.投顧協議書 協議編號： 投顧合作協議 甲方（管理方）： 乙方（簽約投顧）： 甲、乙雙方經友好協商，就雙方從事證券；期貨投資合作的有關事項達成以下合作協議： 第一條 乙方愿意注冊成為甲方的簽約投顧，并使用甲方提供的實名制交易帳號以及交易終端（安盈金融終端），進行對證券；期貨的投資交易。 第二條 交易賬戶由乙方獨立操作，甲方僅按照本協議約定的原則對該賬戶進行風險監控與管理，不干涉乙方在本協議允許范圍內的交易行為，如賬戶有虧損須有乙方及時補足，賬戶盈利5%以上乙方可以隨時以“證券轉銀行”的方式從交易賬戶中提取，低于其初始風險保證金的不能提取。最終成交記錄以主賬戶成交記錄為準。 第三條 在交易過程中，乙方應嚴格遵守下列交易規定，否則視為違約，并接受甲方及其風險監控人員按照下列風險控制原則處置交易風險：1、證券 ：投資于一家上市公司所發行的股票，不得超過該上市公司總股本的5%，且不得超過一家上市公司流通股本的10%；買入時以成本價計算，投資于一家上市公司所發行的股票，不得超過總資產凈值的50%；投資于一家創業板上市公司所發行的股票，不得超過總資產凈值的30%；投資于所有創業板上市公司所發行的股票，不得超過總資產凈值的50%；買入時以成本價計算，投資于單只基金的比例，不得超過總資產凈值的30%；不得投資存在內幕交易、操縱市場的情形；不得投資于S、ST、*ST、S*ST、SST 類股票及權證；不得投資于新債申購；不得投資于債券的正回購交易或逆回購交易（國債逆回購除外）；不得用于可能承擔無限責任的投資，也不得用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等；如果采用三千萬以上大宗交易，則賣出價不可低于當天收盤價，買入價不得高于當天收盤價。 如乙方違規買入，此交易終端（甲方）將按市價平倉，如造成虧損的，由乙方負擔；產生盈利的，盈利部分歸甲方所有；甲方可無條件收回賬戶，合作中止。如違規建立的倉位無法在當日收盤前平倉。乙方違約所造成的損失超過風險保證金的，甲方對超出部分具有追償權。2、期貨合作期間乙方只能操作各品種的主力合約，不準開持倉量低于_ 無_的品種,持倉過夜資金 不得超過保證金的兩倍。3、預警線、平倉線確保穩步盈利，防范波動風險，為投資運作分別設置預警線與平倉線，規定如下：（1） 預警線為保證金的40%，平倉線為保證金的60%；50%逐步賣出（2） 當保證金虧損40%以上時，交易賬戶將被暫時凍結，不得買入開倉，只能賣出平倉；（3） 當保證金虧損60%以上時，系統將會自動平倉；（4） 如要繼續操作，須將保證金追加到起初數80%以上，點擊賬戶“解凍”選項，賬戶將解凍；（5） 如因行情急劇變化，致使強行平倉后，賬戶虧損到甲方資金時，虧損部分由乙方承擔，乙方應于一日內補足相應虧損。（有變動）4、在合作期間，乙方有權對甲方所提供的交易賬戶進行密碼修改操作。 第四條 如遇乙方持有的股票停牌，解決方案如下：（1） 待股票復牌賣出后，將資金歸還甲方后，方可中止此次合作；合作到期股票還沒復牌，則乙方需繼續持有并支付相應的費用；（2） 如此次合作到期，想立刻歸還資金，乙方可用自己所擁有的資金，歸還甲方，停牌股票所占用的資金有乙方承擔。 第五條 甲方可根據乙方的交易情況決定是否與乙方繼續合作。如乙方風險控制能力不足或進行違約操作，甲方有權中止合作，收回交易賬戶，退回乙方剩余保證金。 第六條 本協議所表述的“交易終端”是交易員遠程指令委托傳遞系統，是指乙方通過VPN專網或MSTP專線，向甲方提供用于下達證券資產管理戶投資指令，并可以查詢成交結果的一種服務方式，并非提供證券交易的撮合。 第七條 甲方應對乙方的交易情況予以保密，不得借風險控制工作之便仿照乙方的交易進行買賣操作或向第三方透露乙方的交易情況。 第八條 乙方進行網上交易所需的計算機軟硬件及網絡環境由乙方自行解決。乙方應使用符合網上交易軟件要求、無病毒的計算機登陸交易賬戶，以確保交易順暢和賬戶安全。由于通訊系統繁忙、中斷，計算機交易系統故障，網絡及信息系統故障，電力中斷等原因導致乙方交易出現延遲、中斷或數據錯誤，造成的資金損失，甲方不承擔責任。 第九條本合同可通過下述兩種途徑簽訂，雙方可根據實際情況選擇簽署方式。通過下述任一方式所簽訂的合同均為有效合同，對甲乙雙方均有約束力。1、乙方到甲方所在地現場簽訂；2、雙方確認身份后通過網上或者電子郵件進行確認；以非現場方式簽訂的合同，如甲乙雙方任意一方需要，可通過快遞方式補簽書面協議，另一方應予以配合。 甲方（管理方 ）： 乙方（簽約投顧方）： 聯系地址： 現居住地址： 聯系電話： 聯系電話： 簽約時間： 年 月 日 證券交易風險揭示書尊敬的簽約投顧： 在進行證券交易時，可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風險。為了使您更好地了解其中的風險，根據有關證券交易法律法規、行政規章、證券登記結算機構業務規則和證券交易所業務規則，特提供本風險揭示書，請您認真詳細閱讀。簽約投顧從事證券投資包括但不限于如下風險：1、宏觀經濟風險：由于我國宏觀經濟形勢的變化以及其他國家、地區宏觀經濟環境和證券市場的變化，可能會引起國內證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。2、政策風險：有關證券市場的法律、法規及相關政策、規則發生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。3、上市公司經營風險：由于上市公司所處行業整體經營形勢的變化；由于上市公司經營管理等方面的因素，如經營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。4、技術風險：由于交易撮合、清算交收、行情揭示及銀證轉賬是通過電子通訊技術和電腦技術來實現的，這些技術存在著被網絡黑客和計算機病毒攻擊的可能，同時通訊技術、電腦技術和相關軟件具有存在缺陷的可能，這些風險可能給您帶來損失或銀證轉賬資金不能即時到賬。5、不可抗力因素導致的風險：諸如地震、臺風、火災、水災、戰爭、瘟疫、社會動亂等不可抗力因素可能導致證券交易系統的癱瘓；無法控制和不可預測的系統故障、設備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統非正常運行甚至癱瘓；這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，或者銀證轉賬資金不能即時到賬，您將不得不承擔由此導致的損失和不便。 6、其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發生虧損；網上交易未及時退出還可能遭遇黑客攻擊，從而造成損失；上述損失都將由您自行承擔。簽約投顧確認已知曉并理解證券交易風險揭示書的全部內容，愿意承擔風險警示證券交易的風險和損失。 簽約投顧通過登陸安盈金融網站，注冊投顧信息并確認接受本風險揭示書的，視為簽署同意，與在紙質風險揭示書上手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。本風險揭示書并不能揭示從事證券交易的全部風險及證券市場的全部情形。您務必對此有清醒的認識,認真考慮是否確認成為本公司簽約投顧。簽約投顧（簽署）： 日期： 年 月 日互聯網交易風險揭示書 如果您在登陸使用網上交易軟件時，必須仔細閱讀本風險揭示書，我們將認為您已經完全了解網上交易軟件的風險， 并承諾能夠獨立承擔使用本軟件可能出現的風險和由此帶來的損失。 本著對簽約投顧負責的態度，本公司在此著重提醒簽約投顧，使用本軟件交易除了與其它交易手段共同具有的風險外，仍然存在且不限于下列風險：（一） 本公司與交易所的遠程數據通訊線路發生故障，而交易所還在正常進行交易。（二） 本公司計算機交易系統出現故障，而交易所還在正常進行交易。（三） 交易終端與本公司的通訊線路發生故障，而本公司和交易所還在正常交易。 (四） 突然停電而導致計算機終端系統中斷。（五） 交易員在交易過程中因自身原因進行的誤操作。（六） 由于交易員對交易賬戶、交易密碼等重要資料保護不當，造成被他人盜用，仿冒而產生的虧損。（七） 網上交易軟件的數據傳輸可能因通訊繁忙或被惡意破壞等原因出現中斷、停頓、延遲、數據錯誤、丟失或不完全， 造成交易出現延遲、停頓、中斷，從而會發生您不能及時、完整完成交易的風險。因此，您在使用該軟件時，及時查證核實成交情況.（八） 網上交易軟件發布的行情信息及其它信息，有可能出現錯誤或被誤導，從而導致您做出錯誤判斷，因此，您在使用軟件時，應對比其他相關信息，或采用其它交易手段，并及時查證成交情況。（九）由于出現網絡故障或網絡繁忙或交易服務器負載過重，或因受到網絡黑客、網絡病毒的攻擊和入侵等原因，網上交易軟件可能會出現故障，您可能不能及時進入或通過該系統進行正常交易，或接到錯誤信息等。鑒于上述風險的存在，您在使用網上交易軟件，應當使用其它信息系統或使用本公司提供的其它交易手段進行驗證，并及時查證成交情況。（十）由于交易所交易規則所限，您使用的網上交易軟件中包括但不限于各種自助下單功能所發生的交易委托不一定能夠成交。（11） 由于您使用的投顧交易賬戶交由他人使用，出現末按您本人意圖買賣和提取資金的情況，所產生的后果由您本人承擔。投顧