電力安全生產標準化評審報告評審對象天津市津能風電有限責任公司申請類別發電企業級別二級北京中安質環技術評價中心有限公司2013年4月編號S0120893天津市津能風電有限責任公司電力安全生產標準化評審報告法定代表人任磊技術負責人張鐵軍項目負責人王仙2013年4月評審人員姓名職稱證書編號項目負責人王仙工程師DLPS01129組長韓亞平高工DLPS01120成員王耀惠高工DLPS02322成員桑維山工程師DLPS02383成員譚秋馥高工DLPS01246成員王伯民高工DLPS01172專家組成員杜福根高工DLPS01155報告編制人王仙工程師DLPS01129過程控制負責人劉野工程師DLPS01130技術負責人張鐵軍工程師DLPS01182報告審核人林駿奇高工DLPS01132前言為貫徹國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知（國發201023號）、國務院安委會關于深入開展企業安全生產標準化建設的指導意見（安委20114號）和國家電力監管委員會、國家安全生產監督管理總局關于深入開展電力安全生產標準化工作的指導意見（電監安全201121號）的工作部署，根據關于印發電力安全生產標準化達標評級管理辦法試行的通知（電監安全201128號）、關于印發電力安全生產標準化達標評級實施細則試行的通知（辦安全201183號）、關于印發發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準的通知（電監安全201123號）的規定，受天津市津能風電有限責任公司委托，北京中安質環技術評價中心有限公司承擔天津市津能風電有限責任公司電力安全生產標準化現場評審工作。北京中安質環技術評價中心有限公司組織了有電力安全生產標準化評審資格的專家組，依據國家電力監管委員會和國家安全生產監督管理總局發布的發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準，在企業自查、自評的基礎上，于2013年1月9日至2013年1月14日，對天津市津能風電有限責任公司進行了電力安全生產標準化達標評級的現場評審工作，并編制電力安全生產標準化評審報告。本評審報告共分為編制說明、企業概況、安全生產管理及績效、項目評審情況、存在的主要問題及整改建議、評審結論等六個部分。本次評審工作得到了華北電監局、華北電監局天津業務辦的指導和監督，得到電力行業及安全工程有關專家的大力支持和企業領導和技術人員的積極配合。在此，對有關領導、專家及相關人員表示誠摯的感謝。北京中安質環技術評價中心有限公司2013年4月目錄1概況111企業概況112主要設備及系統113企業安全管理及績效614電力安全生產標準化評審基本條件評審615企業自評工作開展情況72現場評審情況1021專家組評審分工1022評審依據1123評審范圍1124評審方法1125評審程序113項目評審情況1331目標1332組織機構和職責1333安全生產投入1434法律法規與安全管理制度1535教育培訓1636生產設備設施18361設備設施管理18362設備設施保護19363設備設施安全20364設備設施風險控制21365設備設施防汛防災2437作業安全2438隱患排查和治理2739重大危險源監控27310職業健康28311應急救援28312信息報送和事故調查處理29313績效評定和持續改進304評審結果3141無關項說明3142得分明細3243評審結論33431現場評審結果33432評審結論345存在的主要問題及整改意見3551主要問題3552建議36附件1評審明細表3751目標3752組織機構和職責3953安全生產投入4354法律法規與安全管理制度4455教育培訓4856生產設備設施54561設備設施管理54562設備設施保護60563設備設施安全63564設備設施風險控制68565設備設施防汛、防災8457作業安全87571生產現場管理87572作業行為管理90573標志標識98574相關方安全管理99575變更管理10158隱患排查和治理10259重大危險源監控104510職業健康1055101職業健康管理1055102職業危害告知和警示1065103職業健康防護1075104職業危害申報110511應急救援110512信息報送和事故調查處理114513績效評定和持續改進115附件2電力安全生產標準化評審具體問題及整改意見表118附件3達標評審專家組簽名表附件4電力業務許可證附件5天津市濱海新區安全生產監督管理局漢沽分局安全生產狀況證明附件6關于天津津能風電有限責任公司大神堂風電場113號機組通過并網安全性評價的批復（華北電監安全201249號）附件7企業主要安全管理制度目錄附件8關于公布第一批電力安全生產標準化達標評級評審機構的函（安監函201228號）1概況11企業概況天津市津能風電有限責任公司成立于2006年9月20日，是由天津市津能投資公司、華能國際電力股份有限公司、天津市三源發電有限公司共同投資的有限責任公司，由天津市津能投資公司控股，主營業務為開發、建設、管理風力發電場并提供相關的技術咨詢服務，發電。天津市津能風電有限責任公司于2009年9月開工建設天津市首個風電場天津大神堂風電場。風電場位于天津市濱海新區漢沽大神堂村東側4KM處，西距漢沽區中心約19KM。共安裝13臺上海電氣2000KW雙饋異步式風力發電機組，輪轂高度80M，風輪直徑93M，總裝機容量為26MW，并配套建設一座35KV開關站。公司現有員工9人，下設工程部、綜合部、運維項目組（外委）。工程部設有專職安全生產管理人員1人。天津大神堂風電場的運行維護委托天津陳塘熱電有限公司進行，現場運行人員15人，3名管理人員，3個運行班組（每班4人）。目前風機在質保期內，由生產廠家上海電氣風電設備有限公司負責維修保養。天津市發展和改革委員會于2009年2月23日以關于準予天津市津能風電有限責任公司天津大神堂風電場項目核準的決定（津發改許可200944號）對天津大神堂風電場項目進行了核準。2010年9月29日第一臺風機開始并網發電投入商業運行，2011年1月5日全部機組并網。至2012年底累計安全運行827天，2012年上網電量5879萬KWH，2011年上網電量4921萬KWH。12主要設備及系統1）風電機組本風場安裝了13臺上海電氣W200093風電機組（WOODWARD變流器），與該公司生產同系列的W200099型風電機組（WOODWARD變流器）參數和信息基本一致（除了葉片制造商不同，長度和弦長不同）。W200099型風電機組（WOODWARD變流器）已于2012年3月通過中國電力科學研究院低電壓穿越能力測試。依據風電機組并網檢測規則（試行），本項目機型于2013年1月通過中國電力科學研究院低電壓穿越能力評估，認為與W200099型風電機組（WOODWARD變流器）保持了較好的一致性，滿足GB/T199632011對低電壓穿越能力的要求。風電機組主要參數詳見表121。表121風力發電機組主要參數序號部件單位技術參數1機組數據11制造廠家/型號上海電氣風電設備有限公司/W2000N938012額定功率KW200013轉輪直徑M9314切入風速M/S315額定風速M/S10816切出風速（10分鐘平均值）M/S2517極端風速（3秒最大值）M/S52518預期壽命年2019設備可利用率952葉片21制造廠家中復連眾22葉片材料GFRP23葉片端線速度M/S74753齒輪箱31制造廠家南高齒32齒輪級數333齒輪傳動比率11834額定轉矩KNM13904發電機41制造廠家上海電機廠42額定功率KW208143額定電壓V6901/4額定功率090滯后090超前1/2額定功率090滯后090超前3/4額定功率095滯后095超前44功率因數額定功率095滯后095超前45絕緣等級F5變頻器SEG/德國51變頻器型號CW2000SEW81序號部件單位技術參數52輸出功率KW205053電網電壓V/V690/1054定子額定電流/轉子額定電流A/A1655/58055電網頻率變化范圍HZ50/256制動系統SVENDERBORG/德國61主制動系統液壓剎車62第二制動系統高速軸機械剎車7偏航系統邦飛利/意大利71型號/設計電動驅動72控制主動偏航73偏航控制速度/S0874風速儀型號FT702LT/D5075風向儀型號FT702LT/D508液壓裝置81制造廠家/型號HYDAC9就地控制系統MITA/丹麥91型號/設計塔底控制柜10防雷保護101防雷設計標準IEC6140024102機組接地電阻值42）箱式升壓變壓器箱式升壓變壓器主要技術參數見表122。表122箱式升壓變壓器基本參數表項目單位規范型號YBF2150/3675額定容量KVA2150額定電壓KV3675/069額定電流A338/1799額定電壓比KV3675225/069聯結組別DYN11調壓方式無載調壓短路阻抗65冷卻方式ONAN生產廠家天津市特變電工變壓器有限公司3）站用變壓器風電場配備2臺站用變，站用變技術參數詳見表123。表123站用變壓器基本參數表項目單位規范型號SC10400/35額定容量KVA400額定電壓KV35/04額定電流A66/5774額定電壓比KV35225/04絕緣等級F調壓方式無載調壓冷卻方式AN生產廠家天津市特變電工變壓器有限公司（4）高壓開關35KV開關站配備2臺高壓開關，高壓開關技術參數詳見表124。表124高壓開關基本參數表項目單位規范型號VD4405真空式額定電壓KV405額定電流A630額定短路關合電流KA63對稱短路開斷電流KA25額定短路耐受時間S4生產廠家廈門ABB開關有限公司5）電纜集電線路（10臺風機）接入南雙線風電場支并網線7646KM導線型號JL/LB20A300/40地線型號JLB20A50、ADSS區間電纜型號長度（M）311開關1箱變YJV232635KV31855191箱變2箱變YJV232635KV31858982箱變3箱變YJV232635KV31858913箱變1中間接頭YJV232635KV31856421中間接頭4箱變YJV232635KV3502664箱變5箱變YJV232635KV3506275箱變6箱變YJV232635KV3506276箱變7箱變YJV232635KV350612311開關8箱變YJV232635KV35015008箱變9箱變YJV232635KV3508049箱變10箱變YJV232635KV350779合計8165集電線路（3臺風機）接入東付一線風電場支并網線7664KM導線型號JL/LB20A300/40地線型號JLB20A50、ADSS區間電纜型號長度（M）312開關2中間接頭YJV232635KV31852002中間接頭11箱變YJV232635KV350164611箱變12箱變YJV232635KV35090312箱變13箱變YJV232635KV350829合計35786）無功補償裝置天津市電力公司2007年12月27日召開的大神堂風力發電機組接入系統設計審查會議紀要395期，描述“風電場滿發時，滿足電網運行對風電場功率因數和電壓水平的要求，風電場35KV開關站可不設無功補償裝置。據此，風電場暫未配備無功補償裝置。7）電氣二次電纜線路保護2套南瑞RCS9611C微機保護裝置低頻、低壓解列1套南瑞RCS9658故障解列裝置箱式變低壓側斷路器保護西門子斷路器自帶機組蓄電池220V直流系統，配置1組容量200AH的哈爾濱九州電氣閥控式密封鉛酸蓄電池，104只蓄電池，兩套電壓為DC220V的高頻開關直流充電電源。通信蓄電池48V直流系統，配置2組容量200AH的天津力神電池股份有限公司HJF2770102JA32V鋰電池，16只蓄電池，用哈爾濱九州電氣產DC48V高頻開關直流電源作為充電電源。UPS佛山市寶星科技發展有限公司，型號DU5K風電機組計算機監控系統南瑞RCS9700變電站綜合自動化，版本REL5009信息網絡設備專用數據網設備為MSR5040路由器1臺、H3CS3100交換機1臺，電力網專用縱向加密PSTUNNEL2000裝置1臺。8）電氣主接線每臺風力發電機組配置1臺2150KVA箱式變電站，將機端690V電壓升至35KV，經2回35KV直埋集電線路集電后，送至35KV開關站，接入兩段35KV母線（兩段母線不設分段開關），經35KV南雙線、東付一線送入電網。13企業安全管理及績效天津市津能風電有限責任公司成立了以總經理為主任的安全生產委員會，建立了安全生產保障體系、安全生產監督體系，形成了公司、部門、班組三級安全網絡。公司3名主要負責人和2名安全管理人員均取得天津市安監局頒發的證書，其中1人已取得注安證。公司還建立了技術監督管理機構，運行維護單位特種作業人員已取得相應的作業資質持證上崗。公司按法律法規、國家及行業標準要求，共計建立了155項規章制度，編制了風電場檢修規程、風電場運行規程（修訂）等規程；編制了創建企業安全文化實施方案和津能文化大綱，組織開展了“安全生產月”普法知識競賽活動、安全生產事故警示教育、安康杯競賽和創建青年安全生產示范崗活動。風電場重視安全生產投入，2012年安全生產投入費用45115萬元。目前機組安全運行狀況正常。公司制訂了風電場總體安全目標和2012年安全生產目標，制訂的總體和年度安全生產目標均明確了不發生人身重傷及以上人身事故、不發生一般及以上各類電力安全事故的目標，目標涵蓋了人員、設備、作業環境和管理等方面。天津市津能風電有限責任公司安全標準化績效評定管理制度規定了生產安全標準化績效考核評審工作的職責、時機、范圍、準備、內容、實施和評審結果的處理等項內容和要求。評審期內，未發生輕傷以上人身事故，未發生電力設備事故，未發生重大火災事件，未發生環境污染事件，未發現職業病或疑似病例。14電力安全生產標準化評審基本條件評審根據關于印發電力安全生產標準化達標評級管理辦法試行的通知（電監安全201128號），對標準化達標評級的5項基本條件評審結果見表141。根據下表檢查結果，天津市津能風電有限責任公司電力安全生產標準化基本條件符合評審要求。表141電力安全生產標準化基本條件評審表序號檢查項目檢查內容（文件或資料）結果1取得電力業務許可證天津市津能風電有限責任公司，2012年4月16日取得國家電力監管委員會電力業務許可證編號101021200025。有效期至2032年4月15日。登記機組為113號機組。符合要求2評審期內未發生負有責任的人身死亡或者3人以上重傷的電力人身事故。較大以上電力設備事故，電力安全事故及對社會造成重大不良影響的事件天津市濱海新區安全生產監督管理局漢沽分局2012年12月5日出具了相關證明天津市津能風電有限責任公司，在2011年1月至2012年12月期間，未發生安全生產亡人事故及3人以上重傷事故。華北電監局審查通過了天津市津能風電有限責任公司的標準化評審申請，認為該公司具備評審基本條件。符合要求3發電機組（風電場）通過并網安全性評價天津市津能風電有限責任公司113號風電機組，于2011年11月21日25日進行了現場并網安全性評價，取得國家電力監管委員會華北監管局關于天津津能風電有限責任公司大神堂風電場113號機組通過并網安全性評價的批復華北電監安全201249號，機組通過并網安全性評價。符合要求4電力建設工程項目已通過核準，并在電力監管機構備案天津市津能風電有限責任公司大神堂風電場項目，2009年2月23日經天津市發展和改革委員會關于準予天津市津能風電有限責任公司天津大神堂風電場項目核準的決定（津發改許可200944號）核準，工程建設13臺WTG2000KW雙饋異步式風力發電機組。符合要求5無其它違反安全生產法律法規的行為天津市濱海新區安全生產監督管理局漢沽分局2012年12月5日出具了相關證明天津市津能風電有限責任公司，在2011年1月至2012年12月期間，不存在其他安全生產違法行為。符合要求15企業自評工作開展情況1）自評工作組織安排、時間階段，2012年5月，公司成立了以總經理為組長的安全生產標準化達標工作領導小組，下設安全生產標準化達標工作組，負責具體的生產標準化達標工作，制訂各工作階段完成時間表，對具體自評工作進行布置和安排。風電場于2012年9月組織各查評專業組進行了發電企業標準化相關知識的學習、進行各專業組自查自評，于2012年10月組織各查評專業進行復查、整改和打分，于2012年12月1日完成了天津市津能風電有限責任公司電力安全生產標準化自評報告。2）自評得分情況標準原有總評項139項，總分1800分，自查評無關項有42項，485分。經調整，自查評的總項數為97項，總評分1315分，其中查評問題項19項，實得分1207分，總得分9179，達到安全生產標準化達標二級企業要求。自查評得分匯總表見表151。表151自查評得分匯總表序號項目標準分/分應得分/分實得分/分得分率51目標40404010052組織機構和職責60606010053安全生產投入40404010054法律法規和安全管理制度60606010055教育培訓8080769556生產設備設施800395361913957作業安全400400351877558隱患排查和治理6060579559重大危險源監控401515100510職業健康10045439555511應急救援6060508333512信息報送和事故調查處理404040100513績效評定和持續改進20201470合計18001315120791793）自評發現主要問題及整改情況自評中發現問題19項，扣分108分，通過專家現場評審時核實，19項問題已整改5項、1項已列整改計劃、2項專家認為描述不妥、另11項尚未進行整改。問題匯總及截止到現場評審時的整改情況詳見表152。表152自查問題匯總及整改情況表序號項目序號問題扣分整改情況1551教育培訓管理沒有對培訓效果進行評估2未改2555安全文化建設每月未進行反違章活動分析2未改35615技術管理因暫時未與天津電科院簽訂技術監督協議，本公司的技術監督工作尚不能全面開展15未改45616可靠性管理因我公司未參加風電場可靠性管理培訓，目前此項工作未正常開展10未改55621制度管理主控室、配電室、通訊機房重要生產場所等尚未實行分區管理2已改65632電氣二次設備及系統定期測試技術參數的保護，未進行測試2已列整改計劃756413高壓開關損壞風險控制因尚未配備紅外成像測試儀，未定期開展測溫工作5由于運行中隔離開關（手車式）推進在開關柜內，無法用紅外線測溫儀測量其接觸部分的溫度。85711建（構）筑物現場檢查發現部分開關室門銹蝕，不能正常開關5已改95713生產區域照明控制室、配電室等場所事故照明存在不正常2未改105715電源箱及臨時接線沼氣池開關箱及污水處理系統室外接線未連接4未改115721高處作業有關作業人員未做到持證上崗5未改125725電氣安全安全工器具編號不清3未改135731標志標識設備名稱、編號不規范；安全標志標識配置不規范20未改145751變更管理未制定變更管理制度10已改15582隱患排查未對排查出的隱患確定等級并登記建檔3已改1651022警示說明警示標識和警示說明不完整2公司無嚴重職業危害的作業崗位，要求設置相關警示標識和警示說明，不妥。175116應急演練未對應急演練活動進行35年的整體規劃10已改185132績效評定2011年未開展5未改195133績效改進未建立安全預警指數系統，安全生產標準化的工作措施存在不完善項1未改2現場評審情況21專家組評審分工北京中安質環技術評價中心有限公司組織6名經驗豐富的專家，組成評審專家組到現場開展電力安全生產標準化達標評審，專家組具體分工見下表。表211電力安全生產標準化達標評審專家組分工查評項目專家組安全生產標準化評審分工綜合管理韓亞平標準化評審基本條件檢查；57作業安全；58隱患排查治理；綜合管理桑維山51目標；52組織機構和職責；53安全生產投入；54法律法規與安全管理制度；55教育培訓；綜合管理譚秋馥561設備設施管理562設備設施保護；565設備設施防汛防災；59重大危險源監控；510職業健康；511應急救援；512信息報送和事故調查處理；513績效評定和持續改進；電氣一次王伯民5631電氣一次設備及系統的設備設施安全；5638環保設備及系統5641電氣設備及系統風險控制（除56412；56416外）5648其它設備及系統風險控制電氣二次杜福根5632電氣二次設備及系統的設備設施安全；5633熱控、自動化及計算機控制系統5639信息網絡設備及系統的設備設施安全；56416繼電保護故障風險控制5642熱控、自動化設備及系統風險控制風機王耀惠56314風力發電設備及系統56412發電機損壞風險控制5647風力發電設備及系統風險控制22評審依據現場評審依據國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知（國發201023號）、關于深入開展電力安全生產標準化工作的指導意見（電監安全201121號）、電力安全生產標準化達標評級管理辦法（電監安全201128號）、電力安全生產標準化達標評級實施細則（試行）（辦安全201183號）、發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準（電監安全201123號）等標準、規范進行，評審依據的主要法規，標準，采用但不限于發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準中規范性引用文件。23評審范圍根據委托雙方簽訂的技術服務合同，按照國家電力監管委員會和國家安全生產監督管理總局發布的發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準的文件要求，對天津市津能風電有限責任公司進行電力安全生產標準化達標評審，評審范圍包括13臺2MW風力發電機組以及配套的箱式變壓器、35KV開關站等發電生產設備設施、作業安全；企業安全管理、職業健康狀況等。24評審方法本次評審主要采用安全檢查表法，按照發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準（電監安全201123號）逐項、逐條進行評審，檢查企業生產設備設施和企業安全生產管理等方面是否達到電力安全標準化二級企業的標準。通過專家分析法，在專家評審期間，對企業存在的主要問題及評審得分進行共同分析，得出現場評審結果。核心要求項目得分采用雷達圖分析法，對標準化達標評審13個要素進行綜合分析，指出相對薄弱環節。25評審程序2012年12月7日，天津市津能風電有限責任公司向華北電監局天津業務辦遞交了評審申請，經華北電監局天津業務辦初審后，又經華北電監局批準后，2013年1月北京中安質環技術評價中心有限公司制定了評審計劃提交天津業務辦和華北電監局。經華北電監局批準，北京中安質環技術評價中心有限公司組織6名專家為主的一行7人組成評審組，于2013年1月9日14日到現場開展電力安全生產標準化達標評審工作。評審組碰頭會2013年1月9日，評審組召開碰頭會，共8人參加會議。評審組明確了評審的程序和范圍，共同學習了評審注意事項，明確了專家組詳細分工，檢查表填寫要求，對可能存在的問題進行討論，統一了評審思想，強調了嚴格按照電力安全生產標準化達標標準，公平、公正、客觀、如實查評的要求。首次會2013年1月9日，由華北電監局天津業務辦領導、專家組、天津津能投資公司、天津市津能風電領導和專工共18人參加會議。專家組聽取了企業介紹公司概況和自評情況；專家組和配合人員相互認識；公司安全管理人員對評審人員進行安全告知；分組開始評審工作?，F場評審專家組在陪檢人員的陪同下，依據發電企業安全生產標準化規范及達標評級標準（電監安全201123號），通過召開會議聽取業主有關匯報、調查詢問、情景模擬等多種形式，查看現場設備實際情況、檢查有關各項試驗、測試報告、規章制度、規程規定、運行記錄、會議記錄，檢查企業的設備設施及安全生產管理是否符合評審標準的要求。專家組內部交流會專家組分別于1月12日、13日，共召開2次內部交流會，專家組溝通、討論各自進展情況及發現的重點問題。評審報告內審會評審專家組末次會前一天召開評審報告內審會，討論評審報告無關項、發現的問題、評審結論等，確定風電場存在的主要問題，評審專家組群策群議，采用專家分析法共同分析，形成了現場評審意見。末次會2013年1月14日，由華北電監局天津業務辦領導、評審組、天津津能投資公司、天津市津能風電領導和專工共17人參加會議，專家組分專業通報了評審中存在問題，評審組就下一步問題整改及審查申請等工作要求與企業充分溝通。華北電監局天津業務辦領導提相關要求。3項目評審情況31目標目標要素評審項3項，適用項3項，發現問題1條，扣分項1項，標準分40分，實得分38分。1）查評內容查評資料文件主要有公司制定的總體和年度安全生產目標；關于印發天津市津能風電有限責任公司2012年安全生產工作目標及控制措施的通知（津能風電工程20121號）文件；公司總經理與工程部簽訂2012年安全生產責任書；工程部與運維項目組簽訂的2012年安全生產責任書；公司安全生產目標考核辦法；安全生產目標完成情況。2）查評情況公司制定的安全目標涵蓋了人員、設備、作業環境和管理等方面指標。公司和部門均制定了安全生產目標和控制措施，年度安全生產責任書中明確了各自的安全目標和控制措施，2012年年初至今,安全生產情況良好,未發生人身和設備事故，制定的2012年年度安全目標已經順利實現。但是工程部未做到定期對公司安全生產目標實施計劃的執行情況進行監督、檢查與糾偏，無監督、檢查與糾偏記錄，未做到對公司安全生產目標完成情況進行評估與考核，無評估與考核記錄。3）存在問題及扣分情況序號項目序號存在問題扣分標準標準分實得分1513未查到對2012年公司安全生產目標實施計劃的執行情況進行監督、檢查、糾偏的記錄，對公司2012年安全生產目標完成情況進行評估與考核的記錄。未對安全生產目標完成情況進行檢查評估，未按辦法對目標執行情況考核，扣2分。151332組織機構和職責組織機構和職責要素評審項4項，適用項4項，發現問題2條，扣分項2項，標準分60分，實得分52分。1）查評內容在工程部、主控室等進行了現場查評。查評的主要內容及資料文件有關于成立天津市津能風電有限責任公司安全生產管理委員會的通知（津能風電201131號）文件；安全生產委員會工作制度和安全生產委員會會議制度；2012年14季度安全生產委員會會議紀要。關于印發天津市津能風電有限責任公司安全保障體系和安全監督體系的通知（津能風電工程20115號），安全網會議紀要，各級安全監督人員所需的設施器材情況；注冊安全工程師資質證書；關于印發津能風電公司三級安全網絡組成人員的通知（津能風電工程20112號）文件；安全監督工作記錄。關于印發天津市津能風電有限責任公司安全生產責任制度的通知（津能風電20111號）文件；天津大神堂風電場運行維護安全管理考核情況說明；安全生產責任追究制度。2）查評情況公司設置了工程部，主管公司的安全生產監督工作，主任、主任助理、安全專工均已取得天津市安監局證書。天津陳塘熱電有限公司運維項目組，設專職安全員一名，班組設兼職安全員，工程部主任具備注冊安全工程師資質。公司成立了安全生產委員會，明確了安全生產委員會機構組成和職責、制定了安全生產委員會工作制度和會議制度。安全生產責任制健全能夠得到落實，安全監督管理人員，能深入生產現場，進行監督檢查和專項安全檢查，并及時下發公司安全生產委員會會議紀要，安全監督工作實現了閉環管理。但沒有查到公司安全監督人員對危險工作、重點工作的現場監督記錄。工程部主任助理的職責中,缺少安全監督管理的內容。3）存在問題及扣分情況序號項目序號存在問題扣分標準標準分實得分1523未查到公司安全監督人員監督高處作業等危險工作、重點工作的現場監督文字記錄。安全監督人員對關鍵工作、危險工作、重點工作未進行現場監督的，扣3分。20172524在部門和人員的安全職責中，缺失工程部主任助理的安全監督管理職責內容。各級、各類人員安全職責未體現崗位工作相關性，未落實安全生產責任制，扣5分。201533安全生產投入安全生產投入要素評審項2項，適用項2項，發現問題1條，扣分項1項，標準分40分，實得分38分。1）查評內容查評的主要內容及資料文件有天津市津能風電有限責任公司安全生產費用總體提取和使用計劃管理制度；2012年天津市津能風電有限責任公司安全費用計劃項目表；2012年天津市津能風電有限責任公司安全費用計劃實施情況統計表。2）查評情況公司編制了2012年安全費用計劃項目表和2012年安全費用計劃實施情況統計表，主要包括安全技術和勞動保護措施方面、反事故措施方面、應急管理方面等。能按照安全費用管理規定，提取安全生產費用，履行審批手續；2012年制定的安全費用計劃基本完成，缺失安全法律法規收集與識別的費用。2012年安全費用計劃45670萬元，實際支出45115萬元，未發生挪用安全生產費用情況。3）存在問題及扣分情況序號項目序號存在問題扣分標準標準分實得分1532缺失安全法律法規收集與識別的費用。安全生產費用使用中存在應投入而未投入的，扣2分/項。252334法律法規與安全管理制度法律法規與安全管理制度要素評審項5項，適用項5項，發現問題6條，扣分項4項，標準分60分，實得分49分。1查評內容查評的主要內容及資料文件有關于印發天津市津能風電有限責任公司識別和獲取適用的安全生產法律法規及標準規范的管理規定的通知（津能風電工程20114號）、關于確認津能風電公司管理制度匯編的通知（津能風電201233號）、風電場檢修規程、風電場運行規程（修訂）、津能風電大神堂風電場系統圖集，文件檔案管理，臺帳管理，法律法規與標準規范的識別和獲取等。2）查評情況公司工程部是負責公司識別和獲取適用的安全生產法律法規、標準規范的主管部門，2012年進行了安全生產規章制度的識別，識別后的制度共155項，發布了有效的制度清單；編制了風電場檢修規程，風電場運行規程，繪制了津能風電大神堂風電場系統圖集，制定了檔案管理制度匯編。但在工作票和操作票管理制度中，沒有將新的國家標準電力安全工作規程發電廠和變電站電氣部分GB268602011中的相關要求，及時轉化完善到本企業的規章制度中；在風電場運行規程（修訂）中事故處理方面的內容較少，特別是缺少風力發電機組異常及事故處理內容。缺少不安全事件記錄。3）存在問題及扣分情況序號項目序號存在問題扣分標準標準分實得分11）公司未能及時將適用的新國家標準電力安全工作規程發電廠和變電站電氣部分GB268602011及時傳達給從業人員，并進行教育培訓。未將識別和獲取的法律法規對相關人員進行教育培訓的?？?分/項。25412）在工作票和操作票管理制度中，沒有將新的國家標準電力安全工作規程發電廠和變電站電氣部分GB268602011中的相關要求，及時轉化完善到本企業的規章制度中。未根據識別和獲取的法律法規及時完善本企業規章制度和規程的，扣1分/項。151331）風電場運行規程（修訂）中事故處理方面的內容較少，特別是缺少風力發電機組異常及事故處理內容。編制的安全生產規程內容不全或不符合要求，扣2分/項。45432）未將GB268592011電力安全工作規程電力線路部分、GB268602011電力安全工作規程發電廠和變電站電氣部分、GB268612011電力安全工作規程高壓試驗室部分、GB2616412010電業安全工作規程第1部分熱力和機械等規程發放到相關崗位。部門、班組、崗位沒有獲取到最新的安全生產規程，扣1分/項。1055544未根據最新電力安全工作規程完善本企業的工作票和操作票管理制度。未按要求及時修訂有關規程和規章制度，扣2分/項1086545風電場缺少不安全事件記錄；未按規定做好安全臺賬、記錄，每缺少一項或一次扣2分。10835教育培訓教育培訓要素評審項5項，適用項5項，發現問題7條，扣分項3項，標準分80，實得分61分。1）查評內容查評的主要內容及資料文件有安全教育培訓制度，培訓記錄；主要負責人和安全生產監督管理人員安全培訓合格證書，天津陳塘熱電有限公司2012年工作票簽發人、工作票負責人、工作票許可人資格的通知；特種作業人員發證情況，相關方人員進行安全教育和考試、交底情況；相關方安全教育考試卷，創建企業安全文化實施方案、津能文化大綱。2）查評情況公司制定了安全教育培訓制度，明確工程部是安全教育的主管部門；工程部對生產一線員工和外來施工人員及陳塘熱電大神堂運維項目部人員進行安全教育和考試。但是公司未制定教育培訓計劃、對培訓效果未進行評估。公司主要負責人、主要生產負責人和安全監督管理人員，均取得天津市安全生產監督管理局頒發的安全資格證書，運行維護單位的安全員未取證、登高作業和電氣作業人員取得特種作業證書；下發了2012年工作票簽發人、工作票負責人、工作票許可人資格的通知，編制了創建企業安全文化實施方案和津能文化大綱；公司制定了安全文化建設實施方案，組織開展了“安全生產月”普法知識競賽活動等。但運維項目組班前會和班后會內容不充實。沒有查到風電場每月進行反違章活動分析記錄，盡管風電場人員少，但也應重視反違章工作，防止違章現象發生。3）存在問題及扣分情況序號項目序號存在問題扣分標準標準分實得分11）未查到天津市津能風電有限責任公司和運維項目組的安全教育培訓計劃；沒有教育培訓計劃，未建立安全教育培訓記錄和檔案，扣3分。25512）公司教育培訓之后未對培訓效果進行評估和改進。沒有培訓效果評估報告，扣2分。1053552天津陳塘熱電有限公司大神堂風電場運維項目組安全員未培訓取證。企業的主要負責人和安全生產管理人員未按要求進行培訓或取證扣3分。10745551）陳塘熱電運維項目組未制定班組安全班組未逐級3019文化建設實施方案；制定相應的安全文化建設實施方案并開展活動，每項扣1分。52）未查到每月進行反違章活動分析的記錄；每月未進行活動分析，扣2分。63）運維項目組2012年9月和11月份的班組安全活動記錄內容簡單、無針對性，記錄不全無發言記錄；未查到9月份和11月份天津市津能風電有限責任公司和運維項目組的領導、管理人員參加班組安全日活動的記錄。安全日活動內容不充實，無針對性，或記錄不全，扣3分；企業和車間領導、管理人員未按照規定參加班組安全日活動，扣1分/次。74）運維項目組班前會和班后會內容不充實。班前會未進行危險點分析，布置安全措施，講解安全注意事項。班后會未分析工作中存在的問題，提出改進意見和建議。會議內容不充實，未能正常召開，無記錄，有一項不符合扣3分。36生產設備設施專家組分綜合管理、風機、電氣一次、電氣二次四個評審組，對企業的生產設備設施進行檢查，生產設備設施要素共計5個二級要素，評審項65項，適用項36項，扣分項13項，發現問題21條，應得分430分，實得分345分。361設備設施管理設備設施管理二級要素評審項7項，適用項6項，發現問題9條，扣分項4項，應得分100分，實得分59分。1）查評內容查評的主要內容及資料文件有安全生產“三同時”管理，以及安全生產預評價和“三同時”評價及備案情況；設備責任制、設備質量管理、缺陷管理、設備異動管理、保護投退管理等制度及其執行情況；檢修管理、制度、規定；技術管理、技術監督網絡和各級監督崗位責任制；設備可靠性管理辦法。2）查評情況公司編制了風電場運行規程（修訂）、風電場檢修規程、風機檢修作業指導書、作業指導書匯編等生產作業規程。制定了“三同時”管理制度、風電場設備驗收管理制度、風電場設備缺陷管理制度、設備異動（變更）管理制度、保護裝置投退管理制度等各項生產管理制度，明確了缺陷處理、設備異動、保護裝置投退等生產作業內容和要求。制定并落實設備責任制，保證設備管理分工合理、責任到崗。機組運行正常，無違反調度記律現象，評審期未發生因運行監控不到位引起的不安全事件。目前，還存在工程未進行安全評價，生產管理制度執行不到位等問題。3）存在問題及扣分情況序號項目序號存在問題扣分標準標準分實得分15611工程未按規定進行安全預評價和安全驗收評價，無備案。沒有“三同時”的評估、審核認可手續不得分；10021）風電機組設備巡視檢查管理制度中，沒有規定巡檢時間、內容及巡檢線路。設備巡檢不符合要求，扣2分。32）2012年10月20日沒有按規定進行380V備用電源聯運試驗和對備用電機測絕緣工作。設備定期輪換和試驗工作未執行或執行不到位，扣2分。456133）未查到事故預想記錄。未定期進行事故預想，扣2分。201451）未建立技術監督網絡。未建立監督網絡，扣5分。62）未制定年度技術監督計劃。未制定年度計劃，扣5分756153）未定期開展技術監督工作。未定期開展技術監督工作，扣5分20581）未設置可靠性管理人員?？煽啃怨芾砣藛T無證上崗，扣5分。956162）未建立可靠性信息管理系統。未建立可靠性信息管理系統，不得分。100362設備設施保護設備設施保護二級要素評審項4項，適用項4項，發現問題1條，扣分項1項，應得分30分，實得分20分。1）查評內容在開關站及風機現場進行了現場查評。查評的主要內容及資料文件有電力設施安全保衛制度；電力設施永久保護區臺賬和檢查記錄、安保器材；保衛方式；處置與報告。2）查評情況公司建立了由總經理負責和工程部主管組成的安全防護體系，制定了風電場安全保衛制度，通過查閱管理部門資料和現場查證，公司設備設施保護管理制度齊全，人防、技防、物防配備合理。安保工作以巡邏崗、監控中心為主，對人員、車輛與物品進行檢查。公司安裝了視頻監控、電子脈沖圍欄、遠紅外報警等技防系統。對開關站、開關站周邊、風機塔筒、箱變、中控室等主要電力設備、設施進行監控。目前還存在未建立電力設施永久保護區臺賬的問題。3）存在問題及扣分情況序號項目序號存在問題扣分標準標準分實得分15622未查到2回35KV集電線路、開關站到塔架的兩路直埋電纜所處的永久保護區臺賬和檢查記錄，無明顯警示標識。未建立電力設施永久保護區臺賬和檢查記錄不得分；永久保護區無明顯警示標識，扣1分/處。100363設備設施安全設備設施安全二級要素評審項14項，適用項6項，發現問題4條，扣分項2項，應得分100分，實得分89分。1）查評內容現場檢查繼電保護及全安自動裝置的配置情況；繼電保護、故障錄波器、直流電源、通信設備的運行情況。檢查風機現場控制柜、控制室和繼電保護室運行情況?，F場檢查污水泵房及污水處理系統。檢查控制室信息網絡設備及其系統。查評的主要內容及資料文件有發電機、變壓器、高低壓配電裝置、變壓器試驗報告等相關資料。繼電保護和直流電源的運行規程和檢修規程，運行記錄和缺陷報表，電氣設備試驗報告。風機現場控制柜、控制室和繼電保護室運行記錄和試驗報告。風機設備運行、風機巡檢記錄、風機定期維護報告、風力發電設備及系統配置和系統運行工況。2）查評情況運行人員定期進行風機、箱變及35KV開關室運行設備的巡視檢查，發現缺陷及時通行消缺，消除設備隱患。運行人員加強運行操作管理，檢修人員提高檢修工藝質量，不斷提升設備的健康水平，保證了電氣一次設備及系統的安全運行。目前風電場風力發電機、箱變和其它電氣設備狀態良好。風電場沒有設置主變，經35KV直接并入電網，35KV繼電保護及安全自動裝置的整定單由調度部門直接下達，只需進行箱變低壓側斷路器繼電保護整定計算。主要保護僅有兩回35KV電纜線路的兩套RCS9611C微機保護裝置，并在規定期限內對保護進行了校驗及傳動試驗。機組220V蓄電池及通信48V蓄電池都按規定進行了全核對性充放電試驗，蓄電池容量滿足DLT7242000標準規定的要求；與蓄電池配套的充電裝置的試驗（穩壓、穩流、紋波等測試）報告未見；風電機組自帶的蓄電池目前還沒有有效的檢測手段；直流系統各級熔斷器和空氣小開關的分級定值管理沒有有效落實。信息網絡系統的電力二次防護，生產系統與辦公系統沒有物理聯系，生產系統與調度部門之間的聯系通過縱向加密認證。本風場W200093風電機組（WOODWARD變流器）已于2013年1月經國家電力科學研究院低電壓穿越能力評估，認為與W200099型風電機組（WOODWARD變流器）（已通過低電壓穿越能力測試）保持了較好的一致性，滿足GB/T199632011對低電壓穿越能力的要求。風電場沒有裝設無功補償裝置，風電場運行時能滿足電網對風電場功率因數和電壓水平的要求，并得到天津電力公司的認可。風力發電機組控制系統及保護系統的配置和運行工況正常，風力發電機組遠程監控系統運行正常。3）存在問題及扣分情況序號項目序號存在問題扣分標準標準分實得分156311號箱變本體大法蘭密封面處有輕微滲油。變壓器和高壓并聯電抗器本體、套管，散熱器、儲油柜等部位有滲漏油，扣2分。151321）35KV的311、312開關，保護已經超過校驗周期。繼電保護裝置及安全自動裝置未按規定檢驗，項目缺失，標識指示、信號指示缺失，扣2分。32）電纜線路微機保護沒有定期測試。定期測試技術參數的保護，未進行測試，扣2分。456323）直流系統各級熔斷器和空氣小開關沒有落實分級定值管理的要求，備件不齊全。直流系統各級熔斷器和空氣小開關的定值沒有專人管理，備件不齊全，扣5分。156364設備設施風險控制設備設施風險控制二級要素共分8個三級要素，其中評審項37項，適用項16項，發現問題7條，扣分項6項，應得分170分，實得分147分。1）查評內容風機、箱變、35KV開關室、主控室現場檢查。查評的主要內容及資料文件有“防止全場停電事故預防措施”、“風電場防止電氣誤操作管理制度”、“倒閘操作制度”、繼電保護計算整定單和檢驗報告等相關資料。發電機損壞的風險控制，風力發電機就地設備和控制室設備運行情況和運行記錄。35KV開關室開關柜運行記錄和試驗報告、反事故措施等相關資料，接地裝置設計圖紙、接地網裝置試驗報告等相關資料。檢查繼電保護圖紙資料以及試驗報告。箱變、箱變試驗報告、變壓器油中溶解氣體分析報告、風機箱變檢查記錄。風機消防安全管理制度。風力發電機組機設計、施工單位資質，維護記錄。風力發電機組巡檢記錄、風機定期維護報告。潤滑油化驗報告，齒輪箱行油濾芯更換記錄。風機巡檢記錄、風機定期維護報告。風機防雷接地風險控制，風機設備檢修臺賬。W2000風力發電機組維護手冊、風機設備運行、檢修臺賬等相關資料。2）查評情況（1）電氣設備及系統風險控制公司依據國家電力公司防止電力生產重大事故的二十五項重點要求，制定了防止全場停電事故預防措施、高壓開關設備反事故技術措施和變壓器、互感器設備反事故技術措施，并進行了落實，對全電氣一次設備及系統的風險進行了有效的控制。目前機組運行穩定，運行方式安排合理，尚未發現影響電氣設備及系統安全的重大隱患。（2）熱控、自動化設備及系統風險控制在評審期內，未發生繼電保護及安全自動裝置誤動、拒動現象。目前風機在制造廠四年質保期內，各保護定值的定期檢查由制造廠負責。但風速、艙外溫度、機艙溫度、發電機定子溫度、發電機驅動端軸承溫度、自由端軸承溫度、冷卻風扇進口溫度、出口溫度、齒輪箱油溫、冷卻風扇進口溫度、出口溫度、齒輪箱高速軸承溫度、低速軸承溫度等測溫、測速元件的檢測報告未見，原始報告本應由風機制造廠提供。（3）風力發電設備及系統風險控制風力發電設備及系統風險控制對防止“發電機損壞”、“發電機著火”、“風機倒塔”、“風機輪轂葉片脫落”、“葉輪超速”、“齒輪箱損壞”、“風機的防雷接地”進行了評審。風電場對風力發電設備及系統風險控制做了