*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0012002審核法律、法規文件/資料控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 6 頁第 1 頁1 目的為控制質量/環境/職業安全衛生管理體系在運行的各種場合都能獲取和正確使用現行有效文件，防止誤用失效或作廢文件，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于與公司質量/環境/職業安全衛生管理體系有關的各職能部門、子公司/分公司和項目部。3 職責3.1 質量/環境/職業安全衛生管理體系文件的管理手冊、程序文件由公司體系辦歸口管理。3.2 強制性標準條文、施工規范、技術規程、工藝標準、材料標準、施工組織設計、專項施工方案、環保職業安全衛生法律、法規、工程質量驗收標準、安全生產規范、規程和檢查標準等由工程部歸口管理,子公司相關部門分管。3.3 行政文件、職工勞動保護法律、法規等由辦公室歸口管理。3.4 各部門各子公司負責相關文件的編制、使用和外來文件的控制和管理。4 過程4.0 過程識別1）管理手冊和程序文件的過程識別修訂保存處理回收使用發放批準評審編制修訂2）施工組織設計和專項施工方案的過程識別*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0012002審核法律、法規文件/資料控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 6 頁第 2 頁會簽保存處理審批使用編制發放修改3）合同文件的過程識別保存處理合同稿評審合同簽訂使用聯系單4）外來文件的過程識別更改識別標識登記編號處理使用發放作廢5）記錄控制程序詳見“記錄控制程序” QEOGJP0022002*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0012002審核法律、法規文件/資料控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 6 頁第 3 頁4.1 管理手冊、程序文件文件名稱 職 責過程內容管理手冊程序文件編制主 管最高管理者管理者代表分 管管理者代表有關部門負責人編 制公司體系辦有關部門評審審 核管理者代表有關部門負責人評 議公司辦公會議批 準公司總經理管理者代表發放發 放公司體系辦公司體系辦持有者公司中層以上干部公司中層以上干部使 用全公司全公司回 收公司體系辦公司體系辦保 存正本存入檔案室正本存入檔案室副本處理策 劃公司體系辦公司體系辦批 準管理者代表管理者代表實 施公司體系辦公司體系辦修 訂重復前過程重復前過程修改提 出持有者持有者批 準公司總經理管理者代表實 施公司體系辦有關部門*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0012002審核法律、法規文件/資料控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 6 頁第 4 頁4.2 施工組織設計及專項施工方案文件名稱職責過程內容施工組織設計專項施工方案建筑面積20000m2的以上的深基坑、結構復雜的重點工程建筑面積1000m2以上工程建筑面積1000m2以下的工程特 殊 過程專項安全生產專項塔吊基礎專項編制施工大綱子公司總工程師組織編制人施 工 技 術 處主任工程師項目技術負責人主任工程師項目技術負責人項目技術負責人審批審 核主 任 工 程 師主 任工 程 師項目技術負責人主任工程師審 查子公司工程管理部門主任工程師子公司工程管理部門審 批公司副總工程師子公司工程管理部門公司副總工程師會 簽監理建設監理建設單位有要求時會簽監 理建 設單位有要求時會簽單位有要求時會簽發放批 準項目技術負責人登 記項目部資料員持有者項目施工負責人（或施工員）安 全 員施 工 員使 用項目部保存、處理項目部資料員（列入竣工驗收工程資料中，作移交、存檔處理）修改提 出項目部施工負責人（或施工員）安 全 員機 務 員 批 準主任工程師實 施項目技術負責人*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0012002審核法律、法規文件/資料控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 6 頁第 5 頁4.3 合同文件 文件名稱過程內程合 同合同初稿來自業主評 審公司、子公司經營部門評審，負責人簽字予以確認聯系單評審部門負責人或專人負責提出合同修改聯系單合同簽訂子公司經營部門簽訂使 用項目部及公司有關部門保存、處理公司經營部（待工程竣工后，存入公司檔案室）4.4 外來文件文件名稱過程內容國家和建設行業及環保、勞動部門的法律、法規建筑安裝工程的強制性條文標準、規范、規程（包括安全）顧客及相關方提供的與產品有關的文件識別與標識購置單位資料員購置單位資料員相關單位資料員登記與編號購置單位資料員購置單位資料員接收單位資料員發放發放清單購置單位資料員購置單位資料員接收單位資料員批準技術負責人或主管領導技術負責人或主管領導部門負責人或主管領導持有者有關負責人有關負責人有關負責人使 用持有者持有者持有者更改更改方提出相關方實施作廢更改方提出相關方實施處理購置單位資料員購置單位資料員持有者*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0012002審核法律、法規文件/資料控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 6 頁第 6 頁5 過程監視5.1 根據文件的時效性，在該文件封面右上角加蓋“受控”或“非受控”或“作廢”印章，以表明文件的受控狀態。5.2 每年一次對體系文件的適宜性進行評審。6 溝通通過審批、評審、會簽、收發、以及傳真等方式進行溝通。7 引用文件7.1 記錄控制程序 QEOGJP00220027.2 施工組織設計控制程序 QEOGJP01320028 記錄8.1 在用有效文件清單8.2 文件發放清單8.3 文件更改記錄表8.4 文件回收清單和處理記錄8.5 歸檔記錄*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0022002審核記錄控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 1 頁1 目的為加強對公司各項記錄的控制，確保各項記錄的準確性和有效性，確保生產過程在安全衛生和環保的條件下進行，確保對相關活動、產品或服務的可追溯性，特制訂本程序。2 范圍適用于對公司范圍內三體系運行過程中，產生的工程技術、質量記錄、職業安全衛生管理記錄、環境管理記錄以及其他記錄的控制。3 職責3.1公司體系辦負責對三管理體系相關記錄內審、外審、管理評審記錄的歸口管理；3.2 子公司工程管理部門負責對工程技術、質量、施工設備、職業安全衛生、環保、計量等記錄的歸口管理；3.3 人事職教部負責人事、培訓相關記錄的歸口管理；3.4 經營部負責對招投標、合同評審相關記錄的歸口管理；3.5 辦公室負責對公司本部職業衛生記錄和后勤及人事記錄的歸口管理。3.6 檔案室負責檔案管理；4 過程 4.0 過程的識別表 格 的 采 用記 錄 的 填 寫記 錄 的 收 集記 錄 的 保 管記 錄 的 處 理*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0022002審核記錄控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 2 頁4.1表格的采用各種記錄表格應首選國家或行業規定的統一表格，若無則由各相關職能部門自行設計，并經體系辦認可。也可利用監理公司或當地相關部門使用的表格。4.2 記錄的填寫4.2.1 各種記錄均由各實施部門的有關責任人員填寫，并簽署自己的姓名，表格欄內涉及到的有關人員也應簽署姓名，有時間要求的應同時填上日期。4.2.2 在填寫時須按表格規定內容要求真實、認真、清晰地填寫所要填寫的數字與文字內容。4.2.3 各種記錄所填寫內容不應隨意涂改，如果在記錄填寫過程中出現差錯，應重新填寫或者在差錯處劃上兩道橫線，表示注銷，更正后的正確數字、文字填寫在已劃差錯處的上方并蓋章。4.2.4 表格填寫中的空欄、空格要劃上“/”，表示此處無數字、文字，對多行空格和空頁可以注明“以下空白”字樣。4.2.5 當上級主管部門對表格的填寫有特殊要求時，應按上級主管部門的要求填寫。4.2.6記錄應分類整理在一起，并列出清單。4.3記錄的收集4.3.1其中工程技術記錄和工程質量記錄由各項目部資料員負責收集、檢查、整理和管理，工程竣工前送交子公司工程管理部門審查。4.3.2職業安全衛生記錄由項目安全員負責收集、整理，環境管理記錄由項目施工員進行收集整理。工程竣工后，將職業衛生和環境管理記*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0022002審核記錄控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 3 頁錄交由項目部后勤管理員收集。4.3.3 其他各類記錄按照各相關職能部門有關規定進行收交。4.4 記錄的保管4.4.1 經復審符合要求的工程技術和質量記錄一份送交顧客，一份送交城建部門，另一份送交公司檔案室保存，工程技術和質量記錄存檔期限為工程產品設計有效使用期加一年。4.4.2 其他各項記錄，一般保存期為一年。若有特殊要求則按照要求進行保存，應填寫存檔記錄并保留。對使用電子媒體存放的記錄應有防止計算機病毒和防止丟失的措施。4.4.3 記錄在保存期內的借閱，按照各種記錄保管的有關規定進行辦理。4.4.4 對涉及個人隱私的員工健康檔案應予保密。4.5 記錄的處置記錄在保存期滿后，檔案室按照有關規定予以處置并保存檔案處置記錄。非存檔的各項記錄在保存期滿后，各相關職能部門自行處置，填寫并保存處置記錄。5 過程監視通過公司/子公司季度檢查與內審等手段對記錄進行監視。6 溝通通過發放統一表格、培訓指導等方式進行溝通。7 相關文件7.1 工業與民用建筑施工過程控制程序 QEOGJP00820027.2 產品質量監測控制制度 QGJP0152002*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0022002審核記錄控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 4 頁7.3 績效測量與監測程序 EOGJP02020028 記錄8.1 各類記錄清單及記錄；8.2 工程技術和質量記錄等存檔記錄；8.3 保存期滿的記錄檔案處置記錄；*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0032002審核不合格不符合控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 7 頁第 1 頁1目的確保不符合要求的產品服務或不符合職業安全衛生環境因素得到識別和控制，以防止不合格品的非預期的使用交付，或產生安全衛生和環境污染的事故事件，特制定本程序。2 范圍本程序適用于本公司對不合格不符合要求的材料、設備、勞保用品、安全防護設施、施工質量、工程產品服務、操作程序與衛生管理以及工地環境管理進行識別和控制。3 職責3.1 不合格品/不符合項分重大、一般、輕微三級分級管理。3.2公司工程部負責對工程產品/服務、職業安全衛生、安全防護設施、施工質量、材料設備、工地環境重大不合格/不符合的管理，子公司負責對一般和輕微不合格的識別和處置，對重大不合格者，應報總公司工程部，參加和執行處置。3.3 公司辦公室負責對勞保用品和本部工作環境不合格的管理； 3.4 子公司負責下屬項目部的不合格品的控制；3.5 項目部負責材料、設備、安全防護設施、操作程序及施工質量和工程產品的不合格品處置的實施，以及工地環境因素的控制。4 過程4.0 過程的識別不合格不符合的驗證不合格不符合的處置不合格不符合的識別*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0032002審核不合格不符合控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 7 頁第 2 頁4.1 不合格不符合的識別4.1.1 不合格的分級重大不合格品：造成建筑物、構筑物永久性缺陷，并影響使用功能，或一次損失在5萬元以上的。一般不合格品：通過返工、返修能滿足使用需求，且不造成永久性缺陷，或一次損失在5000元以上的。輕微不合格品：不屬重大、一般者。4.1.2材料設備進貨驗收由材料采購員會同質量員按公司“進貨檢驗規定”內容進行驗收，并向監理報驗。勞保用品和安全防護設施由項目安全員會同項目材料員參照相關標準驗收，對不符合相關要求的均視為不合格。對無原始數據(如出廠合格證、檢驗報告等)、觀感質量不符合要求、抽樣試驗不合格、設備部件欠缺而影響使用功能等，均視為不合格材料或設備。對有輻射、有毒、有害物質經抽樣試驗其釋放量超過國家有關標準限量的建筑裝修、裝飾材料，均視為不合格品。對視為不合格的材料設備，應采取隔離、標識措施，并保存記錄。4.1.3 施工質量在施工單位檢查和監理建設單位組織驗收時，工程檢驗批、分項工程、分部工程(子分部工程)及單位工程(子單位工程)中發現不符合施工質量驗收規范、建筑工程施工質量驗收統一標準或設計要求的，均視為施工質量不合格。*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0032002審核不合格不符合控制程序版本號：A修訂號：O批準 共 7 頁第 3 頁對不合格的事實應作記錄并保存。必要時在實物上作標識。4.1.4 工程產品與服務工程產品交付或使用后，在工程質量回訪時或其他時間(保修期內)，業主使用單位提出的，對工程產品質量的抱怨投訴均應先視為工程產品不合格。在工程保修期內，進行房屋維修時，業主使用單位對維修的時間、態度等等提出不滿意見，均應視為服務不合格。4.1.5 操作程序與衛生管理在施工過程中，凡違反施工規范或安全操作規程的操作均視為操作程序不符合要求。凡發現安全防護設施搭設不牢固或者搭設程序末按照標準、規范要求進行的，均視為安全防護設施不符合要求。施工現場食堂、宿舍、衛生間、淋浴間等不能按照行業標準中有關文明施工規定進行布置和管理，均視為職業衛生不合格。4.1.6 工地環境中噪音、粉塵、有毒氣體或有害物質超過國家規定標準，作業區內易燃易爆品無有效管理措施，高處作業無可靠立足點或安全保證措施等，均視為工地環境因素不合格。對不符合要求的工地環境應作記錄。4.2 不合格不符合的處置4.2.1 材料設備稍作處理便可正常使用的一般不合格，由質量員提出處置意見，經項目技術負責人同意，材料員負責組織人員實施；存在嚴重不合格的*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0032002審核不合格不符合控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 7 頁第 4 頁材料設備，由項目經理組織項目技術負責人、質量員及材料員共同協商，由項目經理作出退貨/更換或降級使用的處理決定，材料員負責實施。 勞保用品、安全防護設施材質存在不合格，由項目經理和項目安全員共同協商，由項目經理作出退貨/更換的處理決定，材料員負責實施。建筑裝飾材料存在輻射、有毒、有害物質釋放超限量不合格的，由項目經理作出退貨更換的處理決定，材料員負責實施。4.2.2 施工質量在項目部自檢中發現施工質量存在輕微的不合格，由項目質量員提出處置意見，并負責督促相關施工班組長組織人員實施。在監理單位組織驗收時發現施工質量存在一般的不合格，由項目技術負責人提出處理意見，經總監理工程師同意后，由項目部質量員負責督促，施工員組織實施。工程施工中存在涉及到結構安全和使用功能的嚴重不合格時，由總師辦組織邀請監理單位建設單位、設計單位（如果涉及基礎工程，還應邀請勘察單位）及公司內的相關人員，共同商討處理辦法，并由設計單位作出處置決定，子公司工程管理部門和監理單位監督，項目部組織實施。4.2.3 工程產品質量與服務在工程交付或投入使用后，業主用戶提出質量的抱怨和投訴或不合格時，應評價所產生的結果及潛在后果，采取相適應的措施。當確認工程產品質量存在輕微的不合格時，由子公司工程管理部門與業主用戶共同協商，分清責任，提出處置意見，由子公司工程管理部門負責監督原項目部或另請施工單位實施。發生費用由責任方承擔。*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0032002審核不合格不符合控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 7 頁第 5 頁業主用戶提出質量的抱怨或投訴，工程產品質量確認存在一般的不合格時，由子公司會同建設單位、監理單位相關人員，共同協商，分清責任，共同作出處置決定，由分公司負責組織施工單位實施，發生費用由責任方承擔。業主用戶提出質量的投訴，工程產品質量確認存在嚴重的不合格時，由工程質量監督站主持會議，邀請建設、設計、施工、監理單位相關人員參加，共同探討原因和責任，必要時通過法定檢測單位作質量鑒定，由子公司工程管理部門負責組織項目部實施，發生費用由責任方承擔。業主用戶對工程維修服務不滿意，由子公司工程管理部門負責監督，維修部門(單位)按照公司質安處的要求進行整改。4.2.4 操作程序與衛生管理對于不符合施工規范的操作程序，由項目經理或項目施工員作出立即停止違章違規操作，進行整改的決定。對于不符合要求的安全防護設施，由項目經理或安全員作出立即停止使用(操作)，返工的處置決定：施工現場食堂或宿舍等不符合要求，由子公司工程管理部門負責監督，項目經理結合工人們的意見或建議在規定期限內落實整改措施。4.2.5 工地環境與管理發現工地環境存在有害物質等超過國家標準，由項目經理和安全員、施工員共同協商，作出加強勞動保護或通過改變操作方法來減少有害物質產生的處置辦法。4.3 不合格的驗證*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0032002審核不合格不符合控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 7 頁第 6 頁4.3.1 材料設備對于存在輕微不合格的材料設備，在經過一定的處置后，由項目質量員負責驗證；存在一般不合格的材料設備，處置后由項目部質量員負責驗證，并向監理單位報驗：嚴重不合格的材料設備在處置之后，由子公司工程管理部門負責驗證，并向監理單位報驗。勞保用品、安全防護設施材料由項目材料員和安全員負責驗證。4.3.2施工質量施工質量輕微不合格，在進行處置之后，由項目質量員負責進行驗證；施工質量一般不合格，在進行處置之后，由監理公司和施工單位組織進行驗證：施工質量嚴重不合格，在進行處置之后，由設計單位會同監理單位組織進行驗證。4.3.3 工程產品質量工程產品質量輕微不合格，處置之后，由業主用戶驗證：工程產品質量嚴重不合格，在進行處置之后，由業主用戶及監理單位進行驗證，必要時邀請設計單位參加。工程維修服務不符合要求，在進行整改之后，由子公司工程管理部門和業主或使用單位共同驗證。4.3.4 操作程序與衛生管理不符合要求的操作程序在進行整改之后，由項目施工員負責驗證。安全防護設施不符合要求，在進行返工之后，由項目安全員負責驗證。食堂、宿舍、衛生間、淋浴間等不符合衛生要求，在經過整改之后，由子公司工程管理部門負責驗證。*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0032002審核不合格不符合控制程序版本號：A修訂號：O批準*共 7 頁第 7 頁4.3.5 工地環境與管理 工地環境不符合要求，在經過處置之后，由子公司工程管理部門負責驗證。5 過程監視5.1 材料、設備通過進貨驗收、試驗進行監視；5.2 施工質量通過驗收批、分項、分部(或子分部)、單位工程的檢查驗收實施監視；5.3交付或使用后發現的不合格應考慮可產生的后果和潛在后果，采取相應的措施，如返修、賠償，并通過顧客信息反饋，子公司回訪來監視。6 溝通不合格的信息動態溝通，主要通過檢驗記錄、會議、協商以及書面或口頭方式進行溝通。7 相關文件7.1進貨驗收規定7.2工程質量管理制度8 記錄8.1 進貨驗收記錄8.2 不合格不符合處置記錄表8.3 設計單位處置單8.4 整改通知單8.5 法定檢測單位鑒定書8.6 建設、監理、設計、施工單位會議紀要 *建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0042002審核糾正預防措施程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 1 頁1 目的為消除已存在或潛在不合格項的原因，防止不合項的發生與再發生，特制定本程序。2 適用范圍本程序適用于質量職業安全衛生環境管理體系運行中發現的不合格項和潛在不合格項的原因采取的糾正預防措施。3 職責3.1 體系辦負責質量職業安全衛生環境管理體系方面的糾正與預防措施。3.2 工程部負責管理產品實現、安全生產、環境因素辨識、風險評價和運行控制策劃、顧客抱怨方面的糾正與預防措施。3.3 辦公室負責職業衛生和后勤管理方面的糾正預防措施。3.4 糾正、預防措施的實施，由產生或潛在不合格的部門、單位負責實施。3.5 采取糾正、預防措施的時機：3.5.1 產品發生重大不合格或頻繁重復發生的不合格，需采取糾正措施。3.5.2 發生死亡事故、重傷事故或輕傷事故時，應采取糾正措施與預防措施。3.5.3 質量職業安全衛生環境管理體系內審、外審中每一個不合格項均應采取糾正措施。3.5.4 顧客、相關方或員工對工程質量或職業安全衛生以及環境等方面有抱怨或投訴時，應采取糾正措施。*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0042002審核糾正預防措施程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 2 頁4 過程4.0 過程識別驗證與跟蹤實施糾正預防措施措施職業安全衛生糾正預防措施風險評價制定糾正或預防措施分析存在或潛在不合格原因確定存在或潛在不合格4.1 確定存在或潛在不合格：a）對貫標中發現的不合格和顧客、員工、相關方抱怨要進行評審，加以識別，以確認不符合事實和不符合標準那一條款，并確定其不合格性質，是嚴重不合格還是一般不合格、輕微不合格。b）對外部審核所開的不合格報告，應做理解和確認。c）對上級檢查和公司內部檢查所開具的整改通知，以及監理或顧客所提出的整改事項，應具體分析，凡是危及結構安全和影響使用功能的要進行評審，按本程序文件采取糾正措施，一般整改事項只做糾正處理，并做記錄。d）各部門和單位應在監視和測量過程及產品特性及趨勢（特別是不良趨勢）中，要善于發現潛在不合格，經過分析加以確定。4.2 分析存在或潛在不合格原因相關職能部門和單位對確定的不合格項或潛在不合格，應進行原因分析，適當時運用數據統計方法，確定其主要原因。4.3 制定糾正或預防措施*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0042002審核糾正預防措施程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 3 頁相關職責部門和單位應針對產生不合格或潛在不合格的主要原因，制定相應的糾正或預防措施。對質量管理體系的不合格糾正措施需經管理者代表批準；對影響使用功能或結構安全的不合格糾正措施，需經公司總工程師批準，對職業安全衛生上擬采取的任何糾正預防措施應事先進行風險評價。預防措施由相關單位、部門制定，經其負責人或技術負責人批準。4.4 實施糾正或預防措施由產生或潛在不合格的部門、單位在規定時間內實施糾正/預防措施。4.5 驗證與跟蹤實施后，相關職責部門或單位的負責人或技術負責人應對實施結果進行驗證與跟蹤。采取糾正或預防措施后仍未達到預期效果時，應繼續按照本程序重新分析，采取更有力的糾正或預防措施，付諸實施，直至驗證符合要求為止。5 過程監視5.1 糾正措施通過驗證與跟蹤實施過程監視。5.2 預防措施通過對預防措施實施的驗證和效果跟蹤實施過程監視。6 溝通在整個過程中，相關方之間可通過不合格報告、檢查通報、口頭方式等進行溝通。7 相關文件7.1 體系內部審核程序 QEOGJP00520027.2 內外部溝通、協商與交流程序 QEOGJP0112002*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0042002審核糾正預防措施程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 4 頁7.3 產品監視和測量控制程序 QGJP01520027.4 不合格不符合控制程序 Q/DSJP000320028 記錄8.1 不合格報告8.2 糾正和預防措施記錄表8.3 整改處置表8.4 工程技術資料核查整改處置表*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0052002審核體系內部審核程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 1 頁1 目的通過策劃和實施內部審核，來驗證質量職業安全衛生環境管理體系的有效性和符合性，并及時采取糾正和預防措施，以確保質量職業安全衛生環境管理體系持續有效運行和得以改進。2 適用范圍本程序適用于公司內部審核。3 職責3.1 管理者代表負責內部審核的領導工作。3.2 體系辦負責公司內部審核策劃、實施及管理工作。3.3 公司各部門、各子公司、各單位配合內審。4 過程4.0 過程識別審核跟蹤審核報告審核結果分析審核準備年度內審計劃實施季度檢查實施定期審核4.1年度內審計劃（a）編制依據和要求：依據ISO9001：2000版標準8.2.2、7.1、4.2.1和ISO14001：1996環境管理體系4.5.4、4.3條款與OHSAS18001：1999職業安全衛生管理體系4.5.4、4.3條款，結合公司多現場、區域廣的特點進行編制。結合擬審核的過程和區域的狀況和重要性、立足所涉及活動的環*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0052002審核體系內部審核程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 2 頁境的重要性、組織活動的風險評價結果和以前審核的結果。要求覆蓋公司質量職業安全衛生環境管理體系所有過程、工程項目和部門，每年至少一次。（b）編制職責由公司體系辦負責編制，經管理者代表審批后實施。（c）計劃內容及其安排計劃由兩部分組成，即季度滾動審核和每年一次定期審核。滾動審核按季度進行，主要受審方為所有在建項目部，檢查產品實現的策劃和過程；檢查風險控制策劃和管理方案的實施；檢查環境影響控制策劃和管理方案的實施等，定期審核的受審方為各部門、各子公司及重點工程的項目部，實施對管理體系運行的有效性、適宜性和充分性的審核。內審計劃結合以往審核結果，根據各工程的施工形象進度制定。（d）審核檢查人員的組成：滾動審核人員由各子公司自行確定，但要求由工程管理部門負責人帶隊。定期審核的內審組組長由體系辦負責人擔任（特殊情況由管理者代表委托具有相當資格的人當任），成員為各有關職能部室的內審員。人員資格：內審員必須經培訓、取得內審員證書，并經總經理聘任的人員，參加滾動審核的負責人和管理人員必須具有助工以上職稱和從事相關管理工作兩年以上的專業技術人員。4.2 審核準備（a） 滾動審核準備由子公司指定檢查負責人，由負責人制定檢查計劃，并對參檢人員進行分工，發放季度檢查通知，闡明檢查的目的、時間、路線、內容和*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0052002審核體系內部審核程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 3 頁要求。并準備檢查表和記錄表格及檢測器具。 （b）定期審核準備由審核組組長組織內審組，并對內審員進行分工，體系辦負責制定內審計劃，提供檢查表和記錄表格，發內審通知，闡明審核的目的、時間、路線、內容和要求。4.3 實施審核（a）滾動審核在各項目部召開由項目經理和有關管理人員參加會議，重申通知的內審的目的、內容和要求。審核結束后，召開口頭匯報會。根據工程的形象進度，采取聽、看、查等方式和過程方法對產品實現、風險控制、環境影響控制的策劃能力和策劃實施過程中的資料審查和現場生產、質量、安全文明、環境管理的檢查，并作好記錄。各子公司季度檢查完成后，應將檢查情況匯總后，上報公司。（b）定期審核在首審地召開內部審核首次會議，重申通知的內容和要求，審核結束后在公司召開末次會議，根據公司各部門的職責，在建工程的形象進度，采取聽、問、看、查的方式和過程方法實施內審和外查，并做好記錄。4.4 審核結果分析（a）滾動審核結果分析的重點是對產品實現的策劃與過程以及風險控制策劃和管理方案的實施，環境影響控制策劃和管理方案的實施的檢查中，發現的不符合標準要求的事實進行分析，確定不合格的程度，并與受審方溝通簽發整改通知單或不合格報告。 （b）定期審核結果分析，不僅對所發現產品實現的策劃與過程以及風險控制策劃和管理方案的實施、環境影響控制策劃和管理方案的實施*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0052002審核體系內部審核程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 4 頁不符合事實進行分析，而且要對公司的管理體系全過程所發現的不符合事實進行分析，確定不合格項和不合格程度，簽發不合格報告，同時要對業績、績效加以肯定，通過分析來論證管理體系的持續適用性、有效性和充分性，從而提出改進意見。4.5 審核報告（a）審核報告的編審在綜合滾動審核和定期審核的資料分析的基礎，對公司管理體系進行全面評價，由體系辦編制審核報告，經審核組討論通過，報管理者代表批準。（b）審核報告內容要求年度內審計劃的實施情況：審核頻次、覆蓋范圍、覆蓋率。不合格項的統計分析對審核結果做出綜合評價、肯定業績、指出不足，對管理體系的運行的持續適用性、有效性、充分性做出審核結論。審核報告附件：不合格項報告和內審情況的通報。4.6 審核跟蹤（a）滾動審核提出不合格報告的實施情況委托子公司工程管理部門進行跟蹤驗證。整改項的糾正由項目部質安員驗證即可。（b）定期審核提出不合格項糾正與糾正預防措施實施的跟蹤驗證由公司體系辦負責。（c）對驗證審核仍不符合要求時，必須責令重新采取措施直至驗證符合要求為止。5 過程監視5.1 本程序過程的監視為驗證與跟蹤，詳見本程序4.2.6審核跟蹤。5.2 每次內審完畢后應按照內審計劃對本次內審進行評審。*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0052002審核體系內部審核程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 5 頁6 溝通 內審前和內審后通過文件溝通，內審實施過程中通過面談、查詢、現場查證進行溝通。7 引用文件7.1 不合格不符合控制程序 QEOGJP00320027.2 糾正/預防措施控制程序 QEOGJP00420028 記錄8.1 年度內審計劃8.2 季度檢查通知8.3 年度審核通知8.4 審核記錄8.5 檢查與內審情況通報8.6 內審報告8.7 不合格報告8.8整改通知單8.9 首次會議簽到記錄8.10 末次會議簽到記錄*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0062002審核人力資源管理程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 1 頁1 目的：通過對從事影響產品質量職業安全衛生環境管理工作人員應具有能力（教育、培訓、技能和經驗）要求的確定和實現，以確保所提供的人力資源具備能夠勝任各自崗位的工作能力。2 范圍：本程序適用于公司對項目部人力資源能力的要求和公司人事管理，包括培訓與教育管理。3 職責：3.1 公司人事職教部是歸口管理部門，子公司分管、項目部實施。3.2 公司人事職教部是負責人力資源引進和培訓的歸口管理部門，工程部、辦公室等職能部門配合，子公司分管。4 過程識別4.1 人事管理過程人員考核激勵人員培訓教育人力資源調配人力資源引進人員能力要求4.2 人力資源培訓過程提供培訓策劃培訓需求培訓需求評價培訓需求4.1.1 人員能力要求a）項目經理：具有一定的業績，并經培訓，考試合格，取得項目經理等級證書，持證上崗。b）項目技術負責人：應具有中級以上專業技術職稱，持證上崗。c）項目管理人員施工員：經培訓，考試合格，取得施工員證書，持證上崗*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0062002審核人力資源管理程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 2 頁質量員：經培訓，考試合格，取得質量員證書，持證上崗安全員：經培訓，考試合格，取得安全員證書，持證上崗材料員：經培訓，考試合格，取得材料員證書，持證上崗財會員：經培訓，考試合格，取得會計員證書，持證上崗預算員：經培訓，考試合格，取得預算員證書，持證上崗資料員：經培訓，考試合格，取得資料員證書，持證上崗d）各專業工種班組長：應從事本專業工作5年以上，具有熟練的操作技能，一定的經驗和本專業工種的基礎知識。e）特殊工種作業人員：電工、電焊工、金屬焊接工、登高架設工、砼泵司機、起重機（塔吊）司機，應經培訓，考試合格，取得操作合格證書，持證上崗。f）普通工人：要求有一定的操作技能和體質。4.1.2 人力資源引進a）應屆大學生招收：各子公司向人事職教部提交需求報告，由公司統一招收，子公司和項目部自行招收的，應將名單報公司人事職教部審查備案。b）招聘的專業人員：由各級自行招聘，報公司人事職教部備案，子/分公司和項目部也可委托公司統一招聘，但應向公司人事職教部申報需求報告。4.1.3 人力資源調配a）招收的大學生由需求單位進行分配和調動工作崗位。b）招聘的專業人員由招聘單位進行聘用和分配工作崗位。4.1.4 人員培訓教育*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0062002審核人力資源管理程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 3 頁人員的培訓和教育，詳見本程序4.2章節4.1.5 人員考核、激勵a）招收的大學生在3個月試用期內，使用單位每個月對其考核一次，并填寫考核表，報公司人事職教部。b）歷屆大學生每年作一次調查、考評，并填寫調查表、考評表，由子公司辦公室負責。c）子公司每年應針對歷屆大學生舉辦各種活動，如演講、知識競賽、文體活動和座談會等，由子公司辦公室負責。d）建立競爭機制，子公司替換中層管理干部時，邀請歷屆大學生參加競聘。e）所有管理人員實施聘用制，擇優留用。4.2.1 培訓需求a)需求信息公司對員工提高素質的要求；公司各部門、子/分公司、項目部填報的培訓需求表；上級和法定的強制性培訓和持證上崗要求。b)需求確定子公司相關部門負責收集需求信息，根據公司當前和今后的發展需要，對需求信息加以分析并確定。c)需求分類意識教育：質量和安全衛生、環境保護意識教育，道德和法制意識教育；業務培訓：對新頒發的法律、法規、標準、規范。職業安全衛生*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0062002審核人力資源管理程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 4 頁環境方面的應急預案。以及施工需要的新結構、新工藝、新材料、新設備的業務培訓。崗位培訓：項目經理、計量員、施工員、質量員、安全員、資料員、材料員、內審員、特殊工種（電工、電焊工、架子工、起重工、防水工、砼工等）。4.2.2 培訓策劃a)培訓計劃編制和審批由子公司相關部門負責編制年度培訓計劃，經子公司總經理批準，報公司人事職教部。b)培訓計劃內容培訓項目；培訓內容；培訓時間、地點；培訓人數、人員素質要求；師資來源。4.2.3 提供培訓a)外部代培訓由子公司相關部門組織學員參加，必要時派員帶隊監管。b)內部組織培訓道德和法制意識教育可分層次進行，由各級辦公室具體負責組織實施；質量安全衛生環境保護意識教育，可分層次進行，由各級質安部門具體組織實施；*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0062002審核人力資源管理程序版本號：A修訂號：O批準*共 5 頁第 5 頁崗位培訓，由子公司相關部門負責場地、設施的安排、教師聯系接送和生活安排，學員的教學管理等，相關職能處室負責配合。業務培訓，可分層次進行，由各級技術負責人組織施工生產部門實施，培訓方式一般采取授課、自學和討論相結合，也可請專業教師作輔導。4.2.4 評價培訓外部代培訓，須經考試，并取得考試合格證（上崗證書）。合格證書由子公司相關部門統一領取和保存。內部培訓（教育），必要時進行考試，作成績記錄。涉及上崗證的，由子公司相關部門統一向培訓單位領取和保存。5 過程監視人力資源勝任能力的監視，主要在聘用、培訓、考核、激勵、調崗等管理環節中予以實現。6 溝通招收、招聘、需求、培訓、效果等信息的溝通，主要采用廣告、招聘會、報表、文件、通知（包括口頭、電話）備案等方式進行。7引用文件暫無8記錄8.1 應屆畢業生試用期月度考核表8.2 歷屆大學生調查表8.3 培訓需求意見表8.4 培訓計劃8.5 培訓記錄表8.6培訓考核成績登記表*建設集團有限責任公司程序名稱程序編號QEOGJP0072002審核施工機械設備管理程序版本號：A修訂號：O批準*共 4 頁第 1 頁1目的依照施工機械設備的特點，對機械設備進行全過程監控管理，解決好人、機械設備和施工生產對象的關系，以便達到設備壽命長及周期費用經濟、機械綜合效能高、保持和持續改進職業安全衛生、環境管理績效的目的。2 范圍本程序適用于公司的施工機械設備管理。3 職責子公司設備部門是機械設備歸口管理部門。公司施工機械設備管理工作根據統一領導、分級管理的原則，建立自上而下的三級管理體系。3.1 公司：對大型機械設備實施宏觀的管理工作，并負責施工機械設備有關的職業安全衛生、環境管理的績效測量和監測控制。3.2 子公司：子公司應有施工機械設備管理的職能部門，主管自購大、中型施工設備的管理工作。協助公司做好大型施工設備宏觀管理工作和施工設備有關的職業安全衛生、環境管理的績效測量和監測控制工作，監督項目部管理好自購、外租的大、中、小型施工設備。由相關部門或機管員具體負責。3.3 項目部：負責自