（據(jù)傳上期命中率80%）2011年9月證券從業(yè)資格考試考前押題證券市場基礎(chǔ)總10套第4套證券市場基礎(chǔ)知識 總10套第4套 一單選題01：下列不屬于操縱市場行為的是（ ）。A:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量B:與他人串通，以事先約定的時問、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C:在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C:內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易02：我國證券法規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（ ），應(yīng)當由承銷團承銷。A:1 000萬元B:3 000萬元C:5 000萬元C:1億元03：二板市場指的是（ ）。A:代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B:主板市場C:中小企業(yè)板塊市場C:創(chuàng)業(yè)板市場04：下列不能作為證券投資基金特點的是（ ）。A:穩(wěn)定市場B:分散風(fēng)險C:集合投資C:專業(yè)理財05：證券公司內(nèi)部控制的目標不包括（ ）。A:保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行B:防范經(jīng)營風(fēng)險和道德風(fēng)險C:保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平C:保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時06：下面不屬于公司債券的是（ ）。A:保證公司債券B:財務(wù)公司債券C:可交換債券C:信用公司債券07：利率是債券票面要素中不可缺少的內(nèi)容，債券利率亦受很多因素影響，其主要影響因素不包括（ ）。A:借貸資金市場利率水平B:籌資者的資信C:資金使用方向C:債券期限長短08：截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。A:37B:54C:72C:8509：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為（ ）。A:未上市流通股份和已上市流通股份B:普通股票和優(yōu)先股票C:外資股和內(nèi)資股C:有限售條件股份和無限售條件股份10：2010年1月，中國證監(jiān)會公布了關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點工作的指導(dǎo)意見，進一步明確首批申請試點融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個月凈資本均在（）億元以上。A:50B:60C:70C:8011：根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（ ）股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A:1億B:2億C:3億C:4億12：下面不屬于國際證監(jiān)會組織公布的證券監(jiān)管目標的是（ ）。A:降低非系統(tǒng)性風(fēng)險B:保證證券市場的公平、效率和透明C:保護投資者C:降低系統(tǒng)性風(fēng)險13：下面不屬于無限售條件股份的是（ ）。A:國家持股B:人民幣普通股C:境內(nèi)上市外資股C:境外上市外資股14：在（ ），我國停止發(fā)行國債。A:20世紀50年代和60年代B:20世紀60年代和70年代C:20世紀50年代和70年代C:20世紀70年代和80年代15：若采取（ ）財政、貨幣政策，通常會造成股價下跌。A:政府大幅提高稅率B:中央銀行降低再貼現(xiàn)率C:中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券C:中央銀行調(diào)低法定存款準備金率16：（）是全球最重要的機構(gòu)投資者之一，曾一度超過投資基金成為投資規(guī)模最大的機構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。A:合格境外機構(gòu)投資者B:證券經(jīng)營機構(gòu)C:保險公司C:商業(yè)銀行17：下列事項中，對我國證券投資基金法關(guān)于對基金份額持有人大會召集的規(guī)定描述錯誤的是（ ）。A:代表基金份額20以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額20以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案B:提高基金管理人、基金托管人的報酬標準C:更換基金管理人、基金托管人C:基金擴募或者延長基金合同期限18：下面關(guān)于B股的闡述錯誤的是（ ）。A:采取記名股票形式B:以外幣標明面值，并以外幣認購、買賣C:境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C:自從對境內(nèi)居民個人開放B股市場后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化19：按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為（ ）。A:公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B:股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品C:收益保證型和非收益保證型C:保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品20：我國公司法和證券法規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司（ ）。A:盈余公積金B(yǎng):資本公積金C:未分配利潤C:法定公益金21：股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以（ ）為基礎(chǔ)工具的金融衍生土具。A:利率或利率的載體B:以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險C:股票或股票指數(shù)C:各種貨幣22：關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)敘述錯誤的是（ ）。A:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)B:在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C:在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券公司不收取傭金作為業(yè)務(wù)收入C:經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系，還沒有形成實質(zhì)上的委托關(guān)系23：2005年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（）。A:恒指服務(wù)公司B:中證指數(shù)有限公司C:中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C:三元證券投資顧問有限公司24：關(guān)于利率期貨敘述不正確的是（ ）。A:其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類浮動收益金融工具B:利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的C:固定利率有價證券的價格受到現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，價格變化與利率變化一般呈反向關(guān)系C:利率期貨品種主要包括債券期貨和主要參考利率期貨25：中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下（ ）。A:2B:3C:4C:526：證券公司申請在全國范圍內(nèi)設(shè)立營業(yè)部時，上一年度公司代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前（）名且證券營業(yè)部平均代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評價類別在B類以上(含B類)。A:10B:15C:20C:3027：證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。A:10B:15C:20C:3028：債券遠期交易共有8個期限品種，期限最短為2天，最長為365天，其中（ ）品種最為活躍。A:7天B:15天C:30天C:60天29：IB制度起源于（），目前在金融期貨交易發(fā)達的國家和地區(qū)(美國、英國、韓國、我國臺灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大成功。A:日本B:中國香港C:美國C:德國30：證券公司未按期完成整改，風(fēng)險控制指標情況繼續(xù)惡化，嚴重危及該證券公司穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以（ ）。A:責(zé)令停業(yè)整頓B:撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可C:指定其他機構(gòu)托管、接管C:撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可31：按照新會計準則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯誤的是（ ）。A:對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值B:對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值C:有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值C:有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與持有人進行商定，按最能恰當反映公允價值的價格估值32：關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好的組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好，最近（）年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。A:1B:2C:3C:533：證券法規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當在每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。A:1B:3C:4C:634：不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是（ ）。A:反映的經(jīng)濟關(guān)系不同B:所籌集資金的投向不同C:風(fēng)險水平不同C:投資收益不同35：下面關(guān)于我國社?；鸬臄⑹觯徽_的是（ ）。A:其資金來源包括兩部分：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險基金B(yǎng):其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業(yè)債、金融債等有價證券C:全國社會保障基金理事會直接運作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在二級市場購買國債和政府機構(gòu)債券C:社會保障基金委托單個社?；鹜顿Y管理人進行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的2036：根據(jù)公司法的規(guī)定，上市公司董事會成員中應(yīng)當有（ ）以上的獨立董事。A:12B:13C:14C:1537：1993年，（ ）被批準首次在我國境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券，發(fā)行對象為城鄉(xiāng)居民。A:中國銀行B:中國投資銀行C:中國農(nóng)業(yè)銀行C:中國國際信托投資公司38：關(guān)于債券的特征描述錯誤的是（ ）。A:償還性是指債券有規(guī)定的償還期眼，債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金B(yǎng):收益性是指債券能為投資者帶來一定的收入，即債權(quán)投資的報酬C:具有高度流動性的債券相對來說是不安全的C:流動性是債券持有人可按自己的需要和市場的實際狀況靈活地轉(zhuǎn)讓債券39：我國公司法規(guī)定，采取募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（ ）。A:20B:25C:30C:3540：我國證券法規(guī)定，我國證券公司的組織形式為（ ）。A:私營合伙企業(yè)B:私營獨資企業(yè)C:有限責(zé)任公司或股份有限公司C:非法人組織形式41：根據(jù)我國證券發(fā)行與承銷管理辦法規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以（ ）確定股票發(fā)行價格。A:累計詢價B:詢價方式C:上網(wǎng)競價方式C:協(xié)商定價方式42：平衡型基金一般將（ ）的資產(chǎn)投資于債券及優(yōu)先股。A:1015B:1525C:2550C:507543：目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各種結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)。A:商業(yè)銀行B:政策性銀行C:證券交易所C:證券公司44：附有可轉(zhuǎn)換條款的債券是指（ ）。A:債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利B:債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)C:債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)C:債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利45：某投資者買了1500元期限為l年期、年利率為10的公司債券，若1年中通貨膨脹率為4，則該投資者的實際收益率為（）。A:14B:10C:6C:446：在沒有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是（ ）。A:每股清算價值B:每股內(nèi)在價值C:每股票面價值C:每股賬面價值47：一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券是（ ）。A:歐洲債券B:亞洲債券C:外國債券C:國際債券48：政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（ ）。A:建設(shè)國債B:赤字國債C:特種國債C:戰(zhàn)爭國債49：公債通常指的是國債和（ ）。A:地方政府債券B:中央銀行票據(jù)C:金融債券C:公司債券50：根據(jù)證券發(fā)行與承銷管理辦法，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行（）億股以上的、參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應(yīng)中止發(fā)行。A:2B:3C:4C:551：最先通過法律允許發(fā)行無面額股票的國家是（ ）。A:美國B:英國C:日本C:德國52：關(guān)于債券票面要素的說法正確的是（ ）A:當未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券B:票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小C:市場利率較低時，債券的票面利率應(yīng)較高C:一般來說，債券的期限越長，票面利率應(yīng)定的越高53：股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。A:有面額股票和無面額股票B:記名股票和無記名股票C:普通股票和優(yōu)先股票C:份額股票和比例股票54：下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，不正確的是（ ）。A:股權(quán)分置是指A股市場上的上市公司股份，按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股B:上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機制消除A股市場股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排C:中國證監(jiān)會和中國銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進股權(quán)分置改革工作C:證券監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)股權(quán)分置改革進程和市場整體情況擇機實行“新老劃斷”，即對首次公開發(fā)行公司不再區(qū)分流通股和非流通股55：根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。A:33，49B:40，50C:55，45C:33，5056：下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是（ ）。A:上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標準是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標B:設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準指數(shù)C:上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10C:上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票57：下列關(guān)于基金托管費的闡述正確的是（ ）。A:托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B:日前，我國封閉式基金按照0.33的比例計提基金托管費C:我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25C:股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率58：下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是（ ）。A:期貨基金B(yǎng):期權(quán)基金C:認股權(quán)證基金C:黃金基金59：下列選項中，關(guān)于收入型基金敘述錯誤的是（ ）。A:收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當期的最大收入為目的B:固定收入型基金的主要投資對象是債券，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小C:收入型基金資產(chǎn)的成長潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低C:一般可分為固定收入型基金和股票收入型基金60：（ ）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。A:中央存托公司B:存券銀行C:托管銀行C:信托投資公司二多選題01：關(guān)于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（ ）。A:封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定B:封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應(yīng)組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清產(chǎn)核資，并將清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的出資比例進行公正合理的分配C:開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現(xiàn)金形式保持這部分資產(chǎn)C:封閉式基金一般每周或更長時間公布一次基金份額資產(chǎn)凈值，開放式基金一般在每個交易日連續(xù)公布02：指數(shù)基金的優(yōu)勢是（ ）。A:可以作為避險套利的工具B:費用低廉，管理費較低，尤其交易費用較低C:風(fēng)險小，可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險C:在以機構(gòu)投資者為主的市場中，指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報03：證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有（ ）。A:合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見B:合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當采取有效措施，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查C:合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的，應(yīng)當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告，同時向公司住所地證監(jiān)局報告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當向有關(guān)自律組織報告C:合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當保持與證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作04：對基金管理人的理解正確的是（ ）。A:由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任B:是負責(zé)基金發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營管理的專業(yè)性機構(gòu)C:設(shè)立基金管理公司，注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳資本C:基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構(gòu)等發(fā)起成立，但不具有獨立法人地位05：關(guān)于利率期貨，下列描述正確的有（）。A:利率期貨主要是為了規(guī)避利率風(fēng)險而產(chǎn)生的B:利率期貨基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具C:利率期貨產(chǎn)生于美國芝加哥期貨交易所(CBOT)C:利率期貨是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種06：國際債券的發(fā)行人主要有（）。A:各國政府B:政府所屬機構(gòu)C:銀行及其他金融機構(gòu)C:工商企業(yè)07：貨幣市場基金的投資對象期限在1年期以內(nèi)，包括（ ）。A:銀行短期存款B:國庫券C:公司短期債券C:銀行承兌票據(jù)及商業(yè)票據(jù)08：合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資的人民幣金融工具有（）。(1分)A:在證券交易所掛牌交易的股票B:在證券交易所掛牌交易的債券C:證券投資基金C:在證券交易所掛牌交易的權(quán)證09：儲蓄國債(電子式)與記賬式國債相比具有的不同之處有（）。A:發(fā)行對象不同。記賬式國債機構(gòu)和個人都可以購買，而儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于機構(gòu)B:發(fā)行利率確定機制不同。記賬式國債的發(fā)行利率是由記賬式國債承銷團成員投標確定的；儲蓄國債(電子式)的發(fā)行利率由財政部參照同期銀行存款利率及市場供求關(guān)系等因素確定C:到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同。記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，其收益是不能預(yù)知的，并要承擔(dān)市場利率變動帶來的價格風(fēng)險；而儲蓄國債(電子式)在發(fā)行時就對提前兌取條件作出規(guī)定，投資者提前兌取所能獲得的收益是可以預(yù)知的C:流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國債可以上市流通，可以從二級市場上購買，需要資金時可以按照市場價格賣出；儲蓄國債(電子式)只能在發(fā)行期認購，不可以上市流通，但可以按照有關(guān)規(guī)定提前兌取10：證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責(zé)令公司限期改正。整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當區(qū)別情形對證券公司采取以下（）措施。A:停止批準新業(yè)務(wù)B:停止批準增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)C:限制分配紅利C:限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利11：關(guān)于保險公司次級債務(wù)描述正確的是（ ）。A:其期限在5年以下(含5年)B:保險公司次級債務(wù)的償還只有在確保償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100的前提下，募集人才能償付本息C:本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負債之后、先于保險公司股權(quán)資本C:募集人在無法按時支付利息或償還本金時，債權(quán)人可向法院申請對募集人實施破產(chǎn)清償12：關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述正確的是（ ）。A:公司的實際控制人不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益B:公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益C:公司的控股股東不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益C:公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔(dān)賠償責(zé)任13：證券公司經(jīng)營（ ）等業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。A:證券經(jīng)紀B:經(jīng)營證券承銷與保薦C:證券自營C:證券資產(chǎn)管理14：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的用途有（）。A:作為境外證券監(jiān)管機構(gòu)對有關(guān)人員進行勝任能力考核的依據(jù)B:作為國家司法機關(guān)、有關(guān)部門或組織依法履行職責(zé)的參考C:作為證券從業(yè)機構(gòu)招聘人員的參考C:作為協(xié)會審核證券業(yè)執(zhí)業(yè)注冊或變更申請的依據(jù)15：根據(jù)中標規(guī)則不同，債券的招標發(fā)行可分為（ ）。A:荷蘭式招標和美式招標B:價格招標和收益率招標C:單一價格中標和多種價格中標C:收益率招標和繳款期招標16：監(jiān)察系統(tǒng)負責(zé)證券交易所對市場進行實時監(jiān)控的職責(zé)，日常監(jiān)控包括（ ）。A:行情監(jiān)控B:交易監(jiān)控C:證券監(jiān)控C:資金監(jiān)控17：政府債券的（），關(guān)系著一國的社會、經(jīng)濟發(fā)展的全局。A:發(fā)行規(guī)模B:期限結(jié)構(gòu)C:利率C:未清償余額18：會計師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當符合的條件是（ ）。A:依法成立3年以上，質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好B:會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于600萬元C:上年度業(yè)務(wù)收人不少于1600萬元C:有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元，合伙會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于200萬元19：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當事人包括（ ）。A:特定目的機構(gòu)或特定目的受托人B:資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)C:信用增級機構(gòu)與信用評級機構(gòu)C:發(fā)起人、承銷人和證券化產(chǎn)品投資者20：享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以選擇（）。A:行使此權(quán)利來認購新發(fā)行的普通股票B:將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報酬C:不行使此權(quán)利而聽任其過期失效C:保留此權(quán)利，到下次認股時行使21：關(guān)于恒生指數(shù)的敘述，正確的是（ ）。A:恒生指數(shù)是由香港恒生銀行于1969年11月24日起編制公布、系統(tǒng)反映香港股票市場行情變動最有代表性和影響最大的指數(shù)B:它挑選了33種有代表性的上市股票為成分股，用加權(quán)平均法計算C:恒生指數(shù)具有基期選擇恰當、成分股代表性強、計算頻率高、指數(shù)連續(xù)性好等特點C:恒生指數(shù)于2006年2月提出改制，首次將H股納入恒生指數(shù)成分股22：上市公司公開發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換債券，必須滿足的條件包括 （ ）。A:公司最近1期末經(jīng)審計的總資產(chǎn)不低于人民幣15億元B:最近3個會計年度的年均可分配利潤不少于公司債券l年的利息C:最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額平均不少于公司債券l年的利息C:發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的50，預(yù)計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額23：根據(jù)我國政府對wr0的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（）。(1分)A:開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司改組等B:對所有新批準的證券業(yè)務(wù)等給予國民待遇C:設(shè)立合營公司，外資比例不超過14C:在國內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)24：根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)的類型包括（）。A:認沽權(quán)B:利率期權(quán)C:看漲期權(quán)C:互換期權(quán)25：根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（）等類別。A:不動產(chǎn)證券化B:動產(chǎn)證券化C:信貸資產(chǎn)證券化C:未來收益證券化26：證券發(fā)行制度包括（ ）。A:注冊制B:登記制C:核準制C:審批制27：關(guān)于國家股，下列說法正確的有（）。(1分)A:國家股是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)，以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份，但不包括公司現(xiàn)有國有資產(chǎn)折算成的股份B:國家對新組建的股份公司進行投資構(gòu)成國家股C:國家股由國務(wù)院授權(quán)的部門或機構(gòu)持有，或根據(jù)國務(wù)院決定，由地方人民政府授權(quán)的部門或機構(gòu)持有C:國家股以國有資產(chǎn)折價入股的，須按國務(wù)院及國有資產(chǎn)管理部門的有關(guān)規(guī)定辦理資產(chǎn)評估、確認、驗證等手續(xù)28：關(guān)于基金持有人與基金托管人的關(guān)系，下列說法正確的有（）。A:持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系B:基金持有人把基金資產(chǎn)委托給基金托管人保管C:對持有人而言，把基金資產(chǎn)委托給基金托管人，難以確保基金資產(chǎn)的安全C:對基金托管人而言，必須對基金持有人負責(zé)，監(jiān)督基金管理人的行為29：關(guān)于集合計劃資產(chǎn)投資，下列各項說法正確的有（）。(1分)A:集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%B:集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過計劃資產(chǎn)凈值的10%C:證券公司將集合計劃資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)公司的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告C:證券公司進行集合計劃的投資運作，在證券交易所進行證券交易的，集合計劃資產(chǎn)中的證券可以用于回購30：關(guān)于可交換債券，下列說法正確的有（）。(1分)A:可交換債券就是可轉(zhuǎn)換債券B:可交換債券的發(fā)行要素與可轉(zhuǎn)換債券相似C:對于投資者來說，持有可交換債券與持有標的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同C:在約定期限內(nèi)可交換債券可以以約定的價格交換為標的股票31：關(guān)于債券發(fā)行的定價方式，下列描述正確的有（）。(1分)A:債券發(fā)行的定價方式以公開招標最為典型B:按照招標標的分類，有美式招標和荷蘭式招標C:按價格決定方式分類，有價格招標和收益率招標C:一般情況下，短期貼現(xiàn)債券多采用單一價格的荷蘭式招標32：關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，下列敘述正確的有（）。A:又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價證券的業(yè)務(wù)B:證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)分為柜臺代理買賣證券業(yè)務(wù)和通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)C:在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)C:對于大宗交易，證券公司及其從業(yè)人員可在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算交割33：證券公司的主要業(yè)務(wù)是（ ）。A:經(jīng)紀業(yè)務(wù)B:自營業(yè)務(wù)C:證券承銷與保薦業(yè)務(wù)C:投資咨詢業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)34：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為（）。A:公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品B:私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品C:非收益保證型產(chǎn)品C:商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品35：創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在（ ）。A:為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所B:解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題C:在風(fēng)險投資機制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用C:作為資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)升級等作用36：證券公司合規(guī)總監(jiān)的履行保障包括（ ）。A:獨立性B:知情權(quán)C:調(diào)查權(quán)C:必要的工作條件37：下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)規(guī)則的表述正確的有（）。A:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券B:客戶融資買人或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定C:客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融人資金和證券，但客戶可以開立多個信用資金賬戶C:證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當辦理客戶征信，了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存38：證券市場禁入規(guī)定規(guī)定，有下列（ ）情形的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。A:主動消除或者減輕違法行為危害后果的B:配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的C:受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動交代違法行為的C:違法后果未能造成惡劣影響的39：公司債券發(fā)行試點辦法特別強化了對債券持有人權(quán)益的保護，主要是（ ）。A:建立債券持有人會議制度，通過規(guī)定債券持有人會議的權(quán)利和會議召開程序等內(nèi)容，讓債券持有人會議真正發(fā)揮投資者自我保護作用B:強化發(fā)行債券的信息披露，要求公司及時、完整、準確地披露債券募集說明書，持續(xù)披露有關(guān)信息C:引進債券受托管理人制度，要求債券受托管理人應(yīng)當為債券持有人的最大利益行事，并不得與債券持有人存在利益沖突C:強化參與公司債券市場運行的中介機構(gòu)如保薦機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所的責(zé)任，督促它們真正發(fā)揮市場中介的功能40：行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）等。A:行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)B:抗外部沖擊的能力C:經(jīng)濟周期循環(huán)C:行業(yè)估值水平三判斷題01：證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準備計算比例可適當降低。（）02：由于指數(shù)基金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險。（）03：根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2007年11月以來，人民幣遠期利率協(xié)議的參考利率均為Shibor。（ ）04：基金能滿足那些不能或不宜直接參與股票、債券投資的個人或機構(gòu)的需要。（ ）05：證券發(fā)行市場又稱為證券次級市場。（）06：狹義的有價證券即指貨幣證券。 （ ）07：證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。（）08：證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算，包括證券結(jié)算和資金結(jié)算。（ ）09：早期的紅籌股，主要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。 （ ）10：債券的發(fā)行價格可以分為：平價發(fā)行、折價發(fā)行和溢價發(fā)行。 （ ）11：證券公司應(yīng)當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，存放在客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物。（）12：匯率上升，即本幣貶值，不利于進口而有利于出口，同時會導(dǎo)致境內(nèi)資本流出，國內(nèi)資本市場流動性下降。（ ）13：證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。（）14：國有股權(quán)可由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有。（ ）15：由于債券的年利率固定，因而這類基金的風(fēng)險較低，適合于穩(wěn)健型投資者。 （ ）16：申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當有500萬元人民幣以上的注冊資本。（ ）17：按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為保本型和保證最低收益型產(chǎn)品。 （ ）18：公司債發(fā)行試點辦法規(guī)定公司債券發(fā)行采用核準制，實行保薦制度。 （ ）19：基金管理人開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，需遵守關(guān)于基金管理公司開展特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的規(guī)定，該規(guī)定從2009年6月1日起施行。（）20：地方政府債券由地方政府發(fā)行，以地方稅或其他收入償還，我國目前尚不允許各級地方政府發(fā)行債券。（ ）21：公司上市都必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價。（ ）22：金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化衍生工具。（ ）23：貨幣證券是有價證券的主要形式。（ ）24：虛擬資本是相對獨立于實際資本的一種資本存在形式。（ ）25：股票持有者作為股份公司的股東依法享有資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等權(quán)利，所以股票也是一種物權(quán)證券。（ ）26：證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。 （ ）27：大宗交易的成交價格不作為該證券當日的收盤價，也不納入指數(shù)計算，不計入當日行情，因此成交量也不計入該證券的成交總量。（）28：金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)。金融機構(gòu)一般有雄厚的資金實力，信用度較高，通常被稱為金邊債券。（ ）29：信用風(fēng)險又稱違約風(fēng)險，指證券發(fā)行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險，信用風(fēng)險屬于系統(tǒng)風(fēng)險。 （ ）30：可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是指證券持有者可依據(jù)一定的轉(zhuǎn)換條件，將優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成發(fā)行人普通股票的證券。目前我國只有可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票。（）31：證券評級機構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）32：基金份額持有人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系。（ ）33：目前基礎(chǔ)金融產(chǎn)品與衍生工具之間已經(jīng)形成了倒金字塔結(jié)構(gòu)，單位基礎(chǔ)產(chǎn)品所支撐的衍生工具數(shù)量越來越大。 （ ）34：證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起30日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。（ ）35：對于股份公司來說，由于股東不能要求退