1 113 文檔編號 WHJH PM 001 國家外匯管理局金宏工程國家外匯管理局金宏工程 項目管理規范項目管理規范 國家外匯管理局 中百信工程咨詢有限公司 中軟國際信息技術有限公司 2007 年 12 月 20 日 2 113 文檔編號 WHJH PM 001 文檔版本號 V1 0 主要編寫人員 雒力旭 王悅 王娉 牟傳興 丁亦軒 馮策 王征 翁圻 朱蕾 編寫日期 2007 年 12 月 20 日 版權聲明 版權聲明 本篇文檔所用模板所有權歸國家外匯管理局 北京中百信工程咨詢有限公司和北京中軟國本篇文檔所用模板所有權歸國家外匯管理局 北京中百信工程咨詢有限公司和北京中軟國 際信息技術有限公司共有 限于際信息技術有限公司共有 限于 國家外匯管理局金宏工程國家外匯管理局金宏工程 范圍內使用 所有其他的用范圍內使用 所有其他的用 途均需經過三方同意 途均需經過三方同意 3 113 目目 錄錄 1前言前言 7 1 1概述 7 1 2參考文獻 8 1 2 1國家相關標準 8 1 2 2金宏規范 8 2各方職責及聯系方式各方職責及聯系方式 9 2 1各方職責 9 2 2項目組聯系方式及具體職責 11 3項目實施主要管理流程項目實施主要管理流程 16 3 1項目實施計劃管理流程 16 3 2里程碑評審 20 3 3軟件過程管理流程 21 3 3 1需求階段工作流程 21 3 3 2需求變更管理流程 22 3 3 3系統設計階段流程 23 3 3 4編碼及測試流程 24 3 3 5系統測試流程 25 3 3 6培訓流程 26 3 3 7系統部署流程 27 3 3 8運行維護流程 28 3 3 9初步驗收 29 3 3 9 1初步驗收基本條件 29 3 3 9 2初步驗收流程 30 3 3 10最終驗收 31 3 3 10 1最終驗收基本條件 31 3 3 10 2最終驗收基本流程 32 4 113 3 4設備驗收管理流程 33 3 4 1設備到貨驗收 33 3 4 1 1設備到貨驗收基本條件 33 3 4 1 2設備到貨驗收流程 33 3 4 2初步驗收 34 3 4 2 1初步驗收基本條件 34 3 4 2 2初步驗收流程 35 3 4 3最終驗收 36 3 4 3 1最終驗收基本條件 36 3 4 3 2最終驗收流程 37 3 5金宏工程總體驗收流程 38 3 5 1金宏工程總體初步驗收流程 38 3 5 2金宏工程總體最終驗收流程 38 4項目管理制度項目管理制度 39 4 1項目會議 39 4 2項目周報 40 4 3項目狀況月報 40 4 4合同款支付 41 5項目驗收主要文檔清單項目驗收主要文檔清單 42 5 1設備采購類項目驗收主要文檔清單 42 5 2集成類項目驗收主要文檔清單 42 5 3軟件開發類項目驗收主要文檔清單 44 5 4監理項目驗收文檔清單 45 6主要文檔模板主要文檔模板 46 6 1項目管理類模板 46 6 1 1會議紀要模板 46 6 1 2項目狀況月報模板 承建方 47 6 1 3監理月報模板 48 5 113 6 1 4金宏月報模板 業主方 49 6 1 5項目周報模板 57 6 1 6監理周報模板 58 6 1 7問題跟蹤表 59 6 1 8工作計劃 檢查表 60 6 1 9收發文登記表 61 6 1 10工程付款申請表 62 6 1 11工程款支付證書模板 63 6 1 12階段性評審報告 64 6 2設備采購類模板 65 6 2 1到貨驗收單模板 65 6 3軟件過程類模板 66 6 3 1需求階段模板 66 6 3 1 1調研計劃表模板 67 6 3 1 2業務需求調研表模板 68 6 3 1 3問題報告單 69 6 3 1 4用戶需求書模板 70 6 3 1 5軟件需求規格說明書模板 74 6 3 1 6用戶需求實現對照表 77 6 3 1 7需求跟蹤矩陣 78 6 3 1 8需求可測試性驗證表 79 6 3 2設計階段模板 80 6 3 2 1系統設計說明書模板 80 6 3 2 2設計跟蹤矩陣表 90 6 3 2 3系統設計可測試性表 91 6 3 3測試階段模板 92 6 3 3 1測試計劃模板 93 6 3 3 2測試設計說明書模板 98 6 3 3 3測試用例模板 103 6 3 3 4測試報告模板 106 6 113 6 4驗收類模板 110 6 4 1初驗申請表模板 110 6 4 2終驗申請表模板 111 7 113 1前言前言 1 1 概述概述 國家外匯管理局金宏工程項目管理規范主要包括五部分 第一部分 各方職責及聯系方式 本部分主要對項目參與各方及具體人員的職責進行定位 第二部分 項目實施主要管理流程 本部分主要從項目實施計劃 軟件開發過程 設備驗收等方面進行 詳細的過程定義 并對各階段所需要的文檔模板進行描述 第三部分 項目管理制度 本部分主要從會議制度 周報 月報制度等方面對項目的日常管理 進行描述 第四部分 項目驗收主要文檔清單 本部分主要根據前面章節的描述及金宏工程的總體要求 對項目驗 收所需要的文檔清單進行描述 第五部分 主要文檔模板 本部分主要根據前面章節的描述 依據國家及金宏工程的相關標準 列出項目執行過程中所需要的文檔模板要求 8 113 1 2 參考文獻參考文獻 1 2 1 國家相關標準國家相關標準 GB T 8566 2007 信息技術軟件生存周期過程 GB T 8567 2006 計算機軟件文檔編制規范 GB T 9386 1988 計算機軟件測試文件編制規范 1 2 2 金宏規范金宏規范 JHB 01 標準化工作指南 JHB 02 術語 JHB 03 總體技術要求 JHB 04 網絡標準 JHB 05 安全標準 JHB 06 指標 JHB 07 數據元標準 JHB 08 共享數據集 JHB 09 數據交換格式標準 JHB 10 信息資源目錄 JHB 11 元數據 JHB 12 目錄服務規范 JHB 13 服務注冊規范 JHB 14 數據訪問服務規范 JHB 15 應用標準 JHB 17 項目管理規范 Comment u1 1 評審驗收的組織和 確認職責屬于誰 9 113 2各方職責各方職責及聯系方式及聯系方式 2 1 各方各方職責職責 參與方參與方業主方業主方監理方監理方承建方承建方 各各 方方 職職 責責 負責提供資料 工作條負責提供資料 工作條 件及相關協作事項 具件及相關協作事項 具 體如下 體如下 1 提供金宏工程初步 設計中本項目的有 關資料 2 提供與系統分析 設計相關的業務資 料 3 根據承建方承擔本 項目工作的需要 提供各相關業務處 室聯絡人員名單和 聯系方式 4 需履行簽收手續 見 收發文登記表 5 協調配合承建方進 行的需求調研工作 6 項目具體實施過程 中 如果業主方內 部相關業務處室之 間有不同意見 負 責統一協調 監理人員必須遵守監理監理人員必須遵守監理 工作的職業道德和行為工作的職業道德和行為 規范 根據國家有關標規范 根據國家有關標 準 金宏標準以及金宏準 金宏標準以及金宏 工程國家外匯管理局子工程國家外匯管理局子 項項目管理規范履行監項項目管理規范履行監 理義務 維護業主方的理義務 維護業主方的 利益和承包人的合法權利益和承包人的合法權 益 具體如下 益 具體如下 1 監理方應參加項目 開發例會 記錄項 目的進展與質量評 審情況 審查例會 的報告 項目開發 周報 監理周報 2 監理方對各階段報 告 例如 軟件需 求規格說明書 系 統設計說明書等 測試報告 承建方 內部質量檢查報告 配置審計報告等進 行抽查 給出結論 提出相應的意見 3 監理方協助業主方 負責承擔招標文件中提負責承擔招標文件中提 出的項目的建設工作 出的項目的建設工作 全面完成各項建設任務 全面完成各項建設任務 具體包括 具體包括 1 完成系統的需求調 研 分析 設計 開發 測試 安裝 調試以及試點推廣 2 完成系統的使用與 維護培訓 3 完成與國家外匯管 理局金宏子項內部 以及其他共建總門 系統開發商的協作 配合義務 4 完成系統的技術支 持和售后服務 5 完成甲方提出的在 招標文件范圍內與 本系統建設有關的 其他任務 6 專門的質量保證小 組 監督項目過程 和質量 10 113 7 如果承建方與其他 相關業務應用系統 監理方之間意見不 一致時 負責進行 協調 8 按合同規定的付款 方式及時付款 對需求和設計的變 更組織評審 4 在本合同價格范圍 內 對工程款支付 進行審核和簽認 5 監督承建方工作人 員如實到位 對工 作不力人員 有權 提出調換人員建議 11 113 2 2 項目組聯系方式及具體職責項目組聯系方式及具體職責 姓名姓名職務職務 職責職責聯系方式聯系方式 EmailEmail 業主方 雒力旭全面負責 68402121lawluo 王悅共享庫及協調 68402023wang yue 王娉申報子系統68402025wang ping 牟傳興整合庫 數據支撐平臺68402047mu cx 丁亦軒MTS 代碼系統68402459ding yx 監理方 翁圻總監理工程師 負責監理方內部資源的調配與協調qweng 馮策總監理工程師代表 負責對項目進度與質量的審核與跟蹤cfeng 朱 蕾監理工程師 負責項目管理規范修訂及監理文檔的編寫zhu 承建方 童 強 項目經理 項目總負責人 對項目質量控制和進度控制 定期審查項目進 度質及量 發現問題 協調解決 王 征技術總監 負責制定項目的總體技術路線并負責項目日常工作由 對項目angzheng 12 113 經理進行本項目的匯報 MTS 開發組 李建保 項目組長 負責制定 MTS 系統的技術路線 制定小組開發計劃和項目具體 開發實施 向技術總監匯報ijb 常 笑開發人員changxiao 王朝文開發人員wangchw 潘宇開發人員panyu ASOne 李建保項目組長 制定 ASOne 系統開發計劃 組織組內資源進行開發實施 任佳 副組長 配合項目組長制定 ASOne 系統的技術路線 組內分配開發任務 進行系統開發enjia 邢進開發人ingjin 林立開發人員lin li 洪葉開發人員hongye 代碼系統 趙艷峰項目組長 負責制定代碼系統開發計劃 組織資源進行開發實施haoyf 李鑫鋼開發人員lixg cn 13 113 郭宏光開發人員guohg 網上申報系統 王征 項目組長 兼 負責網上申報系統的需求 設計 王永凱副組長 配合組長進行需求和設計工作 負責系統開發的具體工作angyk 溫文彬開發人員wenwb 吳文濤開發人員wuwt 張鵬開發人員zhangpeng2 張祖禮開發人員zhangzl 李東澤開發人員lidz 整合庫 盧辰 項目組長 負責整合庫的需求 設計和開發工作 負責制定整合庫開發實 施計劃 安排系統內各項工作任務 對項目質量和進度負責 向技術總監匯報uchen 胡永可 副組長 負責整合庫查詢部分功能的設計開發 協助項目組長進行組內工 作安排 向項目組長匯報 huyk 劉永利副組長 負責整合庫設計 實施部分工作 向項目組長匯報 liuyl 趙堅密開發人員zhaojm 14 113 陳偉開發人員chenwei1 張迪開發人員zhangdi 共享庫 盧辰項目組長 對共享庫子項的開發質量和實施進度負責 郭崇冉 副組長 負責共享庫的需求和設計開發整體工作 制定共享庫建設計劃 安排系統內各項工作任務 向項目組長和技術總監匯報uochr 于榮霞配置管理員yurx 肖海金開發人員xiaohj 陳斌開發人員chenbin 測試組 張娜 測試組組長 負責制定系統測試計劃 安排測試組設計制作系統測試用例 姜志英測試組副組長 負責 MTS 代碼系統和網上申報系統的測試組織安排 尹小凱測試人員 質量保證組 承建方 錢衛春質量保證組組長 負責對各里程碑提交物進行質量檢查 王征 15 113 張娜 系統集成組 負責軟硬件系統集成 三方聯合質量檢查組 承建方 負責內部質量檢查工作 監理方 在工作考核方面 檢查承建方按照項目管理規范開展質量保證工作 包括資源 進度和工作質量 在質量考核方面 監理方抽取 10 的用例進 行回歸測試 如果有 5 的用例在測試中與測試報告結果不一致 承建方對所有用例重新測試 業主方 用戶方測試或檢查 如果有 10 的用例在測試中存在 BUG 承建方對所有用例重新測試 由此造成的成本與進度責任由承建方負責 配置管理組 承建方 于容霞負責文檔 Demo source build deploy 的配置管理 16 113 3項目實施主要管理流程項目實施主要管理流程 3 1 項目實施計劃管理流程項目實施計劃管理流程 項目實施計劃 包括 項目總體實施計劃 和 項目階段實施計劃 項 目階段實施計劃 按各子系統分階段進行編寫 承建方的項目經理負責項目實施計劃的組織 準備 制訂 內容的跟蹤及 修訂等工作 17 113 執行過程執行過程計劃編制計劃編制計劃評審計劃評審計劃跟蹤計劃跟蹤計劃修訂計劃修訂 各各 階階 段段 的的 內內 容容 描描 述述 承建方應建立項目策劃小組 策劃項目的分解任務及進度要求 根據金宏工程相關文件的規定和 承建合同的要求 編制 項目實 施計劃 和 階段項目實施計劃 編制步驟如下 1 選定與項目開發和實施特點 相適應的生存周期模型 2 根據項目范圍 編制工作分 解結構 包括 確定的項目生存 周期模型分解出各階段所要完成 的任務 3 估計項目需投入的工作量 包括 對項目各階段所要完成的任務分 別估計完成每項任務需要投入的 對 項目實施計劃 和 階 段項目實施計劃 的評審包括承 建方內部評審 及業主方 監理 方 承建方三方評審 具體流程 如下 1 承建方對擬定的 項目實施 計劃 進行內部評審 承建方應 在合同簽訂后的 15 個工作日內 完成 項目實施計劃 并分別送 交業主和監理方審核 2 對 項目實施計劃 進行三 方評審 評審會由承建方組織 業主和監理方代表就 項目實施 計劃 的內容提出意見和建議 承建方做出說明并就審議結果達 成一致 會后監理方將評審結果 業主方 建立單位根據評審 通過的 項目實施計劃 和 階 段項目實施計劃 對項目過程 項目周報 項目月報等進行評定 每月初監理方到承建方開發 現場 檢查進度及抽查工作成果 每周一監理方參加承建方的 內部例會 檢查承建方的計劃執 行情況 在項目進程中當實際進度與 項目實施計劃 和 階段項目 實施計劃 約定的階段進度偏差 滯后 時 承建方必須修訂 項目實施計劃 和 階段項目 實施計劃 并同時制定對計劃的 保證措施 分別提交給業主和監 理方 業主和監理方應評審修訂的 項目實施計劃 階段項目實 施計劃 和保證措施 確保 項 目實施計劃 和保證措施是切實 可行的 并對此做出確認 18 113 工作量 按階段標明計劃投入的工作量 按開發 管理和支持活動匯總 和總工作量 根據對工作量的估計確定需要投 入的資源 包括計劃投入的開發 和管理人員的數量和其它資源 4 安排項目進度計劃 根據項目的任務分解 投入的資 源確定各項任務的起始和結束日 期 并標識出項目的關鍵路徑和 關鍵依賴關系 進度計劃中任務的劃分時限一般 不得超過一個月 標識出項目的重要里程碑 5 識別不同階段項目所要開發 的主要工作成果并確定對工作成 整理成 會議紀要 并發送給業 主和監理方 3 承建方參照評審會紀要對 項目實施方案 進行必要的修 訂 更新后的 項目實施方案 應同時發送給業主和監理方復審 并得到業主和監理方的確認 Comment u2 19 113 果的質量驗證和保證措施 6 風險管理計劃 包括風險的 來源 優先級排序 及其應對措 施 項目階段實施計劃 20 113 3 2 里程碑評審里程碑評審 在 項目實施計劃 規定的重要里程碑處 應舉行由業主方 監理方和承 建方代表參加的里程碑評審 里程碑評審由承建方提出申請 監理方認可 業主方組織 目的是評估項 目的進展是否符合合同的要求 包括評價項目資源的投入 主要的工作成果是 否滿足規定的技術和質量要求 項目進度的偏差范圍等 業主方根據承建方的階段工作情況判斷已滿足合同規定的里程碑目標后 批準通過該里程碑并形成 階段性評審報告 當合同對承建方的付款條件和項 目里程碑相關聯時 只有在項目通過里程碑評審后 承建方方可依合同的付款 條款向監理和業主方提出付款申請 Comment u3 將測試大綱改為測試 設計說明書 21 113 3 3 軟件過程管理流程軟件過程管理流程 3 3 1 需求階段工作流程需求階段工作流程 啟動 需求分析 獲取用戶需求 原型開發 用戶需求報告 包括 業務目標 流程 規則 表單等 用戶調研表格 軟件需求規格說明書 用戶需求實現對照表 需求跟蹤矩陣 編寫測試大綱 需求確認 需求確認表 界面原型 需求階段工作流程 現場調研 用戶需求整理 用戶整理的業務原始資料 測試大綱 需求可測試性驗證表 22 113 3 3 2 需求變更管理流程需求變更管理流程 書面提出變更申請 變更評估 重大變更要經過評審 變更需求 修改變更記錄 變更申請表 變更后項目計劃風險管理表 專家評審意見 重大的變 更 軟件需求規格說明書 變更記錄跟蹤表 需求變更流程 23 113 3 3 3 系統設計階段流程系統設計階段流程 系統構架設計 接口設計 內部接口設計 處理過程和關鍵算法設計 數據結構設計 類設計 單元劃分 子系統 模塊劃分 基本設計概念和處理流程 安全設計 應用構架設計 概要設計說明書 詳細設計說明 書 集成測試方案 集成測試用例 單元測試方案 單元測試用例 詳細設計 集 成 測 試 方 案 編 寫 單 元 測 試 方 案 編 寫 概要設計 系統設計階段工作流程 系統設計評審 運行設計 運維設計 技術預研報告 軟件需求規格說明書 系統設計評審意 見 系統設計 系統設計說明 書 24 113 3 3 4 編碼及測試流程編碼及測試流程 啟動 程序實現 集成測試 代碼走查 單元 模塊測試用例驗證 制定編碼規約 編碼規范 程序結構圖 Java 程序 sql語句 代碼檢查表 主要包括規范的相符 合性 內存的管理 數據庫的事務 管理 算法的正確性和效率等 BUG統計列表 代碼復查記錄 單元測試報告 包括點覆 蓋 邊覆蓋 路徑覆蓋等 測試問題卡 編碼及測試工作流程 歸檔 集成測試報告 BUG統計列表 測試問題卡 備注 單元測試主要 包括組合測試 采取白盒測試 包括代碼走查和用例測試 備注 單元測試主要 包括組合測試 采取白盒測試 包括代碼走查和用例測試 25 113 3 3 5 系統測試流程系統測試流程 編寫 完善測試計劃 主要包括 測試內容 錯誤等級描述 測試環境 選 用的測試工具 資源分配 測試進度 測 試風險及測試輸出等 測試總結 測試實施 主要包括測試環境準備 測試版 本等 測試設計 主要包括測試用例 測試數 據 回歸測試等 系統測試 功能測試和性能測試 性能測試 主要包括強度 并發性 安全性等 用戶測試 確認測試 具體過程同上 測試分析報告 測試工作總結報告 用戶測試分析報告 測試工作總結報告 系統測試流程 26 113 3 3 6 培訓流程培訓流程 準備培訓講義 培訓講義 編寫培訓手冊 培訓手冊 培訓環境安裝 培訓環境安裝要求 及說明 編寫培訓計劃 培訓計劃 培訓 系統培訓流程 27 113 3 3 7 系統部署流程系統部署流程 編寫運行維護手冊 編寫用戶使用手冊 編寫系統部署計劃 編寫安裝 升級手冊 版本發布 準備初始化數據 系統部署計劃 安裝 升級手冊 運行維護手冊 版本發布說明 環境和資源的要求及說明 用戶使用手冊 系統總署流程 環境準備 安裝 安裝包 28 113 3 3 8 運行維護流程運行維護流程 編寫故障處理流程及方案 故障處理方案 編寫應急處理方案 應急處理方案 編寫F Q F Q 編寫 完善運維手冊 運維手冊 系統運維流程 Comment u4 具體如何操作 29 113 3 3 9 初步驗收初步驗收 3 3 9 1 初步驗收基本條件初步驗收基本條件 軟件開發項目初步驗收的基本條件 1 全面完成應用系統的設計 開發 測試和集成工作 達到功能 性能 使用等方面的要求 其中 系統測試 確認測試 必須通過在真實環 境中最終用戶的使用測試 2 用戶對系統的使用滿意 達到了系統的設計目標 3 業務系統建設類軟件開發項目能夠按照信息共享的要求 實現向相關 共享數據庫提交數據 共享數據庫建設軟件開發項目 能夠及時完成 數據資源的全面 正確加載 且入庫數據量達到了初步設計等文檔或 用戶使用的要求 4 已進行系統安全測試 并經安全主管部門認可 5 已提交相關文檔資料 6 系統運行穩定 上線試運行不會影響業務部門的正常工作 軟硬件集成初步驗收條件軟硬件集成初步驗收條件 1 承建方已完成合同中規定的全部硬件 基礎軟件 應用軟件的集成 2 完成與其他相關子項 如共享庫 信息共享平臺 網絡 安全系統等 的集成 3 集成后的系統整體能夠在項目實際環境中上線 實現有效 安全 穩 定運行 4 承建方承諾在試運行期間及時解決初驗中業主方 監理提出的問題 同時承諾 試運行期間出現的新問題能夠得到及時有效的解決 5 相關文檔資料已經提交 6 用戶完成集成后的試用測試 對集成后的系統試用滿意 7 用戶測試由甲方組織 形成用戶測試報告 Comment u5 30 113 3 3 9 2 初步驗收流程初步驗收流程 承建方提出書面申請 初步驗收申請 包括相關附件 初步驗收流程 驗收小組驗收測試 監理審核工程檔案資料 三方簽署驗收證書 承建方自查 監理審查合同履行情況提出系統整改意見 進入試運行階段 初步驗收 合格 不合格 初驗方案 監理向業主提交監理意見 初步驗收申請 監 理批復 成立驗收小組 初驗合格證書 審核初驗方案 不通過 通過 子項的初步驗收流程 子項集成商根據合同及其附件中約定的初步驗收條 件進行自查 認定本子項下全部建設內容完成并已集成為一個完整的系統 滿 足初步驗收條件后 向業主方提交初步驗收申請 并提交相關文檔 業主方審 核通過后 由部門金宏辦公室組織驗收 Comment u6 合同中為 6 個月 31 113 3 3 10 最終驗收最終驗收 3 3 10 1最終驗收基本條件最終驗收基本條件 軟件開發項目最終驗收的基本條件 1 已提供合同及其附件規定的全部產品和文檔資料 2 完成 12 個月的連續試運行 3 試運行時發現的缺陷和出現的問題已被解決 4 完成全部培訓任務 5 集成商出具該項目與相關系統 平臺實現了良好 穩定集成的說明文 件 6 運行維護機構出具系統可正常運轉的說明文件 7 用戶對交付物和服務滿意 32 113 3 3 10 2最終驗收基本流程最終驗收基本流程 承建方提出書面申請 竣工驗收申請 包括相關附件 最終驗收流程 監理審核竣工驗收文檔資料 三方簽署驗收證書 試運行階段結束 監理審查合同履行情況提出系統整改意見 工程移交 竣工驗收 合格 不合格 終驗方案 監理向業主提交監理意見 竣工驗收申請 監 理批復 成立驗收小組 竣工驗收合格證 書 審核終方案 不通過 通過 子項的最終驗收流程 子項集成商根據合同及附件中約定的最終驗收條件 進行自查 認定集成后的系統滿足最終驗收條件后 向甲方提交最終驗收申請 提交相關文檔 經國家外匯管理局審核 由部門金宏辦公室組織驗收 項目協 調領導小組辦公室參加驗收 33 113 3 4 設備驗收管理流程設備驗收管理流程 3 4 1 設備到貨驗收設備到貨驗收 3 4 1 1 設備到貨驗收基本條件設備到貨驗收基本條件 設備采購項目到貨驗收的基本條件 1 提供設備原產地檢驗 出廠 離岸 入關等證明文件 2 開箱后 目測產品無損傷 3 貨物數量 型號 配件等與合同及貨物裝箱單一致 4 加電測試 確定產品能正常工作 3 4 1 2 設備到貨驗收流程設備到貨驗收流程 供貨商提前一周通知業主 說明貨物品種 數 量 送貨時間 到貨驗收單 設備到貨驗收流程 業主通知監理方 集成方 業主方準備設備存放場地 監理確認環境準備就緒 成立到貨驗收小組 進行到貨驗收 業主方應主持采購的軟硬件設備的到貨驗收工作 必要時可委托運行維護 單位或其它單位負責設備的到貨驗收和儲存保管 監理和對應的集成單位應協 助業主或其委托的單位參與接貨和驗收工作 確保接收的設備滿足合同規定的 Comment u7 集成商 Comment u8 名稱應統一 34 113 要求 1 供應商按照合同和供貨計劃要求至少在發貨前一周向業主方發出通知 說明本次發貨的品種 數量和具體的送貨時間等 業主方將相關信息 通知監理方和承建方 2 業主方負責組織設備的到貨驗收和設備接收管理工作 接收人員負責 協調和準備到貨設備的存放場地和設施 3 監理方預先對設備安裝地點進行檢查 確保設備進場驗收工作準備就 緒 設備安裝地點設施環境滿足相關要求 4 業主方 總集成 監理方 供貨商組成到貨驗收小組 業主代表任組 長 到貨驗收小組進行設備到貨驗收 產品的到貨驗收應包括以下內容 1 產品及服務應與到貨清單一致性 2 查驗貨物狀況 是否有破損 核對裝箱單和實物項等 3 加電運行以驗證設備的運行功能等 5 到貨設備經核對驗收后應填寫 到貨驗收單 該驗收單至少一式五 份 各方簽字確認 3 4 2 初步驗收初步驗收 3 4 2 1 初步驗收基本條件初步驗收基本條件 設備采購項目初步驗收的基本條件 1 完成貨物到貨驗收 2 完成貨物的安裝調試 3 在集成商的組織下 參與并配合相關廠商完成貨物承載的其他基礎軟 件 數據庫管理軟件 應用中間件等 的安裝調試 4 已提交相關文檔資料 5 集成商出具聯合調試成功 可支持應用系統安裝 運行的說明文件 Comment u9 此流程的發起方應該 是廠商 35 113 3 4 2 2 初步驗收流程初步驗收流程 承建方提出書面申請 初步驗收申請 包括相關附件 初步驗收流程 驗收小組驗收測試 監理審核工程檔案資料 三方簽署驗收證書 承建方自查 監理審查合同履行情況提出系統整改意見 進入試運行階段 初步驗收 合格 不合格 初驗方案 監理向業主提交監理意見 初步驗收申請 監 理批復 成立驗收小組 初驗合格證書 審核初驗方案 不通過 通過 項目的初步驗收流程如下 1 承建方根據合同及其附件中約定的初步驗收條件進行自查 2 自查認定滿足條件后 承建方向監理方提交初步驗收申請 3 監理方批復通過后 提交業主方審批 4 并提交相關文檔 甲方審核通過后 組織驗收 Comment u10 請確定 36 113 3 4 3 最終驗收最終驗收 3 4 3 1 最終驗收基本條件最終驗收基本條件 設備采購項目最終驗收的基本條件 1 已提供合同及其附件的全部產品和文檔資料 2 從第一個應用系統上線之日起 已進行 6 個月的連續試運行 在此期 間至少兩個應用系統已參與試運行 3 乙方承諾若終驗后陸續上線的應用系統在運行時出現乙方提供貨物的 問題 乙方必須更換貨物或按甲方同意的方式處理貨物 4 性能測試和試運行時出現的問題已被解決 5 集成商和運行維護機構出具系統可正常運轉的說明文件 Comment u11 同初驗 37 113 3 4 3 2 最終驗收流程最終驗收流程 承建方提出書面申請 竣工驗收申請 包括相關附件 最終驗收流程 監理審核竣工驗收文檔資料 三方簽署驗收證書 試運行階段結束 監理審查合同履行情況提出系統整改意見 工程移交 竣工驗收 合格 不合格 終驗方案 監理向業主提交監理意見 竣工驗收申請 監 理批復 成立驗收小組 竣工驗收合格證 書 審核終方案 不通過 通過 項目的最終驗收流程 承建方根據合同及其附件中約定的最終驗收條件進 行自查 認定滿足條件后 向業主方提交最終驗收申請 并提交相關文檔 經 國家外匯管理局審核 由部門金宏辦公室組織驗收 項目協調領導小組辦公室 參加驗收 38 113 3 5 金宏工程總體驗收金宏工程總體驗收流程流程 3 5 1 金宏工程總體初步驗收流程金宏工程總體初步驗收流程 總集成根據合同及其附件中約定的初步驗收條件進行自查 認定金宏工程 全部建設內容完成并已實現跨部門集成 滿足初步驗收條件后 向甲方提交初 步驗收申請 并提交相關文檔 項目協調領導小組辦公室審核通過后 組織驗 收 3 5 2 金宏工程總體最終驗收流程金宏工程總體最終驗收流程 總集成商根據合同及其附件中約定的最終驗收條件進行自查 認定集成后 的大系統滿足最終驗收條件后 向甲方提交最終驗收申請 并提交相關文檔 項目協調領導小組辦公室報請項目審批單位同意后 由項目審批單位組織驗收 39 113 4項目管理制度項目管理制度 4 1 項目會議項目會議 會議發起及結束 會議發起及結束 會議目的會議目的會議準備會議準備會議過程會議過程會后工作會后工作 1 承建方內部的進 展及問題的跟蹤 及解決 2 三方對項目工作 進展情況的總結 及問題的跟蹤和 解決 3 三方其他共建部 門對共性問題或 專有問題的解決 1 會議發起方對會 議的議題 范圍 參會人員及日期 等內容進行確定 2 會議發起方對會 議環境和設施 會議請求通知的 回復 會議主持 人等內容進行明 確 1 會議主持人對會 議進行全局把握 引導會議有條理 的進行 2 會議記錄員對參 會各方達成一致 可行的意見進行 整理 形成 會 議紀要 3 如果會議時間許 可 參會各方完 成時間簽字 1 如果會議當時不 能完成 會議紀 要 可在會后 發布給各個參會 單位完成簽字 2 對會議提出的問 題進行跟蹤以及 根據會議解決的 問題修訂計劃 3 參加單位對會議 紀要進行歸檔 會議類型 會議類型 會議類型會議類型會議描述會議描述會后跟蹤會后跟蹤參與方參與方 項目開發例會 承建方內部的進展情 況匯報及技術研討 承建方的質量管理人 員對會后決議進行跟 蹤 承建方 監理方 業 主方可以不定期的參 加 項目工作會議 承建方進行匯報 三 方對工作的進展情況 項目過程中的質量情 況進行討論和分析 形成決議 承建方的項目經理根 據會議決議進行調整 或整改 監理方進行 跟蹤 業主方 監理方和承 建方共同參與 項目領導小組 會議 三方或有其他共建部 門參加的就某個具體 如沒有其他共建部門 參與 由監理方進行 業主方 監理方 承 建方以及其他共建部 Comment u12 是否為監理 40 113 問題召開的會議 包括技術問題 質 量問題 進度問題等 會議決議跟蹤 有共 建部門參與 主要由 業主方進行會議決議 的跟蹤 門等 評審會議 對里程碑和關鍵環節 組織評審 對專家意見進行跟蹤 業主方 承建方 監 理方及專家對伍 4 2 項目周報項目周報 項目周報 反映了項目的日常工作狀況 項目承建方可參照項目周報模 板的內容將項目本周的工作情況整理成 項目周報 監理方根據承建方周報及 檢查結果編寫 監理周報 項目周報應在每周一晚發送給監理方 監理方進行審核確認后連同監理周 報一起發給業主方 提交時間為每周二下班前 由于業主和監理方關注項目的 視角不同 項目周報對業主和監理方可有所不同 業主方和監理方應及時查收 承建方提交的周報 了解項目的實施活動和進展情況 及時處理問題 4 3 項目狀況月報項目狀況月報 項目承建方應在每個月底前將項目的進展狀況匯總 參照項目狀況月報模 版的內容形成 項目狀況月報 提交給業主方和監理方 承建方的 項目狀況月報 應詳細記述項目計劃任務的完成情況 人力資 源的投入情況 項目進度狀況 產品質量狀況 項目風險狀況和項目需要協調 處理的問題等 項目狀況月報 應通過將項目策劃數據和實際測量數據的對比 表示項目各項指標的狀況 工作量分布圖 人力資源投入狀態圖 進度干特圖 和產品缺陷狀況圖等 業主方和監理方應及時審閱 項目狀況月報 及時處理問題 4 4 合同款支付合同款支付 合同款支付流程如下 1 承建方根據的合理工程量 及承建合同規定的付款計劃 填報 工程 付款申請表 報專業監理工程師審核 Comment u13 同上 是否還需要總 監理工程師審批環節 41 113 2 專業監理工程師審核通過后 由總監理工程師審批 簽發 工程款支 付證書 報業主方 3 承建方向業主方提交 工程付款申請表 及監理確認的與工程款及 相應的發票 合同款支付流程合同款支付流程 合同款支付 承建方提交付款申請 審核 監理向業主提交意見 工程付款申請 表 工程款支付證 書 承建方提交發票 業主方付款 通過 不通過 Comment u14 需要確定本次項目中 我必須提供的文檔 Comment u15 應添加測試計劃 42 113 5項目驗收主要文檔清單項目驗收主要文檔清單 5 1 設備采購類項目驗收主要文檔清單設備采購類項目驗收主要文檔清單 文檔類型文檔類型文檔清單文檔清單責任方責任方 設計與實施方設計與實施方 案案 設備到貨和安裝調試計劃 設備配置 使用策 略等建議 供貨商 試運行報告試運行報告 終驗時 終驗時 設備試運行報告 設備試運行期間問 題記錄 設備試運行期間改進報告 集成商 運行維護建議運行維護建議 終驗時 終驗時 對運行維護的建議報告 集成商 用戶報告用戶報告 用戶使用報告 用戶對系統滿意度綜合評價報 告 用戶對服務滿意度綜合評價報告 業主方 驗收報告驗收報告 設備供應及伴隨服務工作總結報告 設備驗收計劃 初驗和終驗 集成商 供貨商 技術文檔技術文檔 測試報告 技術文件 質量文件 安裝指 南 配置計劃 培訓規劃 培訓材料 其 他 集成商 供貨商 5 2 集成類項目驗收主要文檔清單集成類項目驗收主要文檔清單 文檔類型文檔類型文檔清單文檔清單責任方責任方 設計類報告設計類報告 子項總體技術方案 子項總體實施 方案 子項集成環境及詳細集成方案 子項網絡與信息安全保障系統設計方案 子項接口設計說明書 子項集成 測試方案 測試用例和測試報告 試運行報告 終驗時 子項試運行報告 子項試運行期間各 類故障和系統錯誤記錄 子項試運行期間 集成商 43 113 系統改進報告 子項試運行期間功能性能 改進要求 缺陷記錄 子項試運行期間軟 件修改完善報告 運行維護建議運行維護建議 終驗時 終驗時 對 子項運行維護的建議報告 集成商 用戶報告用戶報告 子項用戶使用報告 子項用戶對系統滿意度綜合評價報告 子項用戶對服務滿意度綜合評價報告 業主方 用戶手冊用戶手冊 子項用戶使用手冊 子項運行維護手冊 子項程序員開發手冊 集成商 驗收報告驗收報告 子項集成工作總結報告 子項全部軟硬件安裝 調試 配置 集成工 作報告 子項驗收計劃 集成商 技術管理文檔技術管理文檔 子項項目配置管理方案 子項質量 控制計劃 子項質量保證計劃 子項移交清單 集成商 日常管理文檔日常管理文檔 系統詳細實施計劃 系統周報 系統月報 系統會議紀要 系統階段性評審報告 系統設計變更文件 集成商 監理方 業 主方 5 3 軟件開發類項目驗收主要文檔清單軟件開發類項目驗收主要文檔清單 文檔類型文檔類型文檔清單文檔清單責任人責任人 設計報告設計報告 系統總體技術方案 系統實施方案 承建方 44 113 系統需求分析報告及需求規格說明書 系統詳細設計說明書 系統數據庫結 構設計說明書 系統接口設計說明書 系統軟件開發規程 系統測試方案與 測試報告 系統源代碼系統源代碼 電子版 電子版 源代碼 源代碼清單 承建方 試運行報告試運行報告 終驗時 終驗時 系統試運行報告 系統試運行期間錯 誤記錄 系統試運行期間系統改進報告 系統試運行期間軟件改進要求 缺陷記錄 系統試運行期間軟件修改完善報告 承建方 運行維護建議運行維護建議 終驗時 終驗時 對運行維護的建設報告 承建方 用戶報告用戶報告 用戶使用報告 用戶對系統滿意度綜合評價報 告 用戶對服務滿意度綜合評估報告 業主方 用戶手冊用戶手冊 系統用戶使用手冊 系統運行維護手 冊 系統程序員開發手冊 承建方 驗收報告驗收報告 系統開發項目工作總結報告 系統驗 收計劃 承建方 技術管理文檔技術管理文檔 系統項目配置管理方案 系統質量控 制計劃 系統質量保證計劃 系統移 交清單 承建方 日常管理文檔日常管理文檔 系統詳細實施計劃 系統周報 系統月報 系統會議紀要 系 統階段性評價報告 系統設計變更文件 承建方 監理方 業 主方 其他其他 培訓計劃 培訓材料 其他 承建方 5 4 監理項目驗收文檔清單監理項目驗收文檔清單 文檔類型文檔類型文檔清單文檔清單責任人責任人 45 113 設計報告設計報告 子項監理規劃 項目監理實施細則 監理方 用戶報告用戶報告 用戶對監理服務滿意度綜合評價報告 業主方 驗收報告驗收報告 監理工作總結報告 監理工作驗收方案 監理方 日常管理文檔日常管理文檔 工程監理例會會議紀要 監理周報 監理月 報 專題監理報告 各階段驗收監理報告 監理方 其他其他 其他 監理方 46 113 6主要文檔模板主要文檔模板 6 1 項目管理類模板項目管理類模板 6 1 1 會議紀要模板會議紀要模板 會議紀要會議紀要 項目名稱 序號 地點 時間 參會人員 會議主要議題 會議紀要內容 業主單位代表 承建單位代表 監理單位代表 47 113 6 1 2 項目狀況月報模板 承建方 項目狀況月報模板 承建方 項目狀況月報項目狀況月報 項目名稱 編號 項目編制單位 報告日期 目 錄 1 項目總體狀況 2 里程碑狀態 3 問題的處理 1 承建方和監理已經協商處理的問題 2 需要業主方協調處理的問題 3 上個月問題處理的完成情況 4 風險狀態分析 5 下月的目標和主要任務 6 項目測量數據及分析報告 1 項目測量數據匯總 2 數據分析報告 提交單位 接收單位 項目經理 簽字 接收人 簽字 提交日期 接收日期 48 113 6 1 3 監理月報模板監理月報模板 根據合同約定及業主方要求每月編制 記錄 總結當月項目進展情況和監 理工作情況 內容要點 i 本月工程概況 ii 本月工程計劃進度 iii 工程進展情況 iv 工程款支付情況分析 v 合同其它事項的處理情況 vi 本月監理工作小結 vii 下月監理工作的重點 49 113 6 1 4 金宏月報模板 業主方 金宏月報模板 業主方 金宏工程項目管理月報模版金宏工程項目管理月報模版 金 宏 工 程 項 目 管 理 月 報 編制單位 編制單位 外匯局外匯局 金宏辦金宏辦 填報日期 2007 年 11 月 30 日 填表人 王悅 審核人 雒力旭 目 錄 1 項目總體狀況 2 項目資金使用情況 3 進度狀況 4 主要問題 5 下月主要任務 說明 說明 1 本月報模板適用于金宏工程各相關管理單位編制月度報表 表中信息和數據應來自經監理單位確認的承建單位報告和業主單位 掌握的情況 50 113 2 填報日期 指報告填寫的日期 每月月底由各相關管理單位 編制該報告 下月月初的第一周內通過電子郵件報送項目協調領導 小組辦公室總體組 郵件地址 liudabei 3 填表人 指管理單位工作人員 4 審核人 指管理單位金宏辦負責同志 51 113 1 項目總體狀況 項目基本情況描述項目基本情況描述 總體進度評估 在認可的總體進度狀態上打對鉤總體進度評估 在認可的總體進度狀態上打對鉤 綠燈 正常進度 黃燈 進度有潛在危險 紅燈 進度有嚴重問題 說明 說明 1 項目基本情況描述 說明項目當前的基本狀況和存在的主要問題 包括承建單位對項目的資源 投入 人員 實際工作量等情況 存在的主要困難 發生的重要事件 如重大 質量事故等 對總體進度評估給出具體的解釋說明或相關數據 2 總體進度評估 綠燈 正常進度 表示項目當前階段的里程碑日期能基本實現 階段 進度的延期率在 10 以內 階段進度延期率為 延遲的工作天數 本階段計劃的 52 113 工作天數 100 項目產品的交付日期能按計劃實現 黃燈 進度有潛在危險 表示項目當前階段的里程碑日期存在延遲 階段進度的延期率在 25 以內 項目必須采取必要的措施 才有可能保證產品 的交付日期按計劃實現 紅燈 進度有嚴重問題 表示項目當前階段的里程碑日期存在嚴重延 遲 階段進度的延期率在 25 以上 項目盡管采取必要的措施 預期的產品交 付日期難以實現或風險很大 如果承建單位已獲得延期許可 則應按新批準的工程進度評估總體進展狀 況 2 項目資金使用情況項目資金使用情況 單位 萬元單位 萬元 項目名稱項目名稱合同金額合同金額已支付金額已支付金額本月支付金額本月支付金額剩余金額剩余金額 國家外匯局金宏工程信 息化監理 集成 國家外匯管理局共享數 據庫開發項目 國家外匯管理局金宏 工程軟件開發項目 總計 說明 說明 此表應根據合同執行的具體情況填寫 53 113 3 項目進度狀況 系統集成系統集成初始計劃日期初始計劃日期修訂計劃日期修訂計劃日期實際日期實際日期進展狀況進展狀況 項目開始開工日期 需求分析與原型 開發 集成設計 集成實施 初驗 試運行 終驗 項目結束竣工日期 外匯局共享數據外匯局共享數據 庫開發庫開發 初始計劃日期初始計劃日期修訂計劃日期修訂計劃日期實際日期實際日期進展狀況進展狀況 項目開始 需求分析 系統開發 初驗 試運行 終驗 項目結束 業務應用系統業務應用系統 包括網上申報 包括網上申報 統計分析 代碼統計分析 代碼 系統等 系統等 初始計劃日期初始計劃日期修訂計劃日期修訂計劃日期實際日期實際日期進展狀況進展狀況 項目開始 需求分析 系統開發 初驗 54 113 試運行 終驗 項目結束 說明 說明 1 第 1 列為項目名稱及所包含的各里程碑階段 各里程碑階段的名稱應按 經批準的承建單位的 項目實施方案 進行填寫 表中給出的階段名稱僅作為 示例 2 第 2 列的 初始計劃日期 指承建單位首次獲得批準 項目實施方案 中確定的該階段開始日期和結束日期 日期的記錄格式為 YY MM DD YY MM DD 3 第 3 列的 修訂計劃日期 指在項目進程中對原 項目實施方案 的階 段日期有了修改后經批準的新的開始和結束日期 如果對計劃沒有修改 此列 可空 如對計劃有多次修訂 則只填寫當前有效的計劃日期 日期的記錄格式 為 YY MM DD YY MM DD 4 第 4 列的 實際日期 指本階段開始和結束的實際日期 如本階段尚未 結束 則應填寫預計的結束日期 并用下劃線以示標記 日期的記錄格式為 YY MM DD YY MM DD 5 第 5 列的 進展狀況 應說明按本月計劃已完成的主要任務和未按計劃 完成的任務 并估算當前里程碑階段已實現的進度比例 如系統開發階段截至 本月已完成 85 55 113 4 主要問題 序號序號問題描述問題描述備注備注 1 1 2 2 說明 說明 1 序號 按自然數 1 2 3 排列 每個序號只對應一個問題 2 問題描述 應具體說明要協調處理的問題及相關信息 如已形成書面的 文件 可引用文件的名稱 3 備注 可說明對問題的處理建議等 56 113 5 下月主要任務 序號序號要完成的主要任務或措施要完成的主要任務或措施備注備注 1 2 3 4 5 6 說明 說明