2020年期貨從業資格證期貨基礎知識考前檢測試卷C卷 附答案考試須知：1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內答題，否則不予評分。姓名：_考號：_ 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分）1、吳某為期貨公司客戶，在該期貨公司工作人員推薦先，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起訴訟。按照法律法規，吳某最多可能獲得的賠償數額是（ ）A、10萬元B、9萬元C、8萬元D、7萬元2、證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于（ ）A、1年B、5年C、15年D、20年 3、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規定提取、管理和使用風險準備金。A、國務院B、中國銀監會C、中國期貨業協會D、中國證監會和財政部4、期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應當（ ）A、及時向主管部門報告B、拒絕為其提供服務C、及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險D、仍然聽其指示行事，維護投資者的利益5、在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，應當保證報告的內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當（ ）A、向董事會報告B、拒絕簽字C、向證監會報告D、注明自己的意見和理由6、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監會報告B、期貨交易所應當制定會員管理辦法C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監會D、期貨交易所有權自主決定實行全員結算制度或者會員分級結算制度7、期貨交易所會員的保證金不足時，應當（ ）A、暫停交易B、終止交易C、提高保證金D、及時追加保證金或者自行平倉8、宋體期貨公司獨立董事最多可以在（ ）家期貨公司兼任獨立董事。A、1 B、5C、3 D、29、宋體下列情形中，應認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、未取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司從事金融期貨業務B、期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業協會備案C、期貨經紀合同約定的手續費低于經營成本D、期貨經紀合同的格式不符合中國期貨業協會的要求10、國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循（ ）的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。A、審慎監管B、套期保值C、誠實信用D、公平交易11、期貨公司合并、分立、停業、解散或者破產，國務院期貨監督管理機構應當自受理申請之日起（ ）內做出批準或者不批準的決定。A、20日B、30日C、2個月D、3個月12、根據期貨交易管理條例，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（ ）A、國務院銀行業監督管理機構B、中國人民銀行C、國務院期貨監督管理機構D、商務部13、期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）A、與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書B、任用不具備資格的期貨從業人員C、挪用客戶保證金D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險14、宋體期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權益。A、公開、公平、公證B、公平、公證、公信C、公正、公開、公信D、公開、公平、公正 15、宋體當期貨交易所總經理因故臨時不能履行職權時，由（ ）代其履行職權。A、總經理指定的人員B、總經理指定的副總經理C、董事長D、會計16、下面不屬于技術分析手段的有（ ）A、價格B、供給量C、交易量D、持倉量17、期貨公司注冊資本最低限額為人民幣（ ）萬元。A、5000B、6000C、4000D、300018、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在做出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起（ ）工作日內向協會報告。A、3個 B、5個C、7個D、10個19、宋體期貨公司監督管理辦法規定，客戶既未對交易結算報告的內容確認，也未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的（ ）A、客戶不得開新倉 B、視為客戶對交易結算報告內容有異議C、期貨公司應催促客戶盡快確認 D、視為客戶對交易結算報告內容的確認20、國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取的監管措施不包括（ ）A、談話B、責令具結悔過C、提示D、記入信用記錄21、金融期貨三大類別中不包括（ ）A、股票期貨B、利率期貨C、外匯期貨D、石油期貨22、下列不屬于國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行的職責的是（ ）A、監督檢查期貨交易的信息公開情況B、對期貨業協會的活動進行指導和監督C、對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處D、受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解。23、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（ ）內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。A、5日B、7日C、10日D、15日24、由于交易對手不履行履約責任而導致的風險屬于（ ）A、市場風險B、信用風險C、流動性風險D、法律風險25、（ ）不符合金融期貨投資者適當性制度實施辦法中對一般單位客戶開立交易編碼的標準。A、經濟實力B、產品認知能力C、風險控制能力D、身體狀況26、美國芝加哥期貨交易所規定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）A、在合約到期日需買進一手小麥B、在合約到期日需賣出一手小麥C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥27、下列屬于期貨公司的風險的是（ ）A、交易所的風險管理制度不健全或執行風險管理制度不嚴B、客戶資信狀況惡化、客戶違規行為產生的風險C、客戶投資決策失誤或違規交易等行為所產生的風險D、對期貨市場監管不力、法制不健全28、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）A、日報表B、周報表C、月報表D、年報表29、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（ ）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A、問責追究 B、責任追究C、刑事責任 D、民事責任30、關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約B、外匯期貨主要用于規避外匯風險C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業交易所（C、ME、）所屬的國際貨幣市場率先推出D、外匯期貨只能規避商業性匯率風險，但是不能規避金融性匯率風險31、下列關于期貨經紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效B、高級管理人員涉嫌違法違規被處罰的，期貨經紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內向中國證監會報告C、經紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監會派出機構備案D、期貨經紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 32、宋體期貨從業人員的下列做法中，不符合金融期貨投資者適當性制度要求的是（ ）A、向投資者充分揭示金融期貨風險B、認真審核投資者開戶申請材料C、與投資者共同完成金融期貨基礎知識測試，以使其滿足適當性標準要求D、審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能力33、不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，并且該機構未按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，該機構應返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。下列選項中不屬于賠償損失的范圍的是（ ）A、交易手續費B、稅金C、交易差價D、利息34、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。A、時間優先B、會員等級優先C、交易價格優先D、交易量優先35、期貨交易所違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，同時對直接責任人給予紀律處分，處（ ）的罰款。A、5萬元以上10萬元以下B、1萬元以上5萬元以下C、1萬元以上10萬元以下D、1萬元以上3萬元以下36、宋體劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后。私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（ ）A、不得以他人名義參與期貨交易B、不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易C、不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D、除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務37、宋體甲是某期貨公司客戶，某H結算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發出追加保證金通知。次日，經甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續持倉。下列說法中正確的有（ ）A、期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉B、期貨公司次日可以按照期貨經紀合同約定對甲進行強行平倉C、期貨公司的行為不應當認定為透支交易D、如果甲的賬戶因繼續持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任38、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）A、非法人企業B、上市公司C、外國公司D、國有企業39、會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（ ）的罰款。A、1萬元以上5萬元以下 B、1萬元以上10萬元以下C、3萬元以上5萬元以下 D、3萬元以上10萬元以下40、當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是（ ）A、暫停交易B、調整漲跌停板幅度C、降低保證金比例D、按一定原則平倉41、關于期貨從業人員應當遵守的執業行為規范，下列表述不正確的是（ ）A、具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為B、不得以本人或者他人名義從事期貨交易C、向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證D、堅持客戶利益高于一切的原則42、開盤價集合競價在每一交易日開始前（ ）分鐘內進行。A、5B、15C、20D、3043、芝加哥期貨交易所（C、B、OT）的利率期貨交易以（ ）交易為主。A、歐洲美元期貨B、歐洲中長期國債期貨C、美國中長期國債期貨D、美國短期國債期貨44、期貨業協會的權力機構是（ ）A、會員大會B、理事會C、期貨部D、理事長 45、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交申請日前_個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前_個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證。（ ）A、1;1B、1;2C、2;2D、2;346、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）A、大豆1號B、非轉基因大豆C、進口大豆和國產大豆D、轉基因大豆47、（ ）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。A、期貨高管人員任職資格管理辦法B、期貨從業人員執業行為準則C、期貨從業人員行為規范D、期貨從業人員經紀業務規范 48、中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起（ ）工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A、7個 B、10個C、15個 D、20個49、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據。A、期貨公司對客戶收取的保證金標準B、交易所規定的保證金標準C、交易所對結算會員收取的保證金標準D、結算會員對交易會員收取的保證金標準50、會員制期貨交易所所設理事會任職期間為（ ）A、1年B、2年C、3年D、5年51、期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（ ）A、1萬以上B、3萬以上C、1-3萬D、3萬以下 52、期貨交易所辦理下列事項，無須經過中國證監會批準的是（ ）A、制定或者修改章程、交易規則B、變更住所或營業場所C、交易系統的升級改造D、設立期貨交易所的分所53、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（ ）A、不超過50%B、不超過20%C、不超過80%D、不超過60% 54、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、親屬B、近親屬C、親戚D、朋友55、期貨價格真實地反映供求及價格變動趨勢，具有較強的預期性、連續性和公開性，所以在期貨交易發達的國家，期貨價格被視為一種（ ）A、權威價格B、指導價格C、現貨價格D、參考價格56、公民、法人受期貨公司或者客戶的委托。作為居間人為其提供訂約的機會或者訂立期貨經紀合同的中介服務的，基于居間經紀關系所產生的民事責任應由（ ）承擔。A、期貨公司 B、客戶C、期貨交易所 D、居間人57、股東出資中貨幣出資比例不得低于（ ）A、50%B、60%C、75%D、85%58、宋體下列不屬于期貨從業人員自律管理的具體辦法的是（ ）A、從業資格考試B、從業資格注冊和公示、執業行為準則C、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒、申訴D、家庭道德守則59、期權的時間價值與期權合約的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成導數關系D、沒有關系60、宋體公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監事會B、股東大會C、董事會D、中國證監會61、期貨經紀公司因（ ）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。A、營業期限屆滿，股東大會決定不再延續B、股東大會決定解散C、破產D、因合并或者分立需要解散 62、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規。日進行審查、稽核。A、結算B、交易C、合規D、法律63、期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起（ ）內報告中國證監會。A、3日 B、5日C、7日D、10日64、甲期貨公司從事經紀業務，接受客戶李某的委托，以自己的名義為李某進行期貨交易，該交易結果應當由（ ）承擔。A、李某B、甲期貨公司C、期貨交易所D、甲期貨公司和李某65、看跌期權的買方想對沖了結其期權頭寸，應賣出相同期限、相同合約月份且（ ）A、更高執行價格的看跌期權B、更低執行價格的看漲期權C、執行價格相同的看跌期權D、執行價格相同的看漲期權66、申請設立期貨公司，具有期貨從業人員資格的人員不少于（ ）A、10人B、15人C、8人D、30人67、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起（ ）內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。A、3日B、5日C、7日D、15日68、人民法院審理（ ）糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A、期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同B、期貨侵權糾紛C、無效的期貨交易合同D、期貨交易合同69、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監會提交的申請材料是（ ）A、主要部門負責人情況表B、股東會關于變更注冊資本的決議文件C、變更注冊資本的詳細方案D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議70、股指期貨的交割方式是（ ）A、以某種股票交割B、以股票組合交割C、以現金交割D、以股票指數交割71、當期貨從業人員利益與投資者利益發生或可能發生沖突時，（ ）A、應當退出委托關系B、應當向投資者披露C、應當向董事會披露D、應當向所在經紀公司披露72、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的（ ）A、10%B、20%C、30%D、50%73、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。A、1 B、2C、3 D、674、董事會會議結束之日起（ ）日內，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。A、3B、5C、10D、2075、期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，其注冊資本應不低于人民幣（ ）萬元，申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。A、1000B、2000C、3000D、500076、下列圖形中，能夠消除日常價格運動中偶然因素引起的不規則性的是（ ）A、K線圖B、條形圖C、點數圖D、移動平均線77、中國證監會規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的（ ）A、50%B、80%C、100%D、120%78、中國證監會派出機構應當在（ ）1二作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估。A、5個 B、7個C、10個 D、15個79、宋體理論上，央行擴大資產規模，將導致本國（ ）A、基礎貨幣供給增加，利率上升B、基礎貨幣供給增加，利率下降C、基礎貨幣供給減少，利率上升D、基礎貨幣供給減少，利率下降80、期貨交易所會員的保證金不足而會員未在期貨交易所統一規定的時間內追加保證金的，應當將該會員的期貨合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由（ ）承擔。A、該會員B、期貨公司C、期貨業協會D、期貨交易所結算中心 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分）1、宋體證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（ ）A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準B、全資擁有或者控股一家期貨公司C、具有滿足業務需要的技術系統D、配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員 2、宋體持有5以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備的條件有（ ）。A、實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元B、凈資產不低于實收資本的50，或有負債低于凈資產的50，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險C、沒有較大數額的到期未清償債務D、近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰3、宋體參加從業資格考試的，應當符合下列條件包括（ ）A、年滿18周歲B、具有完全民事行為能力C、具有高中以上文化程度D、中國證監會規定的其他條件4、宋體全面結算會員期貨公司調整非結算會員結算準備金最低余額的，應當在當日結算前向（ ）報告。A、期貨交易所 B、中國期貨業協會C、期貨保證金安全存管監控機構 D、中國證監會及其派出機構5、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A、集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A、集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告6、宋體期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：（ ）A、金融期貨結算業務資格申請書;B、加蓋公司公章的營業執照復印件和金融期貨經紀業務資格證明文件;C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業務資格的決議文件;D、從事金融期貨結算業務的計劃書; 7、宋體期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。A、公開B、合理C、有效D、完全保障 8、宋體期貨經紀公司申請設立營業部，應當具備（ ）條件。A、申請人前三年沒有重大違法違規行為B、擬設營業部的負責人及從業人員具備任職資格C、擬設營業部有符合經紀業務需要的經營場所和設施D、期貨經紀公司對擬設營業部有完備的管理制度 9、宋體下列選項中，應當認定期貨經紀合同無效的是（ ）A、違反法律、法規禁止性規定B、沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的C、不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的D、不以真實身份從事期貨交易的10、宋體中國期貨保證金監控中心在復核中發現存在以下（ ）情況的，應當退回客戶交易編碼申請。A、客戶資料不符合實名制要求B、客戶交易編碼申請表及相關資料格式不正確C、客戶沒有期貨交易的經歷D、客戶交易編碼申請表及相關資料內容不完整11、宋體期貨從業人員必須遵守（ ）A、中國期貨業協會的自律規則 B、中國證監會的規定C、期貨交易所的自律規則 D、相關法律、行政法規12、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告B、該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告C、A集團應當在規定時間內通知期貨公司D、A集團持有的期貨公司股權可以質押13、宋體期貨公司應當事前了解（ ）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務需求，并以書面和電子形式保存客戶相關信息。A、客戶的身份 B、財務狀況C、投資經驗 D、客戶投資喜好14、宋體期貨投資者保障基金可以運用于（ ）A、銀行存款B、國債C、中央級金融機構發行的金融債券D、中央銀行票據 15、宋體期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（ ）A、原因B、對公司的影響C、解決問題的具體措施和期限 D、還應當向公司全體董事書面報告 16、宋體某期貨公司用自有資金替大股東歸還貸款本息。同時，期貨公司以馬某、李某、D公司、G公司的名義從事期貨自營業務，造成巨額虧損。期貨公司的上述行為中，違反期貨交易管理條例規定的是（ ）A、挪用客戶保證金B、未能有限控制投資風險C、從事期貨自營業務D、為股東提供融資17、宋體下列關于“居間人”的相關表述正確的是（ ）A、居間人可以是公民也可以是法人B、只能接受客戶的委托C、期貨公司或客戶應當按照約定向居間人支付報酬D、居間人應當獨立承擔基于居間經紀關系所產生的民事責任 18、宋體非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。A、非結算會員B、特別結算會員C、非結算會員客戶 D、特別結算會員客戶 19、宋體2008年，張某通過期貨從業資格考試并取得從業資格考試合格證明。2009年7月，張某被某期貨公司聘用，該期貨公司擬為其辦理從業資格申請。根據期貨從業人員管理辦法的規定，張某應當符合的條件有（ ）。A、品行端正，具有良好的職業道德B、最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰C、最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格D、未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿20、宋體期貨交易所會員享有的權利包括（ ）A、參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權B、按照期貨交易所章程和交易規則行使抗辯權C、聯名提議召開會員大會D、按照規定轉讓會員資格 21、宋體我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業務。A、投資基金B、經紀業務C、咨詢、培訓D、自營 22、宋體下列表述中，（ ）是正確的。A、期貨經紀公司應當加入期貨業協會B、期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會C、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理D、中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理 23、宋體經紀公司要建立嚴密的會計控制系統。會計控制系統的建立要遵循（ ）原則。A、規范化B、程序化C、授權分責、監督制約D、帳務核對相符24、宋體期貨經紀公司總經理應當具備的條件包括（ ）A、身體狀況良好B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業道德C、有相應的經濟或者管理工作經驗D、取得證券從業人員資格 25、宋體下列哪些情況提交的教育證明應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件?（ ）A、申請人提交境外大學文憑B、申請人提交高等教育機構學位證書文憑C、申請人提交高等教育文憑D、申請人提交非學歷教育文憑26、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有（ ）。A、與會員資格相應的會員資格費B、與會員資格相應的會員交易席位C、應當依法裁定不得轉讓該會員資格D、不得停止該會員交易席位的使用 27、宋體客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，一旦出現損失，則（ ）A、穿倉造成的損失，由客戶承擔B、穿倉造成的損失，由期貨公司承擔C、對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔D、對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔28、宋體期貨業協會履行下列職責：（ ）A、組織會員遵守期貨法律法規和政策B、負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作C、對違法違規的期貨公司進行行政處罰D、組織期貨從業人員的業務培訓 29、宋體關于設立經紀公司的條件，下列說法正確的是（ ）A、應當符合公司法的規定B、應當符合交易管理暫行條例規定的條件C、有具備任職資格的高級管理人員D、有符合現代企業制度的法人治理結構30、宋體2009年1月12日，某期貨公司的股東A集團（非控股股東），與某商業銀行簽訂貸款合同，并以其所持有的該期貨公司的股權質押。下列關于A集團質押期貨公司股權的表述，正確的是（ ）A、A集團持有的期貨公司股權不得質押，上述質押無效B、質押有效，A集團應當在規定時間內通知期貨公司和向監管機構報告C、質押有效，該期貨公司的控股股東應當在規定時間內向監管機構報告D、質押有效，該期貨公司應當在規定的時間內向監管機構報告31、宋體下列屬于中國業協會職權范圍的是（ ）A、對于交易廳等機構聘用無從業人員資格證書的人員，情節嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款B、負責從業人員資格的授予、管理和注銷C、規定從業人員資格考試的時間、次數、制定考試大綱D、規定申請參加從業人員資格考試的條件32、宋體期貨公司開展期貨投資咨詢業務時。不得（ ）A、向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險B、以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務C、以個人名義收取服務報酬D、泄露客戶商業秘密33、宋體期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：（ ）A、出具警示函B、對公司高管人員進行監管談話C、責令公司增加內部合規調查的頻率D、提請董事會，撤銷高管人員職務 34、宋體以下選項中適用期貨從業人員執業行為準則（修訂）的從業人員有（ ）A、期貨交易所結算部總監B、期貨投資咨詢機構的咨詢師C、期貨公司總經理D、期貨保證金存管銀行負責保證金業務的負責人35、宋體期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應提交的申請材料有（ ）A、期貨從業資格證書B、期貨投資咨詢業務資格申請書C、股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件D、申請日前4個月的期貨公司風險監管報表36、宋體期貨公司會員違反金融期貨投資者適當性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（ ）。A、責令整改 B、暫停受理申請開立新的交易編碼C、暫停或者限制業務 D、調整或者取消會員資格37、宋體首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（ ）A、監管談話B、出具警示函C、責令更換D、認定為不適當人選 38、宋體關于中國證監會對期貨交易所的監管描述正確的是（ ）A、中國證監會在認為市場出現異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險B、中國證監會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告C、中國證監會可以向期貨交易所派駐督察員。D、中國證監會對期貨交易所的市場監管是行政義務，中國證監會不得向交易所收取任何費用 39、宋體某事業單位與某期貨公司簽訂期貨經紀合同，委托期貨公司進行期貨交易，該期貨公司財務部工作人員任某挪用該事業單位300萬元期貨交易保證金為其父親進行股票交易，獲利30萬元。下列關于事業單位期貨交易的表述中，正確的是（ ）。A、該事業單位經其上級主管部門批準、可以進行期貨交易B、該事業單位不得進行期貨交易C、期貨公司不得接受該事業單位委托為其進行期貨交易D、中國證監會可以對事業單位進行處罰40、宋體根據期貨經紀公司管理辦法及相關規定，以下有關期貨經紀公司基本業務的敘述中，正確的有：（ ）A、期貨經紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示期貨交易風險說明書，由投資者簽字確認了解其內容B、期貨經紀公司應當按照價格優先的原則傳遞投資者指令C、期貨經紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發生期貨業務糾紛的，可以提請中國證監會協調處理D、期貨經紀公司的財務會計工作和結算工作必須分設部門進行 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分）1、（ ）非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。A、錯B、對2、（ ）因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。A、錯B、對3、（ ）期貨公司必須按照公司法的規定設立監事會。A、錯B、對4、（ ）期貨公司對期貨交易所交易結算結果有異議，而未在期貨交易所交易規則規定時間內提出的，視為期貨公司對交易結算結果已予以確認。A、錯B、對5、（ ）期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為無效。A、錯B、對6、（ ）期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有，只有期貨公司才有權運用。A、錯B、對7、（ ）期貨公司應當遵循誠實信用原則，建立并有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度和流程。A、錯B、對8、（ ）取得期貨交易結算業務