盾構機監(jiān)造方案第1章 總則1.編制目的 為了使監(jiān)造能夠對采購的盾構制造組裝調試的質量、工期、供貨范圍、技術性能進行有效的控制，保證合同設備的質量、工期、性能，制定本制度。 2.適用范圍 本制度適用于廣州地鐵7號線西延線04標工程項目新購盾構機在中鐵華隧聯合重型裝備有限公司制造過程的監(jiān)造。 3.設備監(jiān)造的必要性 3.1.大型設備的采購屬于“契約型商品” 及一次性商品，公司僅在采購合同中提出工期、質量、配臵（供貨范圍）、技術性能及指標要求，設備最終是否能達到這些要求，只有在設備完成現場組裝調試后才能知道。與一般的通用商品不同，當各項要求不能滿足時，設備不能更換，或者，更換會帶來工期、經濟和社會效益方面的巨大損失。因此必須通過監(jiān)造，保證設備在完成的過程中不發(fā)生過失和錯誤，使設備滿足要求，避免損失。 3.2.大型設備制造過程屬于“一次性過程”。制造過程采用的工藝和手段或多或少包含新的內容，不是100的經過考驗證明是成熟的和規(guī)范的，存在發(fā)生失誤的可能和不確定的因素。3.3.大型設備制造過程牽涉的單位、人員、材料、工藝工序、技術領域和類別以及各種環(huán)節(jié)繁多復雜，牽涉的各個利益團體有各自的要求，牽涉的各個分包商有不同的管理水平和管理習慣、不同的技術和制造手段和水平。上述要素組成的系統和過程存在發(fā)生失誤的可能和不確定的因素。 因此，大型設備制造過程的監(jiān)造必不可少，監(jiān)造工作的難度和工作量大，應配足夠的監(jiān)造資源來完成任務，保證設備制造符合要求。 4監(jiān)造的依據 公司設備監(jiān)造小組屬于公司（設備使用用戶）根據與設備供應商簽訂的設備采購合同而委派的設備監(jiān)造人員，具有設備監(jiān)理的法律地位。對合同設備進行的監(jiān)造依據是，雙方的【設備采購合同】，以及國家相關的法規(guī)、規(guī)章、技術標準。 5 監(jiān)造小組的權利和義務 監(jiān)造小組有依據采購合同相關條款的規(guī)定，對設備供應商設備制造過程中的制造質量、制造工期、供貨范圍、技術性能以及其他進行監(jiān)理和控制的權利。監(jiān)造人員必須本著對公司負責的態(tài)度，認真履行職責，承擔相關的責任。 6 監(jiān)造小組人員的資質 監(jiān)造人員應經過相關的培訓。由具體工程的項目部委派的監(jiān)造人員，必須經過公司設備物資部的認可。 公司監(jiān)造人員應具備如下條件： 6.1掌握一定的盾構機原理、結構、工作系統的專業(yè)技術和知識，一定的機械制造專業(yè)技術和知識，具有一定的現場和工廠的綜合技術和管理能力。 6.2.熟悉盾構機的采購合同，能夠熟練掌握和運用合同中關于監(jiān)造的各項規(guī)定。6.3.具有一定的盾構施工管理實踐經驗和資歷，有一定的現場綜合組織能力。6.4.有一定的外語水平。 6.5.具有助理工程師以上職稱。 7.監(jiān)造小組人員的素質 7.1.不斷學習提高的素質：監(jiān)造人員要具備不斷學習提高的素質，虛心向一切可能的專業(yè)人士學習，在監(jiān)造過程中自我培訓總結和提高。 7.2.疑問和實事求是的精神：盾構監(jiān)造工作接觸的是國內外一流的盾構技術，發(fā)現問題后，要以認真嚴謹的、實事求是的工作態(tài)度，通過溝通解決問題。 7.3.系統考慮問題的能力：盾構監(jiān)造是繁雜的系統工作，是各種單項工作的組合，監(jiān)造小組遠離上級，成員應具備獨立思考和全面考慮問題的能力。 第2章 監(jiān)造的一般工作程序和內容1 監(jiān)造的準備工作 1.1.監(jiān)造小組成員必須閱讀、理解、掌握采購合同。熟知合同及附件中的各項條款的規(guī)定，能夠對合同各項條款規(guī)定作出解釋。 1.2.盾構監(jiān)造小組應參加設計聯絡，參與設備制造圖紙的設計交底，熟悉設備制造圖紙及有關技術說明和標準，掌握設計意圖和設備制造的工藝規(guī)程以及設備采購合同的各項規(guī)定。 1.3. 監(jiān)造小組應擬訂設備監(jiān)造計劃并報公司設備物資部。熟知并掌握監(jiān)造過程中需要的文件報表的種類、格式。 1.4.監(jiān)造小組組長應建立自己的聯系方式。 2 監(jiān)造過程的敘述性記錄和報告。 2.1.監(jiān)造小組成員應作每天的監(jiān)造日志，系統記錄過程中的各類各種事件、事實和相應的照片、復印件。以便對整體過程進行備忘和復查，并利于對各項工作進行全面的過濾，防止遺漏和延期。 2.2.在監(jiān)造日志的基礎上進行概括性整理，作出每周每月的監(jiān)造周報和月報。盾構監(jiān)造小組應每天填寫監(jiān)造日志，并指定專人于每周五下午將階段工作情況匯總并填寫盾構監(jiān)造周報報公司設備物資部。監(jiān)造周報同時也必須報集團公司設備物資部和項目部。 3 制造質量、組裝調試質量控制及記錄、報告3.1.設計變更 監(jiān)造工作在第二次設計聯絡后進行，監(jiān)造階段發(fā)生的設計變更很少，主要由如下原因引起：1） 二次設聯尚未確認的技術問題；2） 由于采購不能實現引起的零部件和材料變更；3） 由于制造工藝難以實現引起的變更；4） 由于雙方中的任一方發(fā)現原設計缺陷引起的變更；在設備制造過程中如需要對設備的原設計進行變更，盾構監(jiān)造小組應審核設計變更，并審查因變更引起的費用增減和制造工期的變化，及時報公司設備物資部審批。當發(fā)生設計變更時，監(jiān)造小組應及時將變更資料報公司及項目部（下稱：我方三級機構）；參與設計變更的分析復核和確認或否定；充當雙方的聯絡人傳遞和催促雙方來往的討論函件直至確認達成共識；最終確認的函件必須通過我方三級機構的復核確認后由監(jiān)造組長及時發(fā)給供應商，并確認供應商收訖。3.2.資質和實況審查 3.2.1.對制造廠家的制造分包單位（分包商）的資質和實況審查 盾構監(jiān)造小組應審核設備制造分包單位的資質情況、實際生產能力和質量保證體系，符合要求后予以確認。監(jiān)造小組要求供應商提供其分包項目和分包商清單；提供分包商的相關資質證書；審核分包項目是否和分包商的資質相適應，禁止分包項目內容超出分包商的資質范圍；到分包商的所在地進行考察，核實分包商的資質與實況是否吻合；審查情況在監(jiān)造周報中匯報及提供有關資料報表。 3.2.2.對制造廠家的實況審查 盾構監(jiān)造小組應審查制造主要、關鍵零部件的生產工藝設備、操作規(guī)程和相關生產人員的上崗資格，并對設備制造和裝配場所的環(huán)境進行檢查。監(jiān)造小組根據該條規(guī)定，對用于我方盾構制造的上述實況進行審查，遇到妨礙時請求排除妨礙。審查情況在監(jiān)造周報中匯報。3.3.檢驗計劃、檢驗手段的審查、督促、及重大質量失控和事故的處理及報告盾構監(jiān)造小組應審查設備制造的檢驗計劃和檢驗要求，確認各階段的檢驗時間、內容、方法、標準以及檢測手段、檢測設備和儀器。盾構監(jiān)造小組應督促設備制造單位按照批準的檢驗計劃和檢驗要求進行設備制造過程的檢驗工作，做好檢驗記錄。認為不符合質量要求時，應責成設備制造單位進行整改、返修或返工。當發(fā)生質量失控或重大質量事故時，必須下達暫停制造指令，提出處理意見，并及時報告公司設備物資部。監(jiān)造小組對檢驗計劃、手段進行審查，審查情況在監(jiān)造周報中匯報及提供有關資料報表；督促制造廠家和分包商按照批準的檢驗計劃和檢驗要求進行設備制造過程的檢驗工作，做好檢驗記錄；認為不符合質量要求時，應責成設備制造單位進行整改、返修或返工；當發(fā)生質量失控或重大質量事故時，必須下達暫停制造指令，提出處理意見，并及時報告集團、股份公司設備物資部，并確認集團、股份公司設備物資部相關聯絡人已經收到質量失控和質量事故報告。如遇不能確認的技術問題，可請求股份設備物資部系統協助。 3.4.原材料、外購部件、分包商的加工件的質量審查簽認 盾構監(jiān)造小組應審查設備制造的原材料、外購配套件、元器件、標準件以及坯料的質量證明文件和檢驗報告，對外購器件、外協作加工件和材料的質量驗收進行監(jiān)督檢查，審查設備制造單位提交的報驗資料，符合規(guī)定后予以簽認。監(jiān)造小組對該條內容進行審查簽認，遇到妨礙時請求排除妨礙。審查情況在監(jiān)造周報中匯報并提供有關資料報表。 3.5.供貨范圍產地和規(guī)格的審查 供貨范圍產地和規(guī)格的審查：盾構監(jiān)造小組應對設備制造過程進行監(jiān)督和檢查，應確保合同設備嚴格按照合同供貨范圍所確定的產地和規(guī)格進行制造。在合同或設計聯絡中均有要求制造廠家提供國內采購部件廠家清單的條款，監(jiān)造小組應審核該清單并確認后，方能進行采購。同時監(jiān)造小組應根據合同規(guī)定的各部件到貨時間，根據要求制造廠家提供的制造采購計劃規(guī)定的到貨時間，進行到貨審查，該到貨而未到貨時要求制造廠家提供新的到貨時間并及時通報到貨。以便小組隨時知道到貨情況以利于審查來源產地。產地和規(guī)格審查不能僅僅查看銘牌，應綜合考察。如遇不能確認的技術問題，可請求股份設備物資部系統協助。審查情況在監(jiān)造周報中匯報及提供有關資料報表。 3.6.盾構裝配和組裝調試 盾構監(jiān)造小組應檢查和監(jiān)督設備的裝配過程，符合要求后予以簽認。盾構監(jiān)造小組應參加工廠組裝調試、整機性能檢測的全過程，并在出廠前簽署工廠驗收單。監(jiān)造小組對盾構裝配和組裝調試進行參與、審查、簽認。過程情況在監(jiān)造周報中匯報，重大情況及時或即刻匯報。 3.7.盾構運輸前的防護、包裝檢查在設備運往現場前，盾構監(jiān)造小組應檢查設備制造單位對待運設備所采取的防護和包裝措施，并檢查是否符合運輸、裝卸、儲存、安裝的要求，以及檢查相關的隨機技術文件、裝箱單和附件是否齊全，包裝需做得到三防要求。監(jiān)造小組對盾構運輸前的防護、包裝應與運輸公司共同進行檢查，聽取運輸公司的意見和建議，并分析確認。對不符合要求的防護和包裝要求制造廠家改進。檢查情況必要時每天匯報。 4. 制造進度控制及記錄、報告4.1.承包商提供盾構制造進度計劃及審查 在第二次設計聯絡會議后，制造廠家應在規(guī)定的時間內提供最終的制造進度計劃表，包括：國內部件的制造進度及交貨計劃、進口部件的分船交貨計劃、工廠組裝調試和現場組裝調試計劃等。 監(jiān)造小組應督促制造廠家及時提付進度計劃并審核：計劃的時間安排是否滿足合同工期要求；計劃的階段工期在安排上是否合理或由有矛盾；計劃的項目是否有重復和遺漏；計劃的階段工期是否具備實現的可能性和真實性； 如果發(fā)現進度計劃存在問題，監(jiān)造小組應及時向承包商指出、交涉、更正：屬于承包商安排有誤、考慮不周，要求和督促承包商限期更正；屬于承包商資源不足問題，根據合同要求，敦促承包商重新安排配臵資源，如不能滿足時應及時向我方三級機構報告，尋求解決方案或有條件讓步。屬于承包商以外的問題應及時向我方三級機構報告，尋求解決方案。 4.2.承包商提供盾構制造進度計劃的保證措施及審查 承包商在提交制造進度計劃的同時應一并提交實現進度計劃的保證措施，監(jiān)造小組應審核承包商提交的保證措施。保證措施應有資源保證（設備材料資源、人力資源、資金、場地與設施等）、技術與工藝保證（設備的加工精度和能力、人員的技術等級和水平、工藝工序的合理性和成熟程度、自然環(huán)境影響及應對措施等）、行政與技術管理保證（過程中發(fā)生沒有預見的事件或突發(fā)事件時、計劃因策劃計算失誤而導致階段工期延誤時、分包商工期延誤時等，承包商的應急處理預案），監(jiān)造小組應綜合考察和復核承包商的保證措施，發(fā)現問題應提出、交涉、更正。審核情況在監(jiān)造周報中匯報。 4.3.承包商提供盾構制造進度報告及審查 承包商應每周為監(jiān)造小組提供即時的制造進度報告。監(jiān)造小組核對報告：報告的內容是否與實際情況吻合；報告提供的完成情況是否與制造計劃預定的工期吻合；如果發(fā)現問題，應向承包商指出并敦促承包商查明原因，采取措施補救。 4.4.監(jiān)造小組對實際制造進度的考察和報告 監(jiān)造小組根據承包商提供的，經過審查確認的上述制造計劃，現場旁站考察和確認承包商實際的制造進度，發(fā)現問題應向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施補救。實際的制造進度在監(jiān)造周報中匯報。 4.5.監(jiān)造小組對到貨進度的考察和報告監(jiān)造小組根據合同規(guī)定的國外供貨范圍和到貨時間，在相應的日期內要求承包商提供裝船日期、清單、離港到港時間、報關及到達制造現場時間的相關文件或復印件并進行日期審查復核，發(fā)現問題應向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施補救；復核實際到貨情況。及時向我方三級機構報告有關情況。 監(jiān)造小組根據合同規(guī)定的國內供貨范圍和到貨時間，根據承包商提供的制造計劃，在相應的日期內復核制造和采購分包商提供的貨物到貨清單、裝車到貨日期，復核實際到貨情況。發(fā)現問題應向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施補救；及時向我方三級機構報告有關情況。 5. 供貨范圍控制及記錄、報告 5.1. 監(jiān)造小組根據合同規(guī)定的國內外供貨范圍，詳細復核到達制造現場的貨物規(guī)格型號種類數量，發(fā)現問題應向承包商指出并敦促承包商查明原因采取措施補救；及時向我方三級機構報告有關情況。 6. 付款結算資料審查及報告 6.1.進度付款單 盾構監(jiān)造小組應按照設備制造合同的規(guī)定，審核設備制造單位提交的進度付款單，提出審核意見，報公司設備物資部簽發(fā)支付證書。 6.2.結算文件盾構監(jiān)造小組應審核設備制造單位報送的設備制造結算文件，并提出審核意見，報公司設備物資部審核。 7. 現場交接 設備全部運到現場后，盾構監(jiān)造小組應參加合同規(guī)定的由設備制造單位進行的交接工作，開箱進行清點、檢查、驗收、移交。 8. 工作例會制度 監(jiān)造小組每周應會同制造廠家召開一次工作例會，提出制造過程中有關質量、進度及其他存在的問題，聽取承包商的說明，表明我方的要求。例會應作會議紀要，雙方應在會議紀要上簽字。 9. 安全審查及報告 9.1.監(jiān)造小組應要求承包商提供制造過程中以安全生產責任制為核心的有關安全生產規(guī)章制度和規(guī)定并審查。在制造過程中督促承包商安裝規(guī)程安全生產。 9.2.監(jiān)造小組在監(jiān)造過程中應遵守承包商有關的安全規(guī)程，確保自身的安全。 10、 監(jiān)造總結 在設備監(jiān)造工作結束后，盾構監(jiān)造小組應向公司設備物資部提交設備監(jiān)造工作總結。 第3章 監(jiān)造的質量宏觀控制要點本章從宏觀的角度以及監(jiān)造人員工作思路方面，對監(jiān)造質量控制提出要求。 1. 對承包商的質量控制體系檢查 質量管理的發(fā)展經歷了檢驗質量管理、統計質量管理和全面質量管理三個階段。簡單的說，1）檢驗質量管理即為事后檢驗，對于盾構機這類單件生產的產品，事后檢驗仍為主要的質量控制方法，不可忽視。2）統計質量管理即為對質量形成條件的控制，通過統計經常發(fā)生的質量問題從而對產生的原因進行分析和改進。對于盾構質量控制，需要經過一定數量的生產才會發(fā)生作用。3）全面質量管理，特點是：a、不是僅僅以技術標準為標準，而是以顧客的要求為標準來理解質量。b、不依靠個人技術來達到質量標準，而是有完整的一套體系來控制質量，例如，不管是誰完成某道工序，體系能夠保證這個操作者是合格的、規(guī)程是合格的，設備材料是合格的等等。c、以自檢為主。d、全員參與，質量問題已經不僅僅是質量部門的事情，而是從領導到操作者，從設計到出廠及顧客意見的全體員工和全過程。 2. 熟悉承包商的生產管理組織機構，檢查質量控制職能遺漏環(huán)節(jié) 熟悉承包商的生產管理組織機構有利于監(jiān)造小組對盾構制造的進度和質量進行控制。就質量控制來說，可以檢查承包商質量控制職能遺漏環(huán)節(jié)。 3. 結合監(jiān)造圖紙不定期抽檢 盾構監(jiān)造人員應進行盾構監(jiān)造圖紙的消化和領會。根據需要，盾構監(jiān)造人員應以盾構制造廠家提供的盾構監(jiān)造圖紙為依據，不定期到現場車間進行檢查。 檢查內容包括：設備實現的功能、設備制造工藝、設備尺寸誤差等。發(fā)現問題及時要求盾構廠家進行改正，必要時向三級機構報告。 監(jiān)造過程中發(fā)現的質量問題應及時進行總結，并做好記錄，以便監(jiān)造總結。 4. 材料來源審查 駐廠監(jiān)造人員應不定期的進行關鍵結構和部件材料來源進行審查，材料必須有廠家出廠合格證明，關鍵材料還應有類似設備現場應用的實例。 5. 參加盾構監(jiān)造方的質量檢查 駐廠盾構監(jiān)造人員應參加盾構制造廠家進行的工序結束質量檢查和部件完工質量檢查，并就檢查結果進行監(jiān)督跟蹤。6. 參加盾構出廠檢驗 根據盾構廠家提供的盾構出廠檢查內容，盾構監(jiān)造人員依據合同要求和設計聯絡規(guī)定，提出合理增減或者修改意見，形成盾構出廠檢驗報告內容，報三級機構進行審查。 參加合同雙方進行的設備出廠檢驗，依據盾構出廠檢驗報告內容，逐項進行結構檢查、功能測試、指標符合。對于不達標準的項目做好記錄，并和盾構廠家進行溝通，要求廠家給出解決的辦法，并進行全程跟蹤。 第4章 生產進度的控制1. 進度控制方法 監(jiān)造人員進行盾構制造進度控制，主要依據合同總工期和雙方認可的節(jié)點生產工期。一般工期把握方法如下： （1） 節(jié)點工期對比法 根據盾構生產實際進度，對比節(jié)點工期