中國票據交易所系統用戶操作手冊（登記托管分冊）2017年9月目 錄第1章 權屬初始登記41.1 流程圖41.2 權屬初始登記41.2.1 權屬初始登記41.1.3 權屬初始登記復核61.1.4 權屬初始登記清單核對7第2章 質押/保證登記82.1 質押申請82.1.1 流程圖82.1.2 質押申請新增/撤回82.1.3 質押確認152.2 解除質押申請172.2.1 流程圖172.2.2 解除質押申請/撤回182.2.3 解除質押申請確認212.3 質押查詢232.3.1 質押發生額查詢232.3.2 解除質押發生額查詢242.3.3 質押余額查詢252.4 保證（銀行）業務262.4.1 流程圖262.4.2 保證申請/撤回262.4.3 保證確認332.4.4 保證查詢33第3章 票據到期登記353.1 提示付款業務353.1.1 流程圖353.1.2 提示付款申請353.1.3 提示付款應答373.2 追索業務383.2.1 流程圖383.2.2 線上追索383.2.3 線下追索393.3 線下追索登記403.3.1 貼現行登記403.3.2 貼現行登記復核423.3.3 貼現行登記查詢433.4 追索結清登記443.4.1 追索結清登記443.4.2 追索結清登記復核463.4.3 追索結清登記查詢47第4章 回購票據后期管理484.1 質押式提前/逾期贖回484.1.1 流程圖484.1.2 贖回申請484.1.3 贖回申請簽批494.1.4 贖回應答504.1.5 贖回應答簽批514.1.6 業務處理進度查詢534.1.7 業務信息查詢54第5章 登記托管通用查詢565.1 登記托管信息查詢565.1.1 提示付款及追索信息查詢565.1.2 票據狀態查詢575.1.3 托管票據查詢585.1.4 票據詳細信息查詢595.2 登記托管賬戶查詢615.2.1 托管賬戶余額查詢62第6章 托管賬務管理636.1 托管庫存管理636.1.1 質押票據查詢636.1.2 單張票據信息查詢646.1.3 質押式回購票據查詢656.1.4 買斷式回購票據查詢67第7章 其他操作697.1 異步下載697.2 待處理任務70第1章 權屬初始登記1.1 流程圖1.2 權屬初始登記1.2.1 權屬初始登記功能概述 機構操作員錄入票據權屬初始登記信息。菜單位置 登記托管-權屬初始登記-權屬初始登記-權屬初始登記模塊頁面 輸入域 1.登記日期：非輸入項，灰顯。 2.錄入方式：必輸，選擇項：1批量導入、2單筆錄入。 3.票據種類：必輸，選擇項：1銀票、2商票，默認銀票。 4.票據號碼：必輸，16位數字格式。 5.票據金額：必輸，金額格式，15位整數和2位小數。 6.票據到期日：必輸，日期格式：YYYY-MM-DD，不得小于系統工作日期。 7.承兌行/付款人開戶行行號：必輸，12位數字格式，可點擊下拉框從會員機構列表中模糊查詢選擇錄入。8.承兌行/付款人開戶行名稱：非輸入項，灰顯。9.持票行行號：非輸入項，灰顯。 10.持票行名稱：非輸入項，灰顯。操作步驟1.在“權屬初始登記”頁面中，選擇錄入方式“批量導入”或者“單筆錄入”，進入相關頁面。2. 在“單筆錄入”菜單下，錄入相關要素，點擊“確定”按鈕完成錄入，點擊“重置”按鈕清空錄入。3. 在“批量導入”菜單下，點擊“模板下載”按鈕，按要求錄入相關要素，點擊“瀏覽”按鈕上傳文件，點擊“導入”按鈕導入文件，等待導入結果。4. 在“導入結果”頁面下，點擊“下載結果”查看導入結果，點擊“繼續導入”可繼續上傳。5.導入成功后，等待權屬初始登記復核。注意事項1.在“單筆錄入”菜單下，點擊“復制”按鈕自動復制上一條成功記錄。2.票據到期日不得小于當前登記日期。1.1.3 權屬初始登記復核功能概述 機構操作員復核票據權屬初始登記信息。菜單位置 登記托管-權屬初始登記-權屬初始登記-權屬初始登記復核模塊頁面輸入域 略操作步驟 勾選票據，點擊“通過”按鈕復核通過，點擊“拒絕”按鈕復核不通過，點擊票據號碼可查看票據詳細信息。注意事項 復核崗拒絕后，經辦崗需重新錄入該筆票據相關信息。 1.1.4 權屬初始登記清單核對功能概述 機構操作員查詢或核對本機構權屬初始登記的票據清單。菜單位置 登記托管-權屬初始登記-權屬初始登記-權屬初始登記清單核對模塊頁面輸入域 1.登記日期：必輸，選擇的登記日期不能大于系統日期。 2.票據號碼：非必輸，輸入16位或是30位票號。操作步驟 選擇登記日期后，點擊查詢，也可直接輸入票號進行精確查詢。注意事項清單核對結果支持excel導出下載。第2章 質押/保證登記2.1 質押申請2.1.1 流程圖2.1.2 質押申請新增/撤回2.1.2.1 質押申請單筆新增功能概述 機構操作員單筆挑選可用于質押的票據菜單位置登記托管-質押/保證登記-質押(銀行)業務-質押申請/撤回模塊頁面輸入域 1.質權人機構編碼：非必輸，選擇項。2.質權人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.質押批次號：非必輸，輸入項。5.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。 6.票據介質：非必輸，選擇項，默認展示紙票，字典項：紙票、電票。7.起始票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。8.截止票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。9.票據號碼：非必輸，輸入項。根據票據號碼嚴格匹配查詢。10.貼現行：非必輸，選擇項。11.最小票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。12.最大票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。13.起始貼現日期：非必輸，輸入項，日期格式；篩選貼現日期大于等于輸入值，不輸則不限制買入日期。14.截止貼現日期：非必輸，輸入項，日期格式；篩選貼現日期小于等于輸入值，不輸則不限制買入日期。操作步驟1. 在“質押申請”頁面中，先選擇質權人機構，輸入相關篩選條件，點擊“查詢”，選擇質權人。2. 點擊“新增”按鈕，進入“質押票據挑選”頁面。 3.在輸入域輸入/選擇后，點擊“查詢”，符合條件的票據信息以列表形式展現，列表支持跨頁選擇功能。4.在輸入域輸入/選擇后，點擊“重置”，頁面查詢恢復到初始狀態。5.點擊票據前的選擇框，確認選擇后，系統提示處理成功。 6.點擊“返回”按鈕，頁面回到質押申請頁面，顯示選擇的票據，此時申請狀態為待發送。注意事項1.起始票據到期日和截止票據到期日之間不得超過2個月。2.風險票據不得辦理質押業務。2.1.2.2 質押申請批量新增功能概述 機構操作員批量挑選可用于質押的票據菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押(銀行)業務-質押申請/撤回模塊頁面輸入域 1.質權人機構編碼：非必輸，選擇項。2.質權人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟 1.在“質押申請”頁面中輸入質權人機構后（參照4.2.1.1），點擊“批量導入”按鈕，進入“批量導入”頁面。2.點擊“模板下載”下載EXCEL后，按要求輸入票據信息，保存。3.點擊“瀏覽”，選擇本地已編輯好的EXCEL，點擊“導入”。4.導入成功后，顯示導入結果，可以下載導入結果或者繼續導入。注意事項1.導入的EXCEL文件最大記錄數據為200。2.模板中數據格式為文本格式。3.導入結果界面中的展示成功/失敗的記錄，“成功覆蓋數”和“忽略已有數”功能暫不使用。2.1.2.3 質押申請發送功能概述 機構操作員對于挑選的擬質押票據，確認向質權人發出申請菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押(銀行)業務-質押申請/撤回模塊頁面輸入域1.質權人機構編碼：非必輸，選擇項。2.質權人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟1. 在“質押申請”頁面中點擊“查詢”，在顯示的質押列表中選擇擬質押的票據后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“質押申請”。2.點擊“質押申請”后，輸入質押批次號，點擊“確定”發送給質權人機構確認。注意事項 1.選擇的擬質押票據申請狀態為待發送。2. 質押批次號由字母和數字組成。3. 日終對于待發送的質押申請，系統自動作廢。2.1.2.4 質押申請取消功能概述 機構操作員對于挑選的擬質押票據，不繼續做質押業務菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押(銀行)業務-質押申請/撤回模塊頁面輸入域1.質權人機構編碼：非必輸，選擇項。2.質權人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟 在“質押申請”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“質押取消”后，顯示提示框，點擊“確定”，即從頁面列表中刪除。圖4.1.2.4.2 質押申請取消確認頁面注意事項選擇的擬質押票據申請狀態為待發送。2.1.2.5 質押申請撤回功能概述 機構操作員對于已經發送質權人質押申請的票據，在質權人確認前可以將質押申請撤回，終止質押業務。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押(銀行)業務-質押申請/撤回模塊頁面輸入域1.質權人機構編碼：非必輸，選擇項。2.質權人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟在“質押申請”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“質押撤回”后，顯示提示框，點擊“確定”后，即從頁面列表中刪除。注意事項選擇的擬質押票據申請狀態為待確認。2.1.3 質押確認2.1.3.1 質押申請同意功能概述 機構操作員(質權人機構)對于出質人發送的質押業務申請，同意質押業務。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-質押確認模塊頁面輸入域1.出質人機構編碼：非必輸，選擇項。2.出質人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟1.在“質押確認”頁面中，輸入篩選條件后，點擊“查詢”，顯示符合條件的票據。2.點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“同意”后，顯示提示框，點擊“確定”，完成質押業務流程。注意事項1.選擇的擬質押票據申請狀態為待確認。2.當天未確認的票據，次日系統自動清理。2.1.3.2 質押申請拒絕功能概述 機構操作員對于出質人發送的質押業務申請，拒絕質押業務。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-質押確認模塊頁面輸入域1.出質人機構編碼：非必輸，選擇項。2.出質人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟1.在“質押確認”頁面中，輸入篩選條件后，點擊“查詢”，顯示符合條件的票據。2.點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“拒絕”后，顯示提示框，點擊“確定”，即終止質押業務流程。注意事項選擇的擬質押票據申請狀態為待確認。2.2 解除質押申請2.2.1 流程圖2.2.2 解除質押申請/撤回2.2.2.1 解除質押申請新增功能概述 機構操作員對已質押票據，向出質人發送解除質押申請。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-解除質押申請/撤回模塊頁面輸入域1.出質人機構編碼：非必輸，選擇項。2.出質人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.解除質押批次號：非必輸，輸入項。5.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。 6.票據介質：非必輸，選擇項，默認展示紙票，字典項：紙票、電票。7.起始票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。8.截止票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。11.最小票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。12.最大票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。13.質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟1.在“解除質押申請”頁面中點擊“新增”按鈕，進入“解除質押票據挑選”頁面。2.在輸入域輸入/選擇后，點擊“查詢”，符合條件的票據信息以列表形式展現，列表支持跨頁選擇功能。3.若在輸入域輸入/選擇后，點擊“重置”，頁面查詢恢復到初始狀態。4.點擊票據前的選擇框，選擇“確定”后，解除質押申請頁面列表顯示選擇的票據。 注意事項1. 起始票據到期日和截止票據到期日之間不得超過2個月。2. 風險票據不影響解除質押業務,僅標紅展示。2.2.2.2 解除質押申請發送功能概述 機構操作員對于挑選的擬解除質押的票據，確認向出質人發出申請。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-解除質押申請/撤回模塊頁面輸入域1.出質人機構編碼：非必輸，選擇項。2.出質人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.解除質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟1.在“解除質押申請”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“解除質押申請”。2.輸入解除質押批次號，點擊“確定”后發送給出質人機構確認。注意事項1.選擇的擬解除質押票據申請狀態為待發送。2.解除質押批次號由字母和數字組成。3.日終對于待發送的解除質押申請，系統自動作廢。2.2.2.3 解除質押申請取消功能概述 機構操作員對于挑選的擬解除質押的票據，不繼續做解除質押業務菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-解除質押申請/撤回模塊頁面輸入域1.出質人機構編碼：非必輸，選擇項。2.出質人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.解除質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟 在“解除質押申請”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“解除質押取消”后，即從頁面列表中刪除。注意事項選擇的擬解除質押票據申請狀態為待發送。2.2.2.4 解除質押申請撤回功能概述 機構操作員對于已經發送出質人解除質押申請的票據，在出質人確認前可以將解除質押申請撤回，終止解除質押業務。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-解除質押申請/撤回模塊頁面輸入域1.出質人機構編碼：非必輸，選擇項。2.出質人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.解除質押批次號：非必輸，輸入項。操作步驟 在“解除質押申請”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“解除質押撤回”后，即從頁面列表中刪除。注意事項選擇的擬解除質押票據申請狀態為待確認。2.2.3 解除質押申請確認2.2.3.1 解除質押申請同意功能概述 機構操作員對于質權人發送的解除質押業務申請，同意解除質押。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-解除質押確認模塊頁面輸入域1.質權人機構編碼：非必輸，選擇項。2.質權人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.解除質押批次號：非必輸，輸入項。 操作步驟 在“解除質押確認”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“同意”后，顯示提示框，點擊“確定”，即完成解除質押業務流程。注意事項1.選擇的擬解除質押票據申請狀態為待確認2.風險票據不影響解除質押確認業務,僅標紅展示。3.當天未確認的票據，次日系統自動清理。2.2.3.2 解除質押申請拒絕功能概述 機構操作員對于質權人發送的解除質押業務申請，拒絕解除質押業務。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-解除質押確認模塊頁面輸入域1.質權人機構編碼：非必輸，選擇項。2.質權人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.解除質押批次號：非必輸，輸入項。 操作步驟 在“解除質押確認”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“拒絕”后，即終止解除質押業務流程。注意事項選擇的擬解除質押票據申請狀態為待確認。2.3 質押查詢2.3.1 質押發生額查詢功能概述 機構操作員對于本機構作為出質人/質權人在一定時期內發生的質押業務，可以進行查詢。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-質押發生額查詢模塊頁面輸入域1.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。 2.票據介質：非必輸，選擇項，默認展示紙票，字典項：紙票、電票。3.起始票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。4.截止票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。5.起始質押日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。6.截止質押日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。7.最小票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。8.最大票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。9.質押類別：必輸，選擇項，默認出質人，字典項：出質人、質權人。 操作步驟在“質押發生額查詢”頁面中輸入域選擇后，點擊“查詢”，在下方顯示符合查詢結果的票據。注意事項1. 起始票據到期日和截止票據到期日之間不得超過2個月。2. 起始質押日和截止質押日之間不得超過2個月。2.3.2 解除質押發生額查詢 功能概述 機構操作員對于本機構作為出質人/質權人在一定時期內發生的解除質押業務，可以進行查詢。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-解除質押發生額查詢模塊頁面輸入域1.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。 2.票據介質：非必輸，選擇項，默認展示紙票，字典項：紙票、電票。3.起始票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。4.截止票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。5.起始解除質押日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。6.截止解除質押日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。7.最小票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。8.最大票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。9.質押類別：必輸，選擇項，默認出質人，字典項：出質人、質權人。 操作步驟在“解除質押發生額查詢”頁面中輸入域選擇后，點擊“查詢”，在下方顯示符合查詢結果的票據。注意事項1.起始票據到期日和截止票據到期日之間不得超過2個月。2.起始解除質押日和截止解除質押日之間不得超過2個月。2.3.3 質押余額查詢功能概述 機構操作員對于本機構作為出質人/質權人對一定時期內質押業務的余額進行查詢。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-質押（銀行）業務-質押余額查詢模塊頁面輸入域1.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。2.質押類別：必輸，選擇項，默認出質人，字典項：出質人、質權人。3.票據介質：非必輸，選擇項，默認展示紙票，字典項：紙票、電票。操作步驟在“質押余額查詢”頁面中輸入域選擇后，點擊“查詢”，在下方顯示符合查詢結果的票據。注意事項質押余額查詢當前實時余額。2.4 保證（銀行）業務2.4.1 流程圖注意事項在交易所系統中操作的保證僅限該票在交易所系統第一次交易前對貼現行的背書保證，貼現保證申請、確認需要票據權屬行和貼現行一致。2.4.2 保證申請/撤回2.4.2.1 保證申請單筆新增功能概述 機構操作員單筆挑選可用于貼現保證的票據。菜單位置登記托管-質押/保證登記-保證（銀行）業務-保證申請/撤回模塊頁面輸入域1.保證人機構編碼：非必輸，選擇項。2.保證人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。4.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。 5.票據介質：非必輸，選擇項，默認展示紙票，字典項：紙票、電票。6.起始票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。7.截止票據到期日：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。8.最小票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。9.最大票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。10.貼現行機構編碼：非必輸，選擇項。11.貼現行機構名稱：非輸入項，灰顯。12.起始貼現日期：非必輸，輸入項，日期格式；篩選貼現日期大于等于輸入值，不輸則不限制買入日期。13.截止貼現日期：非必輸，輸入項，日期格式；篩選貼現日期小于等于輸入值，不輸則不限制買入日期。14.票據號碼：非必輸，輸入項。根據票據號碼嚴格匹配查詢。操作步驟1. 在“保證申請”頁面中，輸入相關篩選條件，點擊“查詢”，選擇保證人。2.點擊“新增”按鈕，進入“保證票據挑選”頁面。3.在輸入域輸入/選擇后，點擊“查詢”，符合條件的票據信息以列表形式展現，列表支持跨頁選擇功能。4.在輸入域輸入/選擇后，點擊“重置”，頁面查詢恢復到初始狀態。5.點擊票據前的選擇框，確認選擇后，系統提示處理成功。 6.點擊“返回”按鈕，頁面回到保證申請頁面，顯示選擇的票據，此時申請狀態為待發送。注意事項1.起始票據到期日和截止票據到期日之間不得超過2個月。2.風險票據不得辦理保證業務。2.4.2.2 保證申請批量新增功能概述 機構操作員批量挑選可用于保證的票據菜單位置 登記托管-質押/保證登記-保證（銀行）業務-保證申請/撤回模塊頁面輸入域1.保證人機構編碼：非必輸，選擇項。2.保證人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。操作步驟1.在“保證申請”頁面中輸入保證人機構后（參照4.4.2.1），點擊“批量導入”按鈕，進入“批量導入”頁面。2.點擊“模板下載”下載EXCEL后，按要求輸入票據信息，保存。3.點擊“瀏覽”，選擇本地已編輯好的EXCEL，點擊“導入”。4.導入成功后，顯示導入結果，可以下載導入結果或者繼續導入。注意事項1.導入的EXCEL文件最大記錄數據為200。2.模板中數據格式為文本格式。3.導入結果界面中的展示成功/失敗的記錄，“成功覆蓋數”和“忽略已有數”功能暫不使用。2.4.2.3 保證申請發送功能概述 機構操作員對于挑選的擬保證的票據，確認向保證人發出申請菜單位置 登記托管-質押/保證登記-保證（銀行）業務-保證申請/撤回模塊頁面輸入域1.保證人機構編碼：非必輸，選擇項。2.保證人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。操作步驟 在“保證申請”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“保證申請”發送給保證人機構確認。注意事項1. 選擇的擬保證票據申請狀態為待發送。2. 日終對于待發送和待確認的保證申請，系統自動作廢。2.4.2.4 保證申請取消功能概述 機構操作員對于挑選的擬保證的票據，不繼續做保證業務菜單位置 登記托管-質押/保證登記-保證（銀行）業務-保證申請/撤回模塊頁面輸入域1.保證人機構編碼：非必輸，選擇項。2.保證人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸，字典項：待發送、待確認。操作步驟 在“保證申請”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“保證取消”后，即從頁面列表中刪除。注意事項選擇的擬保證票據申請狀態為待發送。2.4.2.5 保證申請撤回功能概述 機構操作員對于已經發送保證人申請的票據，在保證人確認前可以將保證申請撤回，終止保證業務。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-保證（銀行）業務-保證申請/撤回模塊頁面輸入域1.保證人機構編碼：非必輸，選擇項。2.保證人機構名稱：非輸入項，灰顯。3.申請狀態：非必輸項，選擇項包括：待發送、待確認。操作步驟 在“保證申請”頁面中點擊選擇框后，在左下方顯示已選擇票據的張數及匯總金額，點擊“保證撤回”后，即從頁面列表中刪除。注意事項選擇的擬保證票據申請狀態為待確認2.4.3 保證確認功能概述 機構操作員對于被保證人發送的保證業務申請進行確認審核。菜單位置 登記托管-質押/保證登記-保證（銀行）業務-保證確認 模塊頁面輸入域無操作步驟 在“保證確認”頁面中點擊選擇框后，如果點擊“同意”，顯示再次確認提示框，點擊“確認”，即完成保證業務流程；如果點擊“拒絕”后，顯示再次確認提示框，點擊“確認”，即終止保證業務流程。注意事項1.選擇的擬保證票據申請狀態為待確認。2.風險票據不得辦理保證確認業務。3.當天未確認的票據，次日系統自動清理。2.4.4 保證查詢功能概述 機構操作員對于本機構作為被保證人/保證人在一定時期內發生的保證業務，可以進行查詢。菜單位置 登記托管-保證（銀行）業務-保證查詢模塊頁面輸入域1.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。 2.票據介質：非必輸，選擇項，默認展示紙票，字典項：紙票、電票。3.保證類別：必輸，選擇項，默認被保證人，字典項：被保證人、保證人。4.機構選項：必輸，選擇項。5.保證申請起始日期：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。6.保證申請截止日期：必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。7.最小票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額大于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。8.最大票據金額：非必輸，輸入項，單位：元；篩選票據金額小于等于輸入值，不輸則不限制票據金額。9.起始票據到期日：非必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日大于等于輸入值。10.截止票據到期日：非必輸，輸入項，日期格式；篩選票據到期日小于等于輸入值。11.票據號碼：非必輸，輸入項。根據票據號碼嚴格匹配查詢。操作步驟在“保證查詢”頁面中輸入域選擇后，點擊“查詢”，在下方顯示符合查詢結果的票據。注意事項保證申請起始日期和保證申請截止日期之間不得超過6個月。第3章 票據到期登記3.1 提示付款業務3.1.1 流程圖3.1.2 提示付款申請功能概述 機構操作員查詢、新增（提前提示付款）、修改提示付款申請信息菜單位置 登記托管-票據到期登記-提示付款業務-提示付款申請模塊頁面輸入域 1.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。 2.票據介質：非必輸，選擇項，默認展示紙票，字典項：紙票、電票。 3.起始票據到期日：非必輸，輸入項，支持手工輸入日期，也支持選擇日期。4.截止票據到期日：非必輸，輸入項，支持手工輸入日期，也支持選擇日期。5.票據號碼：非必輸，輸入項。6.申請狀態：非必輸，選擇項，字典項：申請未發送、已確認拒絕付款、已發送待確認。7.風險票據標識：非必輸，選擇項。操作步驟1.在“提示付款申請”頁面中點擊“新增”按鈕，進入“票據挑選”頁面。2. 輸入相關篩選條件，點擊“查詢”，顯示符合要求的票據，勾選票據，點擊“確定”按鈕完成選擇，返回提示付款申請頁面。3. 在“提示付款申請”頁面中勾選申請狀態為“申請未發送”的票據，點擊“發起提示付款”按鈕發出提示付款，等待付款行確認。注意事項1.日終對于未發送的提示付款申請，系統自動作廢。2.“票據挑選”中票據到期日范圍不能超過15天。3.已發送提示付款票據不可撤回，被拒付后不能做任何交易。重要說明 在“提示付款申請”頁面中，輸入相關篩選條件，點擊“查詢”按鈕可查詢不同申請狀態的票據。3.1.3 提示付款應答功能概述 機構操作員可查詢、同意或拒絕提示付款申請菜單位置 登記托管-票據到期登記-提示付款業務-提示付款應答模塊頁面輸入域 1.票據種類：必輸，選擇項，默認展示銀票，字典項：銀票、商票。 2.票據介質：非必輸，選擇項，字典項：紙票、電票。3.風險票據標識：非必輸，下拉選擇。操作步驟1.在“提示付款應答”頁面中，輸入相關篩選條件，點擊“查詢”按鈕，查看收到的提示付款申請。2.勾選票據，點擊“同意”按鈕同意付款，點擊“拒絕”按鈕拒絕付款。注意事項1. 日終對當天未應答票據，系統自動進行拒絕付款處理。2. 對于風險票據，系統標紅展示，付款同意時需要二次確認，如下圖：3.2 追索業務3.2.1 流程圖3.2.2 線上追索功能概述 機構操作員可查詢、新增線上追索申請信息菜單位置 登記托管-票據到期登記-追索業務-線上追索模塊頁面輸入域 1.票據權屬機構編碼：非輸入項，灰顯。 2.票據權屬機構名稱：非輸入項，灰顯。操作步驟在“線上追索”頁面中，點擊“查詢”，勾選票據，點擊“追索”按鈕發出追索。2.點擊“確定”后，發出線上追索。3.2.3 線下追索功能概述 貼現行操作員可查詢、新增線下追索申請信息菜單位置 登記托管-票據到期登記-追索業務-線下追索模塊頁面輸入域 1.票據權屬機構編碼：非輸入項，灰顯。 2.票據權屬機構名稱：非輸入項，灰顯。操作步驟1.在“線下追索”頁面中，點擊“查詢”，勾選票據，點擊“追索”。2.點擊“確定”后，發出線下追索，票據流轉階段變更為“貼現行線下追索待清償”。3.3 線下追索登記功能概述貼現行通過線下方式向前手進行追索，由承兌行以外的被追索人清償完成的，由貼現行進行線下追索登記。3.3.1 貼現行登記功能概述 機構操作員可新增票據清償信息。菜單位置 登記托管-票據到期登記-線下追索登記-貼現行登記模塊頁面輸入域 1.票據號碼：非輸入項，16位數字格式。2.登記日期：非輸入項，日期格式。操作步驟1.在“貼現行登記”頁面中，點擊“新增”，顯示“詳細信息展示域”。2.在“詳細信息展示域”錄入票據清償信息，輸入域包括：l 票據號碼：必輸項，16位數字格式。l 票據種類：必輸項，選擇項包括銀票和商票。l 票據金額：必輸項，金額格式。l 票據到期日：必輸項，日期格式。l 付款日期:必輸項，日期格式。l 被追索人名稱:必輸項，文本格式。3.點擊“確定”按鈕，提示“新增并提交復核成功”，流程轉至復核柜員。注意事項1. 貼現行登記復核駁回后，可在貼現行登記頁面中點擊“查詢”，查詢處理狀態為“已駁回待修改”的票據。 2.如果點擊票據號碼鏈接，頁面下方顯示該筆票據的詳細信息。勾選票據顯示“詳細信息展示域”，可選擇修改、刪除票據清償信息。如選擇“修改”，修改信息后點擊“提交”按鈕，流程轉至復核柜員；如選擇“刪除”流程結束。 3.3.2 貼現行登記復核功能概述 機構操作員可復核已進行貼現行登記的票據清償信息。菜單位置 登記托管-票據到期登記-線下追索登記-貼現行登記復核模塊頁面輸入域 無操作步驟1. 在“貼現行登記復核”頁面中，選中待復核的票據，點擊“通過”或者“駁回”。2. 如果單擊票據號碼，顯示該筆票據的詳細信息。點擊“通過”按鈕，在彈出的詢問窗口，單擊“確定”，流程結束，票據流轉階段為“貼現行線下追索已清償”狀態；點擊“駁回”，在彈出的詢問窗口，單擊“確定”，流程轉至經辦柜員。 3.3.3 貼現行登記查詢功能概述 機構操作員可查詢貼現行登記的線下追索清償信息。菜單位置 登記托管-票據到期登記-線下追索登記-貼現行登記查詢模塊頁面輸入域1.票據號碼：非必輸，輸入項，輸入16位或是30位票號。2.處理狀態：非必輸，選擇項：1已發送待復核、2已駁回待修改、3已復核。3.起始登記日期：非必輸，輸入項，格式為：YYYY-MM-DD。4.截止登記日期：非必輸，輸入項，格式為：YYYY-MM-DD。操作步驟1.在“貼現行登記查詢”頁面中，輸入/選擇相關條件，如果點擊“查詢”按鈕，可查看滿足條件的貼現行登記信息。如果點擊“提交”按鈕，顯示異步作業提示頁面。 2.在“登記托管異步查詢”-“異步查詢結果下載”頁面中，“作業類型”輸入“線下追索貼現行登記查詢”，輸入其余相關篩選條件，選擇數據下載。3.4 追索結清登記功能概述線下追索過程中，由付款行或付款人開戶行清償完成后進行票據結清登記。3.4.1 追索結清登記功能概述 機構操作員可新增票據結清信息。菜單位置 登記托管-票據到期登記-追索結清登記-追索結清登記模塊頁面輸入域 1.票據號碼：非輸入項，16位數字格式。2.登記日期：非輸入項，日期格式。操作步驟1.在“追索結清登記”頁面中，點擊“新增”，顯示“結清登記詳細信息”。2.在“結清登記詳細信息”錄入票據結清信息，輸入域包括：l 票據號碼：必輸項，16位數字格式。l 票據種類：必輸項，選擇項包括銀票和商票。l 票據金額：必輸項，金額格式。l 票據到期日：必輸項，日期格式。l 付款日期:必輸項，日期格式。l 追索人名稱:必輸項，文本格式。3.點擊“確定”按鈕，提示“新增并提交復核成功”，流程轉至復核柜員。注意事項 1.追索結清登記復核駁回后，可在追索結清登記頁面中點擊“查詢”，查詢處理狀態為“已駁回待修改”的票據。 2.如果點擊票據號碼鏈接，頁面下方顯示該筆票據的詳細信息。勾選票據顯示“結清登記詳細信息”，可選擇修改、刪除票據清償信息。如選擇“修改”，修改信息后點擊“提交”按鈕，流程轉至復核柜員；如選擇“刪除”流程結束。3.4.2 追索結清登記復核功能概述 機構操作員可復核已進行追索結清登記的票據信息。菜單位置 登記托管-票據到期登記-追索結清登記-追索結清登記復核模塊頁面輸入域 無操作步驟 1.在“追索結清登記復核”頁面中，選中待復核的票據，點擊“通過”或者“駁回”。 2.如果單擊票據號碼，顯示該筆票據的詳細信息。點擊“通過”按鈕，在彈出的詢問窗口，單擊“確定”，流程結束，票據流轉階段為“票據已結清”狀態；點擊“駁回”，在彈出的詢問窗口，單擊“確定”，流程轉至經辦柜員。 3.4.3 追索結清登記查詢功能概述 機構操作員可查詢付款行或付款人開戶行登記的追索結清信息。菜單位置 登記托管-票據到期登記-追索結清登記-追索結清登記查詢模塊頁面輸入域1.票據號碼：非必輸，輸入項，輸入16位或是30位票號。2.處理狀態：非必輸，選擇項：1已發送待復核、2已駁回待修改、3已復核。3.起始登記日期：非必輸，輸入項，格式為：YYYY-MM-DD。4.截止登記日期：非必輸，輸入項，格式為：YYYY-MM-DD。操作步驟1.在“追索結清登記查詢”頁面中，輸入/選擇相關條件，如果點擊“查詢”按鈕，顯示滿足條件的貼現行登記信息頁面。如果點擊“提交”按鈕，顯示異步作業提示頁面。 2.在“登記托管異步查詢”-“異步查詢結果下載”頁面中，“作業類型”輸入“追索結清登記查詢”，輸入其余相關篩選條件，選擇數據下載。第4章 回購票據后期管理4.1 質押式提前/逾期贖回4.1.1 流程圖4.1.2 贖回申請功能概述 機構操作員(逆回購方機構)確定待回購票據批次，完成提前或逾期贖回申請，提交本機構簽批。菜單位置 登記托管-回購票據后期管理-質押式提前/逾期贖回-贖回申請模塊頁面 輸入域1.回購類別：必輸項，包括提前回購和逾期回購。2.成交單編號：非必輸，輸入項。3.起始到期結算日：非必輸，輸入項，格式為：YYYY-MM-DD。4.截止到期結算日：非必輸，輸入項，格式為：YYYY-MM-DD。5.交易對手名稱：非必輸，灰顯。6.機構/產品名稱：非輸入項，灰顯。操作步驟1.在“質押式回購申請”頁面中，輸入篩選條件后，點擊“查詢”，顯示符合條件的票據。2.點擊選擇框后，在左下方選擇回購事由，點擊“申請回購”后，顯示提示框，點擊“確定”，業務提交至機構簽批人處。注意事項1.所選票據若被其他業務操作，系統將提示“票據校驗失敗”并列出失敗原因。2.提前贖回業務中，回購事由選擇“存在風險票據”時，若回購票據中不包含風險票據，將會彈出提示信息，不能申請提前回購。3.提交申請成功的票據將被鎖定，不允許其他業務操作。4.1.3 贖回申請簽批功能概述 機構簽批人(逆回購方機構)對提前或逾期回購申請進行簽批。菜單位置 登記托管-回購票據后期管理-質押式提前/逾期贖回-贖回申請簽批模塊頁面 輸入域機構/產品名稱：非輸入項，灰顯。操作步驟1. 在“贖回申請簽批”頁面中，點擊“查詢”，顯示符合條件的票據。2.點擊選擇框后，在下方輸入處理意見，若點擊“通過”，系統彈出再次確認詢問框，點擊“確認”后，業務提交至正回購方等待應答；若點擊“駁回”，業務流程終止。注意事項1.簽批人駁回申請后，解除質押票據操作鎖定，業務處理終止并納入日終清理。在“業務處理進度查詢”模塊可查詢到處理進度詳情為“業務終止”。若要繼續贖回，需從“贖回申請”步驟重新開始申請。2.回購類別為“提前回購”且回購事由為“存在風險票據”時，簽批人通過申