期貨從業資格證考試期貨基礎知識題庫綜合試卷D卷考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、以下關于我國期貨交易所的表述不正確的是（ ）A、交易所自身并不參與期貨交易B、會員制交易所是非營利性機構C、交易所參與期貨價格的形成D、交易所負責設計合約、安排合約上市2、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足（ ）的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。A、交易B、結算C、交易和結算D、期貨保證金安全存管監控3、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、304、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地5、關于設立經紀公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）A、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元B、主要管理人員和業務人員必須具有從業資格C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構6、宋體期貨交易所應當（ ）向監控中心核對客戶資料。A、隨時B、不定期C、隨機D、定期7、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權益為9億元，根據期貨公司風險監管指標管理試行辦法，中國證監會派出機構應當對該期貨公司采取以下監管措施（ ）A、責令公司限期整改B、對期貨公司高級管理人員進行監管談話C、向公司出具警示函D、責令期貨公司增加內部合規檢查的頻率8、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（ ）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A、問責追究 B、責任追究C、刑事責任 D、民事責任9、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）A、大豆1號B、非轉基因大豆C、進口大豆和國產大豆D、轉基因大豆10、目前，我國期貨交易所期貨結算機構采用的組織方式是（ ）A、作為某一交易所內部機構的結算機構26B、附屬于某一交易所的相對獨立的結算機構C、由政府出面組建的具有監管職能的結算機構D、由多家交易所和實力較強的金融機構出資組成一家獨立的結算公司11、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟12、下列關于期貨交易基本規則的表述，錯誤的是（ ）A、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是客戶B、客戶可以通過電話向期貨公司下達交易指令C、期貨公司不得使用不正當手段誘騙客戶發出交易指令D、客戶的交易指令應當明確、全面13、宋體期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（ ）A、提高保證金收取標準B、降低風險管理要求C、降低手續費收取標準D、提高手續費收取標準14、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（ ）相互獨立、分別管理。A、其自有資金賬戶 B、個人客戶保證金賬戶C、非結算會員保證金賬戶 D、特別結算會員保證金賬戶15、期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送（ ）A、中國證監會和財政部 B、財務部C、中國期貨業協會 D、期貨交易所16、證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年 17、期貨公司首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業協會 B、期貨交易所C、期貨公司監事會 D、期貨公司董事會18、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業部負責人D、客戶開發人員19、期貨公司違反規定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下20、宋體理論上，央行擴大資產規模，將導致本國（ ）A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降21、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（ ）工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、2個 B、3個C、5個 D、7個22、期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持（ ）的，風險預警期結束。A、15個工作日B、1個月C、2個月D、3個月 23、宋體下列不屬于期貨公司的期貨從業人員的禁止行為的是（ ）A、進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B、挪用客戶的期貨保證金或者其他資產C、中國證監會禁止的其他行為D、誠實守信，恪盡職守24、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險25、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表26、關于期貨交易行為的客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確時，下列說法中不正確的是（ ）A、沒有有效期限的，應當視為次日有效 B、沒有品種的，期貨公司可以拒絕C、沒有成交價格的，應當視為按市價成交 D、沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易27、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經理B、理事長C、獨立董事D、會員代表28、宋體首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（ ）年。A、10B、20C、25D、3029、美聯儲對美元加息的政策，短期內將導致（ ）A、美元指數下行B、美元貶值C、美元升值D、美元流動性減弱30、申請經理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。A、2B、3C、5D、731、關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規避商業性匯率風險，但是不能規避金融性匯率風險32、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，（ ）風險管理要求。A、不得提高B、不得降低C、申報中國證監會決定降低或者提高D、由期貨公司自主決定降低或者提高33、現代意義上的期貨交易起源于（ ）A、美國紐約B、美國芝加哥C、英國倫敦D、日本東京34、期貨公司凈資本按營業部數量平均折算額（凈資本，營業部家數）不得低于人民幣（ ）A、200萬元B、300萬元C、500萬元D、800萬元35、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（ ）A、及時向主管部門報告B、公平對待該投資者C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、了解投資者的投資目標 36、期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在（ ）拒絕受理從業人員資格申請。A、1年內B、6個月內C、3年內或永久性D、永久性37、經紀公司涉嫌嚴重違法違規，在被調查期間，中國證監會可以（ ），并根據調查結論作出相應處理。A、暫停其部分業務B、注銷其營業部經營許可證C、撤銷其經紀資格D、注銷其經紀業務許可證38、期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到（ ）的，持股比例最高的股東的凈資產應不低于實收資本的50%，或有負債應低于凈資產的50%，且不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。A、3%B、5%C、7%D、10%39、我國期貨交易的交割，由（ ）統一組織進行。A、期貨交易所B、中央登記結算中心C、期貨業協會結算中心D、交割倉庫40、下列不屬于期貨交易所職責的是（ ）A、提供交易的場所、設施和服務B、組織并監督交易、結算和交割C、保證合約的履行D、按照法律規定對期貨市場進行管理41、會員制期貨交易所的總經理、副總經理由（ ）任免。A、中國證監會 B、理事會C、中國期貨業協會 D、會員大會42、未經國務院期貨監督管理機構審核并報國務院批準，期貨交易所不得從事（ ）業務。A、信托投資B、股票投資C、自用動產投資D、非自用不動產投資43、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、644、下面不屬于技術分析手段的有（ ）A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量45、經紀公司在為客戶開立帳戶前，應當事先向客戶出示（ ）A、經紀合同B、經紀業務規則C、交易所交易規則D、交易風險說明書46、關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是（ ）A、具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則47、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（ ）A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十 48、在期貨交易所進行期貨交易的，應當是（ ）A、期貨投資者B、期貨交易所會員C、期貨公司D、結算會員 49、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（ ）內向中國證監會相關派出機構報告。A、2個工作日B、3個工作日C、5個工作日D、7個工作日50、國務院期貨監督管理機構在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調查事件當事人的期貨交易的時間不得超過_個交易日;案情復雜的，可以延長至_個交易日。（ ）A、15;15B、15;30C、30;45D、30;6051、關于期貨交易所理事會，下列表述正確的是（ ）A、理事會是期貨交易所會員大會的常設機構B、理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產生C、期貨交易所總經理由中國證監會提名，由理事會選舉產生D、理事會會議每年召開1次52、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（ ）A、共同基金B、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金53、某套利者在7月1日同時買入9月份并賣出11月份大豆期貨合約，價格分別為595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假設到了8月1日，9月份和11月份的合約價格為568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，請問兩個合約之間的價差是如何變化的?（ ）A、擴大B、縮小C、不變D、無法判斷54、銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由（ ）批準。A、全國人大常委會。B、國務院證券業監督管理機構C、國務院銀行業監督管理機構D、國務院期貨業監督管理機構55、期貨業協會的性質是（ ）A、企業法人 B、事業單位C、國家機關 D、社會團體法人56、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。A、監事會B、獨立董事C、首席風險官D、首席執行官57、期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交相關材料，下列選項中不屬于應提交的材料的是（ ）A、設立營業部申請書B、擬設立營業部的決議文件C、申請日前2個月月末的風險監管報表D、擬任用從業人員名冊、期貨從業人員資格證書復印件58、期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年 59、宋體關于期貨公司申請股權變更的表述，錯誤的是（ ）A、期貨公司與股東之間不得交叉持股B、期貨公司可以為股權受讓方提供一定的財務支持C、擬變更的股權不存在被查封、凍結情形D、受讓方應當符合持有相應股權的法定條件60、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、同學D、朋友61、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1062、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。A、期貨公司開戶人員B、投資者C、專職介紹業務人員D、公司市場開發人員63、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）A、非法人企業B、上市公司C、外國公司D、國有企業64、宋體證券公司申請介紹業務資格的，其流動資產余額不得低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的（ ）A、50 B、70C、120 D、15065、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范 66、期貨從業人員的下列行為中不能構成不正當競爭行為的是（ ）A、開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金C、以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶D、采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大67、公民、法人受期貨公司或者客戶委托，作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同等中介服務時，基于經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、居間人先行承擔，其不能承擔的部分由委托人D、居間人68、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）A、交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規行為產生的風險C、客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險D、對期貨市場監管不力、法制不健全69、某投機者預測2月份銅期貨價格會下降，于是以65000元/噸的價格賣出1手銅合約。但此后價格上漲到65300元/噸，該投資者繼續以此價格賣出1手銅合約，則當價格變為（ ）時，將2手銅合約平倉可以盈虧平衡（忽略手續費和其他費用不計）A、65100元/噸B、65150元/噸C、65200元/噸D、65350元/噸70、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，下列各項不屬于委托協議內容的是（ ）A、執行期貨保證金安全存管制度的措施B、介紹業務對接規則C、報酬支付及相關費用的分擔方式D、當客戶利益與期貨公司利益沖突時，應當以期貨公司利益為重71、首席風險官向（ ）負責。A、中國期貨業協會B、中國證監會C、期貨交易所D、期貨公司董事會 72、吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是（ ）A、10萬元B、9萬元C、8萬元D、7萬元73、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監會 74、1848年，芝加哥的82位商人發起組建了（ ）A、芝加哥期權交易所（C、B、OE、）B、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）C、芝加哥股票交易所（C、HX）D、芝加哥商業交易所（C、ME、）75、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（ ）A、與客戶簽訂書面合同B、要求客戶在風險說明書上簽字確認C、事先向客戶出示風險說明書D、要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令76、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范 77、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）A、風險較低B、成本較低C、收益較高D、保證金要求較低78、有關趨勢線的說法不正確的是（ ）A、能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在B、趨勢線被觸及的次數多少可用于證明其有效性C、有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效D、趨勢線延續的時間越長就越無效79、我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 80、宋體協會工作人員不按從業人員管理辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，（ ）應當給予紀律處分。A、期貨業協會B、中國證監會C、公安機關D、期貨交易所 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體期貨從業人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其期貨從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請。A、采用明示或暗示與有關機構或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金C、以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費D、中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為2、宋體下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑3、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔4、宋體境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，其依法承擔的法律責任是（ ）A、責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款B、沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上100萬元以下的罰款C、情節嚴重的，暫停其境外期貨交易D、對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款5、宋體在我國，期貨交易所工作人員不得（ ）A、從事期貨交易 B、泄露內幕消息C、利用內幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益6、宋體期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份 B、財務狀況C、投資經驗 D、客戶投資喜好7、宋體在我國，交割倉庫不得有的行為包括（ ）A、出具虛假倉單B、違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、違反國家有關規定參與期貨交易8、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發行的金融債券D、中央銀行票據 9、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業資格證書B、期貨投資咨詢業務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監管報表10、宋體期貨從業人員資格管理辦法所稱從事期貨業務的機構包括：（ ）A、期貨經紀公司B、期貨交易廳C、持有境外期貨業務許可證的企業D、期貨咨詢機構 11、宋體期貨交易所應當健全下列風險管理制度，（ ）A、保證金制度B、當日無負債結算制度C、漲跌停板制度D、風險準備金制度 12、宋體期貨從業人員在執業過程中應當（ ）A、誠實守信B、勤勉盡責C、堅持公開、公平、公正原則D、對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益 13、宋體全面結算會員期貨公司應當平等對待（ ），防范利益沖突，不得利用結算業務關系及由此獲得的信息損害非結算會員及其客戶的合法權益。A、本公司客戶 B、非結算會員期貨公司C、非結算會員期貨公司客戶 D、特別結算會員期貨公司 14、宋體人民法院審理（ ）案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨合同糾紛B、期貨侵權糾紛C、期貨違約糾紛D、無效的期貨交易合同糾紛 15、宋體在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ）A、加蓋中國境內銀行業務章的本幣定期存折B、加蓋中國境內銀行業務章的本幣活期存折C、加蓋中國境內銀行業務章的外幣定、活期存折D、加蓋中國境內銀行業務章的存單16、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 17、宋體全面結算會員期貨公司應當按規定向期貨保證金安全存管監控機構報送（ ）的相關信息。A、非結算會員 B、非結算會員客戶C、全面結算會員 D、全面結算會員客戶 18、宋體證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（ ）A、協助辦理開戶手續 B、代理客戶從事期貨交易C、劃轉期貨保證金 D、代客戶收付期貨保證金19、宋體期貨公司監督管理辦法的制定目的是（ ）A、規范期貨公司的經營活動 B、加強對期貨公司的監督管理C、推進期貨市場建設 D、保護客戶的合法權益20、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 21、宋體以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人22、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式 23、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任。A、客戶保證金 B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金 24、宋體某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟，這樣在地域管轄上對老張有利B、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利C、期貨公司如果拒接代老張向期貨交易所主張權利，老張可以直接起訴期貨交易所D、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失。25、宋體期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監會規定的其他材料26、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分 27、宋體下列說法錯誤的是：（ ）A、持證企業境外業務保證金帳戶只限開立一個B、持證企業境內外匯專戶的戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國證監會掌握C、每年年末，持證企業提出有數據支持的風險敞口，經中國證監會核準后，到國家外匯局辦理登記手續D、持證企業對交易指令執行人員的授權應當經境外經紀機構確認后報中國證監會備案28、宋體下列用語的含義正確的有：（ ）A、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金B、資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金C、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益D、負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，含客戶權益 29、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。A、接納為會員B、暫停會員資格C、終止會員資格 D、要求追加保證金 30、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見31、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 32、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營 33、宋體首席風險官根據履行職責的需要，享有下列職權（ ）A、參加或列席與其履職相關的會議B、查閱期貨公司的相關文件、檔案和資料C、了解期貨公司業務執行情況D、否決期貨公司董事會決議 34、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監管談話C、責令公司增加內部合規調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 35、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形36、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內37、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業協會C、期貨保證金安全存管監控機構 D、中國證監會及其派出機構38、宋體為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有的行為包括（ ）A、劃轉期貨保證金 B、代理客戶從事期貨交易C、收付期貨保證金 D、存取期貨保證金39、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告40、宋體全面結算會員期貨公司應當按照（ ）的規定，建立對非結算會員的保證金管理制度。A、中國證監會 B、中國銀監會C、期貨交易所 D、中國期貨業協會 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任,期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。A、錯B、對2、（ ）期貨公司必須按照公司法的規定設立監事會。A、錯B、對3、（ ）客戶下達的交易指令沒有有效期限的，應當視為當日有效。A、錯B、對4、（ ）期貨公司可以為其股東提供融資，但不得對外擔保。A、錯B、對5、（ ）從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。A、錯B、對6、（ ）非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。A、錯B、對7、（ ）全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金。A、錯B、對8、（ ）取得期貨交易結算業務資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨結算業務。A、錯B、對9、（ ）證券公司可接受委托，代客戶下達交易指令，利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼。 A、錯B、對10、（ ）期貨公司可以自由