職資歷、專業教學經歷、教學人員 考核情況、學員評價等

31、；（二）按照一人一檔的要求，詳細記錄管理人員情況，內容包括個人 基本信息、任職經歷、管理經驗、人員考核情況等。6.6 場地、設施和設備6.6.1 船員教育和培訓機構應按照中華人民共和國船員教育和培訓質量 管理規則第十條的要求，建立文件化程序，對教學和培訓所需的場地、設 施和設備、模擬器（如適合）以及教材和圖書資料進行控制，使其符合規定 要求。6.6.2 編制說明6.6.2.1 場地、設施和設備的配置、維護保養、使用和管理（一）應明確場地、設施和設備的管理部門（人員）和使用部門（人 員）的職責；（二）應建立設備維護、定期保養、安全使用和防污染等方面的規章 制度；（三）對大型或精密設備應制定詳細的

32、操作規程，并在設備處張貼； 規程納入體系支持性文件中受控；（四）場地、設施和設備的控制過程應明確記錄并予以保持。6.6.2.2 消耗品的使用與補充 （一）消耗品的補充工作應明確到具體人員； （二）應確保消耗品的數量能隨時滿足培訓的需要；（三）應對消耗品的使用進行詳細的記錄。6.6.2.3 租用場地、設施和設備的評估與使用（一）對于租用的場地、設施和設備，在使用前應進行詳細的評估， 評估的內容應包括符合性、安全保障等；（二）租用場地、設施和設備應簽訂合同，明確各方的權利義務，以 保證場地、設施和設備的持續可用。6.6.2.4 教材和圖書資料的計劃、選用和管理 （一）編制、審核和購置教材和圖書資料

33、選編 / 購置計劃； （二）明確教材和圖書資料管理部門（人員）的職責；（三）制定圖書資料及教材的保管、領用發放和流通辦法；（四）書籍保管儲存的環境應符合要求；（五）詳細記錄教材和圖書資料的購置、領用以及庫存情況。6.7 教學和訓練的實施6.7.1 船員教育和培訓機構應根據 中華人民共和國船員教育和培訓質量管理規則第十一條的要求建立文件化程序，對教學和訓練活動進行控制， 以保證教學和訓練活動符合要求。6.7.2 編制說明6.7.2.1 教學和訓練活動包括在機構內進行的理論教學和實踐教學，也包括 在航運單位進行的實習環節，文件化程序應包括以下內容：（一）教師的確定，包括理論和實踐教師資格與資歷要求

34、、授課教師 的確定等。（二）教學和訓練相關部門與教師的教學準備，包括教學和訓練的管 理部門的準備、教學和訓練的場地、設施和設備、教師的授課準備等。（三）教學和訓練的實施，主要指教師為主導的教學和訓練活動，包 括教師教學和訓練的要求。（四）教學和訓練進度與調課控制，包括教師進行調課的審批程序、 調課頻次要求、補課等環節。（五）學員訓練教學的安全保障與節能保護，應對教學訓練中的安全 保障、節能與環保和應急處置作出規定。主要針對操作環節的安全保障、節 能保護和應急處置進行規定。可以根據機構自身情況，與場地、設施和設備 有關安全保障、節能環保和應急處置的規定一并制定。6.8 教學和訓練的檢查與評估6.

35、8.1 船員教育和培訓機構應根據 中華人民共和國船員教育和培訓質量 管理規則第十二條的要求建立文件化程序，對教學和訓練的檢查和評估進 行控制，以保證教學和訓練的秩序和效果。6.8.2 編制說明6.8.2.1 文件化程序應包括以下內容：（一）部門 / 人員職責。（二）對教學和訓練環節的檢查，包括對教學和訓練的準備、實施各 環節進行檢查，以及檢查結果如何處置的規定。（三）教學和訓練質量的評估，包括對教學和訓練的質量或效果進行評估，以及檢查結果如何處置的規定。6.9 質量記錄控制6.9.1 船員教育和培訓機構應建立質量記錄控制程序，以便對質量管理體系運行過程中所產生的質量記錄進行控制和管理。質量記錄

36、應予以保存， 以作為質量管理體系有效運行的證據。6.9.2 編制說明6.9.2.1 質量記錄控制文件化程序包括所有要素對應的程序運行過程中產 生的質量記錄，有關各種質量記錄的內容和形式應在所有程序中詳細規定。6.9.2.2 質量記錄控制文件化程序并非對某一質量記錄做出規定，而是對質 量管理體系有效運行的所有質量記錄的控制做出普適性的規定，應包括對質 量記錄的形式、標識、記載、保存、檢索和歸檔等做出規定。其中：形式可以是表格，也可以是報告；標識是指給出統一唯一的檢 索方法，如：表格編號；記載包括填寫規范和流程；保存包括：地點、期限、 部門（人員）、存儲介質；檢索和歸檔主要規定質量記錄的利用過程控

37、制， 包括相應的流程、相應的管理制度等。6.9.2.3 質量記錄不僅包括各文件化程序中列明的質量記錄，也包括在規范 性文件中列明的質量記錄。6.9.2.4 質量記錄的形式可以是紙質、電子等媒介形式，質量記錄可以是固 定的表格，也可以是非表格形式的文件。電子媒介的質量記錄的控制應在質 量管理體系文件中明確規定其電子媒介的控制程序、方法 , 以保證質量記錄 控制的有效性。6.9.2.5 應對質量記錄的保存地點和期限做出規定。6.10 糾正和預防措施6.10.1 船員教育和培訓機構應根據 中華人民共和國船員教育和培訓質量 管理規則第十四條的要求建立糾正和預防措施的文件化程序。6.10.2 編寫說明6.10.2.1 對不符合要求情況的采集進行規定，規定不符合要求情況的采集 部門和人員的職責，明確不符合要求情況采集的途徑、確定的方法和處理的 程序。不符合要求的信息來源包括：教學管理和檢查中發現的、內審外審中 發現的、管理評審、外部及內部投訴、用人單位或其他途徑反饋的等等。6.10.2.2 不符合要求情況確定后，應進行原因分析，在此基礎上制定糾正 措施并有效實施。6.10.2.3 應對不符合規定情況糾