國際貿易 第 3章 貿易保護理論 第 3章 保護貿易理論 重商主義理論 幼稚工業保護理論 超保護貿易理論 戰略性貿易理論 關于貿易保護的其它依據 本章小結 案例與分析 復習思考題 推薦書目 重商主義理論 重商主義理論產生的背景 重商主義理論的核心內容 重商主義理論簡評 重商主義理論產生的背景 15世紀末、 16世紀初，西歐封建制度瓦解，代表新興政治力量的民族國家產生，商業資本正在興起。重商主義就是這個時期的社會政治經濟劇烈變化在經濟理論和政策上的反映。 國家積累財富的途徑除了對外掠奪之外就是貿易順差，而貿易順差則是最可靠、最有效地積累財富的途徑。重商主義由此提出。 重商主義理論的核心內容 (一 ) 理論觀點 重商主義的理論基礎是其財富觀。重商主義認為，財富就是金銀，金銀是貨幣的唯一形態。一切經濟活動的直接目的就是獲取金銀，因此金銀的多少是國家富裕程度的象征。根據對待金銀的態度和獲取金銀的手段不同， 重商主義可以區分為早期和晚期兩個階段 重商主義理論的核心內容 早期重商主義的主要代表人物是英國的 威廉 斯塔福(1554 1612年 )和法國的 孟克列欽(1575 1622年 )。 早期重商主義認為： 積累財富的主要途徑就是對外貿易順差，因此在對外貿易活動中必須使每筆交易和對每個國家都保持順差，以使金銀流入本國；而在順差中流入本國的金銀必須窖藏起來，以通過金銀積累實現國家力量的增強。另一方面，為了增強國力，應阻止本國金銀貨幣外流，禁止金銀輸出。因此，早期重商主義論也稱重貨幣主義、重金主義或貨幣差額論。 重商主義理論的核心內容 晚期重商主義的主要代表人物是英國的 托馬斯 孟(1571 1641年 )。 晚期重商主義 的認識比早期重商主義大大前進了一步。認為盡管對外貿易順差是利潤和財富的源泉。金銀積累增加，國內商品價格將上漲，一方面國內消費減少，另一方面出口量因成本上升而萎縮，并直接影響貿易順差，甚至因此而出現貿易逆差和金銀外流現象。最好的辦法是將金銀投入流通，通過不斷流通，持續地為本國帶來利益，即所謂 “貨幣產生貿易，貿易增加貨幣”。 重商主義理論的核心內容 (二 ) 政策主張 重商主義在上述理論觀點基礎上提出了一系列政策主張，這些政策主張的基本點是國家干預對外貿易，實行貿易保護主義。 主張國家采取行政立法手段，直接控制貨幣流動，嚴禁金銀外流。 極鼓吹政府管制對外貿易的好處，力主國家壟斷對外貿易。 把獎出限入看成是政府管制對外貿易的另一個重要措施。 注重關稅的保護作用，并極力主張廣泛應用于整個進出口貨物。 重商主義理論簡評 重商主義是西方最早的國際貿易理論。重商主義產生于資本原始積累時期，是西方經濟學界對國際貿易的最早的理論說明。在當時特定的歷史條件下，重商主義代表了當時處于上升時期的商業資本的利益，促進了資本的原始積累，推動了資本主義生產方式的發展，具有歷史進步意義。 重商主義在理論上是不成熟的，有些甚至是完全錯誤的。具體表現在： 第一，理論基礎是脆弱的。 第二，理論方法是膚淺的。 第三，理論體系是破碎的。 李斯特的幼稚工業保護理論 3。 2。 1 李斯特幼稚工業保護理論產生背景 3。 2。 2 李斯特幼稚工業保護理論的核心內容 3。 2。 3 李斯特幼稚工業保護理論簡評 1 李斯特幼稚工業保護理論 產生背景 李斯特 (1789 1846是德國歷史學派的先驅者 ， 保護貿易理論的倡導人 。 李斯特所處時代的德國是一個政治上分裂割據 ， 經濟上十分落后的封建農業國家 。 德國經濟發展實際上受到了來自外國強大經濟力量的沖擊 。 李斯特受到漢密爾頓的關稅保護論的啟發和影響 ，從當時德國的實際情況出發 ， 強烈呼吁實行保護貿易 。其保護貿易理論主要集中在他于 1841年出版的主要代表作 政治經濟學的國民體系 一書中 。 2 李斯特幼稚工業保護理論的 核心內容 (一 ) 基本理論框架 李斯特的階段保護論以生產力理論為基礎，以經濟發展階段理論為依據，猛烈地抨擊了古典學派的自由貿易學說，建立起了一套以保護關稅為核心，以階段保護為特點的、為落后國家提供保護貿易政策依據的國際貿易理論體系。 國家綜合生產力水平直接關系到國家興衰存亡，因此，一切經濟活動應以提高生產力為目的。 建立本國高度發達的工業是提高生產力水平的關鍵，因此，要對本國工業采取適當的保護措施。 2 李斯特幼稚工業保護理論的 核心內容 經濟發展的不同階段應選擇不同的對外貿易政策；在同一發展階段中對不同的工業部門的保護要因其與國民經濟關系的密切程度而有所區別。 保護制度的實施是有條件的和漸進的，也是暫時的和過渡性的，隨著生產力的高度發展它將被自由貿易制度所取代。 靈活運用關稅稅種和適時調整關稅稅率。 2 李斯特幼稚工業保護理論的 核心內容 (二 ) 政策分析 李斯特指出，為了國家的最高利益，國家必須保持對經濟活動的干預。 李斯特認為，保護關稅政策的根本目標就是通過國家干預，促進國家綜合生產力的發展。保護關稅的主要對象自然是工業部門。 在保護關稅制度的具體實施方面，李斯特認為，國家應該保護受到沖擊的有前途的幼稚工業。 李斯特還強調，保護制度要分階段按步驟漸進實施。 3李斯特幼稚工業保護理論簡評 李斯特的保護貿易理論的提出標志著從重商主義分離出來的西方兩大國際貿易理論體系 自由貿易體系和保護貿易體系的形成。 1。從理論和實踐上批評了古典學派的自由貿易學說，闡述了保護貿易對落后國家經濟發展的重要意義，并具體分析了保護關稅制度的實施方法和步驟，討論了保護制度的利弊得失，形成了一套較為完整的理論體系，確立了保護貿易理論在國際貿易理論體系中的地位，具有非常重要的理論意義。 2。李斯特的保護貿易理論的許多具體觀點是正確的或積極的，對當今發展中國家開展對外貿易是有啟發的。 3李斯特幼稚工業保護理論簡評 李斯特的保護貿易理論體系從總體上看是不科學的 ， 有不少觀點是錯誤的 。 具體表現在： 1。 李斯特用生產力理論同古典學派的勞動價值論相對抗 ， 以資產階級利益替代國家利益 ， 并無限夸大了國家干預經濟的積極作用 。 2。 李斯特用社會經濟發展階段論說明人類社會的變遷 ， 并把這種變遷歸結為國民經濟部門的轉換 ， 撇開了生產關系這個根本因素 。 3。 李斯特的保護關稅理論片面擴大了保護制度的積極作用和自由貿易制度的消極作用 。 此外 ， 還有不少具體論點帶有很明顯的主觀隨意性 。 凱恩斯的超保護貿易理論 3。 3。 1 凱恩斯的超保護貿易理論產生的背景 3。 3。 2 凱恩斯的超保護貿易理論的核心內容 3。 3。 3 凱恩斯的超保護貿易理論簡評 1 凱恩斯的超保護貿易理論 產生的背景 凱恩斯 (J. M. 1883 1946年 )是英國，當代最著名的經濟學家，凱恩斯主義經濟學的創始人。 凱恩斯所處的時代是資本主義進入壟斷階段的時代。傳統經濟貿易理論實際上已經陷入困境。而 19291933年資本主義世界的歷史上最深刻的經濟危機則更是給古典學派和新古典學派以當頭一棒。 1936年，凱恩斯出版了他的主要代表作 就業、利息和貨幣通論 。 在這本著作中，凱恩斯批判了傳統經濟貿易理論，以有效需求不足為基礎，以邊際消費傾向、邊際資本效率和靈活偏好 3個所謂基本心理規律為核心，以國家對經濟生活的干預為政策目標，把對外貿易和國內就業結合起來，創立了用以取代傳統經濟貿易理論的新學說。 2 凱恩斯的超保護貿易理論的 核心內容 凱恩斯主義者把凱恩斯的一般乘數原理引入到對外貿易領域，建立了對外貿易乘數理論。他們把進口看成是一國收入流量的漏損，是國內的貨幣收入開辟國內的消費支出重返收入流的結果；把出口看成是外國人的貨幣收入直接注入國內收入流的結果。 凱恩斯主義者認為， 進口會對本國國民收入和產出產生倍縮效應；而出口則會對本國國民收入和產出產生倍增效應。 因此，只有當貿易順差時，對外貿易才能增加一國的國民收入和就業量，而且由于乘數的作用，國民收入的增量將倍數于貿易順差的增量 。 2 凱恩斯的超保護貿易理論的 核心內容 由此可見，實行貿易保護主義，特別是實施重商主義的 “ 獎出限入 ” 政策，保持貿易順差，一國的國民收入和就業量就會持續不斷地增長。 1 ( ) ,1Y I X M K 3 凱恩斯的超保護貿易理論簡評 超保護貿易理論 說明的是發達國家如何通過實施貿易保護政策 ， 實現國內充分就業 ， 提高國民收入水平 ， 以保持其在國際貿易中的優勢地位 。 其 特點 是： 1。 不是以保護國內幼稚工業 、 增強其競爭能力為主要目的 ， 而是以保護國內先進的和發達的工業 、 增強其在國際市場的壟斷地位為根本宗旨； 2。 不是簡單地和消極地抵制外國商品的進口以保護本國市場 ， 而積極地和大規模地擴張本國商品的出口以最大限度地占領國際市場； 3。 不是為了維持國際收支平衡 ， 而是利用對外貿易促進國內經濟發展的良性循環 。 正因為如此 ， 這種保護貿易理論也被稱為超保護貿易理論 。 戰略性貿易理論 3。 4。 1 戰略性貿易理論產生的背景 3。 4。 2 戰略性貿易理論的核心內容 3。 4。 3 戰略性貿易理論簡評 1 戰略性貿易理論產生的背景 第二次世界大戰以來 ， 隨著產業內貿易 、 公司內貿易的發展 ， 跨國投資成為經?，F象 。 “ 里昂惕夫之迷 ” 導致了人們對傳統貿易理論的反思 ， 產生了很多新的貿易理論 。 20世紀 80年代以來 ， 出現了對各種新的貿易理論進行綜合的趨勢 。 這種綜合的成果被稱為 “ 新貿易理論 ” ( 在此基礎上 ， 格羅斯曼 (G. 斯本瑟 (B. 布蘭德 (J. 狄克西特 (A. 人 以規模經濟與不完全競爭為前提 ，以產業組織理論與市場結構理論為研究工具 ， 提出了 戰略性貿易政策理論 ( 1 戰略性貿易理論產生的背景 該理論認為，在規模收益遞增和不完全競爭條件下，市場本身的運行處于一種“次優”的境界，這種次優的境界并不能保證潛在收益一定能得以實現，適當的政府干預或許有可能改進市場的運行結果，從而論證了政府貿易干預的合理性，提出適當運用關稅、補貼等戰略性貿易政策措施，將有利于一國貿易利益。 戰略性貿易政策理論因其理論的創見性，方法的獨到性及現實的解釋力等方面的突破而日益受到人們的重視。 1 戰略性貿易理論產生的背景 戰略性貿易政策理論的產生除了二戰以來國際貿易環境發生重大改變這一根本原因之外，還有產生它的直接原因。 1. 各國經濟受國際因素的影響日漸增強 2. 新的分析方法出現 2 戰略性貿易理論的核心內容 圖 3戰略性貿易政策的古諾模型 1. 戰略性貿易政策的古諾模型 戰略性貿易理論的核心內容 空中客車公司 生產 不生產 波音公司 生產 波音 空中客車 波音 100 ， 空中客車 0 不生產 波音 0， 空中客車 100 波音 0， 空中客車 0 表 3 沒有補貼時的損益表 (單位：萬美元) 2. 戰略性貿易政策的博弈分析 戰略性貿易理論的核心內容 空中客車公司 生產 不生產 波音公司 生產 波音 空中客車20 波音 100， 空中客車 0 不生產 波音 0， 空中客車125 波音 0， 空中客車 0 表 3政府對空中客車公司予以補貼時的損益表 (單位：萬美元 ) 戰略性貿易理論簡評 積極的方面 首先，它是以 20世紀 80年代發展起來的不完全競爭貿易理論和規模經濟貿易理論為基礎的，是國際貿易新理論在國際貿易政策領域的反映和體現。 其次，戰略性貿易政策模型是從現實世界經濟中普遍存在的不完全競爭市場狀況中提煉出來的，它試圖設計出適宜于產業內貿易的干預政策，以改善受到扭曲的競爭環境，使市場運行處于次優境地，因而具有一定積極意義。 再次，從方法論上看，戰略性貿易政策理論廣泛借鑒和運用了產業組織理論與博弈的分析方法和研究成果，特別是博弈論的運用應該說是國際貿易理論研究方法上的突破。 戰略性貿易理論簡評 不完善甚至消極的地方 第一，該理論未就政府的貿易干預和補貼給出任何總的通用解決方法，其成立亦依賴于一系列嚴格的限制條件。 第二，戰略性貿易政策背棄了自由貿易傳統，采取富于想像力和進攻性的保護措施，劫掠他人市場份額與經濟利益。 最后，在研究方法上，該理論還缺乏不完全競爭條件下政策干預效應的統計分析，需要進行更多的定量分析和實證研究。 其他的有關理論 3。 5。 1 管理貿易論 3。 5。 2 公平貿易論 3。 5。 3 關于貿易保護的其他依據 1 管理貿易論 管理貿易 是一種介于自由貿易與保護貿易之間，以協調為中心、以政府干預為主導、以磋商為手段，政府對外貿易進行干預、協調和管理的貿易制度。有人稱之為 “不完全的自由貿易”和“不斷裝飾的保護貿易”。 20世紀 70年代中期以后，在世界各國各地區貿易保護主義色彩日益濃厚，而又沒有誰公開聲明反對自由貿易的情況下，管理貿易便在國際貿易中逐漸盛行。 1 管理貿易論 管理貿易具有如下基本特點： (1) 以立法形式使貿易管理法律化、制度化。 (2) 在不放棄多邊協調的同時，更多地采用單邊管理、雙邊協調。 (3) 管理措施以非關稅措施為主，行政部門擁有越來越大 的裁量權。 (4) 跨國公司在管理貿易中的地位不斷上升。 2 公平貿易論 “保護公平貿易”， 這是許多國家特別是西方發達國家用來進行貿易保護的另一依據。這一理論最初是用來對付國際貿易中因為政府參與而出現的不公平競爭行為的，后來又被廣泛用來要求對等開放市場。 一般來說，凡是由政府通過某些政策直接或間接地幫助企業在國外市場上競爭，并造成對國外同類企業的傷害，即被看成是不公平競爭。具體來說，這又可以分為下列幾種情況。 (1) 將監獄中犯人制作的產品，或使用童工生產的產品出口到國外，也是不公平貿易行為。 (2) 抵制“環境傾銷”。 (3) 反對傾銷和補貼而采取保護措施。 3 關于貿易保護的其他依據 當代保護貿易理論的發展，除上述對各種貿易保護理論的深入探討外，還包括為實行保護貿易尋找各種論據。 屬于經濟方面的論據主要有： (1) 保護貿易政策有利于保護和增加就業機會。 (2) 實行保護貿易可以促進本國產業多樣化。 保護貿易政策的非經濟論據主要有： (1) 保障國家安全。 (2) 調整社會收入的分配。 (3) 保護國民身體健康。 3。 6 本章小結 重商主義者認為一國只有當其他國家損失時才可從國際貿易中獲利 。他們主張進口管制 ， 鼓勵出口 ， 政府對所有經濟活動進行嚴格的管制 。 幼稚工業保護理論考慮一國的長期利益 ， 認為保護是短期的 ， 短期保護的代價可以在長期得到償還 。 但這一理論在實施中有兩個不易克服的困難：如何選擇保護對象和如何選擇保護手段 。 信息的不完全和政府的利益所在往往使選擇難以正確 ， 實踐結果往往弊大于利 。 超保護貿易理論不是以保護國內幼稚工業 、 增強其競爭能力為主要目的 ， 而是以保護國內先進的和發達的工業 、 增強其在國際市場的壟斷地位為根本宗旨；不是簡單地和消極地抵制外國商品的進口以保護本國市場 ， 而積極地和大規模地擴張本國商品的出口以最大限度地占領國際市場 ， 因此 ， 超保護貿易理論具有