三、事中事后監督管理制度（一）對取消權力事項的監管縣商務局取消權力是指酒類零售許可事項，縣級商務主管部門要開展對被取消事項重點領域的監管，特制定以下制度。 一、監督檢查對象和范圍酒類零售 二、監督檢查內容監督檢查范圍主要包括：（一）經營者的經營活動是否符合相應法律、法規、規章的規定；（二）需要獲得許可才能從事經營活動的，經營者是否未經許可或者超過許可范圍從事經營活動；需要備案的經營者是否依法辦理了備案手續；（三）經營者變更、注銷等是否到商務主管部門依法辦理了許可、備案等相關手續；（四）經營者有無實施法律法規規章禁止實施的行為；（五）其他應當監督管理的行為。 三、監督檢查方式（一）對經營情況進行專項調查、定期檢查和綜合檢查；（二）要求企業報送經營情況和經營信息；（三）每季度定期進行實地監督檢查；（四）隨機抽取企業，查閱許可或備案文件和資料，結合實地檢查情況進行評查；（五）設立舉報電話，接受舉報和投訴，并及時進行調查處理；（六）法律、法規規定的其他監督方式。 四、監督檢查措施（一）制定并組織實施監管制度；建立定期檢查及不定期抽查制度，及時發現和處理有關問題，每年原則上檢查一到兩次，如有舉報投訴，隨時進行檢查；（二）建立重大事件信息通報機制、風險預警機制和突發事件應急處置預案，對于相關指標偏高、潛在經營風險加大的企業應給予重點關注，對重大事件立即上報；（三）開展各種方式的監管、檢查工作，每年抽選不少于10%的企業進行現場檢查；（四）重點對企業是否存在法律法規規章規定禁止實施的違法行為進行嚴格監督管理，一旦發現應及時予以調查、處置；（五）對企業經營活動開展核查，記錄監督核查意見，每年度出具對企業的監督核查意見；對核查不合格企業，責令限制整改，并將核查情況通報有關部門；（六）發揮行業協會監管作用，委托行業協會等中介組織協助了解有關情況，加強對企業監督；（七）建立與工商等有關部門的互動機制，互相通報日常檢查監督信息，依各自職權對違反規定的企業進行規范和處理； 五、監督檢查程序（一）確定監督檢查的對象、內容和工作方案；（二）組織實施監督檢查；（三）制作現場檢查書面記錄；（四）制作監督檢查報告；（五）將監督檢查結果、處理意見建議通知被檢查者；（六）督促落實整改；（七）資料歸檔。 六、監督檢查處理（一）調查、檢查中發現企業經營活動中有違反法律法規規章規定情況的，由商務主管部門或有權部門按照法律法規規章的規定責令改正，并進行處罰；構成犯罪的，移送司法機關依法追究刑事責任。（二）調查、檢查中發現商務主管部門的工作人員在工作中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。（二）成品油流通市場監督管理 一、監督檢查對象取得成品油零售經營資格的企業，取得成品油批發、倉儲經營資格的企業。 二、監督檢查內容（一）成品油經營資格條件是否符合規定；（二）是否存在下列行為：1. 偽造、涂改、買賣、出租、轉借或者以其他形式非法轉讓成品油經營批準證書的；2. 成品油專項用戶違反規定，擅自將專項用油對系統外銷售的；3. 違反成品油市場管理辦法規定的條件和程序，未經許可擅自新建、遷建和擴建加油站或油庫的；4. 摻雜摻假、以假充真、以次充好或者銷售國家明令淘汰或質量不合格的成品油；5. 經營走私或非法煉制成品油的；6. 擅自改動加油機或利用其他手段克扣油量的；7. 成品油批發企業向不具有成品油經營資格的企業銷售用于經營用途成品油的；8. 成品油零售企業從不具有成品油批發經營資格的企業購進成品油的；9. 超越經營范圍進行經營活動的；10. 違反有關技術規范要求的；11. 國家法律、法規禁止的其他經營行為。 三、監督檢查方式和措施（一）年檢，要求取得成品油經營資格的企業每年定期上報年檢材料；（二）日常監督、檢查；（三）對企業開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的企業，對不合格的企業責令限期整改。 四、監督檢查程序（一）年檢程序1.每年12月30日前,由省商務廳下發通知，通知取得成品油零售經營資格的企業和取得成品油批發、倉儲經營資格的企業，分別向省商務廳申報年檢。2.持證企業在規定期限內填報成品油經營企業年度檢查登記表,并提交相關材料至省商務廳。3.省商務廳自收到年檢材料之日起20日內完成年檢工作。4.對符合條件的企業在許可證副本上出具“年檢合格”意見，對不符合條件的企業書面告知企業并限期整改。經整改仍不合格的，由縣商務主管部門報省商務廳撤銷零售經營資格。（二）不定期檢查程序不定期開展檢查活動。 五、監督檢查處理經檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。經整改仍不合格的，按程序報省商務廳撤銷零售經營資格。（三）內貿特種行業監管內貿特種行業審批主要包括對拍賣企業及分支機構設立和變更審批，典當行及分支機構設立、變更審批和直銷企業產品說明重大變更審批的監管。為加強對該三類特種行業企業的監管，特制定以下制度。 一、監督檢查對象（一）取得拍賣經營許可的拍賣行及分支機構；（二）取得典當經營許可的典當行及分支機構；（三）直銷經營企業。 二、監督檢查內容（一）資格條件符合情況；（二）企業變更符合情況；（三）企業經營活動是否符合拍賣法或典當管理辦法或直銷行業有關法律的規定；（四）拍賣、典當許可證是否在有效期內；（五）拍賣、典當企業是否存在許可證轉讓、買賣、出租、出借等情況。 三、監督檢查方式（一）信息系統監管；（二）行業協會協管；（三）商務部門日常檢查；（四）各級商務主管部門抽查。 四、監督檢查措施（一）要求各企業按時上報經營數據和相關信息；（二）以抽查方式開展現場核查，對不規范經營企業進行現場整改；（三）對拍賣企業公告年度業績。（四）對典當企業開展年檢工作，對不合格的企業責任限期整改。 五、監督檢查程序（一）日常監管：通過信息系統對拍賣行或典當行及分支機構日常經營情況進行監管，如有違規情況，上報省商務廳，省商務廳依據有關規定處理。（二）對拍賣行及分支機構公告年度業績：縣商務局通知取得拍賣經營許可的拍賣行及分支機構上報有關報表，綜合信息系統監測情況，公告年度業績及規范誠信經營情況。（三）通過對直銷企業進行不定期檢查，如有違規情況，上報省商務廳，省商務廳依據有關規定處理。 六、監督檢查處理經檢查不合格的，責令整改，并依法作出行政處罰等處理。（四）酒類流通監管省商務廳酒類流通監管主要包括省級注冊酒類經營者備案登記和全省酒類流通監管。為加強酒類流通管理，特制定以下制度。 一、監督檢查對象（一）省工商局注冊酒類流通企業；（二）全縣酒類經營企業； 二、監督檢查內容（一）酒類流通企業是否備案；（二）酒類流通企業經營是否符合酒類流通管理辦法規定； 三、監督檢查方式縣商務局根據實際需要對酒類流通企業進行直接監管，每年抽查不少于10%的企業。 四、監督檢查措施和程序縣級注冊酒類經營者備案登記：在縣工商局注冊的酒類經營者應當在取得營業執照后60日內，向縣商務局辦理備案登記手續。1. 縣商務局對企業提供的酒類流通備案登記表、營業執照副本復印件、食品流通許可證副本復印件、生產企業提供生產許可證副本復印件（以上所列復印件法人代表或業主均應簽字、蓋章）進行核對。2. 不符合條件或資料不齊的，一次性告知并退回；3. 符合條件的，5個工作日內發放備案登記證；4. 對備案登記相關咨詢一次性給予回復。5. 企業應當自登記表上的任何登記事項發生變更30日內，向縣商務局辦理變更手續；縣商務局收到企業提交的書面材料后，在5個工作日內辦理變更手續；6. 登記表自酒類經營者注銷或被吊銷營業執照之日起自動失效；縣商務局應定期與縣工商局核實在縣級注冊企業的注銷或吊銷情況； 五、監督檢查處理違反酒類流通管理辦法相關規定的，縣商務局根據管理辦法給予相應處理。（五）單用途商業預付卡監管單用途商業預付卡監管對象主要包括發售單用途預付卡的品牌、集團以及規模以上企業，要求對其進行備案并進行監管。為了規范全省以上三種企業的發卡行為，特制定以下制度。 一、監督檢查對象 全縣發售單用途預付卡的品牌、集團以及規模以上企業。 二、監督檢查內容 （一）品牌、集團以及規模以上發卡企業是否按照規定辦理備案手續； （二）備案企業是否遵守發售單用途商業預付卡的相關規定； （三）備案企業是否遵守資金管理的相關規定；（四）品牌、集團發卡企業是否對隸屬的售卡企業疏于管理。 三、監督檢查方式及程序（一）單用途商業預付卡備案工作檢查可以采取自查、抽查的方式進行，或者以上方式結合進行，原則上每年一到兩次，檢查不少于備案企業的10%。（二）縣商務局根據需要組織開展執法單用途商業預付卡備案工作督查或者專項執法檢查工作。（三）執行監督檢查的部門有權調閱相關企業數據信息和文件材料、實施現場檢查。受查企業及其有關人員應當予以協助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執法監督檢查。（四）監督檢查工作結束后，執行監督檢查的部門應對行政執法監督檢查情況進行總結，對存在的應備案未備案等問題提出整改意見，對存在的企業違規發行單用途商業預付卡等問題提出整改意見，通報受查單位檢查糾正，受查單位應當報告檢查糾正情況。（五）縣商務局根據反映以及公民、法人或者其他組織的舉報，組織對屬地企業執行監督檢查。行政執法行為的調查結果應及時反饋有關舉報、建議單位或者個人。 四、監督檢查措施和處理（一）發卡企業未按照規定辦理備案的，由縣商務局責令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。（二）發卡企業違反發行和服務相關規定的，由縣商務局責令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。（三）已備案發卡企業違反資金管理相關規定的，由省級商務主管部門責令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。（四）已備案發卡企業疏于管理，其隸屬的售卡企業12個月內3次違反相關規定受到行政處罰的，省級商務主管部門可以對已備案發卡企業處以3萬元以下罰款。（五）已備案發卡企業因發生重大或不可恢復的技術故障，造成重大損失的，由備案機關處以1萬元以上3萬元以下罰款。（六）零售商供應商公平交易監管 一、監督檢查對象全縣零售商和供應商。 二、監督檢查內容零售商和供應商經營活動是否符合零售商供應商公平交易管理辦法。 三、監督檢查方式和程序（一）零售商供應商公平交易檢查可以采取自查、抽查、督查的方式進行，或者以上幾種方式結合進行原則上每年一到兩次。（二）縣商務局根據上級機關部署或者根據需要，組織開展所轄區域執法監督檢查工作。（三）執行監督檢查的部門有權調閱有關企業數據信息和文件材料、實施現場檢查。受查單位及其有關人員應當予以協助和配合，如實反映情況，提供有關資料，不得隱瞞、阻撓或者拒絕行政執法監督檢查。（四）監督檢查工作結束后，執行監督檢查的部門應對行政執法監督檢查情況進行總結，對存在的普遍性、傾向性問題提出整改意見，通報受查單位檢查糾正，受查單位應當報告檢查糾正情況。（五）縣商務局根據反映以及公民、法人或者其他組織的舉報、投訴，對有關企業零售商供應商公平交易行為組織調查。行政執法行為的調查結果應及時反饋有關舉報、投訴單位或者個人。 四、監督檢查措施和處理（一）零售商或者供應商違反零售商供應商公平交易管理辦法規定的，法律法規有規定的，從其規定；沒有規定的，責令改正；有違法所得的，可處違法所得三倍以下罰款，但最高不超過三萬元；沒有違法所得的，可處一萬元以下罰款；并可向社會公告。（二）縣級以上商務部門發現零售商涉嫌騙取供應商貨款的，將其涉嫌犯罪的線索及時移送當地公安機關。（七）企業境外投資監管 境外投資指我國境內企業通過新設、并購等方式在境外設立非金融企業或取得既有非金融企業的所有權、控制權、經營管理權等權益的行為。按照境外投資管理辦法（商務部令2014年第3號），省商務廳負責全省企業境外投資的備案或核準（金融企業除外）。為了加強境外投資企業管理，做好風險應對和防范工作，特制定如下監管制度： 一、監督檢查對象由境內投資主體以新設、并購（含參股）方式設立的境外企業。 二、監督檢查內容境外投資行為是否符合境外投資管理辦法的有關規定。主要檢查下列事項：（一）境外企業狀況，正常經營或是破產、清算、關閉、暫停營業等。（二）遵守我國境外投資有關規定情況。（1）境外投資事項（含變更、終止、境外企業再投資等）是否經過縣級商務主管部門備案或核準，并在“境外投資管理系統”中及時、完整、準確填寫了相關數據和信息。（2）是否按對外直接投資統計制度要求報送統計資料。（3）境外企業是否向我駐外使（領）館經商處（室）報到登記并落實境外企業各項人員和財產安全防范措施、建立突發事件預警機制和應急預案。（4）是否遵守縣級商務主管部門規定。（三）遵守東道國有關規定情況。（1）境外企業及其中方派出人員是否因違反東道國有關法律法規和政策規定而受到處罰。（2）境外企業經營中是否出現過質量、安全、環保、勞資關系等方面的問題或糾紛。（四）其他法律、法規規定的檢查事項。 三、監督檢查方式（一）專項檢查：針對上級交辦事項等開展專項監督檢查，及時向省商務廳報告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業。（二）按照屬地管理原則，根據群眾投訴舉報開展檢查。（三）日常監督檢查：發證后開展監督抽查等。 四、監督檢查程序省商務廳下發文件后，提出檢查重點和實施要求，組織縣內主體企業上報境外企業情況材料，匯總上報省商務廳。 五、監督檢查措施縣商務局在履行職責過程中，發現違反境外投資管理辦法和相關境外投資規定時，應當以書面形式告知，責令有關單位及時采取措施予以改正。 六、監督檢查處理根據具體情況，可作如下處理：（一）企業以提供虛假材料等不正當手段辦理備案并取得證書的，報省級商務主管部門撤銷該企業境外投資備案，給予警告，并依法公布處罰決定。且可在一年內不受理該企業任何境外投資備案申請；企業以提供虛假材料等不正當手段取得境外投資備案的，報省商務廳撤銷相關文件，并可在三年內不受理該企業任何境外投資備案申請。（二）違反規定的企業三年內不得享受國家和省、縣有關境外投資政策支持。（八）對外承包工程企業監管對外承包工程是指中國的企業或者其他單位（以下統稱單位）承包境外建設工程項目，包括咨詢、勘察、設計、監理、招標、造價、采購、施工、安裝、調試、運營、管理等活動。省商務廳負責全省對外承包工程企業的批準。為了加強對外承包工程企業管理，做好風險應對和防范工作，特制定如下監管制度： 一、監督檢查對象依法取得對外承包工程資格，領取中華人民共和國對外承包工程資格證書的企業。 二、監督檢查內容對外承包工程企業是否符合對外承包工程管理條例（中華人民共和國國務院令527號）、對外承包工程資格管理辦法（中華人民共和國商務部、住房和城鄉建設部令2009年第9號）的有關規定。主要檢查下列事項：（一）對外承包工程企業狀況，正常經營或是破產、清算、關閉、暫停營業等。（二）遵守我國對外承包工程管理條例、對外承包工程資格管理辦法有關規定情況。（1）對外承包工程企業是否具備經營資格，是否建立工程質量和安全生產管理體系，是否建立、健全安全防范機制和應急突發事件的規章制度。（2）是否按對外承包工程業務統計制度要求報送統計資料。（3）對外承包工程企業在開展經營活動中是否向我駐外使（領）館經商處（室）報到登記。（4）是否遵守省級商務主管部門有關規定。（三）遵守東道國有關規定情況。（1）對外承包工程企業及其中方派出人員是否因違反東道國有關法律法規和政策規定而受到處罰。（2）對外承包工程企業經營中是否出現過質量、安全、環保、勞資關系等方面的問題或糾紛。（四）其他法律、法規規定的檢查事項。 三、監督檢查方式（一）年度監督檢查：由縣商務局制定計劃并組織實施，全縣對外承包工程企業全部參加。（二）專項檢查：針對上級交辦事項等開展專項監督檢查，及時向省商務廳報告，原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業。（三）據群眾投訴舉報開展檢查。（四）日常監督檢查：對具備資質企業開展監督抽查等。 四、監督檢查程序省商務廳下發文件至商務主管部門，提出監督檢查重點和實施要求，縣商務局組織轄區內對外承包工程企業上報情況材料，匯總報省商務廳。 五、監督檢查措施縣商務局在履行職責過程中，發現違反對外承包工程管理條例、對外承包工程資格管理辦法規定時，以書面形式告知，并責令有關單位及時采取措施予以改正。 六、監督檢查處理根據具體情況，可作如下處理：（一）具備對外承包工程資格的單位隱瞞有關情況或者提供虛假材料的，商務主管部門給予警告并通知整改。申請對外承包工程資格的單位以欺騙、賄賂等不正當手段取得資格證書的，由原審批的商務主管部門撤銷資格證書，并給予警告、處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。涂改、倒賣、出租、出借資格證書或者以其他形式非法轉讓對外承包工程資格的，由省級商務主管部門給予警告、處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。 （二）違反規定的企業三年內不得享受國家和省、縣有關政策支持。（九）報廢汽車回收拆解企業監管一、監督檢查對象取得報廢機動車回收（拆解）企業資格證書的企業。 二、監督檢查內容（一）報廢汽車回收拆解企業的條件是否符合規定； （二）是否存在下列行為； 1. 買賣或者偽造、變造報廢汽車回收證明； 2. 不對回收車輛進行逐車登記； 3. 改裝、拼裝、倒賣車輛 4. 未按規定出售報廢汽車“五大總成”和其他零配件； 5. 不在公安機關監督之下拆解應監拆車輛； 6. 違反有關技術規范的； 7. 法律、法規、規章規定的其他違法行為。三、監督檢查方式和程序1. 日常監督、檢查；2. 對企業開展不定期檢查，每年原則上抽查不少于10%的