第二章 數據的調查與整理 第一節 數據調查的方式與程序 P46一1、數據調查：統計數據的調查是根據統計研究目的要求，對所研究總體中個體的相應特征進行觀測記錄取得數據的工作過程。（名詞）一2、數據調查活動取得的各種數據資料是進行統計分析或推斷的基礎，因此保證調查到的數據資料具有代表性和真實性是對統計資料調查的基本要求。代表性是要求所抽取的樣本必須對所研究總體具有代表性；真實性是要求所調查的數據必須真實可靠。兩者是統計數據調查活動的根本。一3、根據研究目的和研究對象的不同，統計數據的調查方式主要有現場調查和試驗觀測兩種。在對實物產品研制與生產工藝革新過程中，采集數據資料的主要方式是試驗觀測；在對社會經濟和大自然現象的研究過程中，采集數據資料的主要方式則是現場調查。一4、現場調查與試驗觀測兩種采集數據的方式主要有什么不同？各適用于什么場合？現場調查指為了了解客觀對象的實際情況而對其進行的直觀的觀測。試驗觀測是指為揭示事物之間的因果關系而在人為安排的環境條件下對所研究對象進行的觀測。（名詞）這兩種采集數據的方式各有不同的目的和特點，適用于不同的場合。在對實物產品研制與生產工藝革新過程中，采集數據資料的主要方式是試驗觀測；而在對社會經濟和大自然現象的研究過程中，采集數據資料的主要方式是現場調查。一5、現場調查由于是在事物處于自然條件下進行的，所得到的數據資料都是反映事物在自然狀態下的現狀，這種數據資料通常稱為原始資料。是人們觀察和認識客觀世界的基本現狀及其發展變化的重要依據。現場調查過程中對影響所觀測事物的各種因素無法加以控制，所得觀測數據是各種影響因素交織作用于觀測事物的結果，很難準確地將各種因素的作用效果分解開來。試驗觀測主要特點是：試驗觀測中對事物的觀測都是在人為安排的環境條件下進行的，在試驗觀測過程中，人們對影響所觀測事物的各種主要因素都進行了嚴格的控制，所得到的數據除各種隨機因素的影響外單純反映了所考察的因素對觀測事物的影響，從而能夠準確揭示所考察因素與觀測事物之間的內在聯系。一6、簡述數據調查的一般程序：1. 數據調查方案的制訂；2.現場觀察登記取得數據；3.數據的整理與顯示。一7、制訂數據調查方案是對整個數據的調查活動過程做出全面的計劃和安排，一個完全的數據調查方案應包括：1.確定調查目的：2.確定調查對象和調查單位：3.確定調查項目和調查表；4.確定調查時間和調查期限；5.調查的組織實施。一8、確定調查目的是調查方案必須明確的首要問題，是調查項目和調查方法選擇的依據和出發點，數據調查目的不同，調查的項目和使用的方法也有所不同，因此調查的目的應具體明確。一9、確定調查對象和調查單位：調查對象是指需要進行調查的客觀現象總體，是由性質上相同的許多個體所組成的集合體，確定調查對象就是要明確規定總體的界限，以防止在調查過程中產生重復和遺漏。調查單位是調查對象中所要調查的具體單位，它與總體中的個體可能一致，也可能不一致。總體中的個體是觀察指標的具體數值的承擔者，是統計分析的基本單位，而調查單位則是數據調查過程中進行觀測記錄的基本單位。在對調查對象進行全面調查時，總體中的個體都是調查單位，而在抽樣調查的條件下，調查單位是樣本單位。一10、調查項目是調查中所要登記的調查單位特征。（名詞）一11、簡述擬定調查項目應注意的問題：1.調查項目的確定必須依據研究的目的來進行，使其既能夠反映研究的目的需要，又能在力所能及的條件下取得所需的項目資料；2.調查項目必須明確、具體，使人一目了然；3.調查項目之間應彼此銜接，這樣既能對現象從整體上全面了解，又便于有關項目相互核對，以便提高調查資料的質量。一12、調查表：將各個調查項目按照一定的順序排列在一定的表格上，就構成了調查表。一般有兩種形式：單一表：每個調查單位填寫一份調查表，可容納較多的調查項目；一覽表：把許多調查單位填寫在一張調查表上。一13、確定調查時間指調查資料所屬的時間，如果所調查的客觀現象屬于時期現象，就要明確規定調查資料所反映的起止時間。調查期限是指進行調查工作的時限，包括搜集資料和報送資料的工作所需要的時間。一14、現場觀測登記：這是數據調查活動中工作量最大的一個環節，其工作質量的好壞直接影響著調查所得數據資料的質量。一15、數據的整理顯示：是數據資料調查活動的最后一個環節，既是數據資料調查過程的結束，又是統計分析推斷過程的開始。第二章 數據的調查與整理 第二節 現場調查 P48二1、現場調查的主要目的是要了解研究對象的實際狀況，它是在研究對象處于自然環境的條件下對其進行的觀測，主要適用適用于對自然和社會經濟現象的數據調查。由于樣本的抽取方式通常有隨機抽取和非隨機抽取，相應的現場調查也分為隨機抽樣調查和非隨機抽樣調查。二2、抽樣調查的樣本抽取方式主要有哪幾種？各有什么特點？各適用于什么場合？1.抽樣調查的樣本抽取方式主要包括：隨機抽樣和非隨機抽樣調查。2.隨機抽樣調查：又稱概率抽樣調查，指在抽樣調查中，被調查總體中的每個個體被抽中或不被抽中的概率是相同的，調查樣本的抽取是完全隨機的，樣本中的個體完全是憑機遇抽取出來，每個可能的樣本被抽出的概率大小可以計算。當總體變異性大時，隨機抽得的樣本代表性差，因此只適合于總體變異不大的情況。 3. 非隨機抽樣調查：又稱非概率抽樣調查，其調查樣本的抽取或是憑調查人員的主觀判斷進行選取，或是完全由調查人員視調查的便利而隨意選取，每個樣本被選中的機遇無法計算出來，更不能用概率表示。適用場合包括：1.嚴格的概率抽樣幾乎無法進行；2.調查目的僅是對問題的初步探索或提出假設；3.調查對象不確定或根本無法確定；4.總體各單位間離散程度不大，且調查人員有豐富的調查經驗。二3、概率抽樣調查與非概率抽樣調查主要有什么不同？各有哪些優缺點？概率抽樣和非概率抽樣二者所得到的數據資料雖然都可以用來推算總體的指標數值，但是由于非概率抽樣不能計算出每個可能樣本被抽出的概率，無法計算用樣本估計總體所產品的誤差大小；而概率抽樣則可以計算其所產生的誤差，并可對此誤差加以控制。因此，從估計誤差的計算和控制上來說，概率抽樣明顯地比非概率抽樣優越。在實踐中，重要的抽樣調查均采用概率抽樣調查方式，推斷統計學的主要研究內容就是圍繞概率抽樣及其所得數據資料的分析方法而展開的。二4、隨機抽樣調查的基本方法主要有：1.簡單隨機抽樣：以總體中的個體為抽樣單位，并使得每個個體被抽中的機會都相等，是最基本的隨機抽樣方式（名詞）。可利用隨機數表抽簽法得以實現，分放回抽樣或重復抽樣和不放回抽樣和不重復抽樣。2.等距抽樣：又稱系統抽樣，先將總體中各個個體按照某種特征值的順序排隊，然后按固定的順序和間隔在總體中抽取若干個個體組成樣本，優點是抽樣組織方式簡單，易于實施。3.分層抽樣：又稱類型抽樣，先將總體中各個個體按照某種特征分成若干大類或組，每類或組內部各個個體都相差不大，類與類之間則相差較大，在每一類內采用簡單隨機抽樣方式抽取若干個體，所有類中抽出的個體的集合構成樣本。這種方式能夠使總體中的每個類型都有一些個體被抽入樣本，有助于提高樣本的代表性，當總體內部差異較大且有明顯的不同類型界限或標志時，采用這種方式較為適合。4.整群抽樣：先將總體分成若干個群，當總體內部差異較大而又無明顯的類型標志或界限時，便不能將總體分成內部相似而外部差異較大的不同類型，只能依據其他外觀或地域標志將總體分成若干個相互之間差異很小，內部差異很大的群體，再隨機抽取一些群體組成樣本進行調查。如果對被抽取出群體中的個體全部進行調查，稱為單級整群抽樣；如在被抽出的群體中再進行以個體為單位的隨機抽樣，則稱為兩級抽樣或兩階段抽樣（還可有三、四階段抽樣等，稱為多階段抽樣）整群抽樣編制抽取單位的名單即抽樣框比較容易，只需要群體的名單而不需各個個體名單，并且被調查的個體相對集中便于調查的組織和實施，在大規模社會經濟調查和我國農村經濟調查中廣泛采用。二5、非隨機抽樣調查主要有三種形式：任意抽樣、立意調查、配額抽樣。1.任意抽樣：又稱便利抽樣或偶遇抽樣。是任由調查者的使得而隨意選取一些個體作為樣本。特點：使用最方便，但所抽取樣本可能僅出自總體的某一階層，對總體的代表性較低，所得結果可能存在很大的系統性偏差，一般只在正式調查之前的試驗性調查中使用。.（名詞）2.立意調查：又稱判斷抽樣或典型調查，是在對所研究總體中各個體的一般情況已有相當了解的基礎上，選擇出一個或少數幾個比較具有代表性的典型個體即與大多數個體相似的個體為樣本，進行更深入細致的調查，是一種專家判斷抽樣方式。其選取的樣本中個體很少且都具有代表性，故可對其做更深入細致的調查研究，了解很多詳細資料，但由于其樣本完全是憑主觀判斷選取，極易產生抽樣偏誤。最早由法國社會經濟學家黎伯萊提出，毛澤東一直倡導。（名詞）3.配額抽樣：又稱定額抽樣，是在調查總體中依據一定的標準規定地區別或職業別等不同群體的樣本個體數配額，然后在每個群體中由調查人員按照配額主觀判斷抽出一定數額的個體組成樣本，其實質是一種分層判斷抽樣即劃類選典抽樣方式。實施簡單，所抽出的樣本不致偏重某一階層或地區，代表性高，在市場調查中有著廣泛應用。二6、現場調查的個體指標觀測方式有哪些？各有哪些優缺點？P50現場調查的目的是取得所研究總體中個體指標的數據資料，其主要方法有訪問法、觀察法。（名詞）1.訪問法是將所要調查的個體指標擬成問題，用口頭或書面形式向被調查者提出詢問，根據被調查者的回答取得所需的數據資料。包括口頭訪問、書面訪問；口頭訪問：可以是當面訪問，也可以是電話訪問。當面訪問的優點是訪問時間可長些，并可在詢問時觀察被調查者的反應，能得到較深入的資料，且問卷回收率較高；缺點是調查成本較高，調查結果正確與否受調查人員訪問的影響很大。電話訪問是利用電話來對被調查者進行訪問，調查成本較低，并可在短時間內訪問很多被調查者，但不易獲得被調查者的合作，也不能詢問較為復雜的問題。書面訪問：郵局郵寄和利用互聯網傳遞的方式成本較低，但問卷回收率一般也較低，且可能只來自某一階層，影響調查結果的代表性。調查人員登門送收方式成本較高，但問卷回收率也較高。2.觀察法是調查人員到調查現場，對被調查對象親自進行觀察、計數和記錄，以獲取所需要的數據資料。優點是調查過程中被調查者并不知曉自己正在接受調查，一切動作行為均為自然狀態，所得資料真實可靠，若在調查中能使用儀器如攝像機等則所得資料會更為真實詳細。缺點是調查過程中觀察不到諸如行為動機等內在因素，并且有時需要作較長時間的觀察才能得到結果，調查成本較高，而且實踐中使用這種方法的限制性條件也較多，對有些現象的調查如居民家庭收支情況調查就不能采用這種方法進行。二7、調查問卷的設計：問卷設計技術主要包括提問方式和提問次序。二8、提問方式：封閉型提問和開放型提問（名詞）封閉型提問：在問卷上同時列出問題和各種可能的答案，由被調查者在已給出的答案中選出一項或幾項作為回答。開放型提問：是在問卷上僅給出問題，并不給出可供選擇的答案，由被調查者根據問題自由回答；在一份調查問卷中經常是簡單的事實性問題采用封閉型提問，復雜的建議性問題采用開放型提問。二9、提問次序：一般來說應該是先易后難，先一般后特殊，即漏斗式提問。若采用口頭訪問法，問卷開始應安排一些開放型問題，以便被調查者多說話，創造和諧輕松調查氣氛，便于調查工作的開展；若采用書面訪問方式，可將封閉型問題安排在問卷開頭，使被調查者感到易于回答，開放性問題放在后面，便于被調查者在對前面問題思考的基礎上提出自己獨特的見解。為避免提問次序對調查結果產生不良影響，可將問卷分成幾部分，各部分的提問次序或封閉問題答案的次序不同，從而使提問次序所產生的偏差相抵消，以保證調查結果的質量。二10、論述題：試述封閉型提問與開放型提問的優缺點。封閉型提問優點主要是調查時節省時間，可多問一些問題，且資料分類整理易于處理；缺點是被調查者不能自由表達看法，答案可能并不包含被調查者想要給出的答案，降低了調查所得資料的客觀性。開放型提問優點是擬定的問題不受拘束，比較容易，對被調查者不限制回答范圍，能收到一些建設性的意見和調查者所忽略的答案與資料；缺點主要在于對資料的整理與分析比較困難。由于被調查者的回答可能五花八門，所用詞語各憤，因此在答案分類時難免出現困難，整理過程相當耗費時間，而且免不了加進一些整理者自己的偏見在內。第三節試驗觀測 P53三1、試驗觀測是在對其他各種主要因素加以控制的條件下，令所考察的因素變動，以觀測所研究事物的反應，從而提示所考察因素與所研究事物之間的因果規律。在試驗觀察中，所要考察的因素稱為因子，所考察因素的各種不同狀態稱為水平或位級。P53三2、影響所要研究事物的因素有許多影響程度往往是十分微小的，可統統看作隨機干擾或稱為隨機誤差。為測定某一個或某幾個主要因素對所研究事物的影響程度，需要對其他各主要因素加以控制，只讓所考察的因素變動，所以，試驗觀測是一種有控制的觀測，這是試驗觀測與現場調查的根本區別。P53三3、進行試驗觀測設計時都應遵循哪些原則？為什么要遵循？P53為能充分提示所考察因素與事物之間的因果規律，進行試驗觀測必須遵循兩個原則：1.均衡分散性原則：所進行的試驗應均衡地分散在各個因素的不同水平或位級的全部各種可能配合之中，以便保證試驗結果具有較強的代表性。2.整齊可比性原則：試驗考察某個因素的各個水平或位級的效應時，其他因素應保持相同的水平，以便保證在該因素各個水平或位級的效應中能最大限度地排除其他因素的干擾，從而能有效地進行比較。三4、均衡分散性原則說明：如果所做試驗都集中于部分水平的特定配合之上，則試驗結果就可能具有某種偏差，不能全面準確地反映所考察。當試驗所要考察的因素較少且每個因素的水平或位級也很少時，可對每個因素水平的全部配合逐一進行一次或若干次試驗，滿足均衡分散性要求；當試驗所要考察的因素很多或各個因素的不同水平或位級很多，要對各個因素水平的全部配合逐一進行試驗就因工作量大難以做到，只能在各個因素水平的全部配合之中隨機抽取一部分進行試驗。要保證所抽取部分水平配合的代表性，必須使所抽取的部分水平配合均衡地散布在全部因素水平配合之中，要做到這點，就要對試驗進行巧妙的設計和安排。P53三5、整齊可比性原則說明：倘若在試驗某個因素的各個水平效應的過程中，其他因素的水平不同，就難以分清試驗所得數據之間的差異究竟是由于該因素水平不同造成的還是其他因素水平不同引起的，從而難以進行比較，無法提示該因素與所考察事物之間的因果關系。當試驗所考察的因素和水平均較少時，要滿足整體可比性比較容易，當試驗所考察的因素和水平都很多時，要滿足整齊可比性就比較困難，要在較少或不太多的試驗觀測中滿足整齊可比性的要求，同要要對實驗進行巧妙的設計和安排。P53三6、試驗單位:在試驗觀測中，承受試驗的個體稱為試驗單位。如何挑選考察各因素水平的配合以及如何將各個實驗單位安排到所遷出的因素水平配合之中，是試驗觀測設計的基本問題。三7、試驗觀測的方法主要有哪幾種？各適用于什么場合？試驗觀測的方法有完全隨機試驗觀測和隨機區組試驗觀測。1.完全隨機試驗觀測：類似于現場調查中的隨機抽樣調查，即將各試驗單位隨機地安排到所要進行試驗的因素與水平配合之中進行試驗觀測。完全隨機試驗觀測可滿足均衡分散性和整齊可比性的要求。各個試驗單位本身必須具有同質性，如果各個試驗單位本身就存在較大差異，則各因素水平配合的試驗結果之間的差異將難以判明究竟是因素水平差異引起的還是試驗單位本身的差異引起的。2.隨機區組試驗觀測：類似于現場調查中的分層隨機抽樣調查。先將各個試驗單位按其差異程度大小分成若干類，每類稱為一個，再將每個區組中的各個試驗單位按其差異程度的大小分成若干類，每類稱為一個區組，將每個區組中的各個試驗單位隨機地指派到各個因素水平上進行試驗觀測。配對試驗觀測是隨機區組試驗觀測的一個重要類型，當所考察的因素水平只有兩種不同情形時，可將試驗單位釀成兩兩相似的若干對組合，隨機抽取每對中的一個試驗單位進行一種水平的試驗觀測，另一個試驗單位則進行另一種水平的試驗觀測。廣泛應用于心理學、醫學等。由于進行某種水平試驗觀測的任何一個試驗單位都有一個相應的相似試驗單位在進行另一咱水平的試驗觀測，二者相互對照，最大限度地排除了試驗單位之間的差異的影響，保證了兩個水平試驗觀測數據的整齊可比性，也給試驗觀測數據的分析帶來了極大的方便。第四節數據整理與顯示P55四1、觀測個體的分類：分類比較是科學研究中經常使用的一種很有效的方法；將其中的各個觀測個體按照在某個項目上的取值或者屬性差異進行分類，將觀測個體劃分成若干個性質不同的類，然后進行類與類之間的分析和比較研究，以揭示事物的本質和內在規律性。P55四2、數據分類功能：分類具有兩個方面的功能，對總體和樣本而言是分，即將總體或樣本劃分成若干個不同的組；對個體而言是合，即將相似或相同的個體合并為一個組。數據的分類功能使得分類后的研究對象縮減為少數若干個組，便于分析比較發現事物的內在結構；又使得每類個體都通過合并相互抵消各自所受隨機因素的影響，能夠充分顯示出事物的統計規律性。P55四3、分類體系：對同一總體或樣本采用若干個不同的分類項目進行一系列的分類所形成的體系稱為分類體系。四4、簡述分類的含義及其必須遵循的原則。P55 分類是對總體或樣本的劃分和對個體的合并，任何分類都必須遵循兩個原則：1.互斥性：即所分各類不能交叉重疊，每個個體只能劃歸入一個類別之中；2.完備性：即所分的類能夠涵蓋全部個體，總體中的任何一個個體都有一個類可以歸入，而且只能有一個類可歸入，不能有遺漏。四5、課后題目：什么是單值分類？什么是組距分類？各在什么場合下應用？由于作為分類依據的個體項目的取值個數有多與少兩種不同情況，所以對觀測個體進行分類也就有單值分類和組距分類兩種。單值分類：如果作為分類依據的個體項目只能取很少的幾個數值，那么就可以將每個不同的取值作為一類，分類項目有幾個不同的取值就可分成多少類，這種分類稱為單值分類。如人口按性別分類，只能分為男性和女性，居民家庭按人數（單位：人）分類，分為1，2，3，4等。組距分類：如果作為分類依據的個體項目的不同取值個數很多，那么就可將該個體項目的取值范圍劃分成若干個不同數值的區間，稱為組距分類。在同一區間內取值的個體為一類，一共劃分多少個區間就有多少類，這種分類稱為組距分類。如工業企業按職工人數（單位：人）分類，可分為99以下，100999，10009999、10000以上。四6、對觀測個體進行分類的方法有哪幾種？平行分類體系與復合分類體系各有哪些特點？對觀測個體進行分類，有單值分類和組距分類兩種不同的分類方法。在一個分類體系中，若各種不同項目的分類是相互獨立平行的，則這種分類體系稱為平行分類體系，其類別總數等于各種分類的類別數之和；若各種不同項目的分類是逐一嵌套復合的，則這種分類體系稱為復合分類體系，其類別總數等于各種分類的類別數之積，因此它比平行分類體系可提供更多信息，一般分類項目不宜過多。如：企業職工按性別可分為男