管理制度制度編碼：質量管理考核辦法及實施細則（試行）1. 總則1. 1 目的為確保本組織有能力提供滿足顧客和適用的法律法規要求的產品，通過有效運用質量管理體系標準要求，督促公司ISO9001質量管理體系保持有效運行和持續改進并讓顧客滿意，進一步提高公司的產品質量，強化員工的質量意識，打造特制定本質量管理考核細則。1.2 適用范圍1.2.1 本考核細則適用于公司質量體系內各職能部門和生產單位；1.2.2 適用于對質量體系運行過程中所有產品質量以及與質量管理有關當事人工作行為的考核；1.2.3 按規定進行的新品研發試制、新工藝試驗等出現的質量問題，不納入本質量管理考核范圍；1.2.4 如其他考核制度高于本標準的按高標準執行。1.3 職責1.3.1 技術質量保證部負責本文件的制定和修訂，并負責根據公司年度經營目標制定公司質量目標以及實施情況的跟蹤、評價和考核；1.3.2 各分廠/部門負責落實、實施公司質量辦法，負責質量目標進行分解、實施；1.3.3 責任部門負責質量事故的原因分析和落實整改措施；1.3.4 綜合辦（人力資源）負責根據公司決定落實對責任部門和責任人的考核；1.3.5 公司主管領導負責爭議決定的最終裁定。1.4 處理流程及要求1.4.1 質量事故報告1.4.1.1 重大質量事故要求發現部門發現后2小時內口頭、16小時內書面報告技術質量保證部和公司主管領導。1.4.1.2 一級、二級和三級質量事故要求發現部門發現后4小時內口頭、16小時內書面報技術質量保證部。（一級質量以下事故的，夜班微信、短信先告知）1.4.1.3 當發生質量事故，發現部門按不合格品處置單向技術質量保證部提供書面報告，夜間發生的質量事故發現后4小時內口頭（一級質量事故以下微信、短信告知）、次日白班書面報技術質量保證部和相關領導。1.4.2 質量事故分析1.4.2.1 重大質量事故由公司主管領導主持專題分析會，分析事故發生原因，責任人，確定糾正/預防措施及完成措施時間；技術質量保證部負責會議記錄，編寫會議紀要，跟蹤會議決定事項的落實情況；1.4.2.2 一級和二級質量事故由技術質量保證部負責人主持專題分析會，分析事故發生原因，責任人，確定糾正/預防措施及完成措施時間；技術質量保證部負責會議記錄，編寫會議紀要，跟蹤會議決定事項的落實情況；1.4.2.3 三級質量事故由責任部門領導主持專題分析會，技術質量保證部質量主管參加，分析事故發生原因，責任人，確定糾正/預防措施及完成措施時間；責任部門負責會議記錄，編寫會議紀要；技術質量保證部跟蹤會議決定事項的落實情況；1.4.2.4 四級質量事故由責任部門質量主管主持專題會議會，分析事故發生原因，責任人，確定糾正/預防措施及完成措施時間；責任部門負責會議記錄，編寫會議紀要；技術質量保證部跟蹤會議決定事項的落實情況；1.4.2.5 質量分析會通知到的相關部門的負責人不得無故缺席；1.4.2.6 責任部門3個工作日內拿出原因分析、糾正/預防措施和處罰獎勵處理建議報技術質量保證部核定，技術質量保證部每月進行通報。1.4.3 考核的信息來源1.4.3.1 產品實物質量信息主要根據產品實現過程監控、成品放行抽查、質量標準化檢查、第三方監造和監督、巡檢抽查、外部質量異議以及其他內外部對產品實物質量問題（部門例會、質量日報/周會/月會材料）的發現等信息；1.4.3.2 質量體系運行信息主要根據質量管理體系運行日常監督檢查、管理體系內外審及現場體系、工藝、規程、規范等實際操作情況檢查與發現、員工舉報或投訴及來自用戶方的顧客滿意反饋等信息。1.4.4 總要求1.4.4.1 嚴禁未經主管部門批準、許可，擅自更改工藝路線或修改物資采購技術條件、隨意更改或拒絕執行公司特控質量參數或有關工藝制度；1.4.4.2 嚴禁隱瞞質量事故，或故意干擾、妨礙、恐嚇質檢人員正常行使質檢職權、影響事故調查，推卸責任、取假試樣、報假數據、隨意更改質量記錄等弄虛作假行為，對原因、責任清楚的質量問題必須按公司規定進行認真查處，嚴禁包庇、縱容責任者；對原因不明且暫時無法分析的質量問題，暫不作考核，但要求責任部門組織相關部門進行討論研究；1.4.4.3 嚴禁發現質量異常后不及時采取有效措施，無視質檢人員通知繼續生產。對于因此而造成的質量事故，上調事故等級追究責任部門責任人及部門領導責任；1.4.4.4 分廠/部門質量工程師負責本分廠/部門相關的質量紀律檢查，每月將檢查情況匯總后，經部門領導審核，報公司主管領導批準，最后由綜合辦負責落實，其中崗位人員為直接責任人；1.4.4.5 技術質量保證部負責公司相關的質量紀律檢查，技術質量保證部巡檢發現異常時，立即反饋當班作業長或責任分廠質量主管確認，確認后，責任分廠質量主管24小時內提供責任人及質量問題說明。技術質量保證部每月將檢查情況匯總后，經部門負責人審核，報公司主管領導批準，最后由綜合辦負責落實；1.4.4.6 客戶、外單位發現的質量紀律問題，每月將檢查情況匯總后，經技術質量保證部負責人審核，報公司主管領導批準，最后由綜合辦負責落實，其中責任部門相關管理人員為直接責任人；1.4.4.7 對各生產分廠的產品，技術質量保證部采取過程監控組或內審組對產品進行全面檢查。質檢員對產品進行監查，并對各質量監控點、特殊工序及重要控制過程進行確認相結合的辦法，對產品制造的全過程質量進行控制；1.4.4.8 技術質量保證部的考核工作以正常工作檢查為基礎，以抽查、集中檢查、專項檢查為輔，對全公司的產品和崗位行為進行控制；1.4.4.9 技術質量保證部對檢查中所發現的問題下發質量問題整改通知單或不合格品糾正和預防措施表或不符合項糾正和預防措施表至責任部門，要求責任部門限期整改；1.4.4.10 對于檢查發現的不符合項，若責任部門一時無能力整改，或牽涉多部門原因并一時無法糾正的問題，不納入當月考核。但技術質量保證部應予以登記備案以作為今后的改進項目加以解決；1.4.4.11 對于上述不符合項，責任部門完全有能力進行整改，若責任部門整改后仍不合格則對責任人或班組罰款100元/項；不按期整改或不整改，則對責任人或部門負責人罰款500元，并再次限期整改。責任單位整改后仍不合格，不按期整改或不整改，則加倍處罰，并通報批評；1.4.4.12 質量檢查人員如在檢查過程中遇到檢查人或檢查組解決不了的質量問題或發現質量事故，應及時向上一級匯報；不及時匯報，則根據問題性質扣檢查當事人5002000元/次；1.4.4.13 技術質量保證部負責每周五把各類檢查結果匯總（注：現場檢查一經發現同步通報至責任人及責任部門領導，便于及時進行整改），周六統一下發通報至各責任人或分廠/部門及作業區域，每月初將上月度進行的各類檢查結果匯總并提供相應的月度評價意見進行月度質量考核；1.4.4.14 技術質量保證部每月初根據報送的有關考核建議內容進行跟蹤核實，形成處理意見報公司主管領導批準后送綜合辦（人力資源）實施，各相關部門配合考核的實施；1.4.4.15 對于員工行為規范的性質和符合程度，除按本考核方式外，特殊情況還可參照公司其他管理辦法實施通報表揚、一次性嘉獎以及一次性罰款、通報批評、行政警告、記過或免職等；1.4.4.16 公司對糾正員工的違規行為應本著教育與處罰相結合原則，引導員工自覺遵守并維護公司質量體系規范運行。對員工任何違規行為的處理決定應當公開進行；1.4.4.17 員工對公司的處理決定享有陳述、申辯權利。對處理決定不服的有權通過相關合法途徑解決。1.5 質量獎勵實施1.5.2 質量獎勵處理流程及要求1.5.2.1 每月結束后，技術質量保證部核對當月質量目標完成情況，并依據細則規定編制質量目標考核建議（見德勝公司質量類專項考核中質量目標達成獎）；1.5.2.2 每月重難點合同完成情況較好時，可由生產分廠向技術質量保證部提出嘉獎申請。技術質量保證部進行符合性審核后，報公司主管領導批準；1.5.2.3 參照本質量管理辦法，對有貢獻的個人對照條款進行獎勵申報；1.5.2.4 公司主管領導批準后，送綜合辦進行決定事項落實；1.5.2.5 綜合辦負責根據對責任部門和責任人的考核情況實施考核，并由人力資源部具體實施。1.5.2 獎勵基金與處罰資金管理1.5.2.1 公司設立質量獎勵基金，基金來源于各類質量處罰金額中獲得，技術質量保證部做好基金進出明細臺賬（參照德勝公司質量類專項考核），質量基金的使用主要用于獎勵質量方面有特殊貢獻或工作質量優秀或避免重大質量事故發生或發現質量差錯的等員工；1.5.2.2 獎金的發放由相關部門向技術質量保證部提出或技術質量保證部根據當月業績進行申報，在德勝公司質量類專項考核中進行體現。1.6 其他相關說明1.6.1 解釋權與修訂權：本規定解釋權與修訂權在技術質量保證部；1.6.2 爭議仲裁：當發生某部門或某個人對考核結果有異議，可在事發公布后7天內向技術質量保證部提出，最終由公司主管領導進行仲裁；1.6.3 如果發生提供考評的事實為錯判或不成立，并且已經對有關人員進行了考核。一旦該事實經技術質保部調查并確認屬誤判，應在下月度的質量考核中予以登報糾正，并向被考核人單獨返還已被扣除的相關扣款。但不能作為下月度的考核內容；1.6.4 對于違反本考核細則的當事人，由考核部門下達考核意見，考核部門在對該員工實施考核時，只能對照本考核細則中最適合的考核條款進行考核，不重復扣罰；1.6.5 公司考核小組在考評時，如發現相關的違規行為無對照條款或與公司其它制度規定相沖突時，技術質量保證部可根據性質輕重參照公司其它有關規定或另行處理；1.6.6 對于本公司接受認證機構或國家質量監督抽查/審核（或第三方監造）活動中發現的不符合項情況，質量部門根據情況，可參照本規定另行單獨對有關責任部門或當事人實施考核；1.6.7 考核過程中涉及的金額均為該員工的行為影響了整體績效而扣除的績效額，不涉及到員工的基本工資。扣除后，若當月工資不滿最低工資數的，以最低工資數執行，不足部分分月進行扣除；（或分幾個月平均進行扣除）1.6.8 為改變員工犯低級錯誤的頻次，提升員工質量意識，本考核制度一切從嚴進行，考慮員工知錯能改，犯錯后能積極配合改正錯誤習慣，養成良好的工作質量習慣及態度，特設立道歉機制，如員工承認錯誤，寫承若保證書并在所在區域/班組員工面前大聲讀出（或對監造道歉），可減免處罰金額80%；（注：是否允許執行道歉機制需質保部部長同意，原則上不超3次/年，同類事故只有一次機會）2. 公司質量事故和質量異議考核2.1 質量事故考核細則2.1.1 質量事故等級劃分 公司范圍內發生質量事故共分為：重大質量事故、一級、二級、三級、四級質量事故。其中，2.1.1.1 重大質量事故：是指產品發生以下情節，或累計折算造成公司經濟損失15萬元及以上。a) 發生當班投入生產或駁運產品發生混鋼；或，b) 因操作不當，導致發生當班產出50%（或600支）及以上產品大批量報廢或不合格而導致降級；或，c) 安排用戶合同過程中，因錯誤解讀或下達不符合用戶要求的計劃指令，導致生產的產品不能交付；或，d) 用戶監造過程中發現質量問題，并造成終止合同或停止繼續訂貨；或，e) 打頓管未按要求進行處置，造成漏檢的；（發現打盹，判別不準需集中到精整渦探分選的除外）。2.1.1.2 一級質量事故：是指產品發生以下情節，或折算造成公司經濟損失5萬元15萬元。a) 發生混鋼未遂、混規格事故，孔洞、開裂等致命缺陷漏檢；或，b）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生等外品（和廢品）、返工返修品數量達到“表1”批量數的；c）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生缺陷管或返工管達到“表2”批量數的。2.1.1.3 二級質量事故：是指產品或設備發生以下情節，或折算經濟損失1萬元5萬元。a） 同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生等外品（和廢品）、返工返修品數量達到“表1”批量數的；b） 同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生缺陷管或返工管達到“表2”批量數的。2.1.1.4 三級質量事故：是指產品發生以下情節： a）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生等外品（和廢品）、返工返修品數量達到“表1”批量數的； b）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生缺陷管或返工管達到“表2”批量數的。2.1.1.5 四級質量事故：是指產品發生以下情節： a）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生等外品（和廢品）、返工返修品數量達到“表1”批量數的； b）同一工序當班一次發生同類型原因，造成產生缺陷管或返工管達到“表2”批量數的。注：不合格支數為流入下道工序的支數，如在本工序不占用正常作業資源進行挽救的可不列入，鼓勵責任部門/責任人一方面嚴加控制不合格產出，另一方面在本工序進行處理不流入下道工序造成他人作業浪費。2.1.2 質量事故的考核2.1.2.1 當發生重大質量事故時，經責任認定后，根據情形按如下辦法考核：a）對責任單位主要負責人扣20003000元罰款；技術質量保證部主要負責人扣20003000元；公司主要負責人300010000元；b）對事故直接責任人扣罰20003000元或性質嚴重將給予行政處分，對責任作業區或班組負責人及區域組長/主班扣8001000元，如找不到直接責任人，扣與該事故有關的責任班組人均300元；c)技術質量保證部區域主管、產品提供部門區域主管扣800-1000元；d）若事故責任涉及到同一崗位多人或同一部門多崗位或多部門，則對所有相關責任人或班組集體考核，具體考核意見由技術質量保證部提出。2.1.2.2 當發生一級質量事故時，經責任認定后，按如下辦法考核：a）對責任單位主要負責人扣5001000元罰款；b）對事故直接責任人扣罰10002000元，當班負責人及區域組長/主班扣300-500，如找不到直接責任人，則扣罰與該事故有關的責任班組人均200元。d）對技術質量保證部區域主管、產品提供部門區域主管扣500-600元；e）若事故責任涉及到同一崗位多人或同一部門多崗位或多部門，則對所有相關責任人或班組集體考核，具體考核意見由技術質量保證部提出。2.1.2.3 當發生二級質量事故時，按如下辦法考核：a）對事故直接責任人扣8001000元，當班負責人及區域組長/主班扣200-300元，如找不到直接責任人，則扣與該事故有關的責任班組人均扣150元；b)產品提供部門區域主管扣200-300元。2.1.2.4 當發生三級質量事故時，按以下辦法考核：對直接責任人扣罰600-800元，當班負責人及區域組長/主班扣罰100-200元，必要時，可追加對部門負責人及區域主管考核。如找不到直接責任人，扣除與該事故責任班組人均100元。2.1.2.5 當發生四級質量事故時，按以下辦法考核：對直接責任人扣罰500元，必要時，當班負責人扣罰100元，如有必要，可追加對部門負責人及區域主管考核。如找不到直接責任人，扣除與該事故責任班組人均50元。2.1.2.6 其他考核說明2.1.2.6.1 認定員工違規性質屬特別輕微的，或能積極主動承認錯誤，配合部門調查并有改進行為，或該員工一貫表現優秀，事后認識深刻等情形，積極主動進行原因分析并制定、落實糾正和預防措施的人員可以酌情減輕考核，但不得少于標準的50%；2.1.2.6.2 質量事故性質經認定后，情節特別嚴重將可能受到行政處罰，具體由公司領導確定；2.1.2.6.3 針對批量性漏檢等違規情況（可判別未認真做到質量監控/監督的），技術質量保證部過程監控組當班人員，應承擔相關連帶考核責任，具體考核意見由技術質量保證部提出；2.1.2.6.4 針對當月考核金額過大的（超500元），可分月進行考核，如次月不發生同類事故可當月免于不考，依此類推；（當月免考僅針對軋傷管等容易發生質量事故的類型）2.1.2.6.5 為鼓勵以獎為主，處罰為輔的質量管理要求，引導各質量高風險崗位員工的質量工作積極性，持續堅持做好本崗位質量工作，特對連續100天不發生同類事故的責任人可以返還質量考核；（僅針對軋傷管等容易發生質量事故的類型）2.1.3.5.6 如果發生了批量質量缺陷造成批量封鎖或批量報廢達到質量事故的程度，但整個過程是處于技術質量人員或分廠級管理人員現場監控情況下或正在按試驗方案進行試驗或屬于新產品試制時，可以適當減免責任。但應專題研究并策劃改進方案，避免再次發生；2.1.2.6.7 對于質量事故的考核，認定崗位人員為第一責任人，班組長、作業長為第二責任人；若崗位人員發現異常上報管理人員后，管理人員未及時或不采取有效措施致使發生批量性質量異常的，認定管理人員負主要責任；2.1.2.6.8 當月重復發生同類質量異常的分廠/部門，上調質量異常或事故等級進行考核。2.1.2.6.9 對于質量事故發生部門逾期不召開分析會的、延期或不反饋“不符合項報告”或“糾正措施實施記錄表”的，考核部門負責人當月績效工資300-500元，并進行全廠通報；2.2 質量異議事故考核細則2.2.1 質量異議事故等級劃分質量異議事故主要針對公司產品交付用戶后，所產生的來自顧客方（含國家權威機構）的質量投訴，并造成公司經濟損失的事件，定性為質量異議事故。根據質量異議的性質，公司將劃分以下等級并實施考核。2.2.1.1重大質量異議：致公司損失25萬元以上或受國家、地市部門檢查通報批評，或重大漏檢流入客戶區域（無論數量及損失多少），嚴重影響公司聲譽。2.2.1.2一級質量異議：致公司損失15萬元25萬元或用戶反映強烈，影響公司業務發展。2.2.1.3二級質量異議：致公司損失5萬元15萬元以下，或用戶滿意度差。2.2.1.4三級質量異議：致公司損失1萬元5萬元以下；2.2.1.5四級質量異議：致公司損失1萬元以下。2.2.2 質量異議事故考核對于發生的質量異議事故，技術質量保證部應會同有關部門和分廠對事故進行原因分析，研究制定防止類似事故重復發生的有效措施。另外，質異處理人員應盡量通過顧客確認產品的問題現象和本公司產品的詳細信息（包括：合同號、生產日期，班別，規格等），便于事后責任認定。質異事故經確認責任清晰的，將按以下條款對照考核。2.2.2.1 質量異議責任認定2.2.2.1.1對于管加工分廠交付的產品（含5CT/5L及其他產品），根據以下具體原因進行責任認定：a）經熱處理后的全長管體存在問題：經分析試驗無問題的由管加工分廠負主要責任；若試驗機或試驗過程存在問題的技術質量保證部檢試驗中心負主要責任（留樣）；b）經加厚但未經熱處理后的管體存在問題：加厚部分由管加工，管體部分由熱軋負主要責任；c）未加厚未熱處理后的整個管體存在問題：不存在混鋼問題的由熱軋負相應主要責任，存在混鋼問題的由混鋼場所負責；d）螺紋加工后產品存在問題：管加工負主要責任；e）外購鋼管或輔料經加工后產品存在問題：根據情況，管加工、采購部門和技術質量保證部分別負相應責任；f）外購接箍存在問題：采購部門負主要責任，技術質量保證部負連帶次要責任。2.2.2.1.2對于熱軋交付的產品（含5CT/5L及其他產品），根據以下具體原因進行責任認定：a）熱軋鋼管直接交付產品存在問題：熱軋負主要責任，技術質量保證部負連帶次要責任。b）外購原料鋼管存在問題：采購部門或加工單位負主要責任，技術質量保證部負次要責任。2.2.2.1.3 對于其他情況，導致產品存在問題（所有公司產品），根據以下具體原因進行責任認定：a）交付產品不符合合同要求，但屬于下列工作責任心所致：顧客合同要求在合同評審時未覆蓋或確認錯誤：由銷售員或合同評審人員負責相應責任；合同下單或生產計劃下單未覆蓋或出錯：由銷售部門和生產部門責任人負相應責任；下單明確，但生產單位或檢驗部門未實施或漏項：由生產單位或檢驗部門負相應責任；產品交付后至到港后發生散捆或受損：經查屬于打包質量原因由分廠負主要責任；如屬于運輸或吊裝原因由銷售部門、物流部門（含港口）負主要責任；b）交付產品不符合合同要求，但屬于設備或裝置軟硬件原因所致：檢驗設備（如性能試驗機、分析儀、管擰接、水壓、探傷，包括設備配置軟件等）出現異常，導致檢驗產品判定錯誤：由設備維護部門責任人負主要責任，相關分廠操作責任人負次要責任；測量裝置（如量具）出現異常，導致檢驗產品判定出錯：由量具管理部門責任人員和量具使用人員負相應責任；2.2.2.1.4 對于找不到具體責任人，按逐級向上追溯考核責任。即：自崗位人員責任班組全體成員責任區域管理人員/班組長區域主管/作業長部門主管部門負責人；2.2.2.1.5 如上述責任不能證明是本單位相關人員所致（如監視和測量設備或裝置委外鑒定/檢定），則不對當事人做考核。2.2.2.2 質量異議考核細則2.2.2.2.1 重大質量異議考核：經責任認定后，a） 對公司負責