創新基金申報流程 科技部科技型中小企業技術創新基金的申報分為項目申報、評審、立項、合同簽訂和資金撥付、監理和驗收等幾個環節。第一章 支持對象和支持方式一、支持對象（一）支持的項目需符合以下條件：1符合國家產業、技術政策，技術含量高，創新性較強，知識產權清晰，技術處于國內領先水平；2自主研發項目，具有自主知識產權；3. 必須是以生產、銷售、技術服務和盈利為目的，產品或服務有明確的市場需求和較強的市場競爭力，可以產生較好的經濟效益和社會效益；4重點支持符合本年度科技型中小企業技術創新基金若干重點項目指南（以下簡稱指南）要求的項目。（二）支持項目的企業應具備以下條件：1具備獨立企業法人資格的中小企業，且由中方控股；2主要從事高新技術產品的研究、開發、生產或服務業務，申報支持的項目必須在其企業法人營業執照規定的經營范圍內；項目研發急需經費而融資渠道不夠；3領導班子有較強的市場開拓能力和較高的經營管理水平，并有持續創新的意識；4具有大專以上學歷的科技人員占職工總數的比例不低于30%，直接從事研究開發的科技人員占職工總數的比例不低于10%（高技術服務業參見指南）；5有良好的經營業績，資產負債率合理；每年用于技術產品研究開發的經費不低于當年營業收入的5%（當年注冊的新辦企業不受此款限制）；6有健全的財務管理制度和合格的財務管理人員；7. 留學人員創辦的企業可外資控股，但需提供留學人員證明。二、支持的重點范圍1相關高新技術領域中自主創新性強、技術含量高、市場前景好、能夠在經濟結構調整中發揮重要作用的項目，具有顯著節能降耗效果的資源節約型、環境友好型項目；2. 注重解決當前市場急需和產業升級的關鍵技術問題，圍繞國家十大重點振興產業中具有帶動作用的關鍵技術、關鍵創新產品；3. 重大科技專項相關成果的市場轉化項目，尤其是前瞻性、戰略性產業的培育項目；4有較大的影響力和顯示度的重點創新項目;5初創期的科技型小企業、尤其是科技企業孵化器內企業項目和大學生創業項目。 三、不支持的對象1不符合國家產業政策的項目；2無自主創新的單純技術引進項目，低水平重復項目，一般加工項目和單純的基本建設項目；3知識產權不清晰或有權屬糾紛的項目；4已列入國家科技計劃并得到國家科技經費支持的、目前尚未驗收的項目；5實施周期過長或投資規模過大的項目；6對社會或自然環境有不良影響的項目；7指南中明確當年度不支持的項目。四、申報條件和截止時間根據企業的不同特點和項目所處的不同階段，科技型中小企業技術創新項目分為初創期小企業創新項目、一般創新項目（含西部欠發達地區試點項目）、重點創新項目，其中一般創新項目有無償資助、貸款貼息兩種支持方式，其他類別均為無償資助支持方式。（一）初創期小企業創新項目初創期小企業創新項目是支持創業初期、有較高的創新程度和技術水平、市場前景好，但企業資金較少的小企業的技術創新項目。申報的企業須同時具備以下條件：1.企業注冊資金不低于30萬、不高于300萬；2.自注冊成立到管理中心的申報截止時間不超過36個月；3職工人數不超過300人；4資產總額不高于3000萬元；5. 年營業收入不超過3000萬元；6.申報的項目尚未形成銷售；7.沒有承擔過創新基金項目。對國家級科技企業孵化器（高新技術創業服務中心）、國家留學人員創業園、國家大學科技園、國家火炬特色產業基地（包含軟件產業基地）等中小企業專業孵化機構的項目予以重點支持；對大學生創業項目予以重點支持。以無償資助方式支持立項項目，資助額度20萬元40萬元。所有申報項目需經項目組織單位立項支持，地方支持金額不得低于15萬。（二）一般創新項目1無償資助的一般創新項目主要用于技術創新產品在研究、開發及中試階段的必要補助。申報的企業須同時具備以下條件：（1）注冊資本最低不少于30萬元；（2）職工人數不超過300人；（3）資產總額不高于3000萬元；（4）年營業收入不超過3000萬元；（5）申報的項目，目前尚未有銷售或僅有少量銷售。（6）項目計劃新增投資在1000萬元以下，資金來源確定，投資結構合理。在項目計劃新增投資中，企業必須有與申報地方資金、創新基金數額等額以上的自有資金匹配；一般情況下，企業申報資助數額不應大于企業的凈資產數額。項目執行期為兩年，項目計劃實現的技術、經濟指標應按滿兩年進行測算（執行期從項目申報之日起計）；項目完成時要形成一定的生產能力，并且在項目完成時實現合理的銷售收入；一類新藥項目的執行期可以適當放寬至三年，藥品項目完成時可以沒有銷售收入等經濟指標，但必須有明確的、可以考核的目標，如：受理通知書、臨床批文、新藥證書等，詳見指南生物、醫藥領域相關要求。2.貸款貼息的一般創新項目主要用于支持產品具有一定的創新性，需要中試或擴大規模，形成批量生產，銀行已經給予貸款的項目；申報的企業須同時具備以下條件：（1）職工人數不超過500人；（2）資產總額不高于5000萬元；（3）年營業收入不超過5000萬元；（4）項目計劃新增投資額一般在3000萬元以下，資金來源基本確定，投資結構合理，項目執行期為二年以上、三年之內（執行期從項目申報之日起計）；貼息總額可按貸款有效期內發生貸款（近期完成投資額加上計劃新增投資額中的貸款部分）的實際利息計算。3符合初創期小企業創新項目的，申報一般創新項目不予受理。4.一般創新項目的支持金額一般不超過100萬元； 所有申報的項目需經項目組織單位立項支持，地方支持金額不得低于35萬元，西部地區可以減半。5.各推薦單位、項目組織單位對上年度已經申報但未能立項而確認為是比較好的項目可再次推薦，但需說明項目最新進展情況和在本年度申報資料中所做重要修改（或補充）的內容。再次推薦項目數量不得超過本年度總申報數的10%。2007年（含2007年以前）申報未獲創新基金支持項目需在推薦單位、項目組織單位重新立項后方可再次申報創新基金。6對上年度地方創新基金已立項，但未申報創新基金的項目，以該項目組織單位、推薦單位上年公告的立項文件及上年資金到位證明為準，可以直接申報創新基金。上年地方立項支持的資金作為項目新增投資，視同為本年地方創新基金立項支持資金，地方立項項目的支持資金額度、推薦要求相同。7. 申報截止時間為每年的12月份。（三）重點創新項目重點創新項目圍繞每年度國家經濟發展領域（產業、行業）的重點需求，選擇對產業和行業有影響、帶動作用的關鍵技術和關鍵創新產品作為突破口，給予具有較高成長性的科技型中小企業重點支持的項目。重點創新項目必須體現科學發展觀和構建和諧社會的要求，注重解決當前市場急需和產業升級的關鍵技術問題，加大對國家十大重點振興產業尤其是紡織輕工等行業具有帶動作用的關鍵技術、關鍵創新產品的支持；加強對能源、資源、環境、衛生健康、公共安全等領域關鍵技術創新的支持；加快推進科技創新成果的市場轉化，尤其是前瞻性、戰略性產業項目的培育；必須符合指南的支持方向和范圍，對于指南中明確提出的“本年度重點創新項目優先支持的內容”給予優先支持。重點創新項目采用無償資助方式，資助金額為100200萬元。申報工作由推薦單位負責。推薦單位根據重點創新項目申報條件將地方重點支持的項目推薦給管理中心，可采取先行申報后立項支持的方式，地方支持額度不低于創新基金支持數額的60%。重點創新項目的申報條件：1. 企業職工人數不超過500人；年營業收入不超過30000萬元；資產總額不超過30000萬元；至少有三年的運營時間。2. 符合項目指南規定的支持方向，其中符合重點創新項目支持方向優先；項目技術領域是國家及地方重點或急需發展的領域，與產業或行業關聯度很大，對產業或行業的發展影響較大；3. 技術含量高，創新性強，有自主知識產權，優先支持已獲得發明專利的項目；4. 企業具有較高的成長性，3年的營業收入增長率不低于150%，最近一年的營業收入增長率不低于50%，加權平均凈資產收益率不低于10%，在被分析的三個年度中，第一年企業營業收入不少于1000萬元；5. 市場前景好、經濟社會效益顯著，有較大的影響力和顯示度；6. 企業已獲得過創新基金支持，且項目驗收合格；已獲得過創業投資或風險投資的優先支持。7企業需提交經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業前三年度的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），申報前最近一個月的會計報表。重點創新項目評審除采取專家“背對背”集中評審方式外，部分項目還要進行答辯或現場考察。未列入重點創新項目支持的，不作為一般項目立項。第三章 項目申報創新基金全面實行數字化管理系統，企業需通過登錄“創新基金網絡工作系統”進行網上申報。一、申報截止時間申報國家創新基金項目的截止時間根據申報支持的方式、類型確定并以推薦單位上傳電子申報資料日期為準。各地方的項目組織單位對企業的申報受理時間由各地方自行確定。二、申報程序（一）注冊企業可按下列程序進行注冊：1申報創新基金的企業，在創新基金網站上在線填寫企業注冊信息；2下載法律文書、注冊信息表，法人代表簽字，企業加蓋公章；3將企業注冊資料：加蓋企業公章的企業注冊承諾書、企業注冊信息表、企業法人營業執照、國稅登記證、地稅登記證、企業章程、驗資證明等的復印件一并送交企業選定的服務機構進行認證；4服務機構審驗合格后激活企業身份，企業完成注冊。一經注冊，原則上企業不得變更注冊信息；5注冊后沒有申報國家創新基金的企業注冊資料由項目組織單位每年年底一次性集中寄送管理中心備案。（二）項目申報流程1完成注冊的企業，按注冊時提供的用戶名和密碼登錄創新基金系統，選擇申報項目欄目進行操作；2按照系統的詳細提示，了解和明確操作要求，并提交相關的承諾書和聲明；3按照系統的詳細提示，填寫申報材料（創新基金申報系統提供了詳細的指標定義和解釋、填報說明和要求、以及部分相關學習知識，企業完全可以獨立完成填報過程；服務機構也可以通過在線方式進行具體的指導）；4企業將填寫完成的內容發送服務機構，同時將相關附件的書面副本由企業法人代表簽字、企業加蓋公章后報送服務機構；5服務機構對企業申報資料進行審核認證，提出修改完善意見和建議；協助企業進行相關的修訂工作；6服務機構將完成審查認證的資料報送項目組織單位、推薦單位，項目組織單位、推薦單位對申報資料進行審核后，項目組織單位進行地方基金技術評審和財務評審，立項后由推薦單位推薦；要求對一般創新項目進行分檔推薦：（1）檔次分為a檔、b檔、c檔，其中技術分數在85分（含85分）以上定為a檔；技術分數在75分（含75分）至85分定為b檔；技術分數在65分（含65分）至75分定為c檔，技術分數65分以下的項目以及財務分數在60分以下的項目不得推薦給管理中心；（2）地方對立項項目支持的資金額度與檔次掛鉤：a檔不低于55萬元；b檔不低于45萬元；c檔不低于35萬元。對評分較高的項目可以降檔支持，但原則上只能降低一檔，不得低于35萬元。7推薦單位、項目組織單位正式申報項目的電子申報資料和書面申報資料；8項目組織單位負責將轄區內推薦的所有項目報同級財政部門蓋章、備案。（三）項目申報材料1電子申報資料：在“創新基金網絡工作系統”中由推薦單位經科技部門戶網站“一站式”申報；2書面申報資料包括：（1）項目組織單位地方立項文件、分檔支持項目的清單（對再次申報項目加以標注）；（2）項目申報資料：包括申報資料（按電子申報資料打印的書面材料）、相關附件、企業注冊信息、推薦意見表、地方專家評審表，按以上順序匯總裝訂至少二冊，通過推薦單位郵寄一冊到管理中心，項目組織單位自留一冊（項目名稱一般不要用研究、技術。書脊必須有項目名稱及推薦單位名稱，企業注冊信息一定要裝訂在申報資料內，不得使用文件夾裝訂），由管理中心最終激活企業身份。相關附件包括：經會計師事務所（或審計師事務所）審計的企業上兩個年度的會計報表和相應的審計報告（含會計師事務所營業執照、注冊會計師證書的復印件），申報前最近一個月的會計報表。申報重點創新項目的企業須增報前三年度的會計報表和審計報告。會計報表必須包括資產負債表、損益表、現金流量表及報表附注等；經過審計的財務報表每頁需加蓋審計單位印章（或蓋騎縫章）；當年注冊的新辦企業，報送企業驗資報告和申報前最近一個月的企業會計報表；可以說明項目情況的證明文件（如技術報告、查新報告、鑒定證書、檢測報告、用戶使用報告等）；申報貸款貼息的一般創新項目需提供上一年度起至項目申報之日內企業與銀行簽訂的貸款合同、對應的付息單據復印件各一份。高新技術企業認定證書（限高新技術企業提供）；國家專賣、?？丶疤厥庑袠I的產品，須附相關主管機構出具的批準證明；留學人員投資（含獨資和控股）創辦的企業，須提供留學就讀學校出具的學位（學歷）證書、本人有效身份證明、投資資金證明或股權證明、中國駐外使領館教育處，或省級以上留學人員服務中心出具的證明留學身份的文件；能說明項目知識產權歸屬及授權使用的具有法律效力的證明文件（如：專利證書，軟件著作權登記證書、技術合同等）。企業與技術持有單位合作的項目簽定技術合同時，技術持有單位必須是具有法人資質的單位；與項目和企業有關的其它參考材料 （如環保證明、獎勵證明、用戶定單、產品照片等）；曾列入國家科技經費支持的科技計劃項目，必須提供有關的立項批準文件和驗收結論證明（申報重點創新項目需附創新基金立項和驗收結論證明）。申報企業請認真閱讀指南，并按相關領域的具體要求提供相關的附件或說明。三、注意事項1各推薦單位推薦到管理中心的項目，其地方基金支持的總金額不得超過其轄區內地方基金在管理中心備案的地方基金總額。2同一個企業在同一年度內，管理中心只接受一個項目的申報，并根據申報支持的項目所處的階段和企業的具體情況，明確選擇一種相應的支持方式。3已獲得創新基金支持的企業，原則上應在已立項項目驗收合格后，方可申報新項目；驗收基本合格的項目，承擔企業當年不得申報新項目；驗收不合格的項目，承擔企業原則上三年內不得申報新項目。4對申報材料中所需的附件，要認真核對，在評審過程中不再要求企業補充材料。所缺部分，均視同為企業無法提供。5項目受理期間，原則上企業不得變更信息。確需變更的，由推薦單位審核確認，管理中心備案。第四章 評審和立項一、地方評審立項1要求由推薦單位建立地方專家庫，對所轄區內申報創新基金的項目，參照管理中心制定的科技型中小企業技術創新基金專家評審工作規范、科技型中小企業技術創新基金初創期小企業創新項目專家評審工作規范組織專家進行地方評審。將列入地方基金支持計劃并符合創新基金條件的項目擇優推薦至管理中心，地方專家的評審意見作為創新基金評審、立項的重要依據，地方專家的評審分數占有全部分數的一定比例，推薦單位、項目組織單位對地方評審意見和結論負責。未列入地方基金計劃支持的項目不得推薦；2申報重點創新項目必須是地方重點支持的項目，可采取先行申報后立項支持的方式，地方支持額度不低于創新基金支持金額的60%。二、管理中心、地方聯合評審為了促進國家創新基金與地方創新基金評審工作的有機融合，實現專家優勢集成和資源共享，進一步優化創新基金項目評審方式，推動創新基金的評審工作下沉，在總結前幾年部分地區聯審試點工作的基礎上，2009年將繼續開展初創期小企業創新項目的國家、地方聯合評審工作（以下簡稱聯審）。2009年聯審工作從37家推薦單位中選擇約20家單位進行試點，聯審時間在5月份進行。試點單位的選取原則是：建立了地方創新基金的地區；前幾年的地方評審工作做的比較規范；前幾年度評審結果與創新基金管理中心的評審結果吻合度較高；前幾年申報項目的立項率較高；專家庫建設基礎比較好；有一定的地區代表性，并具有較高的積極性；參加了前幾年聯審試點單位優先考慮。聯審的有關工作安排，將另行通知。三、管理中心評審立項管理中心對推薦單位、項目組織單位推薦的各類創新基金項目按下列程序組織項目審查、評審和立項：1對企業和推薦單位、項目組織單位提交的申報資質審查及推薦材料審查；2審查合格的項目，管理中心將按照科技型中小企業創新基金項目評審、評估規范組織有關專家和機構對其進行立項評審、評估，重點創新項目可采取實地考察、答辯等立項審查方式。地方評審意見和結果，作為立項評審結果的組成部分；3根據評審、評估結果，擇優確定擬支持項目；第五章 合同簽訂和資金撥付創新基金項目的合同簽訂工作依照科技型中小企業技術創新基金項目立項合同簽訂和管理工作規范進行，由管理中心負責組織實施。一、合同簽訂和管理1創新基金項目實行合同管理，正式立項的項目由管理中心與項目承擔企業、推薦單位（項目組織單位）三方共同簽訂合同。自創新基金項目公告之日起兩個月內，必須完成立項項目合同的簽訂工作，確定項目各項技術經濟指標、階段考核目標以及完成期限等條款，合同經管理中心核準蓋章后生效，寄回推薦單位（項目組織單位），同時由推薦單位將合同抄送項目所在地省級財政部門。對于有重大異議的項目，管理中心暫不簽訂合同，并對項目進行復議。合同各方，不得無故逾期完成合同簽訂工作。2合同所涉及項目的主要技術路線、經濟技術指標、資金籌措計劃和項目的完成時間等內容全部都是申報材料中的內容，并已經通過專家審查，原則上不能在合同簽訂過程中修改。3為了維護立項項目合同的嚴肅性，在項目執行過程中，合同的主要內容（包括項目名稱、承擔單位、總體目標及實施階段目標、技術經濟指標、完成期限等）原則上不能修改。4項目承擔企業因客觀原因需對合同主要內容調整變更時，應及時提出書面申報，經管理中心批準后執行。不得在項目驗收時補充辦理。企業申報合同變更，在管理中心未做出正式答復前仍按原合同執行。二、資金撥付按照科技型中小企業技術創新基金財務管理暫行辦法的規定，創新基金項目資金在合同簽訂后分兩次撥付。1無償資助方式支持的項目立項后首次撥款70，項目驗收后根據驗收結果撥付其余資金（第二次撥款）；貸款貼息方式支持的項目立項后首次撥款80，項目驗收后根據驗收結果撥付其余資金。2管理中心根據每年立項項目情況分批編制項目首次撥款計劃，報財政部審批。首次撥款依據每一批項目的合同簽訂要求及實際合同簽訂情況上報首次撥款文件