第六章制度變遷理論 一 制度變遷的含義制度變遷理論是制度經濟學中的一個重要內容 其主要代表人物 諾斯 代表作 經濟史上的結構與變革 制度變遷是指從一種制度安排 經過人們的修正 完善 更改 替代 轉換 廢除 創立 創新等各種方法而變為另一種新的制度安排 制度變遷也就是制度變革 制度變化 制度更新 制度變遷的各種方法 途徑不能等同于制度變遷本身 因而 制度創新是導致制度變遷的方法 途徑 而不是制度變遷本身 二 關于制度變遷的事例Fatherhoodeconomics人們會對制度產生需求 是因為制度能夠給人們提供便利 增進人們的利益 這種方便和利益就是制度發揮的功能和作用 當假冒偽劣產品充斥市場時 人們渴望有法律法規以及法律法規的嚴格執行以有效地制止這種狀況 當現有的制度不能滿足需要時 會渴望制度發生變化 當社會上關于婚姻家庭問題很嚴重時 人們希望能通過制度的變革以解決這些問題 新婚姻法的頒布 美國福利制度的改革等 制度變遷的原因之一就是相對節約交易費用 即降低制度成本 提高制度效益 或提高制度的成本與收益 直接的與間接的 物質的與精神的 短期的與長期的 比 制度變遷是一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程 三 制度變遷的主體個人或群體組織 非政府的贏利和非盈利組織 國家或政府 中央和地方政府 也可分為發起者或創新者 模仿學習者 主動或被動服從者 也可分為初級行為團體 次級行為團體與第三行為團體 制度變遷的發起者必然是制度創新者 它可能是個人 政府或非政府的盈利與非贏利組織 能夠進行制度創新的第一行動團體是企業家 優秀政治家 管理者 領導者的基本素質之一 也是所謂的企業家精神的內容之一 一項制度變遷要取得成功 必須有勇于制度創新者 還要有響應者 實施者 服從者 執行者 否則都難以實現成功的制度變遷 個人 一般是積極活躍者 例 安樂死 2001年4月10日 荷蘭議會通過了 安樂死 法案 據此醫生可以幫助病人 安然死亡 這項法案顯示 無論是誰 只要身在荷蘭 就可以按照安樂死的法案來執行操作 消息傳出后 世界各地不少病人便忙著打聽細節 籌備趕赴荷蘭受死 局外人在口頭上議論紛紛 而局中人則已經用實際行動來響應了 顯而易見 這項法案是危重病人的福音 這項法案的通過顯然主要是通過患病的個人及其家屬的努力才得以通過的 同姓戀 美國 加拿大已有同性戀者結婚 荷蘭同性戀者不但可以合法結婚也可以合法離婚 荷蘭參議院 2000 9 通過了使同性戀結婚合法化的法律 參議院還通過立法準許同性戀者婚后收養孩子 一些國家也將同性戀的合法年齡規定為16歲 以色列 英國等 人妖在泰國是合法的 大學里有人妖學生 也有人妖教師 找對象 在泰國 人妖有自己的組織 而且相當有影響力 組織 主要指非政府的組織 贏利性組織是促使市場經濟中各種制度變遷的重要主體 如公司制企業的形成 股票市場規則的形成 市場交易中的各種規則 約定 慣例 法律形成等等 都是在贏利性組織的努力下才產生和發展起來的 非贏利性組織 如保護動物協會 綠色和平組織 政府作為制度變遷的主體具有其他主體沒有的特點 壟斷性 人們不能自由選擇 政府是唯一的 在既定的時期內是無法選擇的 強制性 人們必須接受 無論人們愿意與否 都必須接受的 政府有強大的國家機器保證其意志的貫徹 非贏利性與贏利性政府與一般經濟組織一樣 承擔著一定的經濟功能 政府在通過法律體系和法律機制 直接和間接補貼 信貸活動和公共服務等方式影響私人生產的同時 其自身也直接參與了生產 如直接提供國防 教育和基礎設施等公共物品 政府在消費方面的作用則包括對收入進行再分配的政府支出和直接購買物品和服務的政府支出公共性 面向全體公民 目標多元性 測量其績效更為困難 政府在制度變遷中作用的兩面性 積極性與消極性 諾斯悖論 國家是一種強制性的制度安排 國家權力是保護個人權利的最有效的工具 同時 國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者 因為 國家權力不僅具有擴張性質 而且其擴張總是依靠侵蝕個人權利實現的 在國家的侵權面前 個人是無能為力的 導致無效的產權安排和經濟衰落 這就是有名的 諾思悖論 政府既可以促進經濟的發展 又可以阻礙經濟的發展 沒有政府不行 但政府常常又干了許多愚蠢的事情 一旦一個政府獲得了不受監督的絕對權利 是不會輕易放棄的 而且還會自我擴張 而這種權利常常損害經濟與社會的發展 而地方政府則利用手中權利常常進行設租活動 諾斯悖論 國家的存在是經濟增長的關鍵 然而國家又是人為經濟衰退的根源 四 制度變遷的原因諾斯認為制度的產生是由于制度安排的非均衡 及未達到帕累托效率準則最優資源配置是否最優分配是否公平社會福利是否最大化 制度變遷的動因在于 成本與收益 的比較 只有在預期收益大于預期成本的情形下 行為主體才會推動制度變遷 否則 就會維持原有制度不變 所以制度變遷的主要經濟動機是獲得制度收益 減少制度成本或交易費用 制度變遷足需要動力的 沒有動力制度就不會發生變遷 制度變遷的內在動力是制度變遷主體推動制度變遷的動因或動機 無論個人 政府還是社會其他利益集團 推動制度變遷都是從自身利益出發 當認為制度變遷對自己有利 即創新的預期收益大于預期成本時 就會積極推動制度變遷 諾思認為 和推動技術進步一樣 推動制度變遷的行為主體也是追求收益的最大化 但不同的行為主體推動制度變遷的動機 行為方式 及其產生的結果有差異 制度變遷是通過對規則 標準 實施等因素的邊際調整來實現的 制度變遷的代理人可能是政治家或企業家 物質的與精神的獲取收益貨幣的與非貨幣的直接的與潛在的 技術的變化也是影響制度變遷的重要因素諾斯說 技術變遷與制度變遷是社會與經濟演進基本核心 技術變遷能夠產生報酬的遞增 從而組織結構與模式更加復雜化 同時使相應的規則發變化 工廠制度的產生是技術變遷的直接結果 技變遷也使城市工業社會得以發展 從而進一步推動整個社會經濟制度的演變 技術變遷增加了制度變遷的潛在利潤 同時 技術發展也降低了制度變遷的操作成本 偏好的變化是制度變化的另一個來源 經濟理論的三大傳統柱石是一 天賦要素 技術和偏好 影響人們偏好的因素很多 如人均國民收入 歷史文化傳統 信息成本的變化等都可以影響偏好 相對價格的變化對偏好的變化起廠一定的作用 也就是說 當相對價格發生基本變化后 將逐漸改變人們的行為模式 并使之合理化 通過人們對其所付的價格相對變得便宜 理想 風尚 信念和意識形態成了制度變化的重要來源 例如 20世紀家庭結構的變化基本上是工作 閑暇和避孕的相對價格變化的結果 隨著家庭結構的變化 意識形態和道德觀念的杜會地位也都發生了變化 從深層次上講 制度變遷是社會利益格局的重新調整 政治家的偏好對制度變遷的影響力更大 五 制度變遷的方式整體制度變遷制度變遷的規模來考察局部制度變遷整體制度變遷 一個國家或者一個地區制度體系的改革 這種制度變遷涉及到幾乎所有的制度 這又可稱之為宏觀制度變遷 在宏觀制度變遷的背景下 各種制度變遷交叉推進 與整體制度相對應的制度均衡可以稱之為一般制度均衡 整體變革式制度創新會受到舊制度的頑強抵抗 特別是那些舊制度的受益者會千方百計阻撓新制度的建立 因此 整體變革式的制度創新往往會導致社會震蕩和沖突 局部制度變遷 同一軌跡的單個制度變遷 如糧食流通制度變遷 土地制度變遷 社會保障制度變遷等等 與局部制度相對應的制度均衡稱之為局部制度均衡 當然 這種變遷也可以與整體制度變遷同時進行 因為整體制度變遷就是由同一軌跡的單個制度變遷加總組成的 局部變革式制度創新是一種對制度的要素或結構進行部分調整和改造 使其功能更新 從而實現制度創新的制度變革 激進式制度變遷從制度變遷的速度來考察漸進式制度變遷 激進式制度變遷 以終極預期目標為參照系數 采取迅速而果斷的行動 一步到位安排預期制度的方式 破 與 立 同時進行 也就是在新制度安排的同時 否認現存的組織結構和信息存量 優點 減少不必要的爭論 減少變遷成本向后累計的風險 急需的核心問題能夠較快安排到位 漸進式制度變遷 假定每個人 每個組織的信息和知識存量都是極其有限的 不可能預先設計好終極制度的模型 只能采取需求累增與階段性突破的方式 逐步推動制度升級并向終極制度靠攏 特征 先試點后推廣 經常選擇雙軌制改革方案 一種自上而下的強制性制度變遷的過程 一種傾斜式改革 是一種增量改革 邊際改革 也就是在保留 改革舊體制的同時 不斷地引入新體制因素 需求誘致性制度變遷制度變遷的主體來考察強制性制度變遷致性制度變遷 來自于地方政府和微觀主體對潛在利潤的追求 改革主體來自于基層 程序為自下而上 具有邊際革命和增量調整性質 特征 在改革成本的分攤上向后推移 在改革的順序上 先易后難 先試點后推廣 先經濟體制改革后政治體制改革相結合和從外圍向核心突破相結合 改革的路徑是漸進的 強制性制度變遷由政府命令和法律引入和實現 強制性制度變遷可以純粹因在不同選民集團之間對現有收入進行再分配而發生 強制性制度變遷的主體是國家或政府 國家的基本功能是提供法律和秩序 并保護產權以換取稅收 根據新制度經濟學的分析 國家在使用強制力時有很大的規模經濟 作為壟斷者 國家可以比競爭性組織 如初級行動團體 以低得多的費用提供一定的制度性服務 國家在制度供給上除了規模經濟這一優勢外 在制度實施及其組織成本方面也有優勢 六 制度變遷中的路徑依賴 路徑依賴 是諾斯1990年提出的 含義是今天的制度創新受以往制度的影響 一個國家一旦形成某種特殊的發展軌跡以后 無論是好是壞 都有一種沿著這種路徑走下去的 慣性 沿著既定的制度方向或路徑 經濟和政治制度的變遷可能進入良性循環的軌道 并迅速優化 也可能順著原來的錯誤方向或路徑往下滑 它們還可能被鎖定在某種制度無效率的狀態之中 而如果制度創新進入了鎖定狀態 要糾偏歸正就會變得十分困難 任何一項制度一旦實行開來 將會導致產生一種自我強化機制 這種機制使沿著某種方向或路徑運作的制度會在以后的發展中得到自我強化或自行發揮自己的影響 由此制約下一輪的制度創新 一個制度一旦確立了 要改變它就很難 在英國 英國的議會辯論 進到議會里邊上有一個臺階 從這兒下來拐一個彎再下來 是一個木制的扶手 結果有一個新當選的議員 有一次從那里走 發現那兒老是站著一個工作人員 他就不理解了 問那個人站在那里干什么的 其他一個人回答說我也不知道 問老議員說我當議員時那個人就站在那里 也不知道干什么的 那就查吧 后來一查才知道 二百年前議會刷了一遍油漆 刷在扶手上的油漆老是不干 這些議員從那里經過老是擦在手上 于是臨時雇了一個人站在那里提醒大家 這個位置一站就站了二百年 就成為一個職務就拿工資了 張宇燕在華南師范大學演講 路徑依賴的存在提醒人們在進行制度創新時 初始的制度選擇是極為重要的 初始的制度選擇有差錯 將可能會使整個制度創新最終遠遠偏離目標 即 差之毫厘 失之千里 路徑依賴要求人們在漸進的過程中 做出任何一項制度變革 都要十分謹慎地不僅要考慮其直接后果 還要研究其長遠的路徑影響 以免出現積重難返的情形 而且在偏離的路徑上走得愈遠 回到正確路徑需要的代價就會愈高 以致最后導致整個制度創新的失敗 農村制度改革 明明是好的制度 為什么就難以實施呢 引進的制度為什么達不到應有的效果呢 一般來說 一個國家的宏觀的憲法制度 政治制度 經濟制度等是比較穩定的 一個國家長期形成的意識形態 傳統道德 價值觀念 風俗習慣也是難以一下子變革的 這些制度一旦形成就難以變革 從而成為其他制度變遷的制度環境 諾斯路徑依賴 適應性的自我強化造成制度依賴或路徑依賴 形成制度慣性 在這種情況下 人們不愿意去學習 適應新的制度 諾斯路徑依賴 既得利益集團強化既定制度的作用 他們會利用手中的權利 資源直接干預或間接游說以阻礙新制度的推行 諾斯路徑依賴 在既定制度之下發育出來的非正式制度的作用 也強化了原有制度的慣性 當上述力量匯合起來 力量比較強大時 新制度是難以生存的 既定的制度就進入了鎖定狀態 當制度進入鎖定狀態后 制度變遷就需要極高的代價 制度變遷常常面臨的不是一種制度 即可選擇的新制度不是唯一的 如何選擇 誰來選擇 最后確定和執行等也是制度變