省（市區） 姓名 準考證號 密.封線內.不. 準答. 題 2020年期貨從業資格考試期貨法律法規題庫練習試題 含答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應該進行（ ）。A、買人近期月份合約的同時賣出遠期月份合約B、買入近期月份合約的同時買人遠期月份合約C、賣出近期月份合約的同時賣出遠期月份合約D、賣出近期月份合約的同時買入遠期月份合約2、下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）。A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求3、某交易所主機中，綠豆期貨前一成交價為每噸2820元，尚有未成交的綠豆期貨合約每噸買價2825元，現有賣方報價每噸2818元，二者成交則成交價為每噸（ ）元。A、2825B、2821C、2820D、28184、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）。A、1年B、2年C、3年D、5年5、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人6、客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產（ ）。A、相互混合、統一管理B、相互獨立、分級管理C、相互獨立、分別管理D、相互混合、分級管理7、關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是（ ）。A、具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則8、（期貨經紀合同）指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、商務部9、根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會10、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低11、2000年3月，香港期貨交易所與（ ）完成股份制改造，并與香港中央結算有限公司合并，成立香港交易及結算所有限公司（HKEx）。A、香港證券交易所B、香港商品交易所C、香港聯合交易所D、香港金融交易所12、（ ）負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法也由其制定。A、中國期貨業協會B、中國證監會C、中國證監會派出機構D、國務院期貨監督管理機構13、隨著交割日期的臨近，現貨價格和期貨價格之間的差異將會（ ）。A、逐漸增大B、逐漸縮小C、不變D、不確定14、在期貨交易中，當現貨商利用期貨市場來抵消現貨市場中價格的反向運動時，這個過程稱為（ ）。A、杠桿作用B、套期保值C、風險分散D、投資“免疫”策略15、第一只期貨投資基金于（ ）年在美國出現。A、1949B、1950C、1969D、197016、宋體在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）。A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監會報告D、注明自己的意見和理由17、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（ ）制度，不得混碼交易。A、一戶一碼B、一戶多碼C、多戶一碼D、多戶多碼18、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。A、當日有效B、三天內有效C、指令未撤銷前有效D、長期有效19、依據最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定，下列不能認定合同無效的是（ ）。A、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的B、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的C、單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的D、違反法律、法規禁止性規定的20、（ ）有權制定期貨業協會的章程。A、主任會議B、主席會議C、會員大會D、國務院期貨監督管理機構21、投資者應當遵守（ ）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A、適當分攤B、合理理賠C、買賣自負D、風險自負22、金融期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、期末權益D、風險度23、關于期貨交易的描述，以下說法錯誤的是（ ）。A、期貨交易信用風險大B、利用期貨交易可以幫助生產經營者鎖定生產成本C、期貨交易集中競價，進場交易的必須是交易所的會員D、期貨交易具有公平、公正、公開的特點24、期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由（ ）制定。A、證券公司B、期貨公司C、中國期貨業協會D、期貨交易所25、期貨公司從事金融期貨結算業務，應當經（ ）批準。A、中國保監會B、中國銀監會C、中國證監會D、人民銀行26、協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（ ）應當給予紀律處分。A、期貨業協會B、中國證監會C、公安機關D、期貨交易所27、期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的資料是（ ）。A、身份證復印件并加蓋推薦公司公章B、學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章C、期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表D、人事部門的鑒定材料28、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地29、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前_個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;330、依據期貨公司監督管理辦法的規定，依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理的是（ ）。A、期貨交易所B、中國證監會及其派出機構C、中國期貨業協會D、中國銀監會31、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散32、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。A、1B、2C、3D、433、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（ ）。A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議34、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現價期價偏離率D、期貨價格變動率35、我國公司制期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于（ ）。A、1人B、3人C、5人D、7人36、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友37、某投機者于某日買入8手銅期貨合約，一天后他將頭寸平倉了結，則該投資者屬于（ ）。A、長線交易者B、短線交易者C、中線交易者D、當日交易者38、經營機構應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年39、宋體投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向期貨經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、期貨經紀合同約定的時間40、我國會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序為（ ）。A、中國期貨業協會提名，理事會通過B、中國證監會提名，理事會通過C、中國證監會提名，會員大會通過D、中國期貨業協會提名，會員大會通過41、凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+（ ）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。A、負債B、流動負債C、負債調整值.D、流動資產42、股指期貨投資者適當性制度規定，自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，保證金賬戶（ ）不低于人民幣50萬元。A、可用資金余額B、持倉盈利C、股東權益D、風險度43、期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。A、5年B、10年C、15年D、20年44、非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（ ）從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。A、銀監會B、證監會C、期貨交易所D、期貨公司45、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益46、空頭套期保值者是指（ ）。A、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭B、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭C、在現貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭D、在現貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭47、期權的時間價值與期權合約的有效期（ ）。A、成正比B、成反比C、成導數關系D、沒有關系48、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人49、宋體從業人員必須遵守有關法律、法規、規章和政策，遵守（ ）有關規則和所在機構的規章制度。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、保證金監控中心50、宋體1882年CBOT允許（ ），大大增加了期貨市場的流動性。A、會員入場交易B、全權會員代理非會員交易C、結算公司介入D、以對沖合約的方式了結持倉51、期貨公司不得為知識測試評分低于（ ）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A、90B、95C、85D、8052、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高53、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）。A、沒有有效期限的，應當視為次日有效B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易54、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A、3日B、7日C、10日D、15日55、我國期貨交易所會員必須是（ ）。A、事業單位B、自然人C、境外企業法人或者其他經濟組織D、境內企業法人或者其他經濟組織56、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規避商業性匯率風險，但是不能規避金融性匯率風險57、宋體1865年，美國芝加哥期貨交易所（CBOT）推出了（ ），同時實行保證金制度，標志著真正意義上的期貨交易誕生。A、每日無負債結算制度B、雙向交易和對沖機制C、標準化期貨合約D、遠期交易合約58、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（ ）。A、共同基金B、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金59、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3060、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內進行期貨交易。A、客戶代表B、公司的交易部經理C、公司的運作部經理D、出市代表61、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前（ ）個月風險監管指標持續符合規定標準。A、1B、2C、3D、662、期貨公司客戶發生重大透支、穿倉，期貨公司應當立即書面通知（ ），并向其住所地的中國證監會派出機構報告。A、全體股東B、證監會C、期貨交易所D、全體客戶63、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）。A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監督交易、結算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規定對期貨市場進行管理64、資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內，將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A、2B、3C、5D、1065、在我國，對期貨交易實施行業自律管理的機構是（ ）。A、中國證監會B、中國期貨業協會C、期貨交易所D、期貨公司66、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前（ ）個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。A、3B、5C、7D、1067、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（ ）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A、問責追究B、責任追究C、刑事責任D、民事責任68、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監事會B、股東大會C、董事會D、中國證監會69、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）。A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員70、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（ ）承擔。A、從業人員所在的期貨公司B、從業人員自身C、從業人員及其所在的期貨公司共同D、從業人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司71、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是（ ）。A、K線圖B、條形圖C、點數圖D、移動平均線72、期貨交易所允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）以下的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、3倍以上5倍以下D、3倍以上10倍以下73、投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（ ）內向經紀公司提出書面異議。A、交易完成15日B、交易完成30日C、收到結算報告的當天D、經紀合同約定的時間74、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷75、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員（ ），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證監會。A、資信和業務開展情況B、收入規模C、人員情況D、盈利情況76、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應當（ ）。A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益77、關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）。A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產生C、期貨交易所總經理由中國證監會提名，由理事會選舉產生D、理事會會議每年召開1次78、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（ ）。A、作為某一交易所內部機構的結算機構26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構C、由政府出面組建的具有監管職能的結算機構D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司79、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1B、2C、3D、680、（ ）應當以保障基金的名義設立資金專用賬戶，用于專戶存儲保障基金。A、期貨公司B、期貨投資者保障基金管理機構C、期貨交易所D、中國證監會 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了期貨經紀合同。下列表述中正確的是（ ）A、公司應當向小王出示期貨公司從業人員資格證明，并由小王簽字確認已知道B、公司應當向小王出示期貨交易風險說明書，并由小王簽字確認已了解其內容C、公司與小王簽訂期貨經紀合同后，應由公司根據合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務2、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有大專以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件3、經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。A、規范化B、程序化C、授權分責、監督制約D、帳務核對相符4、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產5、期貨公司在報送月度和年度風險監管報表時要注意：（ ）A、期貨公司應當于月度終了后的7個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表;B、期貨公司應當于月度終了后的3個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構報送月度風險監管報表;C、期貨公司應當在年度終了后的3個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表;D、期貨公司應當在年度終了后的1個月內報送經具備證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度風險監管報表。6、關于期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準錯誤的說法有：（ ）A、凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本/營業部家數）不得低于人民幣600萬元;B、流動資產與流動負債的比例不得低于100%;C、凈資本與凈資產的比例不得低于40%D、凈資本不得低于人民幣3000萬元。7、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ）A、經紀公司不得混碼交易B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結果C、期貨經紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案D、經紀公司應按照證監會規定的編碼規則為投資者分配交易編碼8、關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用9、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔10、在期貨合約交割期內，買方或者賣方客戶違約的，（ ）向對方承擔違約責任。A、期貨交易所應當代期貨公司B、期貨公司應當代客戶C、違約客戶D、交割倉庫代違約方11、期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構12、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分13、宋體期貨公司（ ）的，應當在中國證監會指定的媒體上公告。A、設立B、變更分支機構C、分支機構終止D、營業部虧損14、首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（ ）A、監管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選15、下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案16、期貨交易所、非期貨公司結算會員有（ ）行為的，應責令改正，給予警告，沒收違法所得。A、違反規定使用、分配收益B、違反規定接納會員C、不按照規定建立、健全結算擔保金制度D、不按照規定提取、管理和使用風險準備金17、宋體下列屬于經紀公司禁止性交易行為的是（ ）A、向客戶作獲利保證B、與客戶約定分享利益C、將受托業務進行轉委托D、接受轉委托業務18、期貨公司應當根據中國金融期貨交易所制定的標準和指引（ ）A、制定投資者適當性標準的實施方案B、建立并有效執行客戶開發管理制度和開戶審核工作制度C、完善業務流程與內部分工D、加強責任追究19、期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（ ），并及時公布。A、周報表B、月報表C、季度報表D、年報表20、人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）。A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位21、期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業人員資格22、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格D、要求追加保證金23、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益24、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（ ）A、真實B、準確C、完整D、公開25、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司D、一般結算會員期貨公司26、全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所B、中國期貨業協會C、期貨保證金安全存管監控機構D、中國證監會及其派出機構27、期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份B、財務狀況C、投資經驗D、客戶投資喜好28、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明D、中國證監會規定的其他材料29、中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（ ）A、向公司出具警示函，并抄送其全體股東;B、對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平;C、要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響;D、責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。30、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛31、全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶D、特別結算會員期貨公司32、證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（ ）A、介紹業務的范圍B、介紹業務對接規則C、違約責任D、客戶投訴的接待處理方式33、期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構34、期貨業協會履行下列職責：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規和政策B、負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業人員的業務培訓35、下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益36、申請期貨公司獨立董事的任職資格，應當具備下列條件（ ）A、具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗B、具有相關學科教學、研究的高級職稱C、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位D、通過中國證監會認可的資質測試，有履行職責所必需的時間和精力37、宋體期貨從業人員違反期貨從業人員執業行為準則，（ ）的，予以公開譴責。A、情節嚴重B、情節較輕C、并造成嚴重后果D、未造成嚴重后果38、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金D、存取期貨保證金39、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶D、特別結算會員客戶40、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（ ）A、融資B、服務C、擔保D、咨詢 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）監控中心應當根據統一開戶系統，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對B、錯2、（ ）投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。A、對B、錯3、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A、對B、錯4、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。A、對B、錯5、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。A、對B、錯6、（ ）根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。A、對B、錯7、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。A、對B、錯8、（ ）證券期貨經營機構可以自行銷售資產管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構（以下簡稱銷售機構）銷售或者推介資產管理計劃。 A、對B、錯9、（ ）取得期貨交易所會員資格，應當經中國證監會批準。A、對B、錯10、（ ）期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。A、對B、錯11、（ ）期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產品。A、對B、錯12、（ ）期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。A、對B、錯13、（ ）期貨從業人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業協會直接撤銷其期貨從業人員資格。A、對B、錯14、（ ）期貨公司從事或者變相從事期貨自營業務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元