上海浦東發展銀行網上報銷系統二期上海浦東發展銀行網上報銷系統二期 體系結構設計報告體系結構設計報告 文件標識 SPDB EAII SD ARCHITECTURE 當前版本 1 2 作 者 文件狀態 草稿 正式發布 正在修改 完成日期 2007 7 30 微軟微軟 中國中國 有限公司顧問咨詢部有限公司顧問咨詢部 2020 年年 3 月月 版 本 歷 史 版本 狀態作者參與者起止日期備注 0 1John Bao2007 6 10草稿 1 0John Bao2007 7 1根據討論結果修訂 1 1John Bao2007 7 12各接口子系統補充說明 1 2John Bao2007 7 30工作流 登錄認證接口調整 補充項目背景資料 目目目 錄錄錄 1 系統概述系統概述 5 1 1 系統背景系統背景 5 1 2 系統目標系統目標 6 2 需求概述需求概述 8 2 1 功能需求功能需求 8 2 1 1 用戶對象用戶對象 8 2 1 2 使用場景使用場景 9 2 1 3 需求概要需求概要 10 2 2 非功能需求非功能需求 17 2 2 1 業務業務 17 2 2 2 用戶用戶 19 2 2 3 外部系統關系外部系統關系 21 2 2 4 系統實施系統實施 21 3 設計約束及策略設計約束及策略 22 4 系統總體結構系統總體結構 25 4 1 部署結構圖部署結構圖 邏輯框圖邏輯框圖 25 4 2 部署結構圖部署結構圖 各子系統接口圖各子系統接口圖 26 4 3 部署結構圖部署結構圖 網絡物理拓撲結構圖網絡物理拓撲結構圖 27 4 4 統一認證登錄及權限控制統一認證登錄及權限控制 28 4 5 員工福利教育基金額度接口員工福利教育基金額度接口 29 4 6 工作流及任務提醒工作流及任務提醒 30 4 7 主數據及帳務處理接口主數據及帳務處理接口 31 4 8 支付處理接口支付處理接口 32 4 9 其他其他 33 5 結構與功能結構與功能 36 6 開發環境的配置開發環境的配置 41 7 運行環境的配置運行環境的配置 41 8 測試環境的配置測試環境的配置 42 1 系統概述系統概述 上海浦東發展銀行網上報銷系統二期 以下簡稱 EAII 作為一個完整的解決 方案實現電子化的財務支付平臺 通過該系統實現申請 費用開支前 費用開支后 審批 報銷 付款 對賬 過賬全部環節的系統化 規范財務支付流程 統一報 銷支付的數據 提高財務工作效率 通過系統數據集成 財務及高層管理人員能及時地獲得費用開支和現金流等 信息 進行相應的決策 將預算數據與實付數據綜合起來 輔助各類預算執行的 控制和管理 本系統包含報銷過程中的預算執行和控制 提供教育培訓基金額度申請和審 批流程 預算數據調整的申請和審批 教育培訓基金額度由教育培訓基金額度系 統來管理 1 1 系統背景系統背景 上海浦東發展銀行經過一年多的電子報銷系統一期的全行推廣和使用經驗積 累 當前在用的電子報銷系統迫切需要進一步實現功能支持和優化 目前凸現的 系統問題包括 系統支持的審批流單一 無法滿足不同管理機構不同費用事項的審批規 則 系統的日志功能薄弱 無法完整記錄系統中的特殊操作 系統安全性存 在隱患 電子報銷系統同其他系統的接口設計不盡完善 存在數據同步時滯 非 無縫以及同步錯誤等問題 系統查詢功能薄弱 可供查詢的數據范圍較小 一般只能在一個季度的 跨度內進行查詢 電子報銷系統對于預算執行的監控較為粗放 如對于項目預算只能進行 總額控制 無法區別對待不同預算類型的年結處理等 系統對于用戶角色的設定不夠細致 也無法對不兼容崗位進行系統強制 分割 對于分期付款 分期確認費用等特殊帳務處理 系統目前支持的操作方 式較為煩瑣 用戶體驗不佳 1 2 系統目標系統目標 電子報銷系統二期的主要目的就是解決一期存在的問題 在一期的基礎上對 系統設計和功能在審批流程 預算管理 權限管理 數據整合以及用戶體驗方面 進行規范和優化 網上報銷二期實施目標如下 優化全行網上報銷財務流程 建立一套適應分行細分需求 靈活的財務報 銷機制 為全行財務大集中打下基礎 預算控制的增強 要求支持 4 種預算管理模式 并實現年底預算結轉的 功能 提供員工教育基金額度的網上申請 審批功能 降低報銷流程的復雜性 提高優化用戶體驗 提供在線提交及向導模式 提交申請 并能保存已提交的表單作為將來提交表單的模板 與 SAP 各項主數據的實時同步及入帳的集成 與網銀支付的無縫集成和 支付記錄的同步 實現支付 記賬和對賬等操作的不落地處理和實時控 制 滿足合規性審核要求 靈活度高可由業務自定義的權限管理功能 能夠針對每個用戶設定其能 夠操作的事務及范圍 并能夠通過系統控制角色互斥 對權限管理的操 作保留審核日志 對系統查詢功能的增強 提高業務人員查詢的靈活程度 2 需求概述需求概述 2 1 功能需求功能需求 上海浦東發展銀行需要進一步完善電子報銷系統的功能和優化 加強系統安 全性 使其能夠在符合浦發系統審計規范的前提下 完成從在線提交報銷申請 費用開支事項審批 財務規范審核 款項支付 銀行現金賬務核對 到 SAP 入賬 等全部環節 并且在每個環節中盡可能借助系統強制控制規范審批路徑 預算使 用 款項支付以及財務入賬處理 同時 增強電子報銷系統的信息提供 檢索 分析功能 逐步成為費用控制決策的信息基礎之一 2 1 1 用戶對象用戶對象 電子報銷系統目標服務對象是上海浦東發展銀行進行費用控制的財務管理人 員 電子報銷系統的使用用戶涉及到上海浦東發展銀行全行需要通過系統進行報 銷的申請人員 提交人員 部門審核人員 不同費用類別 金額的審核人員 財務 預審人員 財務審核人員 系統管理員 教育培訓系統的額度申請人員 部門審核人員 額度管理人員 培訓負責人 人事負責人 系統管理員 2 1 2 使用場景使用場景 EA 二期設想的業務流程如圖所示 開始 是否預支款或 事先審批事項 提交預申請單 提交支付申請單 根據費用事項選定 預設的審批路徑和 預算類型進行費用 開支審批 之前是否有預 申請 關聯預申請 是 否 否 是 是否允許開支 單據 報銷憑證簽 收 否 是 單據 憑證是 否合規 換人復核 是 否 是否科目摘要 錯誤 直接修改 等待補齊單據或者 指定回溯點 否 是否復核通過操作付款 指定回溯點 否 是付款復核 付款要素是否 正確 指定回溯點 否 完成付款 手動 現金 票據 接口 網銀 支付是否成 功 銀行存款 現金賬務是否 一致 否 SAP POSTING 接口處理 是 返回過賬日志 自動比對EA SAP 科目發生數 是否成功 是否一致 結束 是 否 單據預審 否 E ACCOUNTING 二期整體業務流程圖二期整體業務流程圖 基本的業務流程類似于現有系統 主要差異在于 在關鍵判斷環節允許有權人指定打回給前面的特定節點 可以根據分行需要 為部分利潤中心在提交開支審批之前增加單據預審環節 審批路徑由系統根據費用事項自動從預設流程中選定 接口均采用無縫 不落地方式處理 且能提供反饋信息至 EA 2 1 3 需求概要需求概要 1 通過該系統實現申請 費用開支前 費用開支后 審批 報銷 付款 對賬 過賬全部環節的系統化 規范財務支付流程 統一報銷支付的數據 提高財 務工作效率 a 提交預申請或支付申請 所有的預申請和支付申請的提交 均采用在線方式 使用向導模式幫 助用戶提交申請 對于重要的決定單據走向的選項 設置單獨頁面提 示用戶選擇 例如 a 無預支款預申請 有預支款預申請 支付申請的選擇 單 選 必選項 系統不要設定默認選項 b 費用事項的選擇 單選 必選 系統不要設定默認選項 c 預算類型的選擇 根據選擇的費用事項和審批規則的配置由系統 自動選擇 允許用戶保存申請的草稿 或者參照以前提交的單據作為提交同類申 請的模板 提交申請時允許攜帶附件 掃描圖片 word excel pdf 文件等 以補充提供審批人需要的信息 專門設置單據打印版式 重新編排申請單的打印格式 使其更為緊湊 以節約用紙 在打印預申請或支付申請單時 不要打印單據中已被撤 銷的支付項 以及界面上的其他功能按鈕 b 預算控制 支持 5 種預算管理模式 并根據預算管理模式分別設定年末預算額度 結轉的功能 1 利潤中心預算 處理超預算或者其他三項預算不予管理的費用 可以選擇是否設置確定的預算額度 如設置了確定的預算額度并 在年末產生結余 結余部分無需結轉至次年 預算期間為年度 預算需要分解到科目組 2 部門預算 對不同的成本中心 組 的不同費用事項在確定期間 內進行預算控制 允許單筆費用報銷申請同時使用多個部門預算 對于年末結余無需結轉至次年 預算期間為年度 預算需要分解 到科目組 3 項目預算 對單獨立項的項目下的不同費用事項在不定期間內進 行預算控制 預算額度載體為 SAP 同步的內部訂單 可以設定一 個或一組用戶使用某個特定訂單預算 年末結余需要結轉至次年 預算需要分解到科目組 4 營銷費用預算 對各客戶經理 團隊 部門 的不同的營銷費用 事項在確定期間內進行預算控制 預算額度載體為 SAP 的內部訂 單 允許單筆費用報銷申請同時使用多個營銷費用預算 可以設 定一個或一組用戶使用某個特定營銷費用預算 系統能夠對同一 預算下 不同用戶的額度使用進行統計 年末結余按照不同分行 設定是否需要結轉至次年 預算需要分解到科目組 5 個人額度 對各員工的不同福利品種 對應到費用科目組 在確 定期間內進行額度控制 額度數據從 SAP HR 同步 控制到人 工號 也只能由本人使用 年末結余部分需要結轉至次年 c 審批和工作流 工作流能夠針對不同利潤中心的不同費用事項設定不同的審批路徑 審批環節支持按部門 歸口部門及行長室審批多個環節構成 每個環 節的審批人允許設置多人 根據事項或者金額大小分工 對于開支部門審批人的審批動作允許并發處理 無需排列先后次序 單據提交人本人不得出現在審批人列表中 工作流系統要支持不相容 角色互斥 允許審批人通過排序或者查詢選擇審批單據 d 財務簽收預審 在單據簽收頁面參照 outlook 界面設置單據預覽窗格 增加列示申請 金額信息 并允許對單據列表按照單據編號 提交日期 提交人進行 排序 在單據簽收環節即允許財務經辦人員修改單據的科目和說明字段 修 改科目時允許手動輸入或者從彈出窗口選擇 彈出窗口中僅列示本單 據費用事項適用的科目 允許財務經辦直接拒絕不合規范的單據 在每個單據或支付項后 增 設 拒絕 作為一個處理操作選項同 待簽 簽收 并列 將簽收窗口分割為上下兩部分 待簽收的單據列于上半部 一旦簽收 則轉移至下半部 單據在下半部窗口的排列順利依照簽收的順序 這 樣經辦簽收后提交給復核時 單據按照經辦簽收時的順序排列 如分行選擇在審批環節前增加預審環節 預審環節的界面和功能設定 參照單據簽收環節 只是將 簽收 動作修改為 預審通過 e 財務復核 在單據復核頁面參照 outlook 界面設置單據預覽窗格 增加列示申請 金額信息 并允許對單據列表按照單據編號 提交日期 提交人進行 排序 將簽收窗口分割為上下兩部分 待復核的單據列于上半部 一旦復核 通過則轉移至下半部 每個復核批次的清單能夠保存下來 可以在需要時重新調閱和打印 單據經過財務復核后不再發送郵件通知申請人 只需在完成支付后通 知 完成單據簽收和復核的單據在最下方顯示財務經辦和復核的信息 f 財務支付處理功能 支付方式托收的水電費 電話費 一般都是銀行存款付過后進行報銷 系統對已付過款的托收憑證在選擇支付方式時能否增加一項 已付款 對支付方式為 已付款 的 無需經過支付復核環節 直接將支付 項狀態置為 待過賬 同一單據內同一收款人的支付項合并支付 完成選擇支付后 系統自動統計并顯示本批次的支付總筆數和總金額 完成選擇支付后直接進入支付處理的環節 省略支付復核的步驟 每個支付批次的清單能夠保存下來 可以在需要時重新調閱和打印 實現與支付系統的無縫接口 使得支付指令能不落地的進行支付處理 支付處理的結果也能夠通過無縫接口回傳至電子報銷系統并刷新單據 狀態 杜絕人為修改的可能性 對于支付不成功的單據提供修改特定 支付條件及重新提交支付的功能 網銀批量付款對于系統內支付也應當在匹配戶名和賬戶一致后進行支 付 否則返回錯誤信息 財務支付復核人員在 EA 系統進行銀行對帳后能夠查詢以前日期已對 帳的憑證明細 g 撤銷單據功能 對于完成支付前的單據且不能通過審批 簽收或者復核環節拒絕的單 據 使用撤銷功能隨時終止流程 在單據進入支付環節之前 均勻許提交人進行撤銷 如是代理提交人 提交的 則只能由代理提交人撤銷 被代理人不能撤銷 在點擊撤銷按鈕后 添加撤銷警示 系統提示 您確認要撤銷該筆單 據嗎 字樣 同時要求撤銷人輸入撤銷單據的理由說明及確認 以減 少誤操作情況 審批人以及財務人員查詢被撤銷單據時 能夠獲取以 下信息 撤銷人 撤銷時間 撤銷原因 財務經辦 復核 支付經辦 復核均可撤銷錯誤單據 但是必須錄入 撤銷理由并經過雙人會同 經辦提交的撤銷經復核會同后方可生效 復核提交的撤銷經系統管理員復核后方可生效 系統管理員不能直接 撤銷單據或者支付項 已完成支付的單據任何人都不得撤銷 h 查詢功能 對查詢內容的組合篩選功能進一步強化 增加可篩選字段的模糊查詢 取消必輸篩選字段 預算查詢時 能夠根據預算額度的有效期限進行分段查詢 例如對于 按月調整的預算額度 可以查詢某月的上月結余額 如果適用 本 月新增額 本月使用 本月結余等情況 i 系統財務后臺數據與 SAP 系統的接口與自動連接 憑證錄入仍然由財務 人員自主選擇要過賬的支付項 憑證錄入界面增加全選 全部取消的操作 功能 增加復核人信息字段 實現 EA 與 SAP FI 賬務數據交換的無縫接 口 系統對狀態為 待過賬 的支付項能夠根據單據內容自動判斷分錄 類型并批量生成過賬分錄通過無縫接口傳遞到 SAP 分錄類型除了常規 支付之外也要包括分期付款 分期確認費用 三單校驗 多筆預支款轉 無形資產 如裝修費用 等特殊操作 對于每條分錄均返回明細的過賬 結果日志 含錯誤原因 三單校驗允許在修正錯誤后重新提起 j 系統參數及業務主數據維護功能 權限管理維護 1 系統對于用戶角色進一步細分 能夠針對每個用戶設定其能夠操 作的事務 申請 審批 單據簽收 單據復核 款項支付 支付 復核 過賬 查詢 系統維護等 以及能夠操作的范圍 利潤中 心 部門 成本中心等 并能夠通過系統控制落實有沖突的崗 位之間的分離和牽制 2 對權限操作保留日志 增加 EA 對系統管理員日志的自動記錄 顯示功能 3 對于存在普通代理和審批代理關系的員工應能設定各自可以操作 的事務 申請 審批 打印 查詢 4 增加按照成本中心組維護代理人被代理人關系的功能 如果代理 人發生變動 維護也可簡化 同理增加按照成本中心組維護有權 審批人的功能 5 查詢角色能夠根據查詢內容 單據 預算 報表 日志 和查詢 范圍 人員 成本中心 部門 利潤中心 組合定義其權限 預算維護 1 利潤中心預算 部門預算 項目預算額度通過 EA 前臺維護 允 許在維護預算時對增加的預算額度錄入簡單說明并通知預算使用 人 2 任何一種預算都能夠從成本中心 部門 成本中心組 利潤中 心 時間跨度 科目或科目組等維度加以控制 3 維護預算額度采用增量方式 維護方式采用在線維護實時更新 4 增加預算上傳的檢查功能 即當某次上傳的預算金額小于已申請 報銷金額時系統不予接受 5 通過前臺維護的預算額度需要經辦復核 6 保留預算維護的歷史記錄以備查詢 業務主數據同步 與 SAP 系統各項主數據 如成本中心 人員 內 部訂單 供應商 會計科目等的準實時同步 并允許根據 ea 的業務 需求在 ea 內增加維護部分字段 k 在系統交付使用后 協助浦發行在總行的系統實施 人員培訓和推廣工 作 對各地分行的系統實施和推廣工作提供后臺的技術支持 2 教育培訓基金額度申請及審批流程 具體內容包括 l 教育基金額度申請提交 在線表單提交教育基金額度申請 兩種表單格式 外出培訓申請 在 職學歷學位教育申請 預申請時對于申請的額度不控制 由審批人決定是否可以通過 預申請單據上提供是否個性化扣除 20 的選項 員工教育基金額度信息從教育基金額度系統中獲取在表單中顯示 填 寫時額度數據動態實時查詢顯示 提交以后的額度數據動態實時查詢 顯示 m 預申請單據上增加顯示實際報銷金額 報銷時的金額不允許大于預申請 的金額 n 員工可以撤銷已經全部審核通過的預申請單據 單據狀態為未報銷的 o 額度申請單據狀態在審批處理成功后狀態為申請成功 支付報銷使用時 狀態為報銷處理中 支付成功以后申請單狀態為已報銷 p 同一個申請人只允許提交一份預申請或支付直到支付完成 支付時對應 到申請單 申請單中反映支付支付情況報銷申請時間 結清時間 報銷 金額 q 教育基金額度申請審批人可以直接修改是否個性化扣除 20 的選項 填 寫審批意見 對于不通過的可以輸入或選擇不通過原因 r 教育基金額度申請報銷時 對于教育培訓額度報銷財務審核通過以后到教育基金額度系統扣除失 敗的單據自動回退到原點 同時郵件通知填報人 對于教育培訓額度報銷財務審核通過以后到教育基金額度系統扣除成 功 同時設置是否個性化扣除 20 的選項以后再支付 支付成功后郵 件通知申請人 s 教育基金額度從教育基金額度系統中獲取 控制到人 額度扣除也從 教育基金額度系統中扣除 t 員工能夠對額度表單申請狀態予以查詢 查詢本人所有申請表單狀況 u 教育基金額度管理員能夠按日期期間查詢所有申請表單 能夠按表單狀態查詢 所有申請表單 查詢后的信息能夠輸出為 EXCEL 格式表單 總行管理員能夠查 詢全行表單 2 2 非功能需求非功能需求 2 2 1 業務業務 可用性可用性 可靠性可靠性 電子報銷系統涉及的子系統包括認證子系統 流程控制子系統 報銷額度控 制子系統 預算額度 教育基金額度申請子系統 外圍系統數據同步 接口子系統 系統的物理部署架構如下 從圖上可知 系統采用雙機互備機制來確保數據和系統的可靠運行 避免了 單點故障 可擴展性可擴展性 通過靈活的工作流引擎可以使系統在業務流程和規則改變時 通過可視化的 流程配置工具進行流程配置 可以滿足如下業務并支持業務的擴展 同一業務在不同分支行機構的流程不同 同一分支行機構對于不同費用類別 如 差旅費 餐飲費等 的流程不同 同一費用類別在不同情況下 如 金額大小 部門等 的流程不同 同一流程在執行過程中可能隨時發生變化 如 代理 轉發 回退等 靈活的授權機制 當出現人員變動的時候 只需要改變人員和角色之間的關 聯 無需調整一系列相關功能的授權 分級授權機制 授權管理系統提供自授權的機制 可以將指定范圍的授權管 理權限賦予分行指定的人員 同時支持 A B 角復核的授權控制牽制功能 靈活的預算類別配置機制 預算類別可以被拆細支持多種預算管理模式 項 目預算支持拆細的費用事項 科目組 并可以分配給一個或一組人 支持靈活的 項目預算定義 安全性安全性 為保證數據庫在故障情況 服務器故障 操作系統故障 下可以恢復 數據 備份是必不可少的 根據網上報銷系統對數據的實時性和不間斷性要求較高 所 以備份的目標為保證數據庫在出現損壞情況下可以快速恢復 這樣的備份策略就 可以采取以下備份循環 數據庫 日志 日志 日志 日志 每周五備份數據庫 而在周一至周四則備份差異和日志 在出現故障時 可 以最快速的恢復數據 2 2 2 用戶用戶 用戶體驗用戶體驗 易用性易用性 全部采用在線表單提交方式 采用向導式界面 分步驟提示用戶所需輸入的 信息 盡量采用列表篩選的方式 減少用戶輸入量 并進行在線實時校驗 從而 提高表單提交的成功率 引入模版概念 對于常用的費用申請表單 提供預先填好的模版 方便用戶 進行簡單的修改后直接使用 引入草稿箱概念 用戶未填寫完成的表單 或曾經提交過的表單可以保存在 草稿箱中 隨時可以調取出來使用 單據直接修改功能 由于某種原因被退回的單據無需完全重新填寫 只要在 線修改好以后 就可以直接重新提交 增加附件功能 管理員可以通過自定義文檔管理策略 在文檔級別上控制訪 問用戶的權限 能夠指定保留期和到期操作以進行自動的過期附件歸檔 表單模版管理 表單模版的升級和管理應該盡量簡單 由維護人員 非開發 人員 就可以完成修改 并發布 用戶培訓用戶培訓 電子報銷系統目標服務對象是上海浦東發展銀行的費用控制的財務管理人員 另外包括各分行需要通過系統進行報銷 額度申請的提交人員 部門審核人員 不同費用類別的審核人員 額度管理人員 培訓負責人 人事負責人 財務預審 人員 財務審核人員 系統管理員 電子報銷系統服務對象涉及的人員多 地域遠 因此 通過培訓各分行的分 行培訓師和系統管理員是用戶培訓的主要形式 2 2 3 外部系統關系外部系統關系 電子報銷系統涉及的子系統包括認證子系統 流程控制子系統 報銷預算額 度控制子系統 預算額度 教育基金額度申請子系統 外圍系統數據同步 接口子 系統 與外部系統的接口架構如圖 4 2 部署結構圖 各子系統接口圖 統一認證系統需要與 AD 系統集成 系統相關基礎數據從 SAP HR FI CO MM 系統中同步 報銷費用明細到 SAP 的憑證過帳 包括 SAP FI 以及 SAP CO 網上報銷與核心系統的接口對接 費用的支付到網銀接口支付 從工作流系統中獲取流轉以及人員分配等的任務信息 申請和報銷教育基金額度的控制與使用需要與教育基金額度系統對接 2 2 4 系統實施系統實施 系統遷移系統遷移 上海浦東發展銀行網上報銷系統二期是在一期的功能基礎上進行改造開發 在滿足一期已有功能的基礎上對系統設計和功能在審批流程 預算管理 權限管 理 數據整合以及用戶體驗方面進行規范和優化 二期作為一期的延伸和擴展需要保持一期的業務數據的連續性 其中包括已 經使用的額度明細 額度余額等信息需要在二期系統中延續使用 一期中的流程 流轉信息不遷移 3 設計約束設計約束及策略及策略 遵循的標準和規范 上海浦東發展銀行網上報銷系統二期作為一個完整的解決方案實現電子化的 財務支付平臺 財務支付的審批流程需要滿足浦發銀行的內審內控管理要求 在 支付的帳務處理上要滿足財務上的帳務處理規范 用戶習慣 電子報銷系統的使用用戶涉及到上海浦東發展銀行全行需要通過系統進行報 銷的申請人員 提交人員 部門審核人員 不同費用類別 金額的審核人員 財務 預審人員 財務審核人員 財務支付人員 財務過賬人員 系統管理員 上述用戶已經有過電子報銷系統一期的實施和使用體驗 二期系統會對一期 用戶在使用習慣上產生改變 通過更加人性化的界面引導 盡量做到改動對使用 習慣的影響最小 部署結構要求 二期系統的部署結構不同于一期的部署結構 需要重點解決二期系統的周邊 應用系統接口 以及 EAII 系統與周邊系統跨網段訪問的要求 與周邊系統的接口 如下 EAII 通過 BizTalk Adapter for SAP 到 SAP 系統的接口 辦公網 EAII 到教育基金額度系統 DB 的接口 辦公網 EAII 到員工福利額度系統 DB 的雙向接口 辦公網 EAII 到系統郵件服務的接口 使用 SOP 業務網 或 SMTP 辦公網 EAII 到支付系統的接口 使用 SOP 業務網 或網銀 公網 EAII 到統一認證系統的接口 EAII 到工作流系統的接口 支付 過賬安全 EAII 系統需要根據報銷的支付要求選擇自動支付或現金支付 在自動支付時 需要對員工或在本行開戶的供應商以及對他行開戶的供應商完成支付交易 支付 方式采用不落地方式處理 需要保障支付處理的安全可靠 并提供支付以后的對 賬 在支付出錯時提供財務人員手動選擇支付方式完成支付 對于他行支付返回 的回單由人工在系統外進行處理 EAII 系統產生過賬分錄以后需要自動到 SAP FI 以及 SAP CO 系統中完成過賬 能夠方便財務進行賬務對賬 發展可擴展的體系結構 隨著業務和公司整體戰略的進步 EAII 系統必將在可預見的將來進行新的發 展 因此 e Accounting 系統的維護和升級工作將伴隨系統運行的始終 在這樣 的情況下 體系結構的可擴展性和可維護性將決定系統的生命力 EAII 系統的可擴展性考慮包括了系統的工作流引擎 統一認證平臺以及 MOSS 系統和靈活的 Infopath 表單設計等 作為可擴展性發展的基礎架構 充分考慮執行效率 系統實現的是公司全體員工日常報銷工作 從浦發行的規模和發展速度上看 系統將承受的壓力會快速增長 必須充分考慮到用戶對執行效率的承受力 盡量 減小用戶訪問的延遲 提高處理容量 為此 需要仔細考慮數據庫設計和數據訪 問方式 嚴格限制共享資源的爭搶 避免互鎖 滿足高業務數據安全可靠的前提 下 事務粒度控制到最小化 增加并發吞吐的訪問量 減少 Web 服務器對 SQL 服務器的訪問次數 以及增強應用系統的數據緩存技術 同時 充分利用 XML 技 術的優越性 將數據獲取和數據顯示工作負載在服務器和客戶端之間分配 利用 分布計算的能力減小服務器需要進行的工作 同時也減小網絡數據流量 提高用 戶端的響應速度 系統實現的公司全體員工日常報銷單據將會積累大量的數據信息和附件文檔 以及日益增長的用戶量和業務量 需要有較大的儲存空間以及磁盤 I O 并發量快 速訪問數據和附件檔案 系統采用 SAN NAS 結構將會使大量的并發數據訪問分 解到各個磁盤或條帶讀取 大大提高了數據的訪問能力 采用應用服務器集群 負 載均衡方式 在滿足用戶響應速度的同時 當用戶量業務量增長時 通過增加應 用服務器的方式來橫向擴展 同時也滿足了業務增長的系統可擴展能力 4 系統總體結構系統總體結構 4 1 部署結構圖部署結構圖 邏輯框圖邏輯框圖 SAP Adapter 員工 機構 成本 中心 供應商 內部 訂單 科目 過賬 對賬 FI 過賬 CO 過賬 對賬 統一認證 權限配置 員工機構 成本 中心 角色 員工組 機構組 信息同步模塊 功能配置模塊 工作流 流程配置 流程驅動 流程接口 流程規則配置 人員 角色 機構組 流程 流程 規則 流程 驅動 模塊 EAII 業務核心系統 支付 過賬 單據審批 統一認證 權限模塊 流程發起接口模塊 表單 檔案 處理 接口 模塊 單據提交 表單查詢 表單 支付項 日志 單據簽收 復核 預算控制 預算 供應商 帳戶 費用 事項 Moss門戶 表單 內容管理系統 表單服務 協同 檔案管理 SOP支付 自動支付支付查詢支付對賬 通知 郵 件 通 知 額度 培 訓 福 利 額 度 4 2 部署結構圖部署結構圖 各子系統接口圖各子系統接口圖 統一認證 權限配置 員工機構 成本 中心 角色 員工 組 機構 組 信息同步模塊 功能配置模塊 人員權限獲取 管理結構獲取 EAII 業務核心系統 支付 過賬 單據 審批 統一認證 權限模塊 流程發起 接口模塊 表 單 檔 案 處 理 接 口 單據 提交 表單 查詢 表 單 支 付 項 日 志 單據 簽收 復核 預算 控制 預 算 帳 戶 事 項 主數據同步 員工 供應商 訂單 科目 成本中心 獲取基礎數據 實時獲取 成本中心傳輸 工作流 流程配置 流程接口 流程規則配置 人員 角色 機構 組 流程 流程 規則 流程 驅動 模塊 SAP服務器 定時同步 同步權限信息 獲取流程信息 流轉狀態 SOP支付 支付對賬 實時支付 SAP過賬 過賬對賬 實時過賬 實時提交 定時對賬 IPP SOP服務器 實時提交 定時對賬 通知 郵 件 通 知 額度系統接口 培 訓 額 度 福 利 額 度 發送通知 節點提交 培訓額度系統 SMTP服務器 福利額度系統 獲取額度 更新額度使用額度扣減調整 發起流程 節點處理調用 人員分配通知 4 3 部署結構圖部署結構圖 網絡物理拓撲結構圖網絡物理拓撲結構圖 應用服務器1 應用服務器2 DB 主 DB 備 SAN EA II SAP 服務器 終端用戶 教育基金額度預算 NLB 辦公AD 業務AD 統一認證 SOP IPP SMTP郵件服務器 Exchange 員工福利 工作流平臺 USO 分行管理員 工作流門戶 防火墻 4 4 統一認證登錄及權限控制統一認證登錄及權限控制 EAII 系統的終端用戶加入的是辦公網絡的 AD 域環境 通過系統的 AD 域集 成用戶身份訪問配置 可以使得用戶在域環境中不用重復輸入域帳戶登錄域即可 直接使用 EAII 系統 因此 EAII 系統通過 USO 認證轉換將終端辦公用戶映射到 業務網用戶登錄到 EAII 的業務網段應用服務器 用戶僅在第一次使用使用時需要 輸入業務網的密碼 以后可以自動登錄 使得用戶登錄體驗得到較好的滿足 最終終端用戶最終終端用戶 訪問辦公網絡辦公網絡 AD 登錄域 通過 USO 轉換為業務網段的 域認證信息 集成轉換后的業務域用戶認證訪問集成轉換后的業務域用戶認證訪問 EAII 應用系統應用系統而無需每 次輸入賬號 EAII 在業務 AD 域 用戶在辦公 AD 域 通過 USO 轉換 用戶僅需在第一次輸入密碼 EAII 系統的用戶登錄通過 AD 域集成認證以后經由浦發的用戶統一認證系統 認證用戶的應用使用權限 獲取能夠登錄應用的通行證后進入 EAII 系統的應用門 戶 域用戶 終端用戶 訪問 EAII 應用系統應用系統 呼叫認證組件訪問業務網絡 AD 域確認用戶身份 認證組件訪問統一認證系統統一認證系統確認用戶可以訪問應用 以后頒發通行證 EAII 應用系統應用系統 統一認證系統統一認證系統 EAII 應用系統應用系統 EAII 系統的管理用戶直接登錄統一認證系統門戶頁面 維護和配置 EAII 系 統的用戶角色 功能權限 數據權限等信息 域用戶 管理用戶 訪問統一認證系統統一認證系統門戶配置權限信息 工作流系統的用戶角色等信息都來源于用戶統一認證系統 統一認證系統統一認證系統 工作流系統工作流系統 接口及子系統模塊包括 統一認證統一認證 模塊名稱功能簡述 人員 機構信息獲取定期從數據匯聚平臺獲取認證平臺需要的公共基本信息 功能 任務信息配置配置應用系統的所有功能點 任務信息 角色 人員 功能配置定義和配置人員 角色能夠使用的功能點信息 復制信息到工作流系統根據員工 機構 角色信息改變自動觸發更新通知 將信息更新到工作流系統 應用系統的機構組織信息 獲取 定期 按需 從 SAP CO 模塊中獲取成本機構組織關系信息并同步到統一認證子系 統 人員 機構組定義和配置人員擁有的組織層次的數據查詢范圍權限信息 人員認證信息獲取通過統一認證接口獲取人員角色可使用的功能點信息和數據查詢權限信息 AD 集成認證用戶驗證通過 AD 集成認證接口驗證用戶身份 4 5 員工福利教育基金額度接口員工福利教育基金額度接口 EAII 系統作為一個財務預算的執行控制系統 對預算額度的使用管理必不可 少 目前本期預算額度的應用接口包括與員工福利額度系統 教育基金額度系統 的應用接口 其中與員工福利額度系統的接口是雙向的 EAII 應用系統應用系統 員工福利額度系統 辦公網 員工福利額度系統 辦公網 EAII 應用系統應用系統 EAII 應用系統應用系統 教育基金額度系統 辦公網 教育基金額度系統 辦公網 接口及子系統模塊包括 額度控制額度控制 模塊名稱功能簡述 員工福利額度獲取定期 按需 從員工福利額度系統中獲取人員的額度分配信息 單員工福利額度獲取根據員工工號實時從員工福利額度系統中獲取此人員的福利額度信息 福利額度使用接口提供其它系統調用的按員工工號更新福利額度使用的接口 可按需更新福利額度的 使用 員工培訓額度獲取根據員工工號實時從員工培訓額度系統中獲取此人員的培訓額度信息 培訓額度使用接口調用培訓額度系統的額度使用接口 預算額度控制根據選擇的預算類型以及相關的成本中心 人 訂單 科目 預算期間來控制費用 4 6 工作流及任務提醒工作流及任務提醒 EAII 系統在用戶提交預申請 支付申請 申請以后 需要經由各部門及條 線的流轉審批 審批規則和審批流程經由工作流驅動系統來根據部署的流程和規 則進行單據的批轉 在某個待批示的環節根據角色分配審批人員 并告知 EAII 系 統需要發郵件通知審批人批示單據 審批人通過郵件直接點擊連接進入審批處理 界面 在所有審批環節結束后告知 EAII 系統需要發郵件通知代理人和申請人單據 審批成功 EAII 應用系統應用系統 工作流系統工作流系統 EAII 應用系統應用系統 EAII 應用系統應用系統 郵件服務系統 辦公網 郵件服務系統 辦公網 EAII 系統的普通用戶直接登錄工作流系統門戶頁面 查看和處理 EAII 系統 的待辦事項 域用戶 普通終端用戶 訪問工作流系統工作流系統門戶查看和處理待辦事項 EAII 系統的管理用戶直接登錄工作流系統管理門戶頁面 查看和管理 EAII 系統的流程狀態等信息 域用戶 管理用戶 訪問工作流系統管理工作流系統管理門戶查看和管理流程 接口及子系統模塊包括 工作流工作流 模塊名稱功能簡述 流程規則配置按條件配置并定義流程節點的流轉規則 流程定義定義流程節點以及流程節點能夠被訪問的機構組和角色 流程驅動人員分配按流程規則流轉到節點以后能夠按節點配置的角色和機構組分配到人員 節點處理通知人員分配完成以后通知應用系統可以通知人員來獲取任務 流程發起接收流程發起請求 啟動一個流程應用 任務項發起接收任務提交請求 啟動一個任務項處理驅動流程任務 單據處理流轉單據處理流轉 模塊名稱功能簡述 任務項通知根據工作流調用的任務項通知節點生成需要通知的內容并發送郵件給節點的處理 人 4 7 主數據及帳務處理接口主數據及帳務處理接口 EAII 系統的主數據 員工 成本中心 機構 科目 供應商 以及訂單 項目來源 于 SAP 的 HR FI CO MM 需要定期和實時的同步相關主數據 賬務處理需要實 時過賬到 SAP 的 FI CO EAII 應用系統應用系統 SAP 系統系統 EAII 應用系統應用系統 組數據 對帳 接口及子系統模塊包括 主數據處理主數據處理 模塊名稱功能簡述 員工信息獲取定期 按需 從 SAP HR 模塊中獲取人員的基本信息 單個員工信息實時獲取根據員工工號實時從 SAP HR 模塊中獲取此人員的基本信息 成本機構組織信息獲取定期 按需 從 SAP CO 模塊中獲取成本機構組織關系信息并同步到統一認證子系 統 成本中心信息獲取定期 按需 從 SAP CO 模塊中獲取成本中心的基本信息 單個成本中心信息獲取根據成本中心編號實時從 SAP CO 模塊中獲取此成本中心的基本信息 以及此成本中心的機構組織隸屬信息 單個供應商信息獲取根據供應商編號實時從 SAP FI 模塊中獲取此供應商的基本信息 內部訂單信息獲取定期 按需 從 SAP CO 模塊中獲取內部訂單的基本信息 采購訂單信息獲取定期 按需 從 SAP MM 模塊中獲取采購訂單的基本信息 單個采購訂單信息獲取根據采購訂單編號實時從 SAP MM 模塊中獲取此采購訂單的基本信息 科目信息獲取定期 按需 從 SAP FI 模塊中獲取科目的基本信息 賬務處理賬務處理 模塊名稱功能簡述 賬務過賬根據單據類型 支付方式 支付狀態和支付項科目等來確定過賬分錄到 SAP FI 的過賬 根據合并分錄要求完成到 SAP FI 的合并分錄過賬 到 SAP CO 的明細 成本要素過賬 根據物資采購的采購訂單號完成采購訂單的 SAP MM 發票校驗和 相應的賬務處理 賬務過賬對帳若過賬交易無返回成功狀態則按過賬流水號查詢過賬信息 并按查詢結果處理過 賬 定期核對固定期間的賬務過賬明細 核對過賬未成功的明細 對未成功的重 新處理過賬 對已成功的登記 SAP 中的過賬憑證號 4 8 支付處理接口支付處理接口 EAII 系統的本地以及跨行支付需要通過 IPP 引用 SOP 的核心交易來完成 EAII 應用系統應用系統 支付 IPP SOP 系統系統 EAII 應用系統應用系統 對帳 接口及子系統模塊包括 支付處理支付處理 模塊名稱功能簡述 賬務自動支付根據需要自動支付付款的賬戶信息到支付接口完成支付交易 支付對帳若支付交易無返回成功狀態則按支付流水號查詢支付信息 并按查詢結果處理支 付 定期核對固定期間的支付交易明細 核對支付未成功的明細 對未成功的重 新處理支付 對已成功的支付登記 SOP 的支付受理編號 自動支付異常處理列出自動支付失敗的支付項 允許重新選擇支付方式或讓提交人重新輸入帳戶 選擇結算方式根據支付要求確認或重新選擇結算方式 提交結算處理 手工結算根據列出的手工結算單據支付項列表 逐筆確認結算提交 4 9 其他其他 EAII 應用系統的業務數據儲存 表單 文檔儲存 流程信息處理等的支撐數據 庫服務系統 EAII 應用系統安裝 MOSS 應用 BizTalk 應用分別實現表單的處理和 帳務通訊處理 MOSS 應用 BizTalk 應用需要訪問數據庫服務器存放表單 單據附 件以及流程狀態等信息 EAII 應用系統應用系統 EAII 數據庫服務器數據庫服務器 MOSS 系統系統 EAII 數據庫服務器數據庫服務器 BizTalk 系統系統 EAII 數據庫服務器數據庫服務器 EAII 應用系統的應用服務器采用負載均衡方式提供應用服務 對外采用一個 NLB 的訪問 IP 地址 透過 DNS 域名解析 通過 NLB 均衡訪問應用服務器 01 和 應用服務器 02 應用服務內部采用 y y y 地址對外不公開 作為內部 DB 訪問以 及應用服務器系統內部服務器端應用的服務調用地址 EAII 數據庫存儲系統采用 Windows 集群方式提供可靠應用服務 對外采用 一個 Cluster IP 地址和名稱訪問 Sql Server 由于終端用戶在辦公網段 需要透過防火墻訪問 EAII 應用系統的 NLB 訪問 地址和站點主機頭名稱 EAII 應用系統需要透過防火墻能夠訪問辦公域下的 SAP 福利 郵件服務器 EAII 應用系統需要訪問到業務域下統一認證 工作流 IPP EA 數據庫 網絡地址列示如下 應用服務器 序 號 功能名域名NLB 公共 IP IP備注 1EAII 應用服務器 01netbios 機器域名 對內 y y y 11 訪問 辦公域 SAP 辦公域福利系統 辦公域郵件服務器 訪問 業務域統一認證 業務域 IPP 業務域工作流 業務域 EA 數據庫 2EAII 應用服務器 02netbios 機器域名 對內 y y y 12 訪問 辦公域 SAP 辦公域福利系統 辦公域郵件服務器 訪問 業務域統一認證 業務域 IPP 業務域工作流 業務域 EA 數據庫 3辦公網域名 IPDNS 用戶訪問域名 x x x 10 x x x 10 x x x 10 映射到業務網段 y y y 10 數據庫服務器 序 號 功能名域名Cluster 公共 IP IP備注 4EAII 數據庫服務器 01netbios 機器域名 對外 y y y 21 Sql server Ent 2005 5EAII 數據庫服務器 02netbios 機器域名 對外 y y y 22 Sql server Ent 2005 6業務網域名 IPDNS 應用訪問域名 y y y 20 業務域帳戶 域組 序號功能名備注 7Moss 應用域帳戶提供 Moss 安裝域用戶 8Moss 應用組將 Moss 應用域帳戶加入此組 9BizTalk 應用域帳戶提供 BizTalk 安裝域用戶 10BizTalk 應用組將 BizTalk 應用域帳戶加入此組 11Sqlserver 應用域帳戶提供 Sqlserver 安裝域用戶 12Sqlserver 應用組將 Sqlserver 應用域帳戶加入此組 13Cluster 服務域帳戶提供 Cluster 服務域帳戶 SAN 劃分要求 序號功能名備注 14仲裁 LUN 劃分 2 個 1GMSCS DTC 各 1 個存放仲裁數據 15業務 LUN 劃分 1 個 150GRaid 0 1 16流程 LUN 劃分 1 個 100GRaid 0 1 17附件 LUN 劃分 5 個 200GRaid5 18日志 LUN 劃分 1 個 100GRaid 0 1 19中轉 LUN 劃分 1 個 100GRaid5 20系統 LUN 劃分 1 個 50GRaid 0 1 服務器配置如下 序號功能名內存CPU硬盤備注 1EAII 應用服務器 014G 以上3G 以上 x 2Raid5 0 1NLB 網口 x2 2EAII 應用服務器 024G 以上3G 以上 x 2Raid5 0 1NLB 網口 x2 3EAII 數據庫服務器 014G 以上3G 以上 x 2Raid1 SANCluster 網口 x2 主 存儲光纖卡 x2 4EAII 數據庫服務器 024