附件1*廉潔風險防范管理工作實施細則為保證*關于開展廉潔風險防范管理工作的指導意見（以下簡稱指導意見）的貫徹落實，結合單位實際，制定本實施細則。一、工作原則（一）突出重點，分級實施。管理局、分公司機關干部和各二級單位領導班子成員及重點崗位工作人員是廉潔風險防范管理的重點。要根據干部管理權限，分級實施、各負其責，突出抓好重點部門、重要領域以及人、財、物管理等關鍵崗位的廉潔風險防范管理工作。（二）崗位為主，人崗結合。堅持客觀和主觀并重，既要認識崗位風險的客觀性，認真查找并嚴格防控崗位存在的廉潔風險，也要重視人在履職盡責中的主觀能動作用，認真查找并嚴格防控人為產生的廉潔風險，達到綜合防控的目的。（三）重在預防，教育為先。廉潔風險防范管理工作的出發點是防微杜漸，充分體現黨組織對黨員干部的關心和愛護。開展廉潔風險防范管理工作，要創新教育形式、完善教育方法、提高教育效果，努力做到不良苗頭早發現，腐敗隱患早消除，問題初顯早解決。二、實施范圍及進度要求（四）實施范圍。管理局、分公司處科級領導班子、在職處科級領導干部，局處兩級機關工作人員及其他重點崗位工作人員。（五）進度要求。各試點單位（部門）到2010年12月31日完成試點工作任務。在總結經驗的基礎上，2011年1月1日開始，單位各單位（部門）全面開展廉潔風險防范管理工作，到2011年12月31日完成第一次PDCA工作循環。三、廉潔風險六種表現形式(六)思想道德風險。主要是指在理想信念、宗旨作風、職業操守、家庭道德等方面，可能造成履職行為偏移的因素。主要表現為：理想信念動搖，政治素質低，大局意識淡薄；背離社會主義榮辱觀，誠信度低；敷衍塞責，組織原則觀念不強；作風飄浮，不深入基層，脫離實際；鋪張浪費，貪圖享受；不注重學習，作風渙散等。（七）崗位職責風險。主要是指由于工作崗位的特殊性，可能造成崗位工作人員不履行或不正確履行職責的因素。主要表現為：崗位責任心不強，履行崗位職責不到位，造成失職瀆職行為；不履行“一崗雙責”，或履行不到位；違反廉潔自律相關規定，利用職務上的便利為自己或特定關系人牟取私利；違反民主集中制原則，獨斷專行或軟弱放任；不執行單位相關工作制度等。（八）業務流程風險。主要是指由于工作程序不規范或自由裁量空間過大，可能造成權力失控和行為失范的因素。主要表現為：私自決定或審批應由集體討論決定的事項；不深入開展調查研究，主觀臆斷；超越崗位權限，決定或審批相關事項；不執行上級安排，私自變更工作要求和內容；私自簡化運行程序，導致無法有效監督等。（九）制度機制風險。主要是指由于缺乏工作制度和監督制度的明確覆蓋及工作時限、標準、質量等明確規定，可能導致工作用權行為失控的因素。主要表現為：未根據實際需要及時完善相關工作制度，導致制度可操作性差；執行制度不力，貫徹落實不到位，導致出現損失和工作失誤；工作運行機制缺乏相互支撐、相互制約，監督約束作用不明顯等。（十）外部環境風險。主要是指因工作對象、服務對象以及行業不正之風等對正確行使權力的干擾，個人生活圈和社交圈的不利影響等因素。主要表現為：廉潔自律意識差，經不起各種利益的誘惑；在交友、社交過程中不慎重，原則立場意識差；對錯誤行為心存僥幸，貪圖享受，八小時外的自我管理、約束能力差等。（十一）“三重一大”（重大決策、重要人事任免、重大項目投資和大額度資金運作）決策和執行風險1、重大決策風險主要表現為：決策內容和事項不明確，具有隨意性；決策提出無依據或依據不充分；決策提出未經分管領導同意；無調查研究、分析論證或調查研究、分析論證不充分；決策研究程序不規范，未經班子民主集中研究決定或交由職工代表大會討論通過等。2、重要人事任免風險主要表現為：提名考察不堅持標準；推薦程序不符合規范，未進行民主測評；組織考核流于形式或考核不深入、不全面；未及時征求分管領導和紀檢監察部門意見，導致干部“帶病”上崗或不勝任工作；未通過黨委集體討論決定，個人或少數人說了算；存在未公開或公開不透明的問題等。3、重大項目投資風險主要表現為：對重大項目投資未能按照限額實施分級決策；無項目實施依據或依據不充分；未嚴格按照要求組織投資項目可行性研究；對不同限額的重大項目投資，未嚴格按照規定程序進行上報審批；對投資未能做到專款專用，出現截留或挪作他用的現象等。4、大額度資金運作風險主要表現為：超越權限調動使用規定限額以上的資金；超資金預算，存在虛假預算、報批等現象；未嚴格預算執行和項目資金計劃劃撥；未建立預算執行責任制度，對預算執行、資金使用缺乏監管等。四、崗位、集體廉潔風險界定（十二）崗位廉潔風險。崗位廉潔風險主要界定為思想道德風險、崗位職責風險和外部環境風險。（十三）處室廉潔風險。處室廉潔風險主要界定為業務流程風險、制度機制風險和外部環境風險。（十四）二級領導班子廉潔風險。二級領導班子廉潔風險主要界定為“三重一大”決策和執行風險。五、基本原理及流程借鑒全面質量管理方法，建立PDCA循環管理機制，對廉潔風險防范管理工作的整個實施過程實行系統管理。（十五）計劃(Plan)。重點圍繞制約監督和規范權力運行，緊密結合各單位（部門）實際，按照指導意見相關規定，充分認識在思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制、外部環境、“三重一大”決策和執行等方面可能存在的集體和崗位廉潔風險，明確任務目標、工作方法和實施步驟。（十六）執行(DO)。組織查找廉潔風險點，采取預防、監控、處置等防控措施，突出針對性、動態性和預防性，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為。（十七）考核(Check)。按照廉潔風險防范管理工作考核評估內容及標準（見附件6），通過定期自查、上級檢查和群眾評議等方式，對廉潔風險防范管理工作各項措施的落實情況進行考核評估。（十八）修正(Action)。根據綜合評估結果，責令相關單位（部門）及時糾正問題，完善措施，優化工作目標，進入下一個工作循環。六、廉潔風險點的查找（十九）查找廉潔風險點要求。查找廉潔風險點是開展廉潔風險防范管理工作的重要環節。各單位（部門）在查找廉潔風險點的過程中要注重實際效果，采取自己找、大家幫、組織審的方式，力求做到準確、全面、深入，防止以偏概全和庸俗化。一是自己找。崗位人員依據個人分管工作和崗位職責，分析查找個人在思想道德、崗位職責和外部環境等方面，存在或潛在的廉潔風險內容及其表現形式，并填寫崗位廉潔風險查找表。二是大家幫。在自己分析查找的基礎上，認真征求本單位（部門）職工群眾意見，采取座談討論等形式，查漏補缺，補充完善。三是組織審。二級單位領導班子、機關處室及各崗位廉潔風險查找表，由本單位（部門）組織審定后，按照干部管理權限，報相應廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核備案。（二十）查找處級干部廉潔風險點。根據崗位職責，個人查找崗位廉潔風險點，填寫*崗位廉潔風險查找表（見附件2）；發班子全體成員互相補充完善，并在分管范圍內征求業務部門和職工群眾意見；經班子集體討論確定后，報單位廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核備案。（二十一）查找單位機關科級干部及重點崗位人員廉潔風險點。根據崗位職責，個人查找崗位廉潔風險點，填寫*崗位廉潔風險查找表（見附件2）；組織單位（部門）人員和職工群眾座談討論，補充完善；送分管領導審閱，查漏補缺；報局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核備案。（二十二）查找單位機關處室廉潔風險點。根據處室工作職能，查找處室廉潔風險點，填寫*機關處室廉潔風險查找表（見附件3）；組織全體人員座談討論，補充完善；經領導班子集體討論后，交局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審定，報單位廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室備案。（二十三）查找二級單位領導班子廉潔風險點。根據單位行業性質和特點，查找二級單位領導班子廉潔風險點，填寫*二級單位領導班子廉潔風險查找表（見附件4）；發領導班子全體成員補充完善，并在一定范圍內征求本單位機關各部門和職工群眾意見；經領導班子集體討論確定后，報單位廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核備案。七、廉潔風險等級劃分與評估（二十四）劃分廉潔風險等級依據。確定廉潔風險等級遵循就高不就低的原則。根據有關法律法規、黨紀政紀條規以及部門職能、崗位職責內容要求，認真分析部門和崗位對人、財、物、事的自由裁量權大小、權力公開透明程度、崗位制度和工作流程是否完善，以及監控難易程度、信訪發案情況等，并依據廉潔風險可能造成的黨紀政紀和法律后果，劃分廉潔風險等級。（二十五）廉潔風險等級標準。根據職責權限容易引發違紀違法或群體性腐敗案件等重大問題的為一級廉潔風險；根據職責權限容易引發違紀違規行為應受到黨紀政紀處分等嚴重問題的為二級廉潔風險；根據職責權限容易引發輕微不廉潔表現但尚不夠給予紀律處分等一般性問題的為三級廉潔風險。（二十六）崗位廉潔風險等級評估。依照干部管理權限，處級干部崗位廉潔風險等級由單位廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核確定；單位機關科級干部及重點崗位工作人員崗位廉潔風險等級由局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核確定。（二十七）機關處室廉潔風險等級評估。單位機關處室廉潔風險等級，由局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審定，報單位廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室備案。（二十八）廉潔風險等級調整。廉潔風險等級原則上每三年評估一次。對因工作職責發生變動或承擔階段性重要工作引起權力變化的，應按規定程序重新評定風險等級，及時報相應廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室審核備案。各級廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室根據掌握的有關信訪舉報、案件查處、民主評議、專項檢查、黨風廉政建設責任制考核等情況，認為需要調整某部門、崗位廉潔風險等級的，應及時提出調整建議，按規定程序做出調整。八、制定防控措施（二十九）加強自我防控。針對崗位廉潔風險，由崗位人員對照與業務有關的各項法規制度，制定并嚴格執行防控措施。各單位（部門）黨政組織要加強對崗位廉潔風險防控措施的指導和審核，提高防控實效。針對二級單位領導班子、處室廉潔風險，由黨政領導班子圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施，并將相關工作程序以流程圖或表格等形式在一定范圍內公開。（三十）完善組織防控。對確認的廉潔風險，要從組織角度加強防控。1、強化預警防控。堅持領導干部及重點崗位人員定期輪換交流、任期（中）審計、述學述職述廉、簽訂廉潔自律承諾書和廉潔從業責任書等預防措施，加大對廉潔風險的預警防范力度。2、強化教育防控。在加強廉潔文化建設、抓好日常廉政教育的同時，選擇廉潔風險容易出現的特定時間和空間范圍，堅持開展警示教育、任前廉政教育、親情廉政教育等針對性提醒教育，筑牢拒腐防變思想堤壩。3、強化制度防控。堅持和完善黨內民主和黨內監督、議事決策、責任追究和懲處以及各項經營管理制度，認真貫徹落實集團公司11項監督辦法（試行），規范用權行為，防控廉潔風險。4、強化監督防控。充分發揮黨內監督、群眾監督、審計監督、巡視監督以及效能監察、派駐督察等各種監督方式的作用，形成監督合力，提高決策用權的公開透明水平。5、強化機制防控。針對廉潔風險存在的深層次原因，加強在深化改革、轉換機制方面的研究和探索，提高約束制衡力度。九、加強監督管理（三十一）實施分級監督管理。對存在廉潔風險的部門（崗位），按照干部管理權限和職責分工，實行分級管理、分級負責，保證廉潔風險防范管理各項措施有效落實。（三十二）實行自查報告制度。各單位（部門）以半年為周期，對廉潔風險防范管理工作落實情況進行自查和評估，內容主要包括：廉潔風險防范管理措施是否到位；領導干部和重點崗位工作人員是否履職盡責、廉潔自律；實施方案、廉潔風險查找表、防控措施等各項資料是否齊全，內容是否完整。各單位（部門）根據自查和評估情況撰寫廉潔風險防范管理工作自查報告，單位機關處室報局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室備案，二級單位報單位廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室備案。（三十三）加強對廉潔風險的處置。對發現的違紀違規苗頭，及時采取警示提醒、誡勉談話、責令整改、調離崗位等處置措施，避免傾向性問題演變為違紀違法行為。對發現的違紀違法案件要及時查處，分析原因，掌握規律，及時制定完善風險防控措施。十、考核防范效果（三十四）考核主要內容。黨政領導重視廉潔風險防范管理工作，制度機制健全，責任分工明確，實施方案結合自身實際，具有較強的針對性和可操作性；認真自查自糾，自查報告客觀真實，查找問題全面準確，結果運用有效，相關資料齊全；廉潔風險的預防、監控、處置等各項措施落實到位，無違規違紀現象，群眾滿意度高；注意總結和研究廉潔風險防范管理工作規律，不斷修正廉潔風險內容，完善措施，改進工作。（三十五）考核方法。根據管理權限，由單位、局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室分別負責組織各二級單位、單位機關處室的工作考核。按照組織考核和群眾評議相結合的辦法，實施百分制量化考核。采取聽取單位（部門）負責人匯報、檢查相關資料、召開座談會、組織民主測評等方式，每年對各單位（部門）進行一次檢查考核。1、聽匯報。聽取被考核單位（部門）廉潔風險防范管理工作落實情況的匯報。2、檢查相關資料。通過查閱有關文件資料、規章制度，抽查核實有關數據，檢查各項工作和制度措施的具體落實情況。3、座談了解。召開座談會或進行個別走訪，聽取被考核單位（部門）黨員干部和職工群眾意見。4、民主測評。采用無記名問卷調查方式（參加人員為被考核單位處科級干部、黨風廉政建設監督員和職工代表），由參加人員現場獨立完成。問卷調查表將廉潔風險防范管理內容分解為若干項，賦予相應分值。（三十六）考核等次劃分。廉潔風險防范管理工作考核結果分為優秀、良好、合格、不合格四個等次。考核分值大于等于90分的為優秀，大于等于80分且小于90分的為良好，大于等于60分且小于80分的為合格，小于60分的為不合格。（三十七）考核結果運用。廉潔風險防范管理工作考核結果報上級黨委并反饋給各單位（部門）黨組織。對廉潔風險防范管理工作考核結果“優秀”的單位（部門）給予通報表彰。考核結果不合格的，廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室將以書面形式下發整改通知書，督促單位（部門）制定措施，完善制度，并通過跟蹤回訪強化監督，保證廉潔風險防范管理工作落實到位。廉潔風險防范管理工作考核結果，將作為評價各單位（部門）落實黨風廉政建設責任制和管理人員考核、選拔、任用的重要依據。十一、完善操作規程（三十八）建立長效機制。以年度為周期，根據考核評估結果，糾正存在問題，完善工作程序。對于因單位改革發展、社會環境變化而引起的風險點變化，要及時調整風險內容，優化更新防控措施，通過計劃、執行、考核、修正四個環節的科學化、系統化循環管理，逐步建立健全廉潔風險防范管理工作長效機制。十二、試點工作（三十九）宣傳動員階段（2010年1月）1、召開動員大會。各試點單位（部門）要召開廉潔風險防范管理工作動員部署大會，傳達上級精神，統一思想，提高認識，安排工作。2、制定實施方案。各試點單位（部門）在認真學習理解上級文件精神的基礎上，結合實際，制定實施方案，加強組織領導，明確責任部門和工作人員。于2010年1月31日前，將實施方案上報單位廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室，各試點部門要同時上報局機關廉潔風險防范管理工作領導小組辦公室。3、開展宣傳教育。利用報紙、電視、網絡、簡報等媒體集中宣傳廉潔風險防范管理工作的基本內容和主要精神，提高黨員干部加強廉潔風險防范的自覺性和主動性。（四十）試點階段（2010年2月1日至12月31日）1