水利水電施工企業安全生產標準化評審標準 試行 說說 明明 一 適用范圍 本標準適用于水利水電施工企業開展安全生產標準化等級評定的自評 外部評審 等相關工作 二 項目設置 本標準以 企業安全生產標準化基本規范 AQ T 9006 2010 的核心要求為基 礎 共設置 13 個一級項目 45 個二級項目和 127 個三級項目 三 分值設置 本標準按 1000 分設置得分點 并實行扣分制 在三級項目內有多個扣分點的 可累計扣分 直到該三級項目標準分值扣完為止 不出現負分 四 得分換算 本標準按百分制設置最終標準化得分 其換算公式如下 評定得分 各項實際 得分之和 1000 各合理缺項分值之和 100 最后得分采用四舍五入 取整數 目 錄 1 安全生產目標 30 分 1 2 組織機構與職責 50 分 3 3 安全生產投入 50 分 6 4 法律法規與安全管理制度 70 分 9 5 教育培訓 70 分 15 6 施工設備管理 120 分 19 7 施工作業安全 280 分 24 8 隱患排查和治理 80 分 45 9 重大危險源監控 80 分 48 10 職業健康 60 分 51 11 應急救援 50 分 57 12 事故報告 調查和處理 30 分 60 13 績效評定和持續改進 30 分 63 1 1 1 安全生產目標 安全生產目標 3030 分 分 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 1 1 1 安全生產目標管理制度應明確 目標的制定 分解 實施 考核等內 容 3 查制度文本 無該項制度 或未以正式文件頒發 不得分 缺 少制定 分解 實施 績效考核等內容 每項扣 1 分 未能明確相應責任 每項扣 1 分 1 1 目標 制定 6 分 1 1 2 制定包括人員傷亡 機械設備 安全 交通安全 火災事故及職業病 等控制目標 安全生產隱患治理目標 以及安全生產管理目標等安全生產總 目標和年度目標 3 查中長期安全工作規劃和年度安全工作計劃等相 關文件 無安全生產總目標或年度目標 或未以文件發布 不得分 各類事故控制目標 安全生產隱患治理目標 以及安全生產管理目標缺項 每項扣 1 分 1 2 目標 落實 8 分 1 2 1 按所屬基層單位和部門在安全 生產中的職能 分解年度安全生產目 標 3 查安全目標分解等相關文件 年度安全生產目標未分解 不得分 2 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 1 2 2 逐級簽訂安全生產目標責任書 制定并落實安全目標保證措施 5 查安全生產目標責任書等相關文件 未簽訂安全生產目標責任書 每少一個單位或部 門扣 2 分 未制定安全目標保證措施 每個單位扣 1 分 1 3 1 對安全生產目標的執行情況進 行監督 檢查 及時糾偏 調整安全 生產目標實施計劃 6 查相關文件和記錄 無安全生產目標實施情況的監督 檢查記錄 不 得分 未及時糾偏 調整實施計劃 不得分 1 3 目標 監控與考 核 16 分 1 3 2 年終對安全生產目標的完成效 果進行考核獎懲 10 查考核獎懲的相關記錄 年終未對安全生產目標的完成效果進行考核獎懲 每少考核一個單位扣 2 分 每少獎懲一個單位扣 2 分 無考核獎懲記錄視為未考核獎懲 小計 30 得分小計 3 2 2 組織機構與職責 組織機構與職責 5050 分 分 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 2 1 1 成立以主要負責人為領導 有領導班子成員及部門負責人參加 的安全生產委員會或安全生產領導 小組 4 查成立安全生產委員會或安全生產領導小組的 文件 未成立 或未以文件形式發布成立 不得分 視為未設立 參加的領導和部門負責人不全 每少 1 人扣 1 分 安全生產委員會成員發生變化 未及 時調整扣 2 分 2 1 2 按規定設置安全生產管理機 構 6 查機構設置的文件和相關記錄 未按規定設置安全生產管理機構 不得分 項 目部未按規定設置安全生產管理機構 每個項目部 扣 2 分 無設置的文件視為未按規定設置 2 1 安全 機構和人 員配置 20 分 2 1 3 按規定配備安全生產管理人 員 并形成縱向到底 橫向到邊的 安全管理網絡 10 查人員配備的文件和相關記錄 未按規定配備安全生產管理人員 包括分包單 位 每少 1 人扣 2 分 配備的專職安全管理人員 資質不符合規定 按 5 2 的規定執行 4 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 2 2 1 安全生產責任制度應明確各 級單位 部門及人員的安全生產職 責 權限和考核獎懲等內容 8 查制度文本 無安全生產責任制 或未以正式文件頒發 不 得分 缺少安全生產委員會或安全生產領導小組職 責 不得分 每缺一個環節內容或缺一個單位 部 門和人員安全生產責任制扣 1 分 2 2 2 安全生產委員會或安全生產 領導小組每季度召開一次會議 總 結分析本單位的安全生產情況 評 估本單位存在的風險 研究解決安 全生產工作中的重大問題 決策企 業安全生產的重大事項 并形成會 議紀要 4 查相關文件和活動記錄 安全生產委員會或安全生產領導小組會議每少 一次扣 1 分 重大 重要安全事項未經安委會研究 確定 每項扣 1 分 無會議紀要 每次扣 1 分 未 跟蹤上次會議的措施和要求的落實情況 每次扣 1 分 上次會議的措施和要求未完成且無整改措施 每一項扣 1 分 2 2 3 各級 各崗位人員認真履行 安全生產職責 嚴格落實安全生產 規章制度 10 查安全工作相關記錄并查看現場 各級 各崗位人員未認真履行安全生產職責 嚴格落實安全生產規章制度 每人次扣 2 分 2 2 安全 職責 30 分 2 2 4 對安全生產責任制的落實情 況進行檢查 8 查相關記錄 未對安全生產責任制落實情況進行檢查 不得 分 檢查不全面 每缺一個部門或單位扣 1 分 小計 50 得分小計 5 3 3 安全生產投入 安全生產投入 5050 分 分 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 3 1 1 安全生產的費用保障制度應明 確提取 使用 管理的程序 職責及 權限 3 查制度文本 無該項制度 或未以正式文件頒發 不得分 制 度中內容不全 不符合有關規定 每項扣 1 分 3 1 安全 生產費用 管理 25 分 3 1 2 按照 企業安全生產費用提取 和使用管理辦法 財企 2012 16 號 的規定足額提取安全生產費用 在編制投標文件時將安全生產費用列 入工程造價 15 查安全生產費用使用臺賬和投標文件等 未足額 提取 每項目扣 3 分 在編制投標文件時 未將安全 生產費用列入工程造價 每項扣 3 分 6 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 3 1 3 根據安全生產需要編制安全生 產費用計劃 并嚴格審批程序 建立 安全生產費用使用臺賬 安全生產費 用主要用于 1 完善 改造和維護安全防護設 施 設備支出 包括施工現場臨時用 電系統 洞口 臨邊 機械設備 高 處作業防護 交叉作業防護 防火 防爆 防塵 防毒 防雷 防臺風 防地質災害 地下工程有害氣體監測 通風 臨時安全防護等設施設備支出 2 配備 維護 保養應急救援器 材 設備和應急演練支出 3 開展重大危險源和事故隱患評 估 監控和整改支出 4 安全生產檢查 評價 不包括 新建 改建 擴建項目安全評價 咨詢和標準化建設支出 5 配備和更新現場作業人員安全 防護用品支出 6 安全生產宣傳 教育 培訓支 出 7 安全生產適用的新技術 新標 準 新工藝 新裝備的推廣應用支出 7 查安全投入使用計劃及實施的相關記錄 臺帳 無安全投入使用計劃 不得分 審批程序不符合 規定扣 1 分 無安全生產費用使用臺賬 不得分 7 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 8 安全設施及特種設備檢測檢驗 支出 9 其他與安全生產直接相關的支出 3 2 1 落實安全生產費用使用計劃 并保證專款專用 18 查安全生產費用使用證據和臺賬 未按安全生產費用使用計劃落實 每項扣 3 分 沒有做到專款專用 每項扣 2 分 提取的安全生產專 款不能滿足要求 每項扣 3 分 3 2 安全 費用使用 25 分 3 2 2 每年對安全生產費用的落實情 況進行檢查 總結和考核 7 查檢查 總結和考核的相關記錄 未按規定對安全生產費用的落實情況進行檢查 總結和考核 不得分 未以適當方式披露安全生產費 用提取和使用情況扣 2 分 小計 50 得分小計 8 4 4 法律法規與安全管理制度 法律法規與安全管理制度 7070 分 分 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 4 1 法律 法規 標 準規范 12 分 4 1 1 建立識別 獲取適用的安全生 產法律法規 規程規范的辦法 包括 識別 獲取 評審 更新等環節內容 明確職責和范圍 確定獲取的渠道 方式等要求 3 查辦法文本 無該項制度 或未以正式文件頒發 不得分 缺 少環節要求 每項扣 1 分 9 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 4 1 2 職能部門和基層單位應定期識 別 獲取適用的安全生產法律法規與 其他要求 主管部門每年發布一次適 用的安全生產法律法規與其他要求清 單 3 查安全生產法律法規與其他要求清單 未定期識別 獲取 不得分 未形成 及時發布 或更新清單扣 2 分 4 1 3 及時向員工傳達適用的安全生 產法律法規與其他要求 配備適用的 安全生產法律法規 規程規范 6 查安全生產法律法規與其他要求文本及相關記錄 相關單位 部門 工作崗位每少配備一個安全生 產法律法規 規程規范與其他要求文本或電子版扣 1 分 未及時組織學習和貫徹實施 每項扣 1 分 使用 失效 過期的法律法規 規程規范 每項次扣 1 分 10 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 4 2 1 建立健全安全生產規章制度 并及時將識別 獲取的安全生產法律 法規與其他要求轉化為本單位規章制 度 貫徹到日常安全生產管理工作中 15 查規章制度文本 規章制度未以文件發布 每項扣 2 分 規章制度 中未包含安全生產目標管理 安全生產責任制管理 法律法規標準規范管理 安全投入管理 工傷保險 文件和記錄管理 風險評估和控制管理 安全教育培 訓及持證上崗管理 施工機械和工器具 含特種設備 管理 安全設施和安全標志管理 交通安全管理 消 防安全管理 防洪度汛安全管理 腳手架搭設 拆除 使用管理 施工用電安全管理 危險化學品管理 工 程分包安全管理 相關方及外用工 單位 安全管理 安全技術 含安全技術交底 管理 職業健康管理 勞動防護用品 具 管理 安全檢查及隱患排查治理 文明施工管理 安全生產預警預報和應急管理 信息 報送及事故調查處理 安全績效評定管理 安全生產 考核獎罰等內容 每缺一項扣 2 分 未及時將識別 獲取的安全生產法律法規與其他要求融入本單位規章 制度 或與實際不符 每項扣 2 分 4 2 安全 規章制度 19 分 4 2 2 安全生產規章制度應發放到相 關工作崗位 并組織員工學習 4 查文件發放和文件培訓學習記錄 未發放 不得分 每少發放一項制度或少發一個 單位扣 1 分 無培訓學習記錄 每項扣 1 分 11 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 4 3 1 根據崗位 工種特點 引用或 編制齊全 完善 適用的崗位安全操 作規程 14 查安全操作規程文本 編制的安全操作規程未按規定審定或簽發 每項 扣 2 分 崗位安全操作規程不齊全 每缺一個扣 2 分 崗位安全操作規程不適用或有錯誤 每個扣 2 分 4 3 安全 操作規程 18 分 4 3 2 崗位安全操作規程應發放到相 關班組 崗位 并對員工進行培訓和 考核 4 查操作規程發放記錄并現場抽查 未發放 不得分 未發放至相關班組 崗位 每 少發一個崗位扣 1 分 無培訓記錄等資料 每項扣 1 分 發現員工不熟悉崗位安全操作規程 每人次扣 1 分 4 4 評估 4 分 4 4 1 每年至少對安全生產法律法規 規程規范 規章制度 操作規程的執 行情況進行一次檢查評估 4 查檢查評估的相關記錄 未按時進行評估或無評估結論 不得分 評估結 果與實際不符扣 2 分 12 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 4 5 修訂 4 分 4 5 1 根據評估情況 安全檢查反饋 的問題 生產安全事故分析 績效評 定結果等 及時對安全生產規章制度 和操作規程進行修訂 確保其有效和 適用 4 查規章制度 操作規程文本和相關記錄 應修訂而未組織修訂 每項扣 1 分 修訂安全生 產規章制度 操作規程未按規定審批 每項扣 1 分 4 6 文件 和檔案管 理 13 分 4 6 1 建立文件管理制度 明確文件 的編制 審批 標識 收發 評審 修訂 使用 保管等要求 并嚴格管 理 3 查制度文本和相關記錄 無該項制度 或未以文件發布 不得分 制度缺 少編制 審批 標識 收發 評審 修訂 使用 保 管等環節內容 每項扣 1 分 未嚴格執行文件管理的 編制 審批 標識 收發 評審 修訂 使用 保管 規定 每項扣 1 分 13 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 4 6 2 建立記錄管理制度 明確記錄 的管理職責及記錄的填寫 收集 標 識 貯存 保護 檢索 保留和處置 要求 并嚴格執行 3 查制度文本和相關記錄 無該項制度 或未以文件發布 不得分 缺少記 錄填寫 標識 收集 貯存 保護 檢索 保留和處 置等環節內容 每項扣 1 分 未嚴格執行記錄的填寫 收集 標識 貯存 保護 檢索 保留和處置要求 每項次扣 1 分 4 6 3 按照檔案管理規定對主要安全 生產文件 記錄進行管理 7 查相關記錄檔案 主要安全生產文件 安全費用提取使用記錄 勞 動防護用品采購發放記錄 技術文件及其編制 審批 發放記錄 事故 事件記錄及調查報告 危險源辨識 評價 控制記錄 檢查 整改記錄 職業衛生檢查與 監護記錄 檢驗 檢測 校驗記錄 設備安全管理記 錄 安全設施管理記錄 應急演練記錄 對分包方和 供應方監管記錄 安全生產會議記錄 安全活動記錄 安全培訓記錄 人員資格證書 以及安全獎懲記錄等 不全 每缺少一類扣 2 分 小計 70 得分小計 14 5 5 教育培訓 教育培訓 7070 分 分 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 5 1 1 安全教育培訓制度應明確安全 教育培訓的對象與內容 組織與管理 檢查等要求 3 查規章制度文本 無該項制度 或未以正式文件頒發 不得分 未 明確主管部門 不得分 未明確企業主要負責人 項 目負責人 專職安全生產管理人員及其他管理人員 特種作業人員 新進單位人員 離崗后重新上崗人員 變換工種人員 采用新技術 新工藝 新材料 新裝 備 新流程時的安全教育培訓要求 每缺少一類扣 1 分 5 1 教育 培訓管理 10 分 5 1 2 定期識別安全教育培訓需求 制定教育培訓計劃 保障教育培訓場 地 教材 教師等資源 按計劃進行 安全教育培訓 建立教育培訓記錄 檔案 7 查相關教育培訓文件和記錄 無年度培訓計劃 不得分 未按計劃進行培訓 每項次扣 1 分 未進行教育培訓效果評價 每項次扣 1 分 未根據評價結論進行改進 每項次扣 1 分 記 錄 檔案資料不完整 每項次扣 1 分 15 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 5 2 安全 管理人員 教育培訓 10 分 5 2 1 主要負責人 項目負責人 專 職安全生產管理人員應具備與本單位 所從事的生產經營活動相適應的安全 生產知識 管理能力和資格 每年按 規定進行再培訓 主要負責人 項目 負責人 專職安全生產管理人員初次 安全培訓時間不少于 32 學時 每年 再培訓時間不少于 12 學時 10 查資格證書和教育培訓記錄 主要負責人未經水行政主管部門考核合格或未按 規定進行復審培訓 不得分 項目負責人和專職安全 管理人員未經水行政主管部門考核合格或未按規定進 行復審培訓 每人扣 2 分 未按規定進行年度培訓 每人扣 1 分 培訓學時不符合規定 每人扣 1 分 5 3 1 新員工上崗前應接受三級安全 教育培訓 三級安全教育培訓時間不 少于 24 學時 在新工藝 新技術 新材料 新裝備 新流程投入使用前 對有關管理 操作人員進行有針對性 的安全技術和操作技能培訓 作業人 員轉崗 離崗一年以上重新上崗前 均需進行項目部 隊 車間 班組 安全教育培訓 經考核合格后上崗工 作 12 查教育培訓的相關記錄 無安全培訓和考核記錄等資料 不得分 缺安全 培訓和考核記錄 每人次扣 1 分 未接受 三級 安 全教育 每人次扣 2 分 安全教育培訓內容不符合規 定 每人次扣 1 分 在新工藝 新技術 新材料 新 裝備 新流程投入使用前 未對相關管理 作業人員 進行專門安全教育培訓 每人次扣 2 分 未按規定對 轉崗 離崗復工人員進行安全培訓 每人次扣 2 分 未經安全培訓考核合格就上崗 或發現員工不熟悉崗 位安全操作規程 每人次扣 2 分 5 3 2 特種作業人員接受規定的安全 作業培訓 并取得特種作業操作資格 證書后上崗作業 特種作業人員離崗 6 個月以上重新上崗 應經實際操作 考核合格后上崗工作 13 查安全資格證書和相關記錄 無特種作業操作資格證書上崗作業 每人次扣 2 分 證書過期 每人次扣 2 分 離崗 6 個月以上未進 行實際操作考核合格上崗工作 每人次扣 2 分 無特 種作業人員檔案資料 每人次扣 1 分 5 3 崗位 操作人員 教育培訓 30 分 5 3 3 每年對在崗的作業人員進行不 少于 12 學時的經常性安全生產教育 和培訓 5 查教育培訓的相關記錄 每年未對在崗的人員進行不少于 12 學時的經常 性安全生產教育和培訓 每少 10 扣 2 分 16 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 5 4 1 督促分包單位對員工按照規定 進行安全生產教育培訓 經考核合格 后進入施工現場 需持證上崗的崗位 不安排無證人員上崗作業 9 查對分包單位驗證 備案和監督檢查的記錄資料 承包單位無分包單位進場人員驗證資料檔案 不 得分 分包單位未按照規定分工種進行入場安全生產 教育培訓 不得分 未進行安全培訓考核 每人次扣 2 分 分包單位的安全管理人員 特種作業人員 崗 位操作人員的持證上崗按 5 2 5 3 的規定執行 5 4 其他 人員教育 培訓 12 分 5 4 2 對外來參觀 學習等人員進行 有關安全規定 可能接觸到的危險及 應急知識等內容的安全教育和告知 并由專人帶領做好相關監護工作 3 查相關記錄 對外來參觀 學習等人員未進行有針對性的安全 教育和危險告知 不得分 未提供相應勞保用品 不 得分 無專人帶領 不得分 5 5 安全 文化建設 8 分 5 5 1 制定企業安全文化建設規劃和 計劃 重視企業安全文化建設 營造 安全文化氛圍 形成企業安全價值觀 促進安全生產工作 采取多種形式的安全文化活動 形成 全體員工所認同 共同遵守 帶有本 單位特點的安全價值觀 形成安全自 我約束機制 8 查安全文化建設相關文件和活動記錄 未制定規劃和計劃 不得分 未組織開展有特色 的安全文化活動扣 3 分 單位主要領導未參加安全活 動 每次扣 1 分 小計 70 得分小計 17 6 6 施工設備管理 施工設備管理 120120 分 分 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 6 1 1 設備管理制度應包括設備租賃 安裝 拆除 驗收 檢測 使用 檢查 保養維修 改造 報廢等職責 和流程 3 查制度文本 無該項制度 或未以正式文件頒發 不得分 缺 少內容或操作性差 每項扣 1 分 6 1 2 設置設備管理機構或配備設備 管理專 兼 職人員 形成設備安全 管理網絡 4 查機構設置和人員配置文件 無設備管理機構或未配備設備管理專 兼 職人 員 不得分 未形成設備安全管理網絡 每缺一個單 位扣 1 分 6 1 3 特種設備安裝 拆除 單位具 備相應資質 安裝 拆除 施工人員 具備相應的能力和資格 安裝 拆除 特種設備應編制技術方案 安排專人 進行現場監督 安裝完成后組織驗收 并報請有關單位檢驗合格后投入使用 20 查設備管理的相關文件和記錄 并查看現場 特種設備安裝 拆除 單位不具備相應資質 每 項次扣 5 分 安裝 拆除 施工人員不具備相應的能 力和資格 每人次扣 2 分 特種設備安裝 拆除 無 技術方案 每臺次扣 3 分 特種設備安裝 拆除無人 現場監督 每臺次扣 3 分 特種設備安裝后未經驗收 取得檢定合格證書投入使用 每臺次扣 3 分 特種設 備未按要求進行定期檢驗 或檢驗不合格仍在使用 每臺次扣 3 分 6 1 設備 基礎管理 30 分 6 1 4 建立設備臺賬并及時更新 設 備管理檔案資料齊全 清晰 管理規 范 3 查設備清單 管理檔案及相關記錄 未建立設備臺賬扣 2 分 設備臺賬信息未及時更 新扣 1 分 設備管理記錄 檔案資料填寫不規范 收 集不齊全 或設備相關證書等檔案資料搜集不齊全 歸檔不及時 每項次扣 1 分 18 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 6 2 1 設備檢查 設備運行前應進行 全面檢查 運行過程中應按規定進行 自檢 巡檢 旁站監督 專項檢查 周期性檢查 確保性能完好 10 查運行 檢查記錄并查看現場 未按要求進行檢查 每次扣 2 分 6 2 2 設備性能及運行環境 設備金 屬結構 運轉機構 電氣控制系統無 缺陷 各部位潤滑良好 安全保護裝 置齊全可靠 防護罩 蓋板 梯子 護欄完備可靠 設備醒目的位置懸掛 有標識牌 檢驗合格證及安全操作規 程 設備干凈整潔 基礎 軌道符合 要求 作業區域無障礙物 滿足安全 運行要求 同一區域有兩臺以上設備 運行可能發生碰撞時 制定相應的安 全措施 20 查相關記錄并查看現場 設備結構 運轉機構 電氣控制系統及重要零部 件不符合安全要求 每項扣 3 分 安全保護裝置不符 合要求 每項扣 3 分 作業區域有不滿足安全運行要 求 每處扣 3 分 同一區域有兩臺以上設備運行可能 發生碰撞 未制定相應的安全措施 每項扣 3 分 6 2 3 設備運行 設備操作人員嚴格 按照操作規程運行設備 不帶病運行 無違章操作 設備運行記錄齊全 20 查相關記錄并查看現場 設備操作人員不按照操作規程運行設備 每次扣 3 分 設備帶病運行 每次扣 3 分 設備運行記錄不 齊全 每臺次扣 2 分 6 2 設備 運行管理 75 分 6 2 4 設備維護保養 根據設備性能 及安全狀況對設備進行維修 保養 維修結束后應組織驗收 合格后投入 使用 并做好維修保養記錄 10 查設備維護保養計劃 相關記錄并查看現場 無設備維護保養計劃扣 2 分 不按規程或維護保 養計劃維修保養 每次扣 2 分 維修結束后未組織驗 收合格后投入使用 每次扣 2 分 無維修保養記錄或 記錄不齊全 每項扣 2 分 19 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 6 2 5 租賃設備和分包單位的設備 設備租賃合同或工程分包合同中應明 確雙方的設備管理安全責任和設備技 術狀況要求等 租賃設備或分包單位 的設備進入施工現場驗收合格后投入 使用 租賃設備或分包單位的設備應 納入本單位設備安全管理范圍 按要 求進行管理 15 查設備租賃合同或工程分包合同 相關記錄并查 看現場 未簽訂合同 每臺次扣 3 分 合同未明確雙方安 全責任 每項扣 2 分 進入施工現場的設備未組織驗 收合格投入使用 每臺次扣 3 分 未納入本單位設備 安全管理范圍扣 3 分 6 3 設備 報廢管理 15 分 6 3 1 設備報廢 設備存在嚴重安全 隱患 無改造 維修價值 或者超過 規定使用年限 應當及時報廢 已報 廢的設備及時拆除 退出施工現場 15 查設備臺賬 相關記錄并查看現場 設備存在嚴重安全隱患 無改造 維修價值的設 備仍在現場使用 每臺次扣 3 分 已報廢的設備未及 時拆除退出施工現場 每臺扣 3 分 小計 120 得分小計 20 7 7 施工作業安全 施工作業安全 280280 分 分 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 現場 管理和過 程控制 130 分 7 1 1 施工現場管理 施工總體布局與分區合理 規范有序 符合國家安全文明施工 交通 消防 職業衛生 環境保護等有關規定 施工道路完好通暢 消防設施齊全完 好 施工 辦公和生活用房嚴格按規 范建造 無亂搭亂建 風 水 電管 線 通訊設施 施工照明等布置合理 規范 現場材料 設備按規定定點存 放 擺放有序 并符合消防要求 及 時清除施工場所廢料或垃圾 做到 工完 料盡 場地清 設施設備 安全文明施工 交通 消防及緊急救 護標志 標識清晰 齊全 施工現場 衛生 急救 保健設施滿足需求 施 工生產區 生活區 辦公區環境衛生 符合有關規定 10 查相關圖紙 文件及查看現場 總體布局與區域劃分違反安全生產 文明施工 交通安全 消防安全 職業衛生 環境保護等有關規 定 每處扣 2 分 施工道路 消防設施不符合規定 每處扣 1 分 亂搭亂建施工 辦公和生活用房 每處 扣 2 分 風 水 電管線 通訊設施 施工照明等不 符合規定 每處扣 1 分 材料 設備擺放不規范 每 處扣 1 分 施工場所廢料或垃圾未及時清除 不符合 環境衛生有關規定 每項扣 1 分 未設置清晰 齊 全的標志 標識 每項扣 2 分 施工現場衛生 急救 保健設施不符合規定 每項扣 2 分 21 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 2 施工技術管理 對施工現場安全管理和施工過程的安 全控制進行全面策劃 編制安全技術 措施 并進行動態管理 達到一定規 模的危險性較大的工程應編制專項施 工方案 超過一定規模的高邊坡 深 基坑 地下暗挖工程 高大模板工程 等危險性較大工程編制的專項施工方 案 應組織專家進行論證 審查 施 工組織設計 施工方案等技術文件的 編制 審核 批準 備案規范 施工 前按規定分層次進行施工組織設計 施工方案交底 并在交底書上簽字確 認 專項施工方案實施時安排專人現 場旁站 監督 30 查施工組織設計 施工方案文本和論證審查 交 底 現場監督的記錄并查看現場 無安全技術措施 每項扣 2 分 施工組織設計 安全技術措施未按規定進行編制 審核 批準 備案 每項扣 2 分 未對危險源進行動態管理 每項工程扣 3 分 達到一定規模的險性較大的基坑支護與降水工 程 土石方開挖工程 模板工程 起重吊裝工程 腳 手架工程 拆除與爆破工程 圍堰工程及其他危險性 較大的分部分項工程未編制專項施工方案 每項扣 2 分 超過一定規模的高邊坡 深基坑 地下暗挖工程 高大模板工程等危險性較大工程的專項施工方案未組 織專家進行論證 審查 每項扣 2 分 施工組織設計 施工方案未分級交底 或無書面交底記錄或書面交底 記錄未履行簽字手續 每項扣 2 分 專項施工方案實 施無專人現場旁站 監督 每項扣 2 分 22 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 3 安全防護設施管理 臨邊 溝 坑 孔洞 交通梯道等危 險部位的欄桿 蓋板等設施齊全 牢 固可靠 高處作業等危險作業部位按 規定設置安全網等設施 施工通道穩 固 暢通 垂直交叉作業等危險作業 場所設置安全隔離棚 機械 傳送裝 置等的轉動部位安裝可靠的防護欄 罩等安全防護設施 臨水和水上作業 有可靠的救生設施 暴雨 臺風 暴 風雪等極端天氣前后組織有關人員對 安全設施進行檢查或重新驗收 15 查相關記錄并查看現場 臨邊 溝 坑 孔洞 交通梯道等危險部位的欄 桿 蓋板等設施不齊全 牢固可靠 每項扣 2 分 高 處作業等危險作業部位未按規定設置安全網等設施 每項扣 2 分 施工通道不穩固 暢通 每項扣 2 分 垂直交叉作業等危險作業場所未設置安全隔離棚 每 項扣 2 分 機械 傳送裝置等的轉動部位未安裝可靠 的防護欄 罩等安全防護設施 每項扣 2 分 臨水和 水上作業無可靠的救生設施 每項扣 2 分 暴雨 臺 風 暴風雪等極端天氣前后未組織有關人員對安全設 施進行檢查或重新驗收 每項扣 2 分 23 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 4 施工用電管理 按規定編制施工現場臨時用電方案及 安全技術措施 并經驗收合格后投入 使用 施工用電配電系統 配電箱 開關柜符合相關規定 自備電源與網 供電源的聯鎖裝置安全可靠 電氣設 備的金屬外殼及鉚工 焊工的工作平 臺和鐵制的集裝箱式辦公室 休息室 工具間等均按規范裝設接地或接零保 護 軌道式起重機械的軌道較長時應 每隔 20m 分段接地 施工現場內的起 重機 井字架及龍門架等在相鄰建筑 物 構筑物的防雷裝置的保護范圍以 外應設置防雷裝置 防雷設施接地電 阻滿足相關要求 施工照明滿足作業 需要及規范要求 定期對接地 接零 保護和防雷裝置進行檢測 對施工用 電設施進行檢查 15 查相關記錄并查看現場 未按規定編制施工用電專項方案及安全技術措施 每項扣 2 分 施工用電未經驗收合格投入使用 每項 扣 2 分 施工用電配電系統不符合 三級配電 兩級 保護 或 一機 一閘 一保護 要求 或用電線路 架設不規范 或施工作業區照明不符合相關規程要求 每項扣 2 分 無可靠的自備電源與網供電源的聯鎖裝 置 不得分 未按規定設置接地或接零保護 每項扣 2 分 未按規定采取防雷措施 每項扣 2 分 未定期 對防雷裝置 接地 接零保護進行檢測 對施工用電 設施進行檢查 每項扣 2 分 24 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 5 施工腳手架管理 制定腳手架搭設 拆除 使用管理 制度 大型腳手架 承重腳手架 特 殊形式腳手架應經專門設計 方案論 證 并嚴格執行審批程序 腳手架 腳手板的選材應符合規范要求 腳手 架搭設 拆除 應按審批的方案進行 交底 按審批的方案和規程規范搭設 拆除 腳手架 腳手架經驗收合格后掛牌使 用 在用的腳手架應定期檢查和維護 在暴雨 臺風 暴風雪等極端天氣前 后組織有關人員對腳手架進行檢查或 重新驗收 15 查相關記錄并查看現場 無該項制度 或未以文件發布扣 3 分 大型腳手 架 承重腳手架 特殊形式腳手架未經專門設計 方 案論證 審批 每項扣 2 分 腳手架 腳手板的選材 不符合規范要求 每項扣 2 分 腳手架搭設 拆除 未按審批的方案進行交底 每項扣 2 分 腳手架未經 驗收合格后掛牌使用 每項扣 2 分 在用的腳手架未 定期檢查和維護 每項扣 2 分 25 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 6 防洪度汛管理 有防洪度汛要求的工程應編制防洪度 汛方案和超標準洪水應急預案 成立 防洪度汛的組織機構和防洪度汛搶險 隊伍 配置足夠的防洪度汛物資 并 組織演練 施工進度應滿足防洪度汛 方案及超標準洪水應急預案要求 應開展防洪度汛專項檢查 及時整改 發現的問題 應建立暢通的水文氣象 信息渠道 應建立防洪度汛值班制度 并記錄齊全 15 查相關記錄并查看現場 未按照設計要求和現場情況制定防洪度汛方案和 應急預案 或未成立防洪度汛的組織機構 或未成立 防汛搶險隊伍 或未配置足夠的防汛物資 不得分 汛前未組織演練扣 2 分 施工進度不滿足防洪度汛方 案及應急預案要求扣 2 分 未開展防洪度汛專項檢查 及時整改發現的問題扣 2 分 未建立水文氣象信息渠 道 或信息傳遞不及時扣 2 分 未建立防汛值班制度 或防汛記錄不齊全扣 2 分 26 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 7 交通安全管理 制定交通安全管理制度 施工現場道 路符合規范要求 交通安全防護設施 齊全可靠 警示標志齊全完好 大型 設備運輸或搬運制定專項安全措施 定期對機動車輛檢測和檢驗 保證機 動車輛車況良好 現場機動車輛行駛 時駕駛室外及車廂外不得載人 客用 車輛不得超員行駛 車輛在施工區內 應限速行駛 定期組織駕駛人員培訓 嚴格駕駛行為管理 10 查相關記錄并查看現場 無該項制度 或未以文件發布扣 3 分 施工現場 道路不符合規范要求 每項扣 2 分 交通安全防護欄 防撞墩等設施不齊全可靠 每項扣 2 分 交通警示標 志不齊全完好 每項扣 2 分 大型設備搬運未制定專 項安全措施 每項扣 2 分 未定期對機動車輛進行檢 測和檢驗 每項扣 2 分 機動車輛駕駛室外及車廂外 載人行駛或超載行駛 每人次扣 2 分 凡無證駕駛 或疲勞駕駛 或酒后駕駛機動車輛 或使用報廢車輛 不得分 27 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 8 消防安全管理 制定消防管理制度 建立健全消防安 全組織機構 落實消防安全責任制 建立防火重點部位或場所檔案 倉庫 宿舍 加工場地及重要設備旁配有足 夠的滅火器材等消防設施設備 并建 立消防設施設備臺帳 消防設施設備 有防雨 防凍措施 并定期進行檢查 試驗 確保設施完好 防火重點部位 或場所以及禁止明火區需動火作業時 嚴格執行動火審批制度 組織開展消 防培訓和演練 10 查相關文件記錄并查看現場 無該項制度 或未以文件發布扣 3 分 未建立健 全消防安全組織機構 落實消防安全生產責任制 每 項扣 2 分 未建立消防設施設備臺帳 防火重點部位 或場所檔案 每項扣 2 分 倉庫 宿舍 加工場地及 重要設備旁未配備足夠的滅火器材等消防設施設備 每項扣 2 分 消防設施設備未定期進行檢查 試驗 每項扣 2 分 防火重點部位或場所以及禁止明火區動 火作業未嚴格執行動火審批制度 每項扣 2 分 未組 織開展消防培訓和演練 每項扣 2 分 28 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 1 9 易燃易爆危險化學品管理 易燃易爆危險化學品運輸應符合相關 規定 現場存放炸藥 雷管等 得到 當地公安部門的許可 并分別存放在 專用倉庫內 指派專人保管 嚴格領 退制度 氧氣 乙炔 油品等危險品 倉庫屋面采用輕型結構 并設置氣窗 及底窗 門 窗向外開啟 有避雷及 防靜電接地設施 并選用防爆電器 氧氣瓶 乙炔瓶應放置平穩 不得靠 近熱源或在太陽下暴曬 并滿足與明 火的距離不小于 10 米的要求 運輸 易燃 易爆等危險物品 應按當地公 安部門的有關規定提出申請 經批準 后方可進行 10 查相關記錄并查看現場 易燃易爆危險化學品運輸不符合相關規定 每項 扣 2 分 現場存放炸藥 雷管等易燃易爆品未得到當 地公安部門許可 不得分 易燃易爆危險化學品倉庫 結構或通風條件不滿足要求 或未安裝避雷及防靜電 接地設施 或未選用防爆電器 每項扣 2 分 炸藥 雷管等易燃易爆品未分別存放在專用倉庫內 每項扣 2 分 炸藥 雷管等易燃易爆品未指派專人保管 每 項扣 2 分 炸藥 雷管等未嚴格執行領 退料制度 每項扣 2 分 現場有乙炔瓶臥放 或氧氣瓶 乙炔瓶 放置不平穩 或靠近熱源或在太陽下暴曬 或不滿足 安全距離 每項扣 2 分 運輸易燃 易爆等危險物品 不符合規定 每項次扣 2 分 29 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 2 作業 行為管理 90 分 7 2 1 高邊坡或基坑作業 施工前 在地面外圍設置截 排水溝 并在開挖開口線外設置防護欄 排架 作業平臺搭設穩固 底部生根 桿件 綁扎牢固 跳板滿鋪 臨空面設置防 護欄桿和防護網 自上而下清理坡頂 和坡面松碴 危石 不穩定物體 不 在松碴 危石 不穩定物體上或下方 作業 垂直交叉作業應設隔離防護棚 或錯開作業時間 對斷層 裂隙 破 碎帶等不良地質構造的高邊坡 按設 計要求采取支護措施 并在危險部位 設置警示標志 嚴格按要求放坡 作 業時隨時注意邊坡的穩定情況 發現 問題及時加固處理 人員上下高邊坡 基坑走專用爬梯 安排專人監護 巡 視檢查 并及時進行分析 反饋監護 信息 高處作業人員同時系掛安全帶 和安全繩 10 查相關文件和記錄并查看現場 地面外圍未設置截 排水溝 或未在開挖開口線 外設置防護欄 每處扣 2 分 排架 作業平臺不穩固 或底部未生根 或桿件綁扎不牢固 或跳板未滿鋪 或臨空面未設置防護欄桿和防護網 每處扣 2 分 未 按自上而下的原則清理坡頂和坡面松碴 危石 不穩 定物體 或在松碴 危石 不穩定物體上或下方作業 每處扣 2 分 垂直交叉作業未設隔離防護棚 或未錯 開作業時間 每處扣 2 分 對斷層 裂隙 破碎帶等 不良地質構造的高邊坡 未按設計要求采取支護措施 危險部位未設置警示標志 每處扣 2 分 未按要求放 坡 每處扣 2 分 未設置人員上下高邊坡 基坑的專 用爬梯 每處扣 2 分 未安排專人監護 巡視檢查 并及時分析 反饋監護信息 每處扣 2 分 高處作業 人員未系掛安全帶或安全繩 每人次扣 2 分 30 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 2 2 洞室作業 進洞前 做好坡頂排水系統 類以上圍巖開挖除對洞口進行加固外 應在洞口設置防護棚 洞口邊坡上和 洞室的浮石 危石應及時處理 并按 設計要求及時支護 交叉洞室在貫 通前優先安排鎖口錨桿的施工 有防 止水淹洞室的措施 洞內滲漏水應集 中引排處理 排水通暢 有瓦斯等有 害氣體的防治措施 按設計要求布置 安全監測系統 及時進行監測 分析 反饋觀測資料 并按規定進行巡視檢 查 遇不良地質構造或易塌方地段 有害氣體逸出及地下涌水等突發事件 立即停工 并撤至安全地點 洞內照 明 通風 除塵滿足規范要求 10 查相關文件和記錄并查看現場 類圍巖開挖未對洞口進行加固 或未在洞 口設置防護棚 每處扣 2 分 洞口邊坡上和洞室的浮 石 危石未及時處理 或未按設計要求及時支護 每 處扣 2 分 交叉洞室在貫通前未優先安排鎖口錨桿施 工 每處扣 2 分 未按設計要求布置安全檢測系統 或未進行安全檢測 每處扣 2 分 洞頂排水系統不完 善 或洞內排水不通暢 每處扣 2 分 無防止水淹洞 室的措施 不得分 無瓦斯等有害氣體的防治措施 不得分 遇不良地質構造或易塌方地段 有害氣體逸 出及地下涌水等突發事件未及時處置 不得分 洞內 照明 通風除塵不滿足規范要求 每處扣 2 分 31 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 2 3 爆破作業 爆破作業前進行爆破試驗和爆破設計 并嚴格履行審批手續 裝藥 堵塞 網絡聯結以及起爆 由爆破負責人統 一指揮 爆破員按爆破設計和爆破安 全規程作業 爆破影響區采取相應安 全警戒和防護措施 爆破作業時操作 人員持證上崗 并有專人現場監控 10 查相關文件和記錄并查看現場 爆破作業前爆破設計未通過審批 不得分 爆破 影響區未采取相應安全警戒和防護措施 不得分 爆 破作業未嚴格執行爆破設計和爆破安全規程 每人次 扣 2 分 爆破作業人員無證上崗 每人次扣 2 分 爆 破作業無專人現場監控 每項次扣 2 分 32 二級評二級評 審項目審項目 三級評審項目三級評審項目 標準標準 分值分值 評審方法及評分標準評審方法及評分標準 自評自評 評審評審 描述描述 實際實際 得分得分 7 2 4 水上作業 施工船舶應取得合法的船舶證書和適 航證書 并獲得安全簽證 在適航水 域作業 水上作業有穩固的施工平臺 和梯道 臨水 臨邊設置牢固可靠的 欄桿和安全網 平臺上的設備固定牢 固 作業用具隨手放入工具袋