中國石油天然氣股份有限公司管道建設項目經理部（69900-0006-005-A-2007）項目風險管理辦法(試行)版次編制日期A審核日期批準日期目 錄1 總則12 范圍13 機構與職責14 項目風險管理過程24.1 風險識別24.2 風險評估24.3 風險應對24.4 風險控制24.5 反饋25 報告制度26 獎勵與處罰37 附表3項目風險管理辦法 文件編碼：69900-0006-005-A-20071 總則1.1 為進一步規范管道建設項目經理部管道建設項目風險管理工作，確保項目總體目標的實現，根據管道建設項目經理部風險管理程序制定本辦法。1.2 風險管理是項目管理的重要組成部分，是項目目標管理的重要手段，必須納入項目管理總體計劃。項目風險可分為質量風險、進度風險、費用風險、采購風險、HSE風險等幾種類型。1.3 風險管理的責任方涵蓋項目經理部、項目部、承包商、供貨商等項目參與各方。2 范圍本辦法適用于管道建設項目經理部管理項目的可研、勘察設計、采辦、施工、投產試運等各階段的風險管理工作，各階段的風險管理工作可根據本辦法制定具體的實施細則。3 機構與職責3.1 依據股份公司管道建設項目經理部部門職責，各部門對本部門職責范圍內的項目風險進行管理。3.2 工程管理部是項目風險的歸口管理部門，是進度風險管理的責任部門，其主要職責如下：3.2.1 負責項目初始風險清單的匯總與維護；3.2.2 負責風險管理制度和程序的建立；3.2.3 審批工程項目部進度風險管理計劃；3.2.4 對工程項目部進度風險管理過程進行監督和跟蹤；3.3 工程技術部是質量、HSE風險管理的責任部門，其主要職責如下：3.3.1 負責質量、HSE初始風險清單的收集與維護；3.3.2 審批工程項目部質量、HSE風險管理計劃；3.3.3 對工程項目部質量、HSE風險管理過程進行監督和跟蹤；3.4 物資采辦部是物資采辦風險管理的責任部門，其主要職責如下：3.4.1 負責物資采辦初始風險清單的收集與維護；3.4.2 審批工程項目部物資采辦風險管理計劃，制定本部門物資采辦風險管理計劃；3.4.3 對工程項目部物資采辦風險管理過程進行監督和跟蹤；3.5 項目部須依據本規定制定具體項目的風險管理計劃，報項目經理部批準。項目部需對承包商的風險管理提出要求，并保證承包商參與整個項目風險管理過程。4 項目風險管理過程項目風險管理包括以下過程：4.1 風險識別運用適合的技術并組織相關方來確認風險，識別引起風險的主要因素，識別風險性質，識別風險可能引起的后果。所確認的風險則須記錄在風險登記表中。4.2 風險評估按照預設的風險準則與風險級別，評定每項風險發生的可能性與影響力。4.3 風險應對針對每項風險，確定可能的風險應對計劃，選擇應該采取對措施，并確認對各項風險進行管理與承擔實施責任的責任方。4.4 風險控制安排執行措施所需的資源，監控執行措施的進展和影響所面臨風險的效果。4.5 反饋對風險處理過程做出內部反饋，回顧先前的工作步驟，并改進處理方法，以期從風險處理過程中獲得更多的利益。通過與項目總目標和分目標之間共享風險處理過程數據和所吸取的教訓，實現外部反饋。5 報告制度5.1 項目風險管理實行周報制度，項目部每周四向項目經理部匯報風險管理計劃執行情況及更新的風險等級表。5.2 對于重大風險的發生及處理，應當當日報告。5.3 項目結束后，項目部應編制風險管理總結上報項目經理部備案。6 獎勵與處罰6.1 項目風險管理對項目目標的實現起著及其重要的作用，對項目風險管理成績顯著者，應給予表彰和獎勵。6.2 對風險管理計劃貫徹不力，造成對項目目標實現不良影響的單位和人員，應給予批評教育；對情節嚴重的，造成了嚴重后果的應進行行政處分或追究經濟處罰。7 附表：風險初始識別清單序號風險描述風險識別項目階段風險類別可控性風險原因1施工期間,原先核準埋設管道的路線旁,突然人口激增,有村莊或人為活動，因而需改變管材規格政策商業環境不可控外部商業環境變化2因政府用地規劃或法規要求，引起設計變更政策商業環境不可控政府或法規要求3物權法實施后,需單點對各地方政府部門協調,耗時過大,可能會影響工期政策商業環境不可控1.政策的影響2.協調者素質不佳4施工時地震的發生外部自然環境不可控管線經過地段處于斷裂帶上5濕陷型或災害型的地勢(如穿越沙漠或河流),可能導致管道破裂,坍方,滑坡,因而拖延工期,造成人員傷亡外部自然環境不可控地質原因6項目實施過程中出現雨雪、大風等惡劣天氣，致使現場無法施工，影響施工進度外部自然環境不可控天氣突然發生變化，情況惡劣7地形地貌變化,河道改變,導致設計變更或施工難度增加外部自然環境不可控外部自然環境變化8西部地區寒冷，容易造成凍管，影響施工正常進行和管道08年底投產試運工作外部自然環境可控鋼管防凍措施不力9黃土原的施工怕擾動，施工困難外部自然環境不可控地質原因10大雨沖刷造成土壤流失,導致管道外露外部自然環境不可控大雨造成斜坡上的土壤流失或植被侵蝕,管道外露,因而將增加項目成本11濕陷性黃土地區和地質災害多發區的溝下作業導致管溝坍塌HSE可控地質狀況，施工前期調研工作不足，施工操作沒有嚴格按照規范12施工場地的人員觸電事故HSE可控1.未安裝漏電保護器。2.未穿戴絕緣勞動用品。3.用電設備未作接地、接零保護。4.未按照操作規程操作。5.私拉電線。6.電源線破壞或用電設備漏電。7.施工準備階段用電安全措施管理不落實13隧道施工進入有限空間作業時由于有毒氣體存在或者含氧量不夠而引起的中毒或者窒息事故HSE可控1.在封閉環境下工作。2.有限空間通風不暢。3.進入有限空間作業沒有辦理有限空間作業許可證14運輸車輛出現的交通事故HSE可控自然環境導致，駕駛員安全意識淡薄，崗前培訓不到位15吊管機、挖掘機、裝載機、推土機、電焊機等大型機械設備的慢速移動對作業人員人身安全的威脅HSE可控1.違反施工規范；2.缺乏安全培訓，安全意識淡??；3.機械設備指揮人員和操作人員違章作業或經驗不足；4.機械設備老化或故障；5.地形原因；6.作業現場人員多，機械慢速移動不易引起發現，人員麻痹16定向鉆穿越河流道路的施工過程中泥漿排放不當造成環境污染HSE可控1.泥漿池容量太??；2.建造的泥漿池有質量缺陷。17隧道施工中，棄土棄渣會影響當地環境，當地政府會干預施工進展HSE可控施工承包商不按指定的地點或方式處理棄土棄渣18在山區作業時，焊接作業或施工人員抽煙會對林木有火災威脅HSE可控林區特殊環境，如樹木多易燃、林木種類豐富；19在林區施工時，施工作業帶肆意擴大，毀壞更多樹木，當地政府干預施工進展HSE可控施工作業HSE監控管理不完善；施工砍伐樹木量超過審批核準的數量20特種作業的存在安全及健康隱患HSE可控特種作業在勞動過程中容易發生傷亡事故，對操作者本人，尤其對他人和周圍設施的安全有重大威脅21勞動安全防護用品配備簡陋或不足HSE可控安全生產投入不夠；安全防護用具使用不當22血吸蟲病HSE可控自然原因，湖南湖北夏秋季節,且防護措施不足23食物中毒HSE可控食堂衛生管理混亂，食物來源不明24防腐作業會對施工人員的健康影響HSE可控沒有正確佩戴勞保用品25無損檢測的放射源對人員健康的影響HSE可控1.無損檢測過程中作業人員違規操作；2.放射源管理不當26管道試壓對人身安全存在威脅HSE可控1.焊接質量或管材質量有問題2.違反試壓規程、作業操作規程27設計變更導致已采購物資（乙供物資）不符合設計要求物資采購可控設計變更28管材及設備制造廠家制造技術不能滿足設計要求物資采購可控廠家工藝技術29管材（如鋼板、防腐管）供應量難以滿足項目要求物資采購可控根據國家政策選擇的國內鋼廠和國內防腐管廠生產量均十分飽滿，因此滿足進度難度大30防腐鋼管在運輸過程中由于碰撞等原因造成的防腐層磨損物資采購可控運輸或卸載過程不注意保護31受鐵路等長途運輸的運力影響，物資設備到達現場進度滯后物資采購可控鐵路運力一直是制約經濟建設的瓶頸，受特殊時期，如節假日鐵路長途貨運運力調整的影響32非標準設備（客戶化定制）設備的質量如出現問題，則會導致重大事故；非標制造過程的圖紙和安裝圖紙不一致（同上設計變更類似） 物資采購可控非標設備制造難度較大，技術要求高；非標設備的制造過程發生了變更33中轉站管理混亂（驗收不嚴格）影響到中轉管材等物資的規格、數量不符，導致施工現場施工待料物資采購可控承包商對中轉站管理不嚴，有的中轉站還是外包34EPC項目部對部分工程物資需求計劃滯后，正常的物資供應周期難以滿足，導致現場待料施工等，后續進度相應滯后物資采購可控受設計變更或施工計劃調整等影響，EPC項目部對部分工程物資需求計劃滯后35運輸防腐成品管時，當地鐵路局（例如蘭州）不同意進站 物資采購可控當地鐵路局成立自己的運輸業務并計劃擴展，希望蘭鄭長啟用他們的運輸36未與EPC簽訂合同，不能按期撥付施工進度款，影響EPC向供貨方正常付款時間,影響施工進度和售后服務物資采購可控業主給PEC的資金撥付周期與EPC資金使用周期不一致37蘭鄭長項目部審批EPC采購需求時間過長，不能滿足采購計劃和資金計劃要求物資采購可控蘭鄭長項目部未嚴格執行采購計劃，審批EPC采購需求時間過長38為滿足施工需要，沒能做到物資（鋼管）的合理調配，運距過長物資采購可控施工單位需求和管廠的生產/發貨不匹配39進口設備的招標需按照商務部”一步法“和“最低評標價法”評標，評標時間縮短，最終選定的設備技術不一定是最強的物資采購可控國家頒布的必須遵守的評標規定。如采用原來的技術評標和商業評標“兩步法”，可獎技術層面偏差不大，而“一步法”評標過程縮短，技術差異不易發現40設備采購期間，難以明確未來管道的運行單位，不能得到未來設備（如壓縮機組）的長期服務和備件儲備的需求，因而在這些方面的合同談判力度不大，未來采購成本增多物資采購可控公司目前運營體制決定，在管道建設初期不能確定下未來運行單位41進口大型設備的實際運輸時間比計劃事件長，會影響設備交付時間，從而影響施工計劃物資采購可控進口大型設備屬于特殊超大件貨物，必須采用大件運輸船舶承運，此類船舶海運周期較長且不穩定42進口設備在運輸中易出現貨損、貨差、及保險責任不清風險物資采購可控1.長途運輸顛簸;2.供貨方裝貨不準確造成數量短缺；3.合同條款對運輸交付的責任條款不力43進口設備運輸途中的戰爭、海盜、海嘯等不可抗力物資采購不可控不可抗力，突發事件44設備安裝調試過程中由于操作不當，引起設備損壞，工期延誤以及QHSE事故服務采購可控1.供貨商服務人員不具備能力； 2.安裝調試未按規定程序45最終決策權在領導手中，因此多次專家研討會的結果有可能被領導推翻(如蘭鄭長線路改動)服務采購可控1、領導未按預定計劃對設計方案進行審批；2、領導的決策思路未及時溝通到設計方46有經驗與能力的設計人員較少,同時展開的項目較多，設計資源緊缺，設計常常存在缺陷服務采購可控有經驗的設計人員少；多項目同時運作47EPC施工承包商新人較多，能力和經驗不能滿足工程的要求，質量意識薄弱服務采購可控部分工程管理人員水平低，給相應的工程質量與施工進度帶來負面影響48中石油兩年內大型儲罐建設工程較多，內部力量很難滿足工程建設需要，對工程建設質量有影響服務采購可控中石油內部具有相應資源的施工企業不能滿足此建設周期內工程建設的需要49合同條款系列（FIDIC、美國AIA、中國等）不規范，采用標準不統一合同管理可控沒有統一的合同管理體系50工程服務招標合同計價模式采用固定總價合同，鎖定了投資風險，但是加大了質量隱患的風險合同管理可控目前還負責質量、進度管理，固定總價合同只適合于交鑰匙工程，采用固定總價合同不適用于管道建設項目經理部目前的管理模式，工程整個過程的質量HSE、進度的管理無法與投資掛鉤，而本身這幾大要素是相互制約的，目前的項目管理不是“交鑰匙“工程；51蘭鄭長項目至今沒有拿到市以上的相關材料外協可控政府相關批文不全52施工期間地方關系沒有協調好,導致工程不能順利進行外協可控1.會對當地路面、耕地等造成破壞；2.工程人員干擾當地群眾；3.地方保護主義53EPC臨時征地，補償資金地方政府未及時發放或金額不足，以及村民的個人原因，影響臨時征地的按期使用外協可控地方政府因素54征地范圍內的土地附著物的數量不確定性，征地時、賠償時和施工時的數量發生變化外協可控地方政府或村民因素55水公司或電信公司也在同路段進行施工,影響管道施工的正常進行外協可控雙方協調后或許將改變施工方式或繞道,因而產生改變設計的需求.甚至會有停工的可能性56各地風土民情、法規、賠償標準不同，造成EPC用地協調耗時或遇阻,拖后工期外協可控對風土民情的考慮欠佳；協調方式欠佳57施工組織存在問題，配備設備難以滿足定向鉆、隧道工程需要，影響了定向鉆、隧道工程的正常進行項目管理可控施工人員力量不夠或能力不足，施工設備調用有問題58山區石方段施工時施工現場指揮或操作不當，石方滑落，造成對管道及硅芯套管的損傷項目管理可控施工方施工行為野蠻，不按照規范操作59山區石方段管溝施工不能按進度完成，影響正常工期項目管理可控施工組織不當（設備不夠、人員不足）；分包商資金短缺影響施工正常進行60通信設施的人、手孔占地需要二次進地（業主）項目管理可控1.未按時完成開工準備；2.合同未簽署，履約保證金未提交3.地方協調工作未完成61隱蔽工程質量不合格需返工，影響關鍵作業進度項目管理可控隱蔽工程未經監理檢查便開始進行隱蔽工程作業62承包商以降低質量為方法來加快工作進度項目管理可控1.工期滯后；2.未按工作程序作業63由于承包商自身原因（如施工隊伍資源不夠），施工設備不能滿足施工要求（1設計不滿足提供資料不準確、2進場設備沒有按照設計規定、3監理審查不嚴格），從而影響施工進場或按期進行項目管理可控1.未按時完成開工準備64施工圖設計的具體細節與初設的符合性審查管理不具體或初設描述不盡完善項目管理可控EPC承包商追求利益最大化，降低設計標準和規模，來消減成本風險65分包商管理不當，容易引起中石油企業內部矛盾項目管理可控對EPC的計價模式，EPC范圍內概算包干，必然導致過度壓低對分包商成本，分包商難以承受66EPC自購物資的管理項目管理可控EPC范圍內概算包干，會犧牲采購物資質量來降低EPC自身的成本67信息溝通不暢，責任人不明確，多頭溝通；決策變化頻繁,造成內部銜接和溝通問題,信息不對稱或失真因而導致返工或工期拖后項目管理可控在項目伊始沒有建立完善的溝通機制，或在執行中沒有嚴格按溝通機制進行具體的溝通與協調68施工組織不當，如在有限空間內頻繁進行交叉作業，如鋪管和鋪設感應電纜項目管理可控有限空間作業時，施工組織不當69承包商招投標未按計劃進行，造成后續工作延期，現場質量和進度不能保證項目管理可控勘察、設計、采購、施工的合同工期不合理！如按合同工期實施管理對工程的施工質量、進度管理造成較大影響70承包商自檢員負責人素質不良項目管理可控不良的監理將產生許多重復的工作,因而拖延完工日期71投產試運工作包含的設備配置、保駕運行隊等資源落實不足，影響投產試運及最終交付項目管理可控保駕運行人員及設備不足72管道回填與通訊光纜同溝敷設，兩者之間工作步調不一致項目管理可控施工現場溝通不及時，計劃開展沒有預見性73施工設備材料有可能被破壞或盜竊，對施工進度和投資有影響項目管理可控看管人員失職74管道清潔不符合要求，影響投產試運項目管理可控1.管道組焊期間的焊渣、泥沙等雜物存留在管道中，沒有及時清理；2.試壓用水混入泥沙75過度教條式管理，以至在特殊情況下不能彈性調整工序（如非得按照試壓-防腐-回填),造成工期拖后項目管理可控沒有靈活根據施工現場具體情況，過渡強調原定的施工規則76蘭鄭長項目取消了旁站監理和第三方檢測，施工承包商不能很快適用新的管理模式，影響施工質量項目管理可控啟用新的管理模式77設計單位代表業主與地方政府溝通,但無決策 權,無法當下替業主說話,造成溝通效率低落且成本高,可能拖延工期項目管理可控目前管理模式78初設與施工圖并行，造成一旦設計改變，施工圖需要返工項目管理可控初步設計和施工圖設計沒有銜接好79文件信息丟失和決策的的文件傳遞延遲項目管理可控沒有提前備份，電腦突發死機或停電導致80施工過程中，施工單位、監理等相關方填報數據不及時、不準確，會影響最后的竣工資料編制工作項目管理可控1.文控管理工作頻繁換人;2.文控人員不能及時準確提交各類交付文檔；3.工程技術人員作為第一手資料填報人員，對施工記錄表格不理解，沒有提前做好培訓工作81施工承包商上報到數字化管道平臺的施工數據有虛假錯報、延誤、漏項等現象項目管理可