第25章 印刷企業績效考核全案 25.1 業務部關鍵績效考核指標 序考核資料KPI指標 指標定義/公式 號 周期 來源 月/銷售計劃達業務 實際完成的銷售額或銷售量 1 季/100%計劃銷售額或銷售量成率 部 年度 季/業務當期銷售額或銷售量 2 銷售增長率 -1100%上期（或去年同期）銷售額或銷售量年度 部 季/財務 實際回款額 3 銷售回款率 100%計劃回款額年度 部 季/財務 壞賬損失 4 壞賬率 100%主營業務收入年度 部 月/新客戶開發業務 考核期內新客戶增加數量 5 季/100%當期客戶總數量率 部 年度 月/接受調研的客戶對業務部工作業務 6 客戶滿意度 季/滿意度評分的算術平均值 部 年度 實際回訪的客戶數量 7 客戶回訪率 月/業務100%客戶總數量 季/部 年度 月/客戶投訴 業務 對投訴解決結果滿意的客戶數量 8 季/100%投訴的客戶總數量解決滿意率 部 年度 月/銷售費用 財務 實際發生的銷售費用節省額 9 季/100%銷售費用預算額度預算節省率 部 年度 25.2 設計部關鍵績效考核指標 序考核資料來KPI指標 指標定義/公式 號 周期 源 圖文設計 月/季 按期完成的圖文設計任務 1 設計部 100%計劃完成的圖文設計任務任務達成率 /年度 客戶對圖文設計質量、效圖文設計 月/季 2 果的滿意度評分的算術業務部 客戶滿意度 /年度 平均值 月/季每單排版任務出錯或不 3 排版出錯率 質檢部 /年度 符合規范的次數之和 月/季 當期完成的圖文設計任務 4 人均設計產量 設計部 當期排版設計人數/年度 銷售利潤貢獻季/年 圖文設計實現的利潤 5 財務部 100%銷售利潤率 度 25.3 生產部關鍵績效考核指標 序考核資料來KPI指標 指標定義/公式 號 周期 源 月/季 月生產完成數量 1 產量達成率 生產部 100%作業總工時每小時定額任務/年度 月/季 完成的產量 2 生產效率 生產部 100%定額產量耗用總工時/年度 月/季 按標準交期完成的訂單數量 3 準時交貨率 業務部 100%當期總訂單數量/年度 產品質量合格月/季 一次抽檢合格品數量 4 質檢部 100%生產總數量率 /年度 月/季 客戶退貨數量 5 產品退貨率 業務部 100%出貨總數量/年度 紙張消耗達標月/季 實際消耗的紙張數量 6 生產部 100%標準的紙張消耗數量率 /年度 標準工時 7 工時標準達成月/季生產部 100%實際工時 率 /年度 每千印張生產 月/季本期每千印張生產成本 8 生產部 1-100%上期每千印張生產成本成本下降率 /年度 生產安全事故 季/年 當期重傷人數+當期輕傷人數 9 生產部 1000當期平均員工人數千人負傷率 度 25.4 質檢部經理績效考核指標量表 被考核職部 質檢部經理 質檢部 人姓名 位 門 考核人職部 總經理 姓名 位 門 序權考核KPI指標 績效目標值 號 重 得分 考核期內確保投入加工生原輔材料現場 1 25% 產過程的原輔材料100%合 使用合格率 格 2 簽樣質量合格率 15% 考核期內確保達 %以上 印刷品質 3 10% 考核期內確保達 %以上 量合格率 4 質檢滅錯率 10% 考核期內確保達 %以上 5 材料質量 10% 考核期內控制在 %以內 問題損失率 印刷工序 考核期內控制在 萬元 6 10% 質量損失 以內 包裝工序對印刷工序 考核期內控制在 次以 7 5% 不良品質的投訴內 次數 客戶對產品印刷質 考核期內控制在 次以 8 5% 量的有效投訴次內 數 部門管理費用 考核期內確保費用預算節 9 5% 預算節省率 省率0 績效考核工作 考核期內確保評分平均值 10 5% 協作滿意度 達到 分以上 本次考核總得分 考簽樣質量合格率 核 質量不合格的簽樣份數 簽樣質量合格率=1-100%簽樣總份數指 標 說 明 被考核人 考核人 復核人 簽字： 日簽字： 日簽字： 日期： 期： 期： 25.5 設備部經理績效考核指標量表 被考核職部 設備部經理 設備部 人姓名 位 門 考核人職部 總經理 姓名 位 門 序權考核KPI指標 績效目標值 號 重 得分 1 設備有效利用率 20% 考核期內確保達 %以上 2 設備負荷率 15% 考核期內確保達 %以上 3 設備保養率 15% 考核期內確保達 %以上 4 設備速度利用率 10% 考核期內確保達 %以上 5 設備故障停機率 10% 考核期內控制在 %以內 設備故障 考核期內確保設備故障 6 10% 報修及時率 100%按時報修 設備安全操作 7 10% 考核期內確保達 %以上 培訓覆蓋率 大宗設備采購 8 5% 考核期內確保達 %以上 成本節約率 績效考核工作 考核期內確保評分平均值 9 5% 協作滿意度 達到 分以上 本次考核總得分 1.設備安全操作培訓覆蓋率 實際接受安全操作培訓的人數設備安全操作培訓覆蓋率=100%計劃接受安全操作培訓的人數考2.大宗設備采購成本節約率 核 采購大宗設備節約資金金額 大宗設備采購成本節約率=100%大宗設備采購總金額指 標 說 明 被考核人 考核人 復核人 簽字： 日簽字： 日簽字： 日期： 期： 期： 25.6 儲運部經理績效考核指標量表 被考核職部 儲運部經理 儲運部 人姓名 位 門 考核人職部 總經理 姓名 位 門 序權考核KPI指標 績效目標值 號 重 得分 物料入庫 考核期內確保入庫物料 1 15% 質量合格率 100%合格 2 物料保管完好率 15% 考核期內確保達 %以上 3 物料入庫差錯率 10% 考核期內不得超過 % 考核期內因原材料未能及原材料供 4 10% 時供應而耽誤生產進度的 應及時率 次數不得超過 次 物料庫存盤點 5 10% 考核期內確保達 %以上 賬實相符率 因供應商材料質量問題 6 10% 考核期內達 %以上 引起的損失索賠成功率 考核期內確保不超過 7 平均裝卸成本 10% 元/噸 考核期內確保不超過 8 噸公里成本 10% 元 績效考核工作 考核期內確保評分平均值 9 5% 協作滿意度 達到 分以上 部門管理費用 考核期內確保費用預算節 10 5% 預算節省率 省率0 本次考核總得分 考 核 指 標 說 明 被考核人 考核人 復核人 簽字： 日簽字： 日簽字： 日期： 期： 期： 25.7 印刷企業績效考核管理制度 制度受控 印刷企業績效考核管理制度 名稱 狀態 編 號 一、總則 （一）實施績效考核的目的 公司為進一步加強管理，提高效益，激勵員工士氣，樹立績效觀念，根據本公司的實際情況，按公平、公正、公開的原則，制定本管理辦法。 （二）績效考核的主要原則 1.公平、公開、公正的原則 績效管理過程、評估結果公開，績效面前人人平等、實事求是，績效考評標準客觀，評估評議客觀，在評估標準面前人人平等。 2.注重實績的原則 員工績效管理重點評估其安全、經濟小指標及其他非常規性工作，時兼顧思想品德、工作能力、工作態度。 3.循序漸進的原則 績效評估標準和評估力度循序漸進，逐步健全完善，步加大績效工資的評估比例。 （三）績效考核結果應用 本公司通過設立各崗位的績效目標，每月考核各崗位任職人員的完成情況，結合公司的經營狀況，以發放獎金和精神鼓勵等形式對員工進行獎勵。 二、績效管理的總體思路 績效管理分為二級管理，即印刷公司（一級）及員工（二級）績效管理。 （一）建立績效管理組織體系 成立印刷公司績效目標管理領導小組，管理領導小組負責關鍵績效和非關鍵績效的評估。 （二）建立績效考核標準體系 根據本公司績效目標確定員工個人績效目標。 （三）建立績效評估體系 明確印刷公司和員工個人績效目標的評估者。 （四）建立績效應用體系 根據績效進行薪酬分配。 根據績效進行職務升降、人事調配。 根據績效確定學習培訓和職業發展方向。 三、績效管理組織體系 成立印刷公司績效管理領導小組。其中，組長1人，成員3人。 績效管理領導小組的主要職責：負責本公司績效管理有關制度的制定；研究與績效管理有關的重大事務；決定本公司績效管理方法的改進；決定績效考核結果的重要獎懲；對公司級績效評估情況（一級評估）進行審查；對績效爭議進行仲裁以及負責員工個人關鍵績效目標和非關鍵目標的評估和協調。 四、績效評估體系 （一）管理人員績效目標的評估 公司總經理績效由集團公司分管領導和黨委書記進行評估。 公司員工績效由其分管領導進行評估。 各崗位的績效目標詳見公司的崗位標準，各崗位的績效獎金分配系數如下表所示。 印刷企業各崗位績效獎金分配系數表 生產部門 其他部門 說明 比系系 生產部門考核以組為單位，等級 職等 例 數 數 班組長績效為本組平均獎的（副）二職1.1.2再乘以考核得分（即考核 0.7 組長 2 等 系數）。 201.三職 一職等員工按每月考核得優 0.8 % 2 等 分排序，按比例從高到低評定301.四職“優”、“良”、“中”、“差”四一良 0.9 個等級。 職% 1 等 其他部門人員以生產部門等 300.五職等以中 的績效為基數，以全公司平均 % 9 上員工績獎的0.7、0.8、0.9乘以考核差 200.效考核另 % 8 有規定，從得分（即考核系數）。 其規定 業務開拓人員績效計算另有規定，從其規定。 全公司生產績效獎金總額一般按工資總額的27%核算，其具體考核辦法如下表所示。 印刷企業生產績效獎金考核辦法 考核項目 計算方法 核算單位 生產管理 完成的產量生產效率 生產效率=100%定額產量耗用總工時部 一次揀選合格品數量印刷質量 質檢部 產品直通率=100%生產總數量業務部 客戶退貨數量產品退貨率 產品退貨率=100%出貨總數量質檢部 生產總數量紙張消耗率 倉儲部 紙張消耗率=100%領用材料總數量因發生安全事故造成的經濟損失安全事故 行政部 （含工時）所折合的金額 行政部 生產環境 5S檢查不合格的項數 人力資源違章亂紀次數，人員不正常流動次員工士氣 部 數 期初確定里程碑（包括截止時間、交辦任務 階段性成果、質量標準），期末檢查總經理 完成情況 是否按期完成 （二）生產部員工績效考核規定 各組班組長按下屬員工的工作表現，從“產量、品質、配合”三個方面，每天給予評比公布。 “產量”是指當天生產任務按定額指標的完成情況，以實際產量（按系數折合）達成情況表示。 “品質”是指員工生產產品的質量情況，以每天成品質檢統計的不合格數量（按系數折合）表示。 “配合”是指當天員工的工作表現和工作態度的情況，按總分為10進行評比。例如，員工上班遲到、早退、不服從生產調度，有擾亂生產秩序等行為時應扣分；當員工服從生產調度，主動配合加班，趕超產量，積極處理生產問題，做好作業環境整理、整頓工作，則不扣分。 月生產完成數量 產量達成率=100%作業總工時每小時定額任務報廢申請的數量+不合格的數量 生產消耗及質量不合格率=100%生產總數量當月總得分 配合得分=考核天數 每月5日前，各組按“崗位標準”的指標考核上月每位員工的績效得分，把績效得分以從高到低的順序進行排序，并按規定的比例評定“優”、“良”、“中”、“差”四個等級，送印刷主管審核。 印刷主管按當月生產績效的核算結果，根據組長的崗位標準考核當月各班組長的績效得分（即考核系數）。 印刷主管審核無誤之后，知會每位當事人考核結果，讓 其簽字確認，再由印刷主管送交人力資源部核算工資。 績效考核連續三次全組最差者，由人力資源部給予辭退處理。 （三）其他部門員工績效考核規定 各部門主管按當月生產績效的核算結果，根據“崗位標準”對本部門人員進行績效考核。 考核結果知會每位當事人后，送交人力資源部核算工資。 五、員工年度績效考核 本公司年終獎金實行年底雙薪制，員工年度績效考核是員工年終獎金和年度調薪的依據。 年終獎金計算=（員工基本薪酬+崗位津貼）獎金系數月份比例。 “獎金系數”按考核評定的等級確定。 “月份比例”是指本年度不滿1年的員工按實際工作月份的比例發給。例如，到公司5個月的員工按發給。 512（一）員工年度績效考核指標體系 員工的年度績效考核分為本部門工作考核、人力資源部出勤考核、獎懲考核三部分。 員工本部門工作考核由各部門主管按“工作績效”、“技能知識”和“工作態度”三個方面進行考核。其中“工作績效”占55%，“技能知識”占25%，“工作態度”占20%。具體如下表所示。 員工本部門工作考核 被考核者所屬部考核時 姓名 門 間 考核內容 評分標準 考考得核核 需改進合格2優秀4差0分 好3分 分 項指1分 分 分 目 標 產經常出偶爾出達到公質量超 錯， 司 質量較出 品 錯， 一般的質質量低質量一規定的高 標準 般 標準 量 下 任 工在別人在規定務作不能在績任的指導在規定完成的的時間規定的效 下才能時間內工作超內以優務時間內完成規完成工出一般異成績完完成工成定的工作任務 的標準 完成工作任務 情作 作任務 況 工專對專業一般性有較深熟練的除掌握 作業 知識了地掌握 的了解 掌握本本專業能知解甚少 職位所知識外，要求的還了解力 識 專業知其他相識 關的知識 大部分 技術問符合崗題能獨位任職工作中立解決，專業技不能解資格要出現的專但少部術能力決工作求，能有有一定業分問題強，能獨中出現效地解難度的技需要得立解決的技術決生產問題，都術 到別人一些疑問題 過程中能較好的幫助難問題 的一般地處理 和指導性問題 才能解決 創工作因工作比有一定學習能工作銳 新循守舊，較保守，的創新力強，經意進取，能很少有偶爾會意識，在常將新有較大力 比較新有新的小范圍知識或的突破 穎的想創意 的工作新技術法或創內進行運用到意 改進 實際工作中并取得一定的成果 自覺遵因特殊 從不遲紀 守公司原因極到早退，經常遲較少遲律 的各項少數情經常加到早退 到早退 規章制況下遲性 班加點 度 到早退 努力做 工工作懈工作中自覺主對本職好本職作主 怠，經常偶爾需動地做工作盡工作，主態動 偷工減要別人好本職可能做動承擔度 性 料 的監督 工作 得更好 分外工作 工作中工作認工作兢工作踏 責 工作敷不愿意真，有一兢業業，實、敬任 衍、不認承擔責定的責不容絲業，能放心 真 任 任意識 毫的馬心地交 虎，主動付工作 承擔過失 獎獎勵事項 懲加分 狀懲處事項 況 加分 綜合得分 綜 合 評考核者簽字： 語 日期： 年 月 日 （二）人力資源部出勤考核（占10%） 人力資源部根據全年員工的出勤狀況進行統計，并按下列標準進行考核（總分100分，按扣分制）。 事假1天扣5分，超過10天部分每天扣10分，扣完為止。 病假2天扣5分，不足2天按2天計，超過15天部分每天扣10分，扣完為止。 工傷休假按規定辦理，不扣分。 婚喪假按規定辦理，不扣分。 公假、調休按規定辦理，不扣分。 有曠工記錄，該項考核為0分。 （三）獎懲考核（占10%） 人力資源部根據全年員工的獎懲情況進行統計，功過相抵后按下列標準進行考核（總分100分，按扣分制）。 批評1次扣10分，表揚1次加10分。 警告1次扣20分，嘉獎1次加20分。 小過1次扣50分，小功1次加50分。 有大過記錄該項考核得0分，大功1次加80分。 （四）年度考核結果等級 年度考核按下列標準評定等級，作為年終獎金以及年度調薪的依據。 年度考核結果等級表 等級 得分 所占比例 獎金系數 晉級 優秀 90分以上 10% 1.2 升2級 76分89良好 30% 1.1 升1級 分 60分75保留原級中等 50% 1.0 分 別 差 59分以下 10% 0.5 降1級 六、 附則 本管理辦法由人力資源部負責制定、解釋和修訂。 本管理辦法自年月日起實施。 相關說 明 編制人審核批準 員 人員 人員 編制日審核批準 期 日期 日期 25.8 印刷設備管理績效考核制度 受控 狀態 制度印刷設備管理績效考核制度 名稱 編 號 第1章 總則 第1條 考核目的。為保障印刷設備的正常運行，保證公司生產產品的質量、交貨期，最大程度地降低產品的生產成本，經公司決定，對設備管理工作及設備運行率的考核做以下相關規定。 第2條 設備管理定員編制 人。 第2章 設備管理規定 第3條 各生產部門必須如實填寫好設備運行記錄，對紙箱車間，只填寫有故障的設備或機臺。 第4條 紙板車間的生產線運行時間（開機時間與正常停機時間）必須填寫。生產過程中的設備維修停機時間必須有設備維修人員簽字才能生效，否則不計為設備運行率。 第5條 生產部門必須如實填寫好設備運行記錄并經維修人員確認，不準弄虛作假，欺上瞞下，否則一經查到，將給予每次 元的處罰。如果車間弄虛作假， 元處罰由車間全部承擔如果維修人員不予確認簽字，經核實后，設備部機修人員承擔 元處罰金。 第6條 由車間人員操作不當造成設備的損壞而導致的停機，由車間承擔責任，車間每小時承擔的處罰費用，參照生產部的處罰規定執行。 第7條 人為故意破壞造成的停機損失由責任人承擔，情節惡劣者送司法機關處理，人為故意破壞經調查屬實，一律予以開除。 第8條 設備廠家未提供資料，設備人員無法解決，需請廠家來維修而造成的停機，設備部不承擔責任。 第3章 考核依據及獎罰標準 第9條 公司規定設備正常運行率應達到A1%以上，即設備 在正常生產過程中，因設備故障停機率小于。 ()1-A1%第10條 設備運行時間按正常生產時間計算。例如，生產線的生產以當天每班的累計時間為準，即生產自接班后開機起至本班生產結束為止，中間扣除生產線每班吃飯、更換特種紙時間。 第11條 在正常生產過程中，因設備原因產生的一切停機時間，均計入設備運行率。其中： 1.紙板生產線設備運行率應達到A1%； 2.紙箱車間印刷機設備運行率應達到A2%； 3.紙箱車間裝訂機運行率應達到A2%； 4.車間輔助設備（如汽泵、單面機、彩印機、小分機、切紙機等）運行率應達到A3%。 第12條 紙板生產線設備運行率低于A1%，每小時給予設備部及相關人員罰款 元；超過A1%者每小時給予獎勵 元。 第13條 紙箱車間印刷設備運行率低于A2%者，每小時給予設備部及相關人員罰款 元；超過A2%者每小時獎勵 元。 第14條 車間輔助設備運行率小于A3%者，每小時給予設備部及相關人員處罰 元；運行率超過A3%者，每小時獎勵 元。但若是因為輔助設備引起生產線的停機，則按生產線停機處罰。 第15條 由于設備部沒有小修、大修、設備保養，因瓦楞輥、壓輥、橫切刀、大帆布帶等大件的更換維修計劃而導致設備的不正常，計入設備運行率。 第16條 不計為停機的情況： 1.計劃安排的檢修不計為停機； 2.設備雖然有故障，但可利用午休、下班后維修未影響生產的不計為停機； 3.因操作人員的誤操作產生的設備故障停機，不計入設備運行率； 4.事先已發現故障，已做維修計劃，并已通知生產部停機，但由于生產部未安排停機、檢修造成的非計劃停機，不計入設備運行率； 5.維修設備時，因設備備件到位不及時造成的停機，不計入設備運行率。 第4章 設備部各級人員獎罰比例規定 第17條 設備部經理承擔的比例為15%。 第18條 設備部維修組長承擔的比例為5%。 第19條 未承擔生產線的紙箱車間設備維修人員，承擔獎罰的8%。 第20條 承擔生產線的紙箱車間設備維修任務人員，承擔個人承擔區域（工序）獎罰的75%。 第5章 獎罰兌現 第21條 對上述考核結果以每月統計核實結果為準，按季度平均考核結果給予扣罰、獎勵。若出現當月工資不足扣款的情況，每月順延扣除。 第22條 獎金每季度最后一個月兌現。 第23條 工資如不夠扣罰款，獎金可沖抵罰款，不足差額可順延下月扣除，超出罰款部分，當季最后一個月發出。 第24條 連續三個月低于平均總分的60%，給予調崗直至辭退。 第6章 附則 第25條 本制度由人力資源部負責制定、解釋及修訂。 第26條 本制度自發布之日起執行，以前相關考核制度自新方案執行之日起廢止。 相關說 明 編制人審核批準 員 人員 人員 編制日審核批準 期 日期 日期 25.9 印刷主管績效考核方案 受控 狀態 方案印刷主管績效考核方案 名稱 編 號 一、考核目的 1.每月定期考核評估各車間印刷主管的工作績效，充分激發車間印刷主管的工作積極性與團隊協作精神，營造“你追我趕”的生產氛圍。 2.活用績效考核獎金，創造內部競爭激勵機制。 二、考核對象與考核小組 1.考核對象為各車間的印刷主管，參與績效考核與獎勵者當月的工作天數應超過20個工作日。 2.每月由人力資源部經理牽頭，組織生產部經理、質檢部經理及相關職能部門負責人組成績效考核小組，對車間印刷主管實施考核。 三、考核周期 針對印刷主管的考核為月度考核，每月5日前需完成上一個月的績效考核工作，并將考核結果提交給財務部，為計發工資及獎金提供依據。 四、考核項目及評分標準 根據印刷主管的工作職責，將從提高準時交貨率、提高生產效率、降低生產成本、提高工序產品質量、杜絕重大及特大設備事故、降低安全事故發生率6個方面進行考核。具體考核指標及績效目標值如下表所示。 印刷主管績效考核指標及評分表 姓 所在生產部 審核 名 部門 人 職印刷主入職年審核年位 管 時間 月 時間 月 績效考核考核指權目相關說明 項目 標 重 標值 98%1.交貨周期為下單開始至第一準時交 15% 以批交貨為止的時間 貨率