1、2012-1013第二期復習題一、填空題（每空格1分，共io分）1. 資本證券的價格總額常常高于其所代表的實際資本的總額，所以資本證券并非實際資本，而是。2. 按照公司法成立，以營利為目的，通過發行基金股份將聚集的資金投資于有價證券的 甘仝日3. 期貨合約的特點有強制性、和標的物具有限制性。4. 就是通常所說的經紀人，它是專門接受客戶委托代理證券買賣業務以獲得傭金收入的金融服務機構。5. 當短期移動平均線向下跌破中長期移動平均線形成的交叉叫做 ，預示股價將下跌6. 是指在期權交易期限內的任何一個時點上，期權擁有者都有權行使其交易權利的一種期權。7. 一個典型行業的生命周期通常要經歷初創期、成長

2、期、和衰退期四個階段。8. 有價證券的主要形式是 。9. 以面額為基礎，將債券到期利息先行扣除，采用低于面額發行，到期按面額償還的債券稱為。10. 是投資者不通過經紀人，而是通過電子計算機網絡直接進行大宗證券交易的場外交易市場。11. 按單利計息的債券，其票面利率應 按復利計息的票面利率。12. 證券交易所的組織形式主要有 和會員制。13. 證券交易所的組織形式主要有 和會員制。14. 三角形態是屬于持續整理形態的一類形態。三角形主要分為三種：、上升三角形和下降三角形。15. 是指套期保值者通過期貨交易將價格風險轉移給愿意承擔風險的投機者，這是期貨交易最基本的功能。16. 是指運用自己的賬戶從

3、事證券買賣，通過不斷地買賣報價維持證券價格的穩定性和市場的流動性，并從買賣報價的差額中獲取利潤的金融服務機構。17. 我國證券交易主要是在證券交易所的交易市場中采用 方式進行交易。18. 在交易的某一時點上， 交易者處于純買入地位，即買進的期貨合約數多于賣出的期貨合約數，稱之為。19. 就是專門接受客戶委托代理證券買賣業務以獲得傭金收入的金融服務機構。200.債券的信用評級是指按一定的指標體系對準備發行的債券的 的可靠程度作出公正客觀的評定。21. 投資基金是指一種利益共享、 的集合證券投資方式。22. 是指投資者將資金直接用于開辦企業、進行項目建設或購置設備、并購其他企業的經濟行為。23市盈

4、率是指與每股稅后利潤之比。24. 是由上市公司發行，表明持有人具有在指定時間內以事先確定的價格購買一定數量的該公司股票的權利憑證。25. 證券市場的公開原則要求 及時、完整、真實、準確。26 衡量股票價格水平的一種技術工具是 。27. 是指在期權交易期限內的任何一個時點上，期權擁有者都有權行使其交易權利的一種期權。28. 證券市場監管的核心任務是 。28.就是通常所說的經紀人，它是專門接受客戶委托代理證券買賣業務以獲得傭金收入的金融服務機構。30.按單利計息的債券，其票面利率應 按復利計息的票面利率。二、單項選擇題（10X1分=10分）1證券價格是技術分析的基本要素之一，其中（）是技術分析最重

5、要的價格指標。A.開盤價B.收盤價C.最高價D.最低價2. 看漲期權的買方具有在約定期限內按（）買入一定數量金融資產的權利。A .市場價格B 買入價格C 賣出價格D 協議價格3. 有價證券的主要形式是（）。A .商品證券B .貨幣證券C .資本證券D .三票一體4. 下列憑證中屬于資本證券的是（）。A. 匯票 B.信用證C.可轉換債券D.銀行存折5. 有價證券的主要形式是（）。A .商品證券B .貨幣證券C.資本證券D .三票一體6. 以下那一種風險不屬于系統風險（）。A.政策風險B.周期波動風險 C.利率風險 D.信用風險7. 股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是（）的需要而產生

6、的。A.系統性風險B.非系統性風險C.信用風險D. 財務風險8. 在公司分紅上比普通股具有優先權，但在公司剩余財產的分配上處于普通股之后的股票稱為（）。A.優先股票 B.混合股票 C.償還股票 D.后配股票9. 現在各銀行發行的信用卡，其實質也是一種（）。A.商品證券B .貨幣證券 C.資本證券D .債券10. 看漲期權的買方具有在約定期限內按（）買入一定數量金融資產的權利。A .市場價格B .買入價格C .賣出價格D .協議價格11. 金融機構主要是證券市場上資金的（A 中間需求者 B 最終需求者 C.第一供給者D 最終供給者12. 下列憑證中屬于資本證券的是（）。A.匯票 B.信用證C.可

7、轉換債券D.銀行存折13. 投資者持有證券是為了取得收益，但持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風險。所以，收益是對風險的補償，風險與收益成（）關系。A .正比B .反比C .不相關D .線性14.依據優先股股息在當年未能足額分派，能否在以后年度補發，可將優先股分為（A. 累計優先股和非累計優先股）。B.可調換優先股和非調換優先股15.16.C. 參與優先股和非參與優先股D.可贖回優先股和不可贖回優先股債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，A. 固定利率債券與可變利率債券B.根據這一特點債券可以分為（單利債券與復利債券）。C. 固定利率債券與累進利率債券D.貼現利率債券與浮動利率債券當市場利率

8、下降時，會使固定利率債券（）。A. 收益率提高B.市價上漲C.收益率不變D. 市價下降17. 在計算基金資產總額時，基金擁有的上市債券，是以計算日集中交易市場的（為準 。A.開盤價B 收盤價C .最高價D 最低價18. 公司以其金融資產抵押而發行的債券是（ A. 承保公司債）。B . 不動產抵押公司債19.A.20.21.C . 證券抵押信托公司債D . 設備信托公司債以下那一種風險不屬于系統風險（政策風險 B. 周期波動風險 下列經濟活動中屬于證券投機行為的是（A. 買賣外匯 B. 賭博 C.C.）。利率風險D. 信用風險）。買空、賣空 D. 買進債券到期兌付投資者持有證券是為了取得收益，但

9、持有證券也要冒得不到收益甚至損失的風險。所以，收益是對風險的補償，風險與收益成（）關系。A .正比B .反比C .不相關D . 線性22. 依據優先股股息在當年未能足額分派，能否在以后年度補發，可將優先股分為（）。A. 累計優先股和非累計優先股B.可調換優先股和非調換優先股C.參與優先股和非參與優先股23. 證券投資的收益與風險之間（D.可贖回優先股和不可贖回優先股）。A. 成正比B. 成反比24. （ ）是影響股票市場供給的最直接、A. 宏觀經濟環境B .制度因素C.不相關最根本的因素。C. 上市公司質量D. 不能確定D . 行業大環境25. 期權也叫選擇權，通常是由哪方行使的（）。A. 買

10、方和賣方B. 賣方C. 買方D. 不能確定26. 公司市盈率的高低，主要取決于（）。27.28.A. 市場風險大小C.資本結構是否合理B.D.投資項目的優劣每股稅后盈利以樣本股的發行量或成交量作為權數計算的股價平均數是（A .簡單算術股價平均數B .加權股價平均數C 修正股價平均數D .綜合股價平均數）。按照我國基金管理辦法規定，基金投資組合中，每個基金投資于股票、債券的比例不能少于其基金資產總值的（）。A.70 B.90以貨幣形式支付的股息， A. 負債股息 B.29.C.80 稱之為（ 股票股息D.100C.）。財產股息 D.現金股息30.）。以樣本股的發行量或成交量作為權數計算的股價平均

11、數是（A . 簡單算術股價平均數B . 加權股價平均數C . 修正股價平均數D.綜合股價平均數31.股票價格指數期貨是為適應人們管理股市風險，尤其是（）的需要而產生的。A. 系統性風險B. 非系統性風險C. 信用風險32. 以下關于基金交易價格的說法哪個是錯誤的（ 封閉型基金的單位買賣價格主要受市場供求影響； 封閉型基金單位在交易過程中經常出現溢價和折價現象； 開放型基金的單位價格在每天可以報出多個買賣價； 開放式基金單位的買入價，即贖回價，不受市場供求關系的影響，不會出現溢價或D. 財務風險A.B.C.D.）。折價現象。33. 以下那一種風險不屬于系統風險（）。A. 政策風險 B. 周期波動

12、風險34. 現在各銀行發行的信用卡，其實質也是一種（A 商品證券B 貨幣證券C. 利率風險D. 信用風險35. 股票的未來收益的現值是（）。）。C.資本證券D.債券D. 票面價值C.帳面價值A. 清算價值B. 內在價值36. 證券持有者獲得的收益是投資者轉讓資金使用權的報酬。此收益的最終源泉是B . 利息或紅利D . 虛擬資本價值）。A .買賣差價C .生產經營過程中的價值增值三、多選題（5X 2分=10分）1. 債券的理論價格的決定變量為（）。A.債券期限B.債券面值C.現行利率水平D. 債券發行價格E. 債券發行數量A. 價格圍繞價值波動B.價格沿趨勢移動）。C .專業管理，專家經營C.

13、市場行為涵蓋一切信息12. 所謂黃金比率是指（A.0.618B.0.328C.2.618D.市場總是理智的）。D.1.618 E. 0.5E.歷史會重演13. 在發生（A. 公司股利的分配）情況下，轉換價格必須進行調整。B. 公司增資擴股C.D. 公司資產分配、兼并收購等行為E.公司管理人員調整公司股價穩定2. 投資基金的收入種類有（）。A. 利息收入B. 股息C. 紅利D. 資本利得E. 手續費3.證券市場的參與者主要有（）。A. 籌資者B. 中介機構C. 投資者D.管理者E.期貨交易所4.下列證券中屬于資本證券的是（）。A.匯票B.認股權證C.信用卡D. 國庫券E.股票5. 在發生（ ）情

14、況下，轉換價格必須進行調整。A.公司股利的分配B.公司增資擴股C公司管理人員調整D.公司資產分配、兼并收購等行為E.公司股價穩定6. 無償增資一股可采用（ ）方式。A.股份分割B.股票分紅C.公積金轉增D.增發新股E.現金分紅7. 證券交易方式主要是指（）。A.現貨交易B.信用交易C.期貨交易D.多頭交易E.期權交易8. 債券的理論價格的決定變量為（）。A. 債券期限B.債券面值C.現行利率水平D. 債券發行價格E. 債券發行數量9. 作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點是（）。A.組合投資，分散風險B 小額投資，費用較低D 流動性高，變現力強E.種類繁多，投資靈活10.

15、 證券公司不得有下列行為（）。A. 勸誘客戶參與證券交易，并做損失擔保B. 向客戶提供證券價格上漲或下跌的參考性意見C限制某客戶買賣某種股票D.向他人公開或泄露客戶的證券買賣及其交易情況信息E代理投資者買賣各種證券11. 技術分析的理論基礎是基于以下哪幾項市場假設（14. 作為證券市場一種重要的投資方式，證券投資基金具備的明顯特點是（）。A . 組合投資，分散風險B . 小額投資，費用較低C.專業管理，專家經營15.行業的生命周期分為（D .流動性高，變現力強E.種類繁多，投資靈活A .變動期B .幼稚期C .成長期D .成熟期E.四、名詞解釋（每個4分，共20分）1 可轉換證券2公募發行3

16、公司型投資基金4 期貨交易所5開放型投資基金6.趨勢分析法7 可贖回優先股8.對沖基金9.紅利10 股票時價發行11、無償增資發行12.二板市場13、信用債券14.公債15、金融期貨）。衰退期五、簡答題（每題5分，共25分）1、簡述證券流通市場的功能2、金融債券有哪些特征？3、簡述公募發行的優缺點？4、公募方式發行證券有哪些優點？5、簡述公司債券的特征 ？6、股票的基本特征？7、證券交易所具有哪些特征？&簡述投資基金與股票、債券的不同點？9、簡述美式期權與歐式期權的區別10、決定可轉換公司債券轉換價格的主要因素有哪些?11、簡述市場行為的主要內容？12、簡述證券市場的功能與作用。13、優先股可以分為哪些類型