期貨從業資格期貨基礎知識每周一練試題C卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續費B、稅金C、交易差價D、利息2、下列關于期貨公司與股東關系的表述中，正確的是（ ）A、期貨公司與其控股股東在業務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算B、為獲取最大利益，控股股東可以直接干預期貨公司的經營管理活動C、期貨公司向股東提供期貨經紀服務的，可以適當降低風險管理要求D、期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監事和高級管理人員3、（ ）必須在高度組織化的期貨交易所內以公開競價的方式進行。A、期貨交易B、現貨交易C、商品交易D、遠期交易4、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年5、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉6、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令（ ）、指定其他機構托管或者接管等監管措施。A、立即破產B、停業整頓C、就地解散D、限期清算7、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂，變更或者終止結算協議之日起（ ）個工作日內向協議雙方住所地的中國證監會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。A、3B、5C、7D、158、公司制期貨交易所股東大會會議結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將會議全部文件報告中國證監會。A、3日 B、7日C、10日D、15日9、下列關于期貨業務規則的表述中，錯誤的是（ ）A、客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解期貨交易風險說明書的內容B、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經紀合同C、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示期貨交易風險說明書D、期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年10、宋體2014年張某在甲期貨公司營業部開戶并存人5000萬元準備進行棉花期貨交易。由于某些原因張某一直沒有交易，營業部經理趙某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，趙某應受到的懲罰有（ ）A、給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B、給予紀律處罰，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格C、給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格D、給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格11、期貨從業人員執業行為準則沒有規定的是（ ）A、職業紀律B、專業勝任能力C、職業品德D、職業創新能力 12、根據期貨從業人員執業行為準則（修訂）的規定，除（ ）同意外，期貨從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。A、中國證監會 B、所在期貨經營機構C、所在地中國證監會派出機構 D、中國期貨業協會13、宋體根據中國證監會的相關規定，營業部負責人在（ ），應當按照相關規定取得任職資格。A、離職前 B、辭職前C、任職前 D、解聘前14、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）A、50%B、60%C、75%D、85%15、期貨交易所應當按照手續費收入的（ ）的比例提取風險準備金。A、10%B、15%C、20%D、25%16、期貨公司應將投資者的開戶資料、指令記錄、交易結算記錄以及其他業務記錄至少保存（ ）A、3年B、5年C、15年D、20年17、非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照（ ）的規定辦理。A、銀監會B、證監會C、期貨交易所D、期貨業協會18、2008年4月，某期貨公司財務工作人員任某挪用300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬。隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還。下列關于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（ ）A、任某挪用保證金的行為屬職務行為，構成單位犯罪B、任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任C、任某挪用保證金的行為不構成犯罪，如挪用本單位資金則構成犯罪D、鑒于任某將挪用的保證金予以返還，任某可以不承擔刑事責任19、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A、7個 B、10個C、15個 D、20個20、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A、2 B、3C、5 D、1021、比較期權的跨式組合和寬跨式組合，下列說法正確的是（ ）A、跨式組合中的兩份期權的執行價格不同，期限相同B、寬跨式組合中的兩份期權的執行價格相同，期限不同C、跨式期權組合和寬跨式期權組合都是通過同時成為一份看漲期權和一份看跌期權的空頭或多頭來實現的D、底部跨式期權組合中的標的物價格變動程度要大于底部寬跨式期權組合中的標的物價格變動程度，才能使投資者獲利22、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300023、（ ）表明在近N日內市場交易資金的增減狀況。A、市場資金總量變動率B、市場資金集中度C、現價期價偏離率D、期貨價格變動率24、下列行為中，不構成期貨公司欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險25、期貨公司對投資者進行股指期貨開戶測試時，（ ）和投資者應當在測試試卷上簽字。A、期貨居間人B、開戶知識測試人員C、營業部負責人D、客戶開發人員26、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）A、非法人企業B、上市公司C、外國公司D、國有企業27、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求28、協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業人員資格6個月至12個月，（ ）A、撤銷期貨從業人員資格并在1年內拒絕受理其從業人員資格申請B、撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請C、撤銷期貨從業人員資格并在5年內拒絕受理其從業人員資格申請D、撤銷期貨從業人員資格并在6年內拒絕受理其從業人員資格申請29、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。A、3B、5C、10D、2030、宋體資產管理計劃存續期間持續銷售的，銷售機構應當在銷售行為完成后（ ）個工作日內， 將銷售過程中產生和保存的投資者信息及資料全面、準確、及時提供給證券期貨經營機構。A、2B、3C、5D、1031、期貨交易應當采用（ ）方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。A、公開的集中交易B、公開的分散交易C、不公開的分散交易D、不公開的集中交易32、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（ ）A、監督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業協會的活動進行指導和監督C、對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處D、受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解。33、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規D、法律34、生產經營者通過套期保值并沒有消除風險，而是將其轉移給了期貨市場的風險承擔者即（ ）A、期貨交易所B、其他套期保值者C、期貨投機者D、期貨結算部門35、為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織（ ）A、崗位培訓B、后續職業培訓C、分析師培訓D、學歷教育 36、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（ ）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A、中國證監會 B、中國期貨業協會C、中國銀監會 D、中國人民銀行37、客戶以有價證券充抵保證金的，會員應當將收到的有價證券（ ）A、在市場上回購B、進行公證C、妥善保存D、提交期貨交易所38、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（ ）元以下罰款。A、3萬B、5萬C、10萬D、20萬39、期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向（ ）報送相關信息。A、股東大會B、中國證監會C、期貨業協會D、期貨保證金安全存管監控機構40、在一個期貨投資基金中具體負責投資運作的是（ ）A、C、TA、B、C、POC、FC、MD、TM41、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友42、宋體客戶在期貨交易中違約，當保證金不足時，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應（ ）A、請求權B、追償權C、代位權D、質押權43、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。A、中國期貨業協會B、本交易所會員大會C、本交易所理事會D、中國證監會 44、我國會員制期貨交易所會員大會由（ ）主持。A、總經理B、理事長C、獨立董事D、會員代表45、投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近（ ）內期貨交易結算單作為證明。A、1年 B、2年C、3年 D、5牟46、期貨從業人員管理辦法的施行時間是（ ）A、2007年7月4日 B、2007年4月15日C、2008年3月27日D、2008年4月15日47、國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的監管措施不包括（ ）A、談話B、責令具結悔過C、提示D、記入信用記錄48、客戶王某認為期貨公司未將自己的交易指令入市交易，故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己在交易損失。法院在審理過程中，將期貨交易所的交易指令、期貨公司通知的交易結果與王某交易指令記錄進行核對。期貨公司要證明已經入市交易，以下因素中必須完全一致的是（ ）A、交易品種B、買賣方向C、交易時間D、價格49、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所（ ）為基準計算價值。A、較低的收盤價B、較高的收盤價C、收盤價的算術平均值D、收盤價的加權平均值50、下列不屬于國務院期貨監督管理機構派出機構有權批準的期貨公司的事項的是（ ）A、變更法定代表人B、設立或者終止境內分支機構C、變更注冊資本D、變更住所或者營業場所51、宋體MATIF是（ ）的簡稱。A、芝加哥期貨交易所B、倫敦金屬交易所C、法國國際期貨期權交易所D、紐約商業交易所52、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500053、期貨公司應當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監管指標的具體情況，該書面報告應當經期貨公司（ ）簽字確認。A、法定代表人B、結算負責人C、財務負責人D、經營管理主要負責人54、宋體劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務55、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（ ）優先。A、客戶利益B、社會利益C、公司利益D、國家利益56、根據期貨交易所管理辦法的規定，理事會可以根據需要設立專門委員會。各專門委員會對_負責，其職責任期和人員組成等事項由_規定。（ ）A、理事會;會員大會B、會員大會;會員大會C、理事會;理事會D、會員大會;理事會57、申請從事境外業務的企業，應至少有（ ）名從事境外業務（ ）年以上并取得中國證監會或境外監管機構頒發的從業人員資格證書的從業人員，其中應包括專職的風險管理人員。A、3，2B、3，1C、5，2D、5，158、宋體會員制期貨交易所會員大會有（ ）以上會員參加方為有效。A、13 B、23C、14 D、1259、期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔（ ）A、侵權責任B、違約責任C、侵權責任和違約責任D、不承擔責任60、我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后（ ）日內，每一年度結束后（ ）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。A、5;10 B、10;20C、15;30D、7;14 61、重大業務是指可能導致期貨公司凈資本等風險監管指標發生（ ）以上變化的業務。A、8%B、10%C、12%D、15%62、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序B、設立目的和職責C、風險準備金管理制度D、組織機構的組成、職責、任期和議事規則63、操作上保守穩健，目的在于取得長期穩定的低風險收益的基金是（ ）A、共同基金B、對沖基金C、期貨投資基金D、套利基金64、期貨業協會是期貨業的（ ）組織，是社會團體法人。A、營利性B、自律性C、行政性D、自發性65、宋體動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（ ）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A、保障基金管理機構B、期貨投資者C、期貨公司D、期貨交易所66、期貨公司會員應當根據中國證券監督管理委員會有關規定和金融期貨投資者適當性制度實施辦法的要求，評估投資者的產品認知水平和（ ）A、違約風險B、風險承受能力C、婚姻狀況D、未來收入67、宋體小王在某期貨公司開戶進行期貨交易，在交易一段時間后，小王發現該公司早已被依法撤銷期貨經紀業務資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經濟合同無效，要求返還其投資的資金，法院經調查確認后，該期貨公司已接小王的指令入市交易，下列説法正確的是（ ）A、期貨經紀合同無效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金B、期貨經紀合同有效，小王需承擔交易結果，但公司應返還小王傭金C、期貨經濟合同有效，小王需承擔交易結果，公司無需返還資金D、期貨經紀合同無效，小王不需承擔交易結果，公司應返還小王全部投資68、宋體理論上，央行擴大資產規模，將導致本國（ ）A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降69、期貨公司向客戶收取的保證金（ ）A、所有權歸期貨公司，但客戶可以自由使用B、所有權歸期貨交易所，但客戶可以自由使用C、所有權歸客戶D、所有權歸期貨交易所、期貨公司、客戶共同擁有70、證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有（ ）名具有期貨從業資格的業務人員。A、2B、3C、4D、5 71、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由72、期貨公司股東、董事不能越過（ ）直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、總經理 B、董事長C、董事會 D、董事會常設的風險管理委員會 73、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。A、真實、準確、完整地B、真實、及時、完整地C、準確、及時、完整地D、真實、公開、完整地74、期貨公司變更住所，向擬遷入地中國證監會派出機構提交的申請材料中不包括（ ）A、變更住所申請書B、妥善處理客戶保證金和持倉的報告C、變更住所的詳細計劃D、申請日前三個月符合期貨公司風險監管的指標標準75、期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月76、2月10日，某投資者以300點的權利金買人一張3月份到期，執行價格為10200點的恒生指數看跌期權，同時，他又以120點的權利金賣出一張3月份到期，執行價格為10000點的恒生指數看跌期權。那么該投資者的最大可能盈利（不考慮其他費用）是（ ）點。A、20B、120C、180D、30077、期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由（ ）承擔。A、從業人員所在的期貨公司B、從業人員自身C、從業人員及其所在的期貨公司共同D、從業人員先行承擔，不能承擔的部分由其所在的期貨公司78、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前（ ）的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1個月B、2個月C、6個月D、1年79、申請金融期貨交易結算業務資格，注冊資本不低于人民幣（ ）元。A、3000萬B、5000萬C、1億D、10億元 80、宋體經營機構應當每（ ）開展一次適當性自查，形成自查報告。A、月B、季C、半年D、年 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體在我國，交割倉庫不得有（ ）行為。A、出具虛假倉單B、違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫C、泄露與期貨交易有關的商業秘密D、參與期貨交易 2、宋體期貨投資者保障基金的資金來源包括（ ）A、期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納B、期貨交易所按其向期貨公司收取的手續費的百分之三繳納C、期貨公司從其收取的手續費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納D、追償或者接受的其他合法財產 3、宋體某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官，王某在開展工作過程中，發現公司在保證金安全保管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反饋給公司總經理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行整改，解決了部分問題，但仍未達到要求，王某在張某的說服下，接受了整改結果。因公司的整改仍未達到要求，下列說法中正確的有（ ）。A、王某接受總經理勸說，接受整改結果，事后期貨公司發生重大風險，王某可以因為曾向總經理提出整改意見而被從輕處罰B、王某如因堅持要求公司整改而遭公司解聘，可向證監會報告，證監會有權要求公司重新聘任王某C、必要時，王某應當向公司住所地中國證監會派出機構報告D、王某應當及時向期貨公司董事長、董事會常設風險管理委員會或者監事會報告4、宋體（ ）應當按照期貨交易所管理辦法和期貨交易所交易規則及其實施細則的規定行使結算會員的權利，履行結算會員的義務。A、全面結算會員期貨公司 B、交易結算會員期貨公司C、特別結算會員期貨公司 D、一般結算會員期貨公司 5、宋體期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（ ）A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監會規定的其他材料6、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 7、宋體交易所有下列情形之一的，應當經中國證監會批準。（ ）A、制定或者修改章程、業務規則B、上市、中止、取消或者恢復交易品種C、上市、修改或者終止合約D、調整漲跌停板幅度8、宋體交易所中，下列職務由中國證監會任免的是（ ）A、總經理B、副總經理C、理事長D、副理事長9、宋體期貨經紀公司建立和完善內部控制機制的原則包括（ ）A、健全性原則B、有效性原則C、合理性原則D、相互制約原則10、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 11、宋體下列屬于中國業協會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業人員資格的授予、管理和注銷C、規定從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱D、規定申請參加從業人員資格考試的條件12、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫停或者限制業務 D、調整或者取消會員資格13、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告14、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、中國證監會派出機構B、期貨交易所C、期貨保證金安全存管監控機構D、期貨證券業協會派出機構 15、宋體保障基金管理機構應當定期編報保障金的（ ）報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。A、籌集 B、管理C、使用 D、監督16、宋體以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人17、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監管談話C、責令公司增加內部合規調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 18、宋體客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規定補足保證金，其保證金仍然低于交易所交易所規定的保證金水平，要求公司暫時為其保留持倉，由于王某資信狀況一直良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議，如果隨后交易中，王某賬戶穿倉，以下説法中正確的是（ ）A、上述保倉協議違反相關法律、法規規定B、保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔;穿倉造成的損失由客戶承擔C、上述保倉協議不違反相關法律、法規規定D、保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔;穿倉造成的損失由期貨公司承擔19、宋體會員單位應當完善客戶糾紛處理機制，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的（ ），妥善處理糾紛。A、方法 B、程序C、途徑 D、時間20、宋體某期貨交易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取緊急措施，但造成了投資者老張的損失，老張認為期貨交易所的行為屬未代期貨公司履行期貨合約，是違法行為，打算向法院提起訴訟索要賠償。以下說法正確的是（ ）A、老張可以直接起訴期貨交易所B、期貨交易所采取的緊急措施，即便在當時情況下是合理的，也要適當賠償老張的損失C、老張可以要求期貨公司代自己向期貨交易所主張權利D、老張可以直接起訴期貨公司，交易所作為第三人參加訴訟21、宋體人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，（ ）A、可依法停止該會員交易席位的使用B、應當依法裁定不得轉讓該會員資格C、不得停止該會員交易席位的使用D、人民法院在執行過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位22、宋體全面結算會員期貨公司先以該非結算會員的保證金承擔該非結算會員的違約責任;保證金不足的，全面結算會員期貨公司應當以（ ）代為承擔違約責任。A、客戶保證金 B、風險準備金C、自有資金D、客戶準備金 23、宋體劉某、王某、張某、李某為期貨公司從業人員。因執業過程中存在違法違規行為，有關機構分別對其采取了訓誡、公開譴責、責令改正、暫停從業資格考試等措施。則上述4人應當參加中國期貨業協會組織的專項后續職業培訓的包括（ ）A、劉某B、王某C、張某D、李某24、宋體期貨公司客戶可以通過（ ）等委托方式下達交易指令。A、書面 B、計算機C、互聯網 D、電話25、宋體期貨公司變更股權有下列情形的，應當經中國證監會批準（ ）A、單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到50%B、變更控股股東、第一大股東C、單個股東的持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的D、有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的26、宋體中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整27、宋體持有5以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（ ）。A、實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元B、凈資產不低于實收資本的50，或有負債低于凈資產的50，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數額的到期未清償債務D、近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰28、宋體期貨公司首席風險官向公司住所地中國證監會派出機構提交的上一年度全面工作報告的內容包括（ ）A、期貨公司合規經營、風險管理狀況 B、期貨公司內部控制狀況C、首席風險官所做的盡職調查 D、首席風險官提出的整改意見29、宋體期貨交易所章程中應當載明的事項包括（ ）A、設立目的和職能B、名稱、住所和營業場所C、注冊資本及其構成D、對會員的紀律處分 30、宋體下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（ ）A、注冊資本不低于人民幣1億元B、申請日前3個會計年度，至少1年盈利C、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元D、控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元 31、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構32、宋體證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。A、自律B、合規C、內部控制D、審慎經營33、宋體下列選項中屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權的有（ ）A、召集股東大會會議，并向股東大會報告工作B、審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過C、監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況D、審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過34、宋體全面結算會員與非結算會員簽訂結算協議，包括下列內容：（ ）A、保證金標準B、結算流程C、協議變更和解除D、爭議處理方式 35、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔36、宋體中國證監會派出機構按照屬地監管原則，對轄區內營業部的（ ）進行監督管理。A、設立、變更、終止 B、創建、設立、變更C、日常經營活動 D、項目審批37、宋體下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的38、宋體出現下列（ ）情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。A、發生自然災害等不可抗力B、交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全C、某合約同方向連續出現漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險D、某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大 39、宋體下列（ ）情形，經紀公司可以解除與投資者的經紀合同，對投資者帳戶進行清算并予以銷戶。A、自然人投資者死亡、喪失民事行為能力或者法人投資者終止的B、自然人投資者被法院宣告失蹤的C、投資者被法院宣告進入破產程序的D、經紀公司與投資者約定的并不違反法律法規的情形40、宋體下列關于期貨公司客戶保證金存放的表述中，錯誤的有（ ）A、期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內B、期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨交易所專用結算賬戶內C、客戶保證金不得在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶之外存放D、期貨公司存管的客戶保證金主要部分應當存放在期貨保證金賬戶內 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。A、錯B、對2、（ ）期貨公司不得向股東做出最低收益承諾，但需要根據相關規定向股東做分紅的保證。A、錯B、對3、（ ）期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任。A、錯B、對4、（ ）期貨公司存管的客戶保證金應當全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結算賬戶內。A、錯B、對5、（ ）期貨交易所承擔責任后，有權向交割倉庫追償。A、錯B、對6、（ ）期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院有權凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。A、錯B、對7、（ ）期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在國務字期貨監督機構指定的報刊或者媒體上公告。A、錯B、對8、（ ）期貨交易所變更名稱