中國石油化工集團公司 HSE管理體系十大要素 一、領導承諾、方針目標和責任 集團公司和直屬企業的高層管理者提供強有力的領導和自上面下的承諾，是成功實施 HSE管理體系的基礎。 HSE方針和戰略目標是集團公司在 HSE管理方面的指導思想和原則，是實現良好的 HSE 業績的保證。高層管理者通過提供資源，通過考核和審核，不斷改善公司的 HSE業績。 （一）總則 石油石化企業各級組織的高層管理者應直接抓 HSE管理工作，在 HSE方面的承諾，是企業文化的一部分，只有做到領導重視，全員重視，將 HSE 管理作為公司管理的重要組成部分，才能建立起一個有效的 HSE管理體系。 實施 HSE 管理體系的全過程都是集團公司方針和戰略目標的指導下進行的。方針和目標指明了集團公司在 HSE 方面的努力方向，提供了規范組織行為和具體目標制定的框架，能指導公司有效地實施和改進它的管理體系。 （二）內容 公司高層管理者對 HSE管理建立和實施的認可和承諾，是 HSE管理標準體系建立工作最基本的要求，實踐證明，高層管理者的決心和承諾，不僅是公司能夠啟動 HSEMS 的內部動力，而且也是動員公司不同部門和全體員工積極投入體系建立運行的重要保證。 他們的支持和參與程度會直接影響著管理體系的建設和速度。在此，特別需要高層管理者做到： 明確 HSE 管理應為公司整個管理體系的優先事項之一，對此類事項的考慮應納入到公司管理決策的重要議事日程中； 認識到預防事故和改進集團公司形象的意義，尤其是中國石化股份公司上市后，在投資者心目中有形象，明確高層管理者承擔的 HSE的責任和義務； 理解實施 HSEMS 對公司經濟效益、公眾形象、組織管理功能的促進作用，從而促進全員的 HSE重視程度； 承諾為建立 HSEMS 及有關活動提供支持，保證 HSEMS 有效運行。 方針目標內容 是： 遵守有關法律、法規和其他應遵守的內、外部要求，是對 HSE 管理最低限度的要求。 實現持續改進是實施 HSEMS 貫徹始終的指導思想，也是集團公司Q/SHS0001.1-2001 的主要目的，方針中應明確這一意向。 重視事故預防，即盡可能防止事故發生，而不是事故發生后再補救，執行Q/SHS0001.1-2001 時理應遵循此原則。 除此之外，還要包括其他內容，如傾聽相關方意見，鼓勵承包商、供應商建立HSEMS 等。 方針和目標應滿足以下要求： 公司所有的生產經營活動都必須滿足 HSE管理和各項要求； 與公司 其它方針保持一致，并具有同等重要性； 能夠得到各級組織的貫徹和實施； 公眾易于獲得； 符合或嚴于相關法律和法規的要求。 當法律和法規沒有相關規定時，可選用公司內部合適的企業標準； 盡可能有效地減少公司的業務活動對 HSE帶來的風險和危害； 通過定期審核和評審，不斷努力改進 HSE表現，以達到持續改進的目的； 中國石化股份公司的子公司與分公司的方針應與母公司的方針和目標保持一致； 與公司的活動、產品、服務和其他仍對 HSE的影響息息相關。 （三）建立 領導承諾在 HSEMS 建立和實施過程中，在 Q/SHS0001.1-2001 中規定高層管理者的主要任務是： 制定方針和戰略目標，公司的方針和戰略目標，公司的方針和戰略目標必須由高層管理者制定，因為在方針中要承諾遵守法律、法規，承諾持續改進和事故預防，而這一定會牽涉到公司的總體管理和工藝、產品的改進，涉及許多投資和人員調配，只有高層管理者才能作出這些決定； 主持評審，高層管理者要定期對 HSE 體系進行評審，評價它是否適合于當前公司的狀況，是否滿足 HSEMS 標準的要求，員工是否切實地按照體系的要求去做，然后對體系進行改進； 建立組織機構，任命管理代表 ； 提供必要的資源，即在人、財、物等方面的支持。 方針的具體內容應包括以下內容： 1.長遠規劃方面 公司的投資或發展應考慮 HSE的要求； 公司的項目確定和實施應盡量降低風險和影響； 影響相關方以確保公司方針的實現。 2特定目標方面 支持采用最佳可行技術和有利于 HSE管理的運行管理實踐； 強調本身安全設計，實施清潔生產； 優先考慮廢棄物在公司內部的循環使用； 開展新工藝和產品設計，減少對 HSE的危害。 3符合性方面 與 HSE監督管理機構密切合作； 確保運行層次始終符合法規要求； 實現 地區或同行中最佳管理標準的要求； 遵守石油石化行業協會等組織建立的原則。 中國石油化工集團公司安全、環境與健康（ HSE）承諾和方針目標： 我們的 HSE方針是 安全第一，預防為主； 全員動手，綜合治理； 改善環境，保護健康； 科學管理，持續發展； 我們的 HSE目標是： 追求最大限度地不發生事故、不損害人身健康、不破壞環境，創國際一流的 HSE業績。 我們的 HSE承諾是： 在世界任何地方，遵守所在國家和地區的法律、法規，尊重他們的風俗習慣，在所有的業務領域，我們對 HSE的態度始終如一。 集團公司的各級最高管理者 ，是 HSE的第一責任人，每位員工對公司的 HSE事務負有義不容辭的責任， HSE表現是公司獎勵和聘用雇員和承包商的重要依據。 保護生態環境，建設清潔生產企業，實現可持續發展。向社會公開我們的 HSE表現，廣泛征求社會各界的意見，不斷提高公司的 HSE 管理水平。為保證目標的實現，提供必要的人力、物力和財力資源支持。 二、組織機構、職責、資源和文件控制 公司和直屬企業應建立組織機構并明確職責，合理配置人力、財力和物力資源，廣泛開展培訓以提高全體員工的意識和技能。 （一）作用 1組織機構的作用 人員是管理體系的運作者 ，體系的成功實施，取決于整體的工作效能，一個人人各司其職、各負其責的組織機構，能保證組織的各種活動按要求進行，并在發生異常情況時作出正確的反應。 安全、環境與健康管理是一項復雜的工作，往往涉及組織全部或大部人員的活動，一 般可在原有組織機構的基礎上，增設有關的職責和權限，規定崗位責任，保證所有的責任都落實到部門和個人，所有的部門和人員都承擔本崗位的 HSE責任。 2管理代表的作用 最高管理者對安全、環境與健康管理工作不可能事必躬親，所以必須任命管理代表，規定管理者代表的職責和權力，使其在安全、環境與健康的范 圍內代表最高管理者進行管理，并定期向最高管理者匯報。 3資源的作用 組織中任何一個管理體系的建立和良好運作，都離不開一定的資源做保證，安全、環境與健康管理體系也是如此，沒有必要的資源，該管理體系將無法運作。 4能力及培訓的作用安全、環境與健康管理體系的成功實施，有賴于組織內部全體員工的參與，這就對組織人員的整體素質提出了更高明的要求。首先需要他們具備良好的安全、環境與健康意識；有高度的責任感；并對各自崗位職責和安全、環境與健康因素有充分的認識。此外，他們還需具備處理本崗位安全、環境與健康事務的能力。為培 養員工的安全、環境與健康意識和能力，組織要對員工進行教育培訓。 5對承包商要求的作用在現代企業經營過程中，必須要求承包方同樣遵循安全、環境與健康管理體系標準。 6信息交流的作用安全、環境與健康管理活動和組織的運行活動密不可分，和其他管理活動也有密切的聯系，因此往往需要組織內各部門的互相配合，協同工作。當發生緊急情況時，要能迅速傳遞信息，從而敏捷地作出反應。 （二） 內容 1組織機構和職責 （ 1）最高管理者的責任 負責方針和戰略目標的制定，作為指導組織安全、環境與健康行為的準則；為安全、環境與健康管理體系的建立提供支持和資源保證；包括人力、物力、技術等等；負責定期進行評審，并根據審核和評審的結果對體系予以修正。 （ 2）管理者代表 最高管理者應任命管理代表，在安全、環境與健康管理事務中代表他行使職權。 根據組織的規模和實際需要，管理者代表可以是一名或多名，對于中小型企業，管理代表也可以是兼職的。 （ 3）全體員工 安全、環境與健康管理職責不僅限于最高管理者和職能部門，需要全體員工都以負責的態度從事自己的工作，并在自己的崗 位上承擔有關的責任。 2資源 在建立和實施該管理體系過程中，組織應在了解、掌握現有設施、裝備條件的基礎上，考慮需要在設施、裝備方面進行改進和補充，當現有設備不能滿足要求時，應考慮按以下次序進行更新和補充：（ 1）不符合國家、地方法規要求的設施和設備；（ 2）不能滿足企業安全、環境與健康目標和表現準則的各種設施和設備；（ 3）企業安全、環境與健康管理水平持續改進所需的設施和設備在現有財力資源允許的條件下，充分考慮法規要求，分階段改進企業的安全、環境與健康管理體系，不斷尋求企業效益和成本的最佳結合點。 3能力 組 織應建立對員工進行教育和培訓的程序，建立人員上崗制度，制定教育和培訓計劃。 應保證關鍵崗位的人員上崗前都得到必要的培訓，具備從事本崗位工作所需的能力。 4承包商 公司應保證其承包商按照本標準指南的要求和條款運作，并與公司的安全、環境與健康管理體系一致。如果承包商和公司在安全、環境與健康管理體系中存在差異，應在簽訂承包合同前進行談判或協商，將協議記入承包合同，以便在實施中解決分歧。 5信息交流 為了建立有效的信息交流機制，組織應制定一套程序，針對各種內、外部信息的性質， 規定聯絡的責任、渠道、方式。內部信 息交流是組織內部各層次間的交流，它支持組織的管理活動協調有效地進行。與外部的信息交流主要是與各類相關方（有關政府機構、團體、所在社區、社會公眾等）之間的各種信息交流，它保持組織對外部要求的了解，也向外界提供組織的信息。 6文件及其控制 文件工作不是一項狐立的活動。它滲透到體系運行的全部活動中。為了描述體系的全面運行情況，應編制一份說明文件，對體系中各核心要素以及它們之間的相互作用進行說明，并指示從有關文檔中查詢細節情況的途徑。 所有文件均應字跡清楚，注明日期（包括修訂日期），標識明確，妥善保管。對于電子文 件，應有必要備份，謹防數據丟失。 三、風險評價和隱患治理 風險評價（ Risk Assessment ）是指在危險因素辨識的基礎上，根據法律、法規及行業標準，分析預測存在的危險的程度，提出科學合理和可行的管理方法和技術措施的過程。 （一）風險評價的作用 風險評價和隱患治理是一個不間斷的過程，是所有 HSE 要素的基礎。通過風險評價能搞清企業運行過程中可能的 HSE 影響，并對以往的 HSE 管理進行總結，找出優勢和不足。直屬企業的高層管理者應不間斷的組織風險評價和隱患治理工作，識別與業務活動有關的危害、影響和隱患，并對 它們進行科學的評價分析，確定最大危害程序和可能影響的最大范圍。根據風險評價的結論，按照自己的實際情況，制定預防危險和控制風險措施的應急反應計劃和隱患治理措施，將企業的生產、經營活動對 HSE的不利影響降到最低。 （二）風險評價的內容 風險評價的內容相當豐富，評價的目的和對象不同，具體的評價內容和指標也不相同。 目前常用的評價方法有安全檢查表示（ SCL）；預先危險性分析法（ PHA）；火災、爆炸危險指數評價法；作業條件危險性評價法；故障類型和影響分析法（ FNEA）等等。 直屬企業的主管領導應直接負責并制訂風險評價 管理程序，每隔一定時間或采用新工藝、新設備、新原料時，應重新進行風險評價。 1風險評價首先要明確評價對象，建立科學的風險評價方法和程序。直屬企業應依據企業的生產、經營活動中應遵守的法律、法規和標準要求，進行新建、擴建工程風險預評價和在役裝置（設備）的風險評價，判定其風險等級。 2確定風險危害及其影響。直屬企業應系統地確定生產經營活動全過程中的風險危害及其影響。 3正確選擇判別準則。判別準則是企業用來判斷風險危害及其影響的依據。判別準則來自企業生產經營活動、產品、運輸及售后服務過程中應遵守的法律、法規、 合同規定、企業 HSE 方針或標準等。在新裝置設計或運行期間，直屬企業應確定相關活動的判別準則并評價是否符合標準。任何關于修訂判別準則的提議放寬準則要求的建議，都應得到公司高層管理者的批準。 4評價危害和影響。在進行風險評價時，要充分考慮風險對人員、生產環境和周圍環境、財產等因素影響的可能性和嚴重程度。涉及到人員健康與安全的風險評價，應考慮到可能發生的火災和爆炸事故；可能發生的沖擊與撞擊事故；可以發生溺水、窒息與觸電事故；可能發生暴露于粉塵、化學品、物理因素和生物藥劑的環境的事故；人機工程因素及可能發生的有害 物料的泄漏事件等。 5記錄重要危害和影響。可能發生的重要危害和影響要有詳細的應對措施和資料記載。直屬企業應將已確定的可能對 HSE 造成的顯著危害和影響事件形成文件，詳細列出降低危害的措施。 6建立詳細目標和量化指標。直屬企業應根據企業的 HSE方針和目標、風險管理要求，建立適當的、具體的風險評價目標和量化指標，這些目標與量化指標應是可驗證的、現實的和可實現的。作為風險評價的后續工作，直屬企業應制訂有關 HSE 關鍵性的管理活動和任務和量化指標，還應定期評審這些指標的連續性和適用性。 7確定和評價風險控制措施。 直屬企業應定期根據風險評價情況編制出風險評價報告，確定風險削減措施和評價風險控制措施的有效性。風險削減措施應包括預防事故、控制事故、預防急慢性職業病、降低事故長期的和短期的影響等部分。有效的風險控制措施和隨后的工作要求有可行的管理和現場監督規定，并要求操作人員對其理解和掌握。 （三）環境因素評價 直屬企業應建立并保持環境因素評價程序，用來確定其生產經營活動、產品、運輸及售后服務中能夠控制的環境因素，從中判定對環境具有重大影響的環境因素。企業在制定環境目標時，應對重要環境因素加以考慮。 1環境因素的確定范圍 主要的環境因素包括：生產工藝；維修保養；檢驗、分析、檢測設施；原材料、半成品采購；設備更新；產品運輸、貯存、使用和服務；廢棄物的處理、貯存、處置和利用等方面。 2環境因素的變更 在下列情況發生變更時應及時更新確定和評價環境因素：法律、法規、標準發生變更時；生產工藝發生變更時；新建、擴建和改建項目時。 3評價重要環境因素判定的依據 評價重要環境因素判定的依據是：有關國家、地方及行業的環境保護法律、法規和標準的要求；環境影響的范圍；環境影響的程度大小；環境影響的持續時間；社會和公眾的關注程度和環境敏感點。 4環境目標和指標的規定 直屬企業應建立環境目標和指標。企業在建立環境目標和指標時，應考慮重要環境因素、可選擇的技術方案、資金、運行和經營要求，同時要符合公司的 HSE管理方針與目標。 直屬企業應制訂實現環境目標和指標的實施方案。實施方案應包括有關職能部門在實施環境目標、指標時的職責，實現環境目標、指標的具體實施方法和詳細時間表。 （四）隱患治理 隱患治理先要進行隱患評估。隱患評估包括： 1.自評：直屬企業應實事求是地按照推薦的評估方法對隱患進行評估，評估后的隱患應建立完整、齊全的檔案資料。2.復查：直屬企業 HSE 管理部門應根據自評結果進行復查。在征求相關部門的意見后，編制出年度隱患項目治理計劃表并列入年度綜合治理計劃。其中重大隱患治理項目經 HSE管理者代表批準后，報公司的 HSE管理部門審查并組織實施。3.公司的 HSE 管理部門對上報的隱患治理計劃進行初步審查。根據隱患治理情況，組織有關專家對隱患治理計劃進行評估，編制出隱患治理評估報告，提出隱患治理評估結論。 直屬企業的最高管理者對事故隱患應做到心中有數，組織隱患治理工作。 四、承包商和供應商管理 承包商和供應商及相關方對企業的 HSE業績十分重要，應評估他們的 HSE表現，對供應商的產品和售后服務應進行驗證，確保其符合企業的 HSE 管理規定和要求。 （一）作用 企業通過協助承包商建立一個同企業 HSE方針、目標要求相符合的 HSE實施計劃，加強對承包商 HSE 管理，來保護企業和承包商的雙方人員，避免工作場所發生事故。 當企業和承包商共同合作來加強 HSE 管理時，他們都會從中獲益，益處包括：改善安全和健康表現；密切企業和承包商的工作聯系；提高生產能力；改善裝置（設備）的可靠性。 為企業提供產品的所有供應商，由于其產品質量、設計、運輸等方面的原因，可能給企業或在企業范圍內工作的 相關方帶來風險和危害。因此，為了把供應商帶來的風險和危害降到最低，必須對供應商所提供的產品提出有關 HSE 方面的要求。 （二）內容 承包商的管理 1企業項目主管部門應負責制定和實施對承包商的預認證計劃。其內容應包括：承包商的資質證書； HSE管理機構、管理制度和保證體系；以往的 HSE業績和表現；經營范圍和工程能力；施工管理能力和隊伍的素質； HSE保障體系和 HSE管理措施；現場負責人和現場 HSE 管理員的上崗證件；特種作業人員的取證、持證情況；轉包、分包隊伍的 HSE資質。 2承包商的選擇。企業項目主管部門和 HSE管理部門在確定了工程項目后，應在其招標通知書中對承包商提出 HSE管理的具體要求和所采取的 HSE管理措施。承包商在接到招標通知書后，應按招標通知書中的有關 HSE的要求，編制 HSE管理實施程序。企業 HSE管理部門應檢查承包商編制的 HSE管理實施程序。合同簽訂后，承包商在項目開工前應做好如下工作：組織施工人員學習 HSE 管理制度、規定；與企業 HSE管理部門簽訂安全承諾書和安全協議書；所用的車輛、設備、機具滿足企業的 HSE 管理要求；制定和落實防止傷害事故、環境污染事故的具體措施；了解裝置設備的生產特點和安全要求；為 施工人員配備符合標準的勞動防護用品。 3企業應做好開工前的準備：組織 HSE教育和考試；簽訂安全承諾書和安全協議書；辦理人員、車輛入廠證和作業許可證；安排 HSE監督人員和作業監護人；審查承包商工程項目 HSE作業計劃書；提供安全作業條件。 4作業過程監督。承包商應遵守的規定：進入生產裝置的施工人員必須按規定著裝，佩戴符合國家標準的安全帽及勞動防護用具；嚴格執行安全用火管理制度和進入設備作業安全管理制度及高處作業安全規定；進入生產裝置的施工車輛，必須辦理車輛進入該區的 “ 許可證 ” 。 企業主管部門、基層單 位應與承包商建立作業協調聯系制度，使承包商及時了解企業的 HSE要求；承包商應定期組織員工進行安全活動，傳達業主提出的 HSE信息，開展 HSE管理活動。 承包商應建立書面應急預案，對其雇員進行應急培訓，明確生產裝置內作業有關的關鍵設備、重要儀表的部位和易燃易爆、有毒有害物料的放空點、脫水點、排凝點、采樣點以及防護、控制、處理的辦法。 承包商應向企業 HSE 管理部門及相關部門報告所有應與承包商現場工作有關的事故和未遂事件。 5業主應制定對承包商 HSE表現情況的管理考核規定，對監督檢查過程中發現的不符合情況，按規定 進行處理。 工程管理部門應將承包商在施工作業期間 HSE 綜合表現記錄存檔，并作為以后選擇承包商的重要依據。 供應商的管理 企業應對供應商制定資格預審、選用和續用標準。 企業供應部門應建立供應商資格認證和評價制度，制定資格預審、選用和續用標準，及時淘汰不符合要求的供應商；應建立采購供應責任追究制度，保證采購設備、材料的質量并符合 HSE要求；應建立供應商質量保證金的制度，經常識別、控制與采購有關質量危害和商業風險；應建立供應商的公開競標制度；應建立采購供應材料（設備）的檢驗制度。 五、裝置（設施）的設計與建設 裝置（設施）的設計與建設是 HSE管理體系實施環節的第二個要素，是 HSE管理體系中的關鍵要素。管理體系通過對裝置（設施）的規劃、設計、建設等諸環節實施全過程 HSE 監督管理，保證裝置（設施）在運行壽命期間能夠保持良好的安全、環保和健康狀態，實現裝置安、穩、長、滿、優生產的目的。 裝置（設施）的設計與建設 HSE 管理要素全面系統地規范了新建、改建、擴建和重大技術改造過程中各個階段的 HSE監督要點和管理要求。充分體現了 HSE監督管理要從設計源頭抓起的全新的管理監督理念，從而從根本上杜絕由于設計、建設原因而引起的各類事 故和裝置缺陷。現就管理監督內容分別作簡要介紹： （一）總則內容 完善的設計是實現裝置本質安全的源頭，優良的建設安裝質量是保證裝置（設施）安 全可靠運行的基礎。總則對建設項目按勞動安全衛生和環境保護設施 “ 三同時 ”的監督原則，設計、建設過程中應遵循的標準、規范及 HSE 管理協調提出 3 條原則性要求。 1. 新建、改建、擴建裝置（設施）的安全衛生與環境保護設施要與主體工程同時設計、同時施工、同時投入使用。 2. 設計單位應嚴格遵守公司有關安全衛生與環境保護的技術管理制度、規定、要求，不斷完善設計。 3. 企業應建立工 程項目的協調管理機制，統籌建設項目的規劃、設計、建設、安裝、試車、驗收等工作。 （二）安全衛生預評價和環境影響評價要求 根據國家有關規定，企業應在建設項目的可行性研究階段，組織開展安全衛生預評價和環境影響評價。 勞動安全衛生預評價、環境影響評價報告必須經企業和地方有關部門審查，審查批準后，建設（工程）項目方可正式進入可行性研究報告的批復程序。沒有進行安全衛生預評價、環境影響評價或安全預評價和環境影響評價，沒有獲得地方主管部門批準的建設項目，不得進行可行性研究報告的批復，更不得進行初步設計。 （三）資質、審核 與責任管理內容 資質、審核與責任是二級管理要素中一項重要管理監督內容，突出了 HSE 超前管理的監督理念。其管理監督重點是建設項目的評價、設計和建設安裝必須選擇有相應資質等級的單位或人員承擔，建立建設項目規劃、設計、施工 HSE 管理機制、控制程序和嚴格的審查、會簽批復制度，從而保證勞動安全衛生和環境保護設施的設計、建設、安裝滿足或優于國家的法規、標準要求，達到控制非標設計的目的。同時對落實設計部門高層管理者和設計人員的 HSE 責任提出具體要求。 1. 資質的監督內容。企業建設項目主管部門應根據 HSE管理要求，建立資 質審查管理機構和管理審批程序。委托具有評價資格的單位進行建設（改造）項目的勞動安全衛生預評價和環境影響評價。 2.審核的內容。審核主要是針對設計各個階段的 HSE監督內容，審查設計標準、規范的執行情況。審核分為可行性研究報告階段的審核、初步設計審核和施工圖設計審核 3 個階段。 3施工圖設計審核。施工圖設計時，應充分落實和不斷完善初步設計所確定的安全衛生、環境保護的措施和要求；實施設計單位自行監督；引進技術及成套引進裝置的建設項目，國內設計單位應對外商施工圖中的安全衛生環保設施的設計加以監督。 （四）責任 責任 是本管理要素重要內容，目的是落實管理者和設計人員的 HSE 職責，充分體現 “ 誰主管、誰負責 ” 管理原則，推行設計項目終身負責制，對委托人、審查審核人和設計人員實行責任追究制度。 （五）設備采購與安裝 裝置（設施）的設備、設施的采購和安裝直接關系到裝置（設施）在運行壽命周期內的安全、穩定、可靠運行，建設單位應根據 HSE 管理要求，建立設備、設施的采購和安裝管理機制和控制體系，確保采購、安裝的勞動安全衛生和環境保護設備、設施符合國家、企業有關標準、規范。 （六）階段風險評估 風險評估是 HSE 管理監督的基礎，也是發現裝 置（設施）設計、安裝缺陷和識別非標設計中潛在危險因素的重要手段。設計、建設、施工單位應針對各階段、各專業的不同特點，組織開展有針對性的風險評估活動，最大限度地預防和減少各類事故和職業病的發生，降低對環境造成的危害。 （七）裝置（設施）的試運行 新建、改建、擴建和重大技術改造裝置（設施）試運行前應建立審查確認程序，通過 審查確認驗證建設項目安全衛生和環境保護設施的設計、建設、安裝是否與標準、規范保持一致， HSE防范措施和審批意見的落實情況，開工前員工是否進行 HSE崗位技能培訓，規章制度和操作規程建立編制等情況 。 （八）實際偏差管理 實際偏差管理內容主要是對建設、安裝與設計標準發生的偏差進行監督，并及時組織對偏差實行糾正。 六、運行與維修 運行與維修是 HSE管理體系實施階段的第三個要素，是 HSE管理體系建立和運行的核心要素之一。該要素通過建立必要的程序、規程、標準等，對作業場所、過程、裝置、機械、設備以及運行程序、操作程序和維修程序進行控制，從根本上消除或降低職業危險和危害，避免偏離 HSE方針、目標的運行情況。 （一）運行與維修管理要素在 HSE管理體系中的作用 運行與維修是 HSE 管理體系實際的運作過程，也是 HSE 目標的具體實現過程，其作用就是通過建立一套完整的管理程序和標準，使生產設施、設備的運行符合綜合設計要求，人的生產作業行為在安全狀態下進行，實現 HSE 管理方針和目標。 （二） HSE管理體系標準中運行與維修內容基本要求 a) 對所有新安裝和改造的設備，應進行開車前、開車后審查，審查情況應記錄存檔，確認建設（建造）與設計相符。 b) 滿足或優于適用的法規要求。運用明確的操作、維修檢驗或控制體系，保持運行正常和機械完好。 c) 設置關鍵運行參數并定期監測。為保持裝置在這些參數范圍內運行，員工應清楚自己職責和義務。 d) 編制明確的開車、操作和停車規程，并指定專門的審查批準人員。 e) 停車維修和改造的設備再次投入使用前應進行檢查和試驗，并應記錄檢查結論和試驗結果。 f) 制定保護系統試驗和維修計劃，包括臨時解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。 g) 評估、管理因在運行裝置上其附近進行同時施工、作業所帶來的風險。 h) 公司應建立關鍵生產裝置監控系統，實現信息化管理。 i) 對重要環境因素應建立并保持控制程序，以確保與重要環境因素有關的運行和活動在程序規定的條件下運行。 j) 對于使用達到報廢期的設備或裝置，應在風險評價的基礎上，制訂廢棄、修補或恢復再用的計劃。 k) 要有質量保證體系，確保更換或改造的設備保持完好運行。 以上內容是從集團公司各直屬企業運行與維修管理的共性上，規定了該要素的基本管理程序和管理要求，由于集團公司是一個集石油開發、煉油化工、產品銷售、建設安裝為一體的綜合性集團公司，各企業的生產經營特點差異很大，因此，在與集團公司 HSE 管理體系相對應的運行與維修要素中，按照不同的行業特點，規定運行與維修管理要素的具體內容。 （三）運行與維修管理要素的理解要點 HSE 管理 體系標準要求企業確定與風險有關且需要采取控制措施的設施、設備的運行以及作業活動，對其建立相應的管理程序，確保其運行不偏離 HSE目標。 運行與維修的控制和管理應涵蓋設施、設備的整個使用壽命周期，包括開車、運行、維修、保養、報廢等各個階段，同時也包括伴隨于各個階段的人的作業和操作行為。這里體現了一個全員、全過程的問題，集團公司的 HSE管理體系標準，是從運行與維修管理的共性上描述了該要素的管理要求，不同的企業，不同的生產車間、作業隊和工程建設項目部，有著不同的作業內容，也就有著不同的管理要求。 針對具體的生產操作 ，尤其是可能引發重大事故的活動，應予以規范和控制，制定相應的程序和作業規程、操作規程，明確規定運行標準和要求。 HSE 管理體系要求建立一套文件化管理程序，特別是對于可能引發事故的操作和活動，如裝置的開車、停車、檢修，高溫、高壓狀態下和接觸有毒有害介質的作業，緊急情況下人員的行為等，對于這些作業都應制定明確、統一的操作步驟和程序，并使相關人員所熟知，避免由于誤操作而引起的事故或造成事故影響的擴大。 運行與維修的控制和管理不僅要考慮設施、設備及人身安全，還應考慮對環境的保護和人員健康的保障，對廢物、廢水噪聲、粉塵 等進行有效的控制，采取措施將影響降低到最低限度。改善作業條件，提供必要的職業衛生防護設施和用品，最大限度的降低職業危害。 運行與維修的控制和管理需要一套完善的管理制度，應結合企業自身的實際，在現行有效的管理制度的基礎上，運用先進、科學的管理思想和管理技術，不斷改進運行控制的效果。 七、變更管理和應急管理 變更管理是指對人員、工作過程、工作程序、技術設施等永久性或暫時性的變化進行有計劃地控制，以避免或減輕對安全、環境與健康管理體系的影響。應急管理是指生產、儲運和服務進行全面、系統、細致地分析和調查研究，識別 可能發生的突發事件和緊急情況，制定可靠的防范措施和應急預案。 變更管理失控往往會引發事故，應實施嚴格的變更管理。一旦事故發生，為確保人身、財產安全、不破壞環境、不損害公司的聲譽，必須實施應急管理。 （一）變更管理 1目的和作用 在生產經營過程中，企業內部都會發生很多變更，如人員、工作過程、工作程序、技術、生產設施等變化，這些變化可能是永久的，也可能是暫時的。對這些方面的管理如果失控，往往會引發事故，因此必須實施嚴格的變更管理，進行有計劃的控制。 2主要內容 變更管理主要包括：明確變更的內容；對由于變更可 能導致的安全、環境與健康風險作出記錄并進行評價；根據評價結果，制定風險削減措施；將變更的內容，及時傳達到相關方，并對員進行培訓。 3理解要點 a）變更類型：工藝、技術變更；設備設施變更；管理變更。 b）變更申請：變更的提出者在申請變更時，應按統一的要求填寫變更申請表。 c）變更審批：提出變更申請后，先由單位領導簽字，然后送主管部門，由其按判定范圍和實際生產的需要判定是否需要變更；對危險范圍較大及危險程度較高的變更，主管部門應組織相關職能部門組成評價小組進行危險性分析，根據分析結果決定是否批準變更申請。 不論變更申請是否批準，都應將結果反饋至變更申請人及其所在單位。經批準的變更應發至所有相關單位。 d）變更實施：變更批準后，由主管部門負責實施并形成文件。不經過審查和批準，任何臨時性的變更都不得超過原批準范圍和期限。 e）變更驗收：變更實施后，由變更主管部門對變更的實施情況進行驗收，形成文件，并及時將變更結果通知相關部門和人員。 f）變更資料管理：變更主管部門應對所有變更的資料進行存檔；對變更前的資料一律加蓋 “ 作廢 ” 章，由變更主管部門保留一份外，其余的一律作廢并進行處理，新資料按有關程序及時送達到有關部門和人 員手中；有關部門接到變更新資料后，及時進行資料的更替，并及時處理好舊資料，以保護所變更的資料的統一性和有效性。 （二）應急管理 1目的和作用 HSE 管理體系通過風險評價，實施全員、全過程、全天候管理，減少和控制事故的發生。但由于體系的不完善、員工不了解體系要求、員工了解但不按要求做及其他原因，還會導致事故的發生。為降低事故的發生幾率、控制事故的范圍、減少事故損失，將事故控制在合理可行的范圍，必須實行應急管理。 2主要內容及理解要點 a）危害的辨識與分析：制定應急預案前，應系統地確定和評估設施（運行系統）上可能產生的危害。危害分析應明確：最嚴重事件；導致最嚴重事件的過程；非嚴重事件可能導致嚴重事件的時間間隔；引起其他事件的可能性；事件的后果。 b）應急預案的制定：每一個重大危險設施或裝置、要害部位和可能發生環境污染事故場所都應有一個現場應急預案；應急預案應由企業生產綜合部門組織安全、環保、技術、公安、消防、工業衛生、醫療、設備、物資等相關部門制定；對于復雜的設施，應充分考慮所有的潛在危險以及事故發生的相互影響和可能引起的聯鎖反應；應急預案應包括保證有關設施受影響部分的安全規定（如緊急停車），制定對環境污染的 防治措施；應急預案應考慮各種特殊情況下配備足夠的人員和設施（設備、用品），以保證應急預案的順利實施。 c）應急預案的主要內容：應急組織機構和職責應實行分級管理，各級應建立相應的應急指揮系統，并制定相應的應急預案；參與事故處置的部門和人員要明確；應急設備、物資要齊全；有關圖紙，資料要準確；緊急服務信息，如報警和內外部聯絡方式要通暢；事故發生后應采取恰當的工藝處理措施；有害物料的潛在危險應采取措施；人員的撤離及危險區隔離要有計劃；制定應急培訓計劃和演練要求等。 d）應急預案的審查和檢查：應急預案制定后，應經 HSE 管理委員會討論批準，并報上級應急指揮中心備案；應急預案一經批準，企業的應急管理部門應確保每一個員工和外部應急服務機構的有關人員熟悉和了解；企業的應急管理部門應進行定期檢查：在事故期間通信系統能否正常運行；事故處置人員能否準確到位；各種搶險救護設備（設施）是否齊全、有效；撤離步驟是否適宜；相關人員對應急預案是否掌握等。 e）應急預案的演練、評估與修訂；企業的應急管理部門應定期組織應急預案的演練；企業的應急管理部門在演練后，對應急預案進行評估，找出存在的不足并進行修改。修改后的應急預案要及時通知到相關部門和有 關人員。 八、檢查和監督 檢查和監督，是 HSE 體系的一個重要鏈接環，正確認識這一要素，便于我們準確實施。為此，我們應從以下幾方面把握： （一）目的和作用 檢查和監督是確保組織按照其所闡述的 HSE管理程序開展工作。在實施 HSE管理體系過程中，企業要建立定期檢查和監督制度，定期對 HSE 體系的運行情況進行檢查和監督，以保證 HSE 管理體系方針目標的實現。其目的在于：確定現行運行（或操作）潛在危害和影響，以采取相應的預防措施；對 HSE 管理進行科學的評價，以便對現行的操作標準、規章制度進行改進；通過檢查監督反饋，引導 管理層作出正確的管理決策。 （二）主要內容 檢查和監督應依據國家法律、法規、標準及企業規定、制度開展工作。 檢查和監督的范圍與內容：一是對企業活動中存在的重大危險因素進行監測，保持它們始終處于受控狀態；二是將檢查和監督的結果評價與國家的法律、法規和企業的 HSE管理目標、指標進行跟蹤比較，考查組織活動的符合性。具體是： 不同層次的人員履行職責、遵守規章制度情況；關鍵裝置要害部位的安全運行情況； HSE設施的完整性和有效運行情況；員工的 HSE素質與能力；各種 HSE記錄在完整性和有效性；作業場所安全情況及各種有毒有 害因素的實際表現水平；外排污染物和實測水平和環境質量的表現水平；工作場所的勞動保護水平和職工的健康水平；承包商和供應商的 HSE表現情況；隱患治理項目的整改治理情況；HSE管理制度和有關規定的有效執行情況。 企業進行的 HSE 檢查監督活動均應建立和保持一定形式的數據信息記錄，以便于日后的比較分析和控制。 檢查和監督的不符合糾正。 “ 不符合 ” 是一個專用名詞，是指任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失、環境污染的事件或違背作業標準、規程、規章的行為及與管理體系要求產生的偏差。管理體系及其表現是在不斷糾正不符合的過程中實現或持續改進的。公司應制定程序，規定糾正不符合的職責和權限。當體系出現偏差和不符合法律、法規要求及組織的方針、目標和指標時，要采取糾正措施。 不符合的種類主要包括三個方面： 1）任何能夠直接或間接造成傷亡、職業病、財產損失或環境污染的事件； 2）違背國家、集團公司或企業的標準、規章制度、操作規 程的行為； 3）與管理體系要求產生的偏差：如違章作業、違章指揮、違反勞動（工藝、操作、施工、工作）紀律等。 不符合情況發生后，應通過隱患整改通知單的形式，通知責任單位和相關方，責令其限期整改。隱患整改完畢后，檢查單位就應組織有關人員到現場進行復查，并將復查情況填寫隱患整改回執單內。 （三）理解要點 “ 檢查和監督 ” 雖然是一個獨立的要素，卻又存在于其它要素的運行之中。檢查監督和 HSE職責相互對應，構成了貫穿體系的一根主線。 “ 只有檢查，沒有結果 ” 的情況，是我們以往監督檢查工作不夠深入、達不到實際效果的主 要原因。因此 “ 檢查和監督 ” 要素實施的關鍵就在于建立完善的檢查監督考核機制。 考核機制的重點是制定和實施 HSE 管理工作的考核獎懲制度，以支持檢查監督活動，保持 HSE 管理體系的運作。考核獎懲制度應明確對具有下列行為的單位和人員進行必要的處理：推諉、扯皮或故意不進行隱患整改、糾正工作；違章指揮、違章作業、違反紀律、導致事故發生；不履行 HSE職責，不采取安全措施，導致事故發生；不吸取事故教訓，造成事故重復發生；工作失職、失察，被上級部門查出嚴重管理問題。 對具有下列行為的單位和人員進行獎勵： 因及時發現隱患，避免重 大事故發生；在 HSE管理上有突出表現和業績的人員。 怎樣做好檢查和監督工作？首先是 HSE 管理人員的素質要加強，既要有高度的工作責任心，又要有較高的業務水平。其次是檢查監督內容要明確。內容籠統或千篇一律，一成不變，就會出現檢查質量差、監督不到位，甚至走過場的現象。最后是檢查方式要多樣化。根據 HSE 管理涉及面廣的特點，既要有計劃地定期組織綜合性、專業性檢查監督，對計劃工作的進展情況進行階段性評價，又要隨機組織不定期的檢查監督。 九、事故處理和預防 （一）目的和作用 “ 事故處理和預防 ” 是中國石化集團公司 HSE 管 理體系中的關鍵要素，它既有檢查環節的內容，又有改進環節的內容，它是在一種特殊條件和非常情況下，對HSE管理體系相關要素進行的一次檢查和改進。石油化工企業的 HSE特點，要求建立起一套完善有效的事故處理和預防機制。預防事故和控制事故后果是 HSE一體化管理要解決的重要課題，是石油化工企業可持續發展的有力手段。既是我們提供社會和員工的保障，同時也是每個石油化工企業員工對 HSE事務的責任。 （二）主要內容 1總則 總則要求企業、職能部門、二級單位、基層單位都要建立事故報告、調查和處理程序，明確有關領導、部門、單位、 崗位人員的相關職責，并嚴格考核，以保證及時地調查、確認事故（事件）發生的根本原因，制定相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發生。 2事故分類、分級 按照石油化工的生產特點和事故發生的風險，集團公司將事故分為 8 類，即：火災事故、爆炸事故、設備事故、生產事故、交通事故、人身傷害事故、職業中毒事故、環境污染和破壞事故。根據事故后的嚴重程度將事故等級分為上報集團公司事故和非上報集團公司事故。其中上報集團公司事故又分為一般事故、重大事故和特大事故。將環保事故分為一般環境污染與破壞事故、較大環境污染與破壞事故、重大 環境污染與破壞事故和特大環境污染與破壞事故。 3事故報告 迅速準確地上報各類事故情況，有利于上級部門作出正確的決策，采取恰當的對策，把事故損失和危害控制在最低程度。 HSE 管理體系要求：事故發生后，事故當事人或發現者應迅速直接或逐級報告企業負責人，火災事故應先報火警。企業負責人接到事故報告后，應根據事故的性質立即逐級歸口上報。并將事故發生時間、地點、經過、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情況，以最快捷的方式上報集團公司 HSE 管理部門。地方政府主管部門、公安機關等部門有規定要求報告的事故，事故單位應 按規定報告。 4事故調查 事故調查的原則 （ 1）分級負責原則 一般事故由企業組織調查；重大事故由集團公司主管部門參與調查；特大事故由集團公司會同地方有關部門組織調查。 （ 2）行（專）業負責原則 事故調查要按行（專）業主管部門負責組織，安全、技術、勞資、工會、監察等部門參加，共同組織進行。 5事故處理 事故處理是強化全體職工 HSE 意識和責任的有效手段，應按照 “ 四不放過 ” 原則嚴肅處理，對忽視安全生產、違章指揮、違章作業、違反勞動紀律、玩忽職守的責任人員；在事故發生后隱瞞不報、謊報、故意拖延不報、破壞事故現場 的單位負責人和直接責任人員要嚴肅處理。 6事故預防 在事故原因分析和責任分析的基礎上，制定切實可行的預防措施。 （三）理解要點 1樹立 “ 零事故 ” 思想。通過我們科學有效的 HSE管理，及時發現和消除事故隱患，防止事故的發生。 2堅持 “ 四不放過 ” 的原則。各企業應制定嚴厲的事故處理和考核細則，加強事故處理及監督考核工作。 3認真吸取外單位的事故教訓。各企業應建立一套收集外單位事故信息，分析本單位管理體系的程序，以便利用別人的教訓，促進自己的管理。 4將承包商的事故與業主的管理相聯系。各企業首先要加強對承包 商的監督和管理，努力防止和避免事故發生。一旦事故發生，則要在幫助承包商進行事故調查和處理時，認真檢討自己在 HSE管理及協調配合方面的失誤，以便作出改進。 5以事故為契機，審核 HSE管理體系的有效性。當本單位發生重大事故后，應由最高管理者或管理者代表對本單位的 HSE 管理體系，組織進行內部審核，對不符合項要建立糾正措施和跟蹤制度。并作為管理評審的重要內容，不斷完善HSE管理體系，實現可持續改進和動態循環。 6建立有效的事故處理和預防管理程序。公司應建立事故報告、調查和處理管理程序，所制定的管理程序應保證能及 時地調查、確認事故（未遂事件）發生的根本原因，制訂出相應的糾正和預防措施，防止類似事故再次發生。 十、審核、評審和持續改進