某重點工程監理竣工資料的整理辦法竣工資料整理辦法中油朗威監理有限責任公司西氣東輸武威監理分部管道工程監理分部資料整理組卷辦法及要求1總則11監理資料是工程建設監理工作的重要技術成果之一，是監理人員集體智慧的結晶，是公司的寶貴財富。監理分部及各個監理區段在監理過程中要高度重視工程監理資料的匯集、整理和歸檔工作，確保監理資料歸檔完整、準確、系統。為了統一和規范本工程監理文件（基礎）資料的組卷工作，提高工作效率，按照國家、西氣東輸管道公司以及中油朗威監理有限責任公司對竣工資料方面的有關要求和規定，特制定本辦法。12監理資料包括業主提供的基礎文件及勘察設計文件資料；監理分部及監理區段編制下發或上報的文件、監理工作過程中積累、形成的文件資料；監理人員檢查、抽查、驗收的原始記錄資料；被監理方（各承包單位）報批、報驗的文件資料；上級主管部門下發給監理分部及監理區段的有關指示、文件等；所有歸檔的監理資料分為文字資料、聲像資料及照片資料、電子文檔資料三類。13監理資料歸檔的依據131建設工程監理規范GB503192000132委托監理合同（協議）和甲方批準的監理規劃。133公司頒布的質量手冊、程序文件和作業指導書134竣工資料編制手冊135竣工驗收參考手冊136西氣東輸管道工程項目劃分及編號137西氣東輸管道工程竣工資料編制管理規定14監理分部上報公司技術質量部監理文件、資料按照LW/MP022003規定分為監理手冊和監理檔案附件兩類資料，由項目總監理工程師負責組織歸檔，在本工程交工后三個月內由監理分部指定專人向公司技術質量部提交。技術質量部負責指導和驗收、登記、保管。15監理分部上報公司文件、資料歸檔范圍監理規劃（手冊）；監理實施細則；施工分包單位資質報審表；設計交底與圖紙會審會議紀要；施工組織設計方案報審表；工程開工/復工報審表；開工/復工及工程暫停令；分包單位資質報審表；關鍵崗位人員資質報審表；工程材料、構配件、設備報驗單及質量證明文件；測量成果報驗單；檢驗、試驗資料報告；工程變更資料；隱蔽工程驗收資料；工程計量資料和工程款支付證書；施工監理通知及回執；報驗申請表；施工監理日志（監理分部、區段）；施工監理報告；來往函件；質量事故調查及處理報告；監理會議紀要；分部工程、單位工程驗收資料；索賠文件資料；工程驗收記錄；工程項目施工階段監理提交專題報告；監理月報；監理工作總結；現場監理人員質量檢查記錄表；監理指令，監理員日記本等。2監理資料歸檔基本要求21提交給業主的監理檔案資料，按照業主對監理資料歸檔要求內容進行整理、歸檔、移交。（詳見需上報業主監理資料歸檔目錄）。22向公司提交的監理歸檔資料除涵蓋向業主提交資料外，包括監理全過程形成的所有文件、資料、記錄等，以能追溯為目的。23監理資料的編制要求231上報業主監理資料的組卷外封面、內封面、卷內目錄、卷內備考表采用業主提供統一標準表格，分部填寫。232上報公司監理資料外封面、內封面、卷內目錄、卷內備考表按照一體化管理體系程序文件（LW/MP022003）格式填寫。2321外封面（1）全部要求打印。（2）外封皮案卷提名應為建設項目名稱單項工程名稱單位工程名稱簡要內容文種。（3）外封皮編制日期編制監理資料日期。（4）編制單位西氣東輸管道工程武威監理分部。2322卷內目錄1順序號應用阿拉伯數字從1依次標注卷內文件順序，一個文件或部件一個號；2文件編號填寫文件文號、項目代號；3責任者填寫文件形成部門或主要責任者；4文件材料題名填寫文件標題全稱；5日期填寫文件形成日期；6頁次填寫每份文件首尾頁上標注的頁號；2323卷內備考表1卷內備考表要標明卷內文件的件數、頁數，不同載體形式文件的數量，如文字材料頁，照片張，附圖張；2說明組卷和案卷使用情況，如立卷人、檢查人、立卷時間等3卷內備考表排列在卷內文件之后；233合格證粘貼單（或復印件），由于合格證及材質單大小不一，可粘貼在A4紙上，留有裝訂線位置。234原材料檢驗報告附件，如水泥、沙石、瀝青和鋼材的試驗報告，一定要公章清楚，這些資料往往出現沒有注明產品的批號，廠家和使用部位“萬能單”是不符竣工資料要求的。235監理資料版面格式要求規定簡述如下（1）頁邊距上邊即上白邊，又稱天頭，設定為30MM；下邊即下白邊，又稱地腳，設定為28MM；左邊即左白邊，又稱訂口，設定為25MM；右邊即右白邊，又稱切口，設定為20MM。（2）頁眉如果需要在頁眉加入資料名稱的，設定為24MM；用小五號幼圓體，位置居中；（3）頁碼用5號宋體，在頁面底端，位置居中，設定為20MM，可使用第X頁共XX頁，也可使用X或直接數字的形式，但同一份資料中不得混用。（4）字體字號標題章節小標題一般使用宋體或黑體字，選擇字號時應根據頁面大小確定，一般不應超過2號字；正文使用小4號宋體字。（5）序號使用漢字樣列條目，使用黑體或宋體字；使用阿拉伯數字分層排序的使用和正文相同的宋體字，最多排列四級，例1532,如仍不足使用，可以使用小寫英文作為最后一層排序。（6）行距用小4號宋體字時行距的設定為15倍（7）表格處理A使用A4紙單面橫版的表格，表頭全在訂口一邊；雙面橫排的表格，奇數頁碼的表頭在訂口一邊，偶數頁碼的表頭在切口一邊；B表格內的字體一般應使用宋體字，應以五號字為宜，排列出的表格應以實用、美觀為原則；C表格邊框線一般應選擇在075磅以下；表格內線條比較多的，應選擇磅值較小的細線；需要特別強調邊框線的，邊框線選擇也不應超過10磅。236監理資料必須用黑色不易退色筆書寫，圖形必須用繪圖墨水繪制；237所有在施工過程中時限性形成的資料須施工現場填寫的均必須手工填寫其它非時限性資料不須施工現場填寫的的文字、各類報表用計算機打印，簽名分兩部分前為計算機打印后是手工簽署，簽署字體必須工整，不得潦草。238工程名稱填寫“西氣東輸管道工程”；239監理竣工資料的手寫部分必須采用碳素筆書寫，手寫字體力爭仿宋體；2310每卷監理竣工資料均必須編制頁號整卷流水號組卷完成后，頁號先用鉛筆手寫，正面編在右上角，背面編在左上角，頁碼應從1開始,成套或成冊文件，不必重新編號，漏編、重編的頁號在備考表內說明；經查后確認無誤再用打號機逐頁編號，一律要求用黑色油印打號（打號由分部負責）。2311所有監理資料編制時采用A4幅面297X210毫米,其紙張質量至少達到70GM2；每卷厚度不得超過30毫米，裝訂線留出25毫米，裝訂；一律用白線繩不得有金屬。2312監理工作總結一般應包括如下內容工程概況；監理組織機構、監理人員和投入的監理設施；監理合同履行情況；監理工作成效（三控制、二管理、一協調等）；委托監理合同糾紛處理情況，施工過程中出現的問題及其處理情況和建議等。24監理資料組卷順序上報公司工程監理資料原則上按工程監理項目組監理手冊和工程監理檔案附件兩卷。241監理手冊卷包括各類合同協議、監理規劃或項目監理手冊；參建單位名錄；監理月報；監理總結；竣工驗收資料；工程移交證書等部分。242工程監理檔案附件卷包括業主提供的招投標、設計文件資料，施工組織設計及批復；施工單位申報資料；監理通知；來往信函；監理人員檢查記錄表。243監理分部、區段的監理通知、會議紀要、來往信函、月報、報告、監理人員日記等文字資料按時間順序整理；監理檢查記錄表按單位工程順序整理；不同專業（工序）檢查記錄表之間可以加附頁隔開。244監理檢查記錄表格按照單位工程順序及內容進行編制，每個單位工程組成一冊；以上卷冊按常規編排，如各卷資料一卷厚度超過30MM，可以分上、下冊，或一、二冊，卷號不變。3具體資料組卷辦法、內容31監理現場記錄等按分部工程整理成冊，一冊內原則上按順氣流方向樁號順序排列。32每個分部工程的所有資料整理成一卷，卷內部分按分項工程順序或文件表格的編號順序排列，同時每個分部工程中要按專業分開，如線路部分、土建部分、工藝安裝部分。33不能劃分出分部工程的文件，按類型和時間順序組卷。34對于來往的管理文件下發文件由下發單位組卷，上報文件由上報單位組卷，接收單位不組卷，但要整理好備查。35卷內目錄文件編號按“西氣東輸管道工程項目劃分及編號”規定執行，如XQ1060101，表示線路工程6標段、第一個分部工程、第一個分項工程。對無法按分項工程編號的，對最后一項改為表號，如XQ10601XX，表示線路工程6標段、第一個分部工程某種填報表格。卷內目錄的責任者可填填表人、文件簽發人等。備注欄內可寫頁數等。4要求41各監理區段要加強對旁站人員資料的檢查，確保資料的完整與完善，對不完善和不完整的資料要進行整改和補充，此項內容將做為監理區段和旁站監理人員最終考核的一項內容。42區段的監理文件、資料由各監理區段質量工程師負責整理組卷,資料員協助完成，區段主任最終審核。各區段資料按規定整理完成后不裝訂，最后由分部統一裝訂。監理分部同時對所屬各區段的監理文件、資料的整理組卷監督檢查，驗收合格后在交接單上簽字。43望各單位按以上規定遵照執行，以免造成資料的重復整理。監理分部向業主提交紙質竣工資料兩套，提交光盤兩套，相應聲像資料一套。5監理分部資料歸檔目錄1、上報業主監理分部資料歸檔目錄序號歸檔資料名稱說明及整理順序責任所屬一企業資質類文件第一卷分部1外封皮業主提供分部2內封皮業主提供分部3卷內目錄業主提供分部4中標通知書分部5監理合同分部6企業執照分部7企業資質分部8法人代碼證分部9備考表業主提供分部二管理類文件第二卷1外封皮業主提供分部2內封皮業主提供分部3卷內目錄業主提供分部4監理規劃分部5監理實施細則分部6管理措施（辦法）分部7程序文件分部8質量管理手冊分部9監理月報按時間順序分部10會議紀要按時間順序（與工程管理有關重要的會議紀要，不包含周例會會議紀要）分部、區段11建設單位管理文件一覽表分部12監理管理文件、通知及回執一覽表分部13來往函件（工程管理方面）按時間順序（監理發出的與工程管理有關的文件）分部14備考表業主提供分部三質量管理記錄類文件第三卷1外封皮業主提供分部2內封皮業主提供分部3卷內目錄業主提供分部4分包單位資格審批表、審查意見按單位工程順序分部5施工組織設計（方案）審批目錄，按單位工程順序分部7測量核驗記錄停檢點、關鍵工序（焊接、補口、下溝回填、試壓）監理測量檢查記錄，按1比例歸檔。區段8監理工程師通知單及回執按單位工程時間順序（通知、回執一一對應）分部、區段9來往函件（工程施工方面）按時間順序（監理發出的與工程質量有關的通知、信函）分部10監理工程師巡視記錄按單位工程人員時間順序分部、區段11質量（內部、外部、對承包商）審核報告及整改報告按外部、內部、對承包商時間順序分部12監理報告按時間順序（監理發出的與工程質量有關的報告）分部13質量缺陷與事故的處理文件按時間順序區段、分部14單位工程驗收資料（驗收申請報告、驗收記錄、會議紀要、存在問題、整改報告）按單位工程順序分部15工程項目施工階段質量評估報告等其他專題報告按單位工程順序分部、區段16備考表業主提供分部四工程進度管理類文件第四卷分部1外封皮業主提供分部2內封皮業主提供分部3卷內目錄業主提供分部4月施工計劃按單位工程順序（分部綜合匯總上報業主的施工計劃，要求簽署齊全）分部5月施工計劃執行情況報告按時間順序分部6會議紀要按單位工程順序（與工程進度有關重要的會議紀要，譬如進度專題會，不包含周例會會議紀要）分部、區段7備考表業主提供分部五工程造價、索賠管理文件第五卷1外封皮業主提供分部2內封皮業主提供分部3卷內目錄業主提供分部4工程量統計表按單位工程順序，樣式見竣工資料編制規定第26頁表一。分部5其它費用統計表按單位工程順序，樣式見竣工資料編制規定第27頁表二。分部6工程索賠統計表（工程簽證）按單位工程順序，樣式見竣工資料編制規定第27頁表三。分部7竣工結算書統計表按單位工程順序，樣式見竣工資料編制規定第27頁表四。分部8備考表業主提供分部六HSE類文件及相關資料第六卷HSE體系管理文件第一冊1外封皮業主提供分部2內封皮業主提供分部3卷內目錄業主提供分部4HSE合同5HSE管理文件HSE管理手冊、程序文件分部6兩書一表分部7其它各種HSE有關作業管理或指導文件分部8備考表分部信息管理類文件第二冊1外封皮業主提供分部2內封皮業主提供分部3卷內目錄業主提供分部4年度內審計劃及內審報告含內審方案、整改通知、不符合報告等分部5年度外審計劃及外審報告分部6HSE問題整改通知及報告上級檢查監理分部、區段時發現的問題整改通知及分部閉合報告分部7HSE問題登記表上級檢查監理分部、區段時發現的問題分部8與對口管理單位關于HSE管理有關過程文件，如信函、請示、通知、備忘錄、會議紀要等監理分部與業主有關的文件，文件形成閉合分部9HSE事故或事件調查報告、處理報告等文件形成閉環分部、區段10監理關鍵HSE管理人員簡歷及HSE管理相關證書分部11備考表分部HSE作業類文件第三冊1外封皮業主提供分部2內封皮業主提供分部3卷內目錄業主提供分部4HSE隱患識別、評價表及風險削減措施如不區別于“兩書一表”內容，本項可從略分部5HSE風險應急預案指針對重大風險隱患制訂的專門應對方案分部6年度HSE培訓計劃、培訓記錄包括各種應急培訓分部、區段7HSE設施及用品、藥品登記表分部、區段8單位醫療依托協議或合同分部、區段9食品衛生許可證、炊事員健康培訓證或上崗證分部、區段10營地平面圖分部、區段11司機駕駛證登記表分部、區段12車輛管理運行記錄分部、區段13HSE現場檢查清單分部14自然保護區施工許可及相關文物保護區保護和管理方案分部15HSE月報表包含在監理月報內分部16有關HSE管理的聲像資料分部17HSE管理工作總結包含在監理工作總結內分部18備考表分部七監理工作總結需說明每個單位工程情況分部2上報朗威公司監理分部資料歸檔目錄序號歸檔資料名稱說明及整理順序責任所屬一監理手冊（附頁）按資料名稱分裝為若干冊分部1外封皮LW/MP02R042003分部2內封皮LW/MP02R022003分部3卷內目錄LW/MP02R012003分部4監理合同分部5監理規劃、監理細則分部6參建單位名錄按標段順序分部7參建單位合同按標段順序分部8監理月報按時間順序區段、分部9監理總結區段、分部10竣工驗收資料（M10工程竣工報驗單）按分部工程順序區段、分部11工程移交證書后補亦可分部12備考表LW/MP02R062003分部二監理檔案附件1外封皮LW/MP02R042003分部2內封皮（工程建設監理檔案）LW/MP02R032003區段3卷內目錄LW/MP02R012003區段4參建單位招、投標文件按單位工程順序分部5勘察設計文件、設計說明書分部6設計交底與圖紙會審紀要分部7設計變更單（M8）按單位工程時間順序排列分部8施工組織設計（方案）及其報審表（M2）、批復意見按單位工程順序分部9分包單位資質及其報審表（M3）、審查意見按單位工程、分部工程順序分部10施工人員資格證、焊工資質登記表（Q27）按單位工程機組順序（復印件）區段11進場設備、材料、購配件報驗表（M4、M9）按分部工程順序（附證明文件復印件）區段12開工/復工報審表（M1）、開工/停工/工程暫停令M7及復工令按單位工程時間順序分部13工程進度計劃按單位工程時間順序分部14測量放線報驗單按分部工程順序區段15工程變更申請按單位工程時間順序分部、區段16工程計量單和付款申請及支付證書按單位工程時間順序分部17監理工程師通知單及回執按單位工程時間順序（通知、回執一一對應）分部、區段18監理報告按時間順序分部、區段函按時間順序分部、區段備忘錄按時間順序分部、區段會議紀要按時間順序分部、區段19監理日志按時間順序分部、區段20監理工程師巡視報告按時間順序分部、區段21監理人員質量檢查、抽查原始記錄表質量不符合報告（Q1）按樁號順序區段（Q2Q13）按樁號順序區段焊道防腐補口指令（M24）按樁號順序區段管道防腐檢查員日報（Q14）按樁號順序（Q15Q30）按樁號順序區段管道防腐補口質量檢查記錄表（Q30A）按樁號順序區段管溝開挖質量檢查記錄（Q31A）按樁號順序區段下溝回填指令（M26）按樁號順序區段管道下溝、一次回填質量檢查記錄表（Q32A）按樁號順序區段其他記錄按樁號順序區段22中衛黃河跨越各種檢查記錄模板安裝檢驗表按施工工序順序區段混凝土灌注檢驗表按施工工序順序區段鉆孔質量檢驗表按施工工序順序區段隱蔽工程檢查記錄按施工工序順序區段中衛黃河跨越土建檢查員日報按施工工序順序區段鋼筋制安檢驗表按施工工序順序區段橋面構件檢驗表按施工工序順序區段桁架焊接檢查表按施工工序順序區段桁架及管道外保護鋼殼防腐質量檢驗表按施工工序順序區段桁架制安檢驗表按施工工序順序區段23水工保護檢查記錄水工保護工程監理日志（Q35）按樁號順序區段隱蔽工程檢查記錄（通用表）（Q36）按樁號順序區段水工保護隱蔽工程檢查記錄（Q37）按樁號順序區段水工保護工程檢查記錄（Q38）按樁號順序區段水工保護工程情況匯總表按樁號順序區段24伴行路各種檢查記錄路基分層填夯厚度檢查表按樁號順序區段工程砌轉（石）檢查記錄按樁號順序區段混凝土配合比施工檢查記錄按樁號順序區段路基、路面橫坡測量記錄表按樁號順序區段路基、路面平整度檢查記錄表按樁號順序區段25硅管敷設檢查記錄硅管敷設報驗申請表（M9）按樁號順序區段硅管敷設指令（M25）按樁號順序區段硅管施工檢查員日報（Q10A）按樁號順序區段26焊口統計表（無損探傷申請、指令）、探傷報告及返修報告、返修指令、復探申請、復探指令、報告按樁號順序（每道焊口一一對應）區段27業主下發文件、監理總部下發文件按類別、時間順序分部28質量缺陷與事故的處理文件按單位工程順序區段、分部29索賠文件資料按單位工程順序分部30竣工結算審核意見書按單位工程順序分部31工程項