朗歐企業(yè)管理咨詢案例文件編號(hào)FD-HRP- 02稽查管理制度文件版本A/1生效日期2013/4/9頁 碼第 6 頁 共 6 頁1.0目的為了加強(qiáng)管理人員的責(zé)任心，規(guī)范管理，使各項(xiàng)工作有序地開展，更好地激發(fā)公司全體員工的工作積極性和主觀能動(dòng)性，提高工作效率和工作質(zhì)量，推進(jìn)管理變革工作，特制訂本管理制度。2.0范圍2.1公司日常工作稽查及專項(xiàng)稽查；2.2公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至基層一線員工）。3.0權(quán)責(zé)3.1稽查中心權(quán)責(zé)3.1.1稽查中心代表總經(jīng)理對(duì)各部門、各崗位行使監(jiān)督權(quán)、檢查權(quán)、獎(jiǎng)懲權(quán)；3.1.2稽查各部門、各崗位是否按公司各項(xiàng)相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、作業(yè)指導(dǎo)書、崗位說明書等規(guī)定進(jìn)行作業(yè)；3.1.3堅(jiān)持以公司相關(guān)規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、崗位說明書等制度規(guī)范為準(zhǔn)繩，以事實(shí)為依據(jù)，以糾偏、教育為目的，實(shí)事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正無私；3.1.4對(duì)稽查工作中發(fā)現(xiàn)的問題有督導(dǎo)改進(jìn)權(quán)和按制度行使獎(jiǎng)罰權(quán)；3.1.5有權(quán)召集被稽查部門相關(guān)人員參與調(diào)查座談會(huì)。3.2稽查部經(jīng)理權(quán)責(zé)3.2.1主持稽查部日常工作，包括稽查例會(huì)、稽查專項(xiàng)會(huì)議的召開；3.2.2為稽查員編制稽查任務(wù)書及提供工作指導(dǎo)；3.2.3對(duì)稽查員的工作進(jìn)行檢查和跟進(jìn)；3.2.4對(duì)公司流程/制度的總體運(yùn)行進(jìn)行有效、全面的監(jiān)督和維護(hù)。3.4稽查員權(quán)責(zé)3.4.1認(rèn)真學(xué)習(xí)各種制度條文，在稽查過程中熟練運(yùn)用，使公司各項(xiàng)工作良性、持續(xù)發(fā)展；3.4.2根據(jù)稽查任務(wù)書規(guī)定進(jìn)行稽查工作；3.4.3按時(shí)完成稽查任務(wù)書及總經(jīng)理、稽查部經(jīng)理臨時(shí)安排的專項(xiàng)稽查任務(wù)；3.4.4按時(shí)完成稽查查檢表、整改通知書、稽查獎(jiǎng)懲單的填制和上交；3.4.5及時(shí)向稽查部經(jīng)理匯報(bào)在稽查工作中遇到的各種規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、崗位說明書等規(guī)定的不足并提出完善建議。3.5各部門/崗位權(quán)責(zé)3.5.1負(fù)責(zé)向稽查人員提供每周工作計(jì)劃、總結(jié)和專項(xiàng)計(jì)劃及總結(jié)；3.5.2負(fù)責(zé)向稽查人員提供各種例會(huì)和專題會(huì)議的記錄；3.5.3負(fù)責(zé)向稽查人員提供客觀的證據(jù)證明此項(xiàng)任務(wù)已完成；3.5.4對(duì)各種規(guī)章制度、工作流程、管理辦法、崗位說明書等規(guī)定的不足提出完善建議；3.5.5對(duì)稽查工作有異議時(shí)可書面向稽查經(jīng)理提出申訴。3.6財(cái)務(wù)部權(quán)責(zé)1、根據(jù)稽查提供的稽查獎(jiǎng)懲單對(duì)部份未交納樂捐款項(xiàng)人員從工資中扣除（包含現(xiàn)金）并納入員工基金；2、對(duì)稽查部提供的稽查匯總表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行核查。4.0稽查中心組織架構(gòu)4.1稽查中心直屬總經(jīng)理，對(duì)總經(jīng)理直接負(fù)責(zé)；4.2建立以稽查中心經(jīng)理、稽查員為組員的稽查部門；4.3稽查中心人事任免由公司總經(jīng)理決定。5.0稽查內(nèi)容稽查內(nèi)容包括：工作職責(zé)、工作流程、控制卡、攻關(guān)方案、項(xiàng)目任務(wù)書、管理辦法、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、6S、上班考勤、紀(jì)律績(jī)效管理、安全生產(chǎn)、工作任務(wù)、會(huì)議決議、內(nèi)部聯(lián)絡(luò)單、日常工作計(jì)劃、總結(jié)、公司交辦的其它事項(xiàng)等。6.0例會(huì)形式：6.1稽查專題會(huì)議6.1.1稽查中心在每周稽查專題會(huì)中由稽查員向總經(jīng)理匯報(bào)以下工作內(nèi)容；6.1.2稽查員匯報(bào)每個(gè)稽查周期內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的問題點(diǎn)部分，包括需處罰或整改的問題及專項(xiàng)稽查總結(jié)報(bào)告；6.1.3被稽查部門在新流程/制度運(yùn)行時(shí)執(zhí)行方面存在的問題；6.1.4稽查員在稽查過程中所遇到的困難等問題。6.2 管理變革周例會(huì)6.2.1 稽查經(jīng)理在每周的管理變革例會(huì)上向公司管理層匯報(bào)上周的稽查情況，并公布上周的稽查戰(zhàn)報(bào)及各部門的橫向稽查狀況；6.2.2根據(jù)稽查戰(zhàn)報(bào)上的排名情況，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)或處罰，并頒發(fā)紅旗和黃旗進(jìn)行激勵(lì)。7.0稽查作業(yè)程序7.1稽查檢查7.1.1稽查員根據(jù)稽查任務(wù)書安排到相關(guān)部門稽查；7.1.2 稽查員要求被稽查部門提供相關(guān)證據(jù)以供檢查；7.1.3 稽查員將稽查事實(shí)客觀地填寫在稽查日志上，稽查內(nèi)容欄應(yīng)包括事實(shí)描述、證據(jù)記錄等，處理結(jié)果欄應(yīng)包括處罰、獎(jiǎng)勵(lì)、責(zé)令限期整改等內(nèi)容（獎(jiǎng)勵(lì)、處罰的須有相關(guān)資料、證據(jù)）；7.1.4對(duì)于處理結(jié)果中有整改要求的，由稽查員填制整改通知書中的“問題描述”欄，交到被整改部門。被整改部門接到整改通知書后，部門責(zé)任人在“責(zé)任歸屬”欄明確責(zé)任人及處理辦法、進(jìn)行原因分析，并針對(duì)原因分析的結(jié)果擬訂相應(yīng)整改措施，部門相關(guān)人員詳細(xì)填寫糾正預(yù)防措施，明確整改完成期限，經(jīng)部門主要負(fù)責(zé)人審核后，必須于三個(gè)工作日內(nèi)回復(fù)到稽查部；被稽查部門在填寫整改措施時(shí)，不應(yīng)采取如“加強(qiáng)”“提高”等模糊字眼，應(yīng)填寫具體實(shí)施動(dòng)作和方法。7.1.5稽查員在整改期限到期2個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)再次進(jìn)行稽查，并將整改稽查結(jié)果，如實(shí)填報(bào)在整改通知書中“效果驗(yàn)證”欄上；7.1.6在稽查過程中檢查出違紀(jì)情況由稽查員當(dāng)場(chǎng)開具稽查獎(jiǎng)懲單，由當(dāng)事人簽字確認(rèn)，當(dāng)事人拒絕簽字的由其上司確認(rèn)后簽字。7.2稽查結(jié)果處理及落實(shí)7.2.1稽查員將經(jīng)責(zé)任人或其直接上司簽字確認(rèn)的稽查獎(jiǎng)懲單（一式三聯(lián)）在半個(gè)工作日內(nèi)交稽查部經(jīng)理審批；7.2.2稽查部根據(jù)生效的稽查獎(jiǎng)懲單在1個(gè)工作日內(nèi)發(fā)出通告公布； 7.2.3稽查部將生效的稽查獎(jiǎng)懲單的第一聯(lián)存檔并登記備查，第二聯(lián)轉(zhuǎn)財(cái)務(wù)中心；7.2.4財(cái)務(wù)中心根據(jù)稽查部審核簽字后的稽查匯總表同稽查部提供的第二聯(lián)稽查獎(jiǎng)懲單對(duì)照復(fù)查，無異議則對(duì)被處罰人進(jìn)行扣款，并將稽查匯總表轉(zhuǎn)稽查部存檔備查； 7.2.5對(duì)于已交辭職報(bào)告，但還未離開公司員工的獎(jiǎng)罰，在辦理辭職手續(xù)時(shí)由工資核算員在工資表中注明該員工當(dāng)月獎(jiǎng)罰款，財(cái)務(wù)部根據(jù)辭工/辭退/開除申請(qǐng)單在結(jié)算該員工工資時(shí)予以結(jié)清。8.0申訴程序8.1被稽查部門及責(zé)任人對(duì)稽查處理結(jié)果有重大異議的，應(yīng)向稽查部經(jīng)理提出書面申訴報(bào)告，稽查部經(jīng)理審查是否受理，由稽查部經(jīng)理依據(jù)相關(guān)流程、管理制度形成決定，或在稽查例會(huì)、專題會(huì)上提議經(jīng)表決形成最終處理意見，稽查部經(jīng)理要在稽查例會(huì)后2個(gè)工作日內(nèi)給予申訴者回復(fù)申訴處理結(jié)果，不予受理的申訴，稽查部經(jīng)理應(yīng)在接到申訴后2個(gè)工作日內(nèi)在申訴報(bào)告上注明不予受理的理由后退回申訴者； 8.2稽查部經(jīng)理根據(jù)稽查例會(huì)決議的申訴處理結(jié)果，對(duì)申訴成功的給予免去原有的處罰，對(duì)申訴失敗的維持原來的處罰。8.3對(duì)稽查經(jīng)理不予受理或稽查經(jīng)理維持原判的，申訴人仍可繼續(xù)向歐博項(xiàng)目組或總經(jīng)理進(jìn)行申訴，但對(duì)申訴后認(rèn)為事實(shí)清楚，仍維持原判的，稽查部門將對(duì)申訴人執(zhí)行雙倍樂捐；9.0公司各部門申請(qǐng)稽查程序9.1公司各部門負(fù)責(zé)人有檢查下屬工作的責(zé)任，不得將本人職責(zé)內(nèi)的工作事務(wù)提交稽查中心稽查；9.2相關(guān)部門之間有相互協(xié)調(diào)的職責(zé)，不得將本人職責(zé)內(nèi)的協(xié)調(diào)溝通工作提交稽查部稽查；9.3行政投訴管理制度受理范圍內(nèi)的內(nèi)容，稽查中心可先行接收再轉(zhuǎn)交人力資源部處理；9.4以上范圍之外，需要稽查中心進(jìn)行稽查的，必須提交書面申請(qǐng)并由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后轉(zhuǎn)稽查中心，由稽查部經(jīng)理決定稽查或轉(zhuǎn)行政投訴處理部門；9.5經(jīng)稽查部經(jīng)理或稽查例會(huì)、專題會(huì)討論決定稽查后成立專項(xiàng)稽查，按正常稽查程序處理。10.0安全措施10.1稽查人員稽查需認(rèn)真細(xì)致，耐心說服，有效溝通，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾正；10.2在稽查工作中重事實(shí)、數(shù)據(jù)，對(duì)照相應(yīng)的規(guī)章制度、工作流程、管理辦法，嚴(yán)格檢查；10.3稽查工作中涉及公司保密信息的，需總經(jīng)理批示是否進(jìn)行稽查；10.4公司全體員工和各部門負(fù)責(zé)人要積極支持、配合稽查工作，嚴(yán)禁對(duì)稽查人員進(jìn)行恐嚇、打擊、報(bào)復(fù)，一經(jīng)查實(shí)將予以辭退或開除，達(dá)到犯罪情節(jié)送國(guó)家公安機(jī)關(guān)處理。11.0管理辦法11.1稽查中心管理規(guī)定11.1.1稽查中心未能按期完成稽查周期內(nèi)稽查任務(wù)或未達(dá)到指標(biāo)要求的，稽查部經(jīng)理向公司員工基金樂捐20元/項(xiàng)；11.1.2稽查中心未按期提交上報(bào)稽查日志、稽查匯總表的，延期一天則向公司員工基金樂捐5元/單；11.1.3稽查部經(jīng)理接到公司各部門、各崗位書面投訴，未在稽查例會(huì)提報(bào)的，向公司員工基金樂捐5元/項(xiàng)（保密信息稽查除外）；11.1.4稽查員在稽查工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴(yán)重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認(rèn)屬實(shí)的，向公司員工基金樂捐50元/次，達(dá)到三次（含三次）的撤銷稽查員資格，調(diào)整工作崗位；11.1.5稽查員在稽查處理事件后，經(jīng)申訴調(diào)查確認(rèn)屬稽查錯(cuò)誤的（指不按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)定執(zhí)行），向公司員工基金樂捐5元/單；11.1.6稽查員未安排將稽查日志、稽查匯總表、稽查獎(jiǎng)懲單歸檔管理的，向公司員工基金樂捐5元/單。11.2被稽查部門樂捐約定11.2.1被稽查部門不配合稽查工作、態(tài)度蠻橫、拒絕提供稽查所需資料的，視情節(jié)由被稽查部門相應(yīng)責(zé)任人向公司員工基金樂捐50元/次，情節(jié)特別嚴(yán)重的，由稽查員書面提報(bào)經(jīng)稽查部經(jīng)理確認(rèn)后報(bào)總經(jīng)理予以停職反省、降職或撤職處理；11.2.2稽查工作中，被稽查部門未按時(shí)完成工作任務(wù)、整改措施的填寫者，如相對(duì)應(yīng)的規(guī)章制度、程序文件、管理辦法、作業(yè)指導(dǎo)書規(guī)定中無明確的罰款依據(jù)的，稽查員落實(shí)該責(zé)任部門責(zé)任人向公司員工基金樂捐5元/項(xiàng)/天，并開出整改通知書責(zé)令限期整改；如再次承諾未兌現(xiàn)，樂捐金額翻倍，并由稽查人員報(bào)告其部門負(fù)責(zé)人，由部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行督促；如整改措施中存在加強(qiáng)、提高等字眼而無實(shí)際改善措施的，樂捐10元/次；11.2.3限期整改的責(zé)任部門仍未在整改期限內(nèi)完成任務(wù)的，由部門負(fù)責(zé)人向公司員工基金樂捐10元/項(xiàng)，并由稽核部門召開案例分析會(huì)，總經(jīng)理參加；11.2.4被稽查部門相關(guān)責(zé)任人拒絕在稽查獎(jiǎng)懲單上簽字確認(rèn)的，經(jīng)稽查部經(jīng)理調(diào)查認(rèn)定屬實(shí)的，由其責(zé)任人直接上司確認(rèn)簽字后，并對(duì)責(zé)任人處以原樂捐金額的雙倍樂捐。（直接上司必須簽署意見）11.2.5 會(huì)議稽查所有跨部門的會(huì)議必須書面通知到稽查員，必