西南大學碩 學何論文摘要 伯林對 兩種自由概念 的論證及其影響 外國哲學專業碩士研究生陳愛君 指導教師陶林副教授 摘要 伯林1 9 5 8 年到哈佛大學的就職演講 兩種自由概念 被認為是為英語世界政治哲學的復 興做出了巨大貢獻 無論是批評者還是贊美者都把伯林對積極自由和消極自由的區分看作是 討論政治自由意義和價值的起點 而且至今仍然是政治哲學領域影響深刻而又廣泛的文本之 一 伯林 兩種自由概念 不僅對自由作了作了革命性的劃分 即消極自由和積極自由 為后 人評判自由樹立了一種全新模式 還極力推崇價值的多元主義 以期為 消極自由 提供理 論上的支持 在伯林看來 消極自由是一個不受外在力量干涉的私人領域 而積極自由意味 著自我控制和自我實現 它們之間存在著辯證關系 兩種自由概念存在邏輯層次之別 在歷 史現實和思維邏輯上 積極自由和消極自由都有可能被濫用 而支撐伯林自由主義理論的是 其價值多元論 導論部分主要是在國內外伯林研究現狀的基礎上 論證了伯林始終致力于捍衛自由主義 原則的有效性 進而提出了本文研究的基本理路 第一章主要解釋伯林自由概念劃分的時代 背景 通過對 消極自由 與 積極自由 兩種概念的哲學分析 論證伯林兩種自由的真實 內涵 論證伯林的兩種自由觀都有可能被濫用從而墮落為自由的反面 第二章主要通過分析 兩種自由概念 幾重關系 方面 提出消極自由與積極自由之間存在分歧 而伯林并不 是一味地反對積極自由 而是試圖在消極自由與積極自由之間尋求一種動態的平衡 另一方 面 主要論述積極自由和消極自由與一元論和多元論的關聯 伯林在價值多元論的基礎上如 何重構自由主義 突顯出價值多元論的重要性 并把它上升為自由主義的基礎和核心的高度 伯林認為惟有價值多元論才能 以貫之地保護個人自由這一自由主義的核心理念 使其不受 體系建構者的劫掠與侵奪 第三章突出伯林在政治思想史上的重要地位 并揭示其自由主義 思想的內在張力 第四章論述了伯林自由主義思想的重要影響 結束部分主要是對伯林的自 由主義思想肖像作一個總體的描述 突顯他在政治思想史上的重要地位 得出的結論是作為 2 0 世紀西方杰出的自由主義思想家之一 關鍵詞 政治自由消極自由積極自由自由濫用多元論 西南大學碩十學何論文 a b s t r a c t i n f l u e n c ea n dp r o o fo fb e r l i n s t w o c o n c e p t so fl i b e r t y m a j o r f o r e i g np h i l o s o p h ys p e c i a l t y m o d e r nw e s t e r np h i l o s o p h y t u t o r s a s s o c i a t ep r o f t a ol i na u t h o r c h e na i ju n a b s t r a c t t h ei n a u g u r a ls p e e c ht w oc o n c e p t so f l i b e r t yd e l i v e r e db yb e r l i na th a r v a r du n i v e r s i t yi n 1 9 5 8 i sc o n s i d e r e dt om a k eag r e a tc o n t r i b u t i o nt ot h er e v i v a lo f p o l i t i c a lp h i l o s o p h yi nt h ee n g l i s h w o r l d w h e t h e rc r i t i c so ra d m i r e r sa l lc o n s i d e rh i sd i s t i n c t i o nb e t w e e np o s i t i v ea n dn e g a t i v ef r e e d o m 觴t h eb e g i n n i n go ft h ed i s c u s s i o na b o u tt h em e a n i n ga n dv a l u eo fp o l i t i c a lf r e e d o m s t i l lb e i n go n e o ft h em o s te x t e n s i v ea n dp r o f o u n dt e x t si nt h ef i e l do fp o l i t i c a lp h i l o s o p h y h i sc o n c e p t sd i v i d e s f r e e d o mr e v o l u t i o n a r i l yi n t op o s i t i v ea n dn e g a t i v ef r e e d o m e s t a b l i s han e wm o d e lf o rl a t e r g e n e r a t i o n st oj u d g e a n dp u s ht h ev a l u eo fp l u r a l i s m i nt h eh o p et op r o v i d et h e o r e t i c a ls u p p o r tf o r n e g a t i v ef r e e d o m i nh i so p i n i o n n e g a t i v ef r e e d o mw a sas e c t o rw i t h o u ta n yi n t e r f e r e n c e w h i l e p o s i t i v ef r e e d o mm e a n ss e l f c o n t r o la n ds e l f r e a l i z a t i o nw i m ad i a l e c t i c a lr e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h e m 7 3 v oc o n c e p t so f l i b e r t yh a sd i s t i n c t i o ni nl o g i c a ll e v e l i nt h eh i s t o r yo fr e a l i t ya n dl o g i c a lt h i n k i n g p o s i t i v ef r e e d o ma n dn e g a t i v ef r e e d o mm a y b ea b u s e d w h i l eb e r l i n sl i b e r a lt h e o r yi ss u p p o r t e d b yt h ev a l u eo fp l u r a l i s m i n t r o d u c t i o nm a i n l yb a s e do nb e r l i n sr e s e a r c ha th o m ea n da b r o a dc o m m i t t e dt ot h e e f f e c t i v e n e s so fp r i n c i p l eo fd e f e n d i n gt h ev a l i d i t yo fl i b e r a l i s mr e s e a r c h a n dt h e ng a v et h eb a s i c l o g i co ft h i sp a p e r c h a p t e ro n em a i n l ye x p l a i n st h eb a c k g r o u n do ft h ed i v i d e dt i m e sa b o u tc o n c e p to ff r e e d o m a c c o r d i n gt o t h e p h i l o s o p h i c a la n a l y s i s a b o u tn e g a t i v ef r e e d o ma n dp o s i t i v ef r e e d o ma n d d e m o n s t r a t et h et r u em e a n i n go fb e r l i n st w of r e e d o m sa n dm a yb ea b u s e da n db e c a m ep o s i t i v e c h a p t e rt w om a i n l ya n a l y s i s e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h et w of r e e d o mc o n c e p t i o n s o no n e h a n d t h e r ea r es o m ed i f f e r e n c e s b e t w e e nt h en e g a t i v ef r e e d o ma n dp o s i t i v eo n e a n db e r l i nw a sn o t o n l yo p p o s e dt ot h ep o s i t i v ef r e e d o m b u ta l s ot r i e dt of i n dad y n a m i cb a l a n c eb e t w e e nn e g a t i v e f r e e d o ma n dp o s i t i v ef r e e d o m o nt h eo t h e rh a n d i tf o c u s e do nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e np o s i t i v e f r e e d o m n e g a t i v ef r e e d o ma n dp l u r a l i s m m o n i s m b a s e do nt h ev a l u eo fp l u r a l i s mh o wt o r e c o n s t r u c t i o nt h el i b e r a l i s m i th i g h l i g h t e dt h ei m p o r t a n c eo fv a l u ep l u r a l i s m a n dt h e nr o s et ot h e l i b e r a lb a s i ca n dt h ec o r eh e i g h t b e r l i nt h o u g h tt h a to n l yt h ev a l u eo fp l u r a l i s mc o u l dc o n s i s t e n t l y p r o t e c tt h ec o r ei d e ao fl i b e r a l i s ma w a yf r o mt h el o o t i n gs y s t e mc o n s t r u c t i o na n de x p l o i t a t i o n t t 兩南大學碩士學何論文 a b s t r a c t 舅 曼曼曼曼舅舅曼量曼舅鼉鼉曼笪曼曼一一一曼一一ii 皇量量舅舅皇曼曼魯置量詈量皇曼鼉獸曼曼曼曼鼉皇鼉曼曼量鼉曼曼寡曼皇舅 c h a p t e rt h r e eg i v e sp r o m i n e n c et oh i so u t s t a n d i n go p s i t i o ni nt h ep o l i t i c a li d e o l o g yh i s t o r y a n d r e v e a l st h ei n t e m a lt e n s i o no fh i sl i b e r a l i s m c h a p t e rf o u rd i s c u s s e dt h eb e r l i n l i b e r a lt h i n k i n go ft h ei m p a c t t h ec o n c l u d i n gp a r tg e n e r a l l yd e s c r i b e st h el i b e r a li d e ao fb e r l i n h i g h l i g h t i n gt h ei m p o r t a n t p o s i t i o ni nt h eh i s t o r yo fp o l i t i c a l d r i v i n gt ot h ec o n c l u s i o nt h a tb e r l i nw a so n eo ft h em o s t o u t s t a n d i n gw e s t e r nl i b e r a lt h i n k e r si nt h e2 0 恤c e n t u r y k e yw o r d s p o l i t i c a lf r e e d o mn e g a t i v ef r e e d o mp o s i t i v ef r e e d o m f r e e d o ma b u s ev a l u ep l u r a l i s m i i i 獨創性聲明 本人提交的學位論文是在導師指導下進行的研究工作及取得的 研究成果 論文中引用他人已經發表或出版過的研究成果 文中已加 了特別標注 對本研究及學位論文撰寫曾做出貢獻的老師 朋友 同 仁在文中作了明確說明并表示衷心感謝 學位論文作者 簽字日期 年 月 日 學位論文版權使用授權書 本學位論文作者完全了解西南大學有關保留 使用學位論文的規 定 有權保留并向國家有關部門或機構送交論文的復印件和磁盤 允 許論文被查閱和借閱 本人授權西南大學研究生院 籌 可以將學位 論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索 可以采用影印 縮 印或掃描等復制手段保存 匯編學位論文 保密的學位論文在解密后適用本授權書 本論文 口不保密 口保密期限至年月止 學位論文作者簽名 導師簽名 7 日料 簽字日期 年月 日簽字日期 年月 日 西南大學碩七學位論文 文獻綜述 文獻綜述 自由 就是一個永恒的話題 自由主義作為一種政治思潮和智識傳統 它 的出現不早于1 7 世紀 1 7 一1 8 世紀的自由主義屬于古典自由主義 它主張的是一 種消極意義上的自由 它把自由理解為不受壓迫 限制和阻礙 把國家干預視為 對自由設置障礙 主張限制國家權力 維護個人權利 從1 9 世紀中期開始 自由 主義進入現代自由主義階段 現代自由主義強調國家的干預和擴大政府的職能 是 種積極意義上的自由 現代自由主義擔心的則是自由人對自由人的損害 關 注如何實現自由以及如何確保自由競爭中的弱勢群體享受自由的問題 因而要求 為人們提供實現自由的條件 確保自由競爭中的弱勢群體能夠平等地享受自由 避免強者壓制弱者的自由 這就勢必要求充分發揮國家的干預作用 2 0 世紀是人 類戰亂頻繁 災難深重 又極富創造和革新契機的時代 以賽亞 伯林就是這一時 期最負盛名的自由主義思想家之一 伯林的 自由四論 尤其被推舉為繼1 9 世紀 英國自由主義者約翰 穆勒發表 論自由 一書以來 最能重新厘清自由的意涵 與界域 并賦予自由以嶄新向度與注釋的力作 其中 伯林的代表作 論自由的 兩種概念 被西方學者奉為 真正的 自由主義宣言 伯林對人類思想史的影響可謂難以盡述 他的著述甚豐 到目前為止 已經 出版的著作主要有 自由四論 1 9 6 9 年 維科與赫爾德 觀念史研究二題 1 9 7 6 年 卡爾 馬克思 1 9 3 9 年 俄國思想家 1 9 4 8 年 反潮流 觀念史論文集 1 9 7 9 年 北方的沖擊 哈曼與現代非理性主義的起源 實 在的意義 觀念及其歷史的研究 概念與范疇 個人印象 1 9 8 0 年 人 類專門研究文集 浪漫主義的根源 觀念的力量 啟蒙運動的三個 批評家 維科 哈曼 赫爾德 自由及其背叛 人類自由的六個敵人 啟 蒙的時代 十八世紀思想家 1 9 5 6 年 扭曲的人性之材 1 9 9 0 年 等 目前 伯林的著作還在不斷的發掘之中 作為伯林著作的編輯和版權遺囑執行人之一的 哈代 在1 9 8 8 年末 發現了伯林尚未發表的演說稿和文章約有一百多萬字 外加 數百萬封信件 為此 哈代在沃爾森學院建立了伯林檔案 并負責將之盡數出版 盡管伯林的著述豐富 而且所涉及的范圍十分廣泛 但伯林內在的思想要旨卻是 相對簡單和質樸的 伯林的著作卻只有很少一部分是專門論述自由主義的 他的 著作的大部分或是對某一思想家的述評 或是對某一思想傳統的深入挖掘 馬克思 主義 啟蒙主義 反啟蒙主義 猶太主義 民族主義等等都是他試圖澄清的對象 國外研究伯林的論著早己汗牛充棟 在西方學術界 尤其是英美知識界 伯 林的影響是十分顯著的 就研究專著而言 主要有 c j 加利博所作的 以賽亞 伯林的自由主義 羅伯特 科西斯所著的 以賽亞 伯林的政治哲學評價 以 兩南大學碩士學位論文文獻綜述 及約翰 格雷的 伯林 此書已被翻譯為中文 由昆侖出版社于1 9 9 9 年出版 此外 伯林的學生 朋友和崇拜者們曾經為伯林出過兩本紀念文集 一本是 自由 的觀念 以賽亞 伯林紀念文集 牛津 1 9 7 9 年 這本紀念文集是為伯林的七十 歲生日 由亨利 哈代倡議 艾倫 萊恩編輯 這本論文集奠定了他作為自由主義 哲學家的中心地位 另一本是 以賽亞 伯林 生日慶典 這本紀念文集則是為 伯林的八十歲壽誕 由阿維沙伊和埃德娜 馬加利特編輯 主要探討了他關于道德 多元論哲學的著作 此外 研究伯林思想的論文還有 約翰 格雷所著的 后自由 主義 政治思想研究 昆廷 斯金納在 消極自由有什么錯 中的 消極自由觀的 哲學與歷史透視 一文 等等 伯林的影響不僅遍及英美世界 在我國知識界的影響也是非常顯著的 臺灣 學者在譯介伯林的著作方面比大陸要早 自由四論 俄國思想家 馬 克思傳 9 伯林對話 這四本書都是由臺灣學者首先翻譯和引入漢語知識界 的 臺灣學者石元康對伯林篇膾炙人口的 兩種自由概念 提出了質疑 臺灣學者 錢永祥也對伯林作出了評價 他認為伯林的學說只涉及對個人選擇這一領域的理 論分析 而不能為社會共同生活 為公共領域的問題提供指導 近幾年來大陸學 者對伯林思想的研究也日漸成為顯學 1 9 8 5 年商務印書館最早出版 現代政治思 想 關于領域 價值和趨向的問題 并收錄了伯林的 政治理論還存在嗎 譯林 出版社翻譯出版伯林 自由論 現實感 反潮流 觀念史論文集 俄 國思想家 卜 啟蒙的時代 十八世紀哲學家 自由及其背叛 等著作 國外 學者研究伯林思想的著作也正被國內出版界相繼翻譯出版 如昆侖出版社于1 9 9 9 年出版了約翰 格霄的專著 伯林 文化藝術出版社2 0 0 1 年翻譯出版的 消極 自由有什么錯 等等 其中 約翰 格雷著的 伯林 一書是全面研究伯林思想 的專著 其余的著作并沒有對伯林的思想進行全面系統的研究 只是涉及或介紹 伯林某一方面的思想 就國內學者研究伯林思想的專著而言 目前就只有一本 即由南京大學出版 社2 0 0 1 年出版的 胡傳勝博士所著的 自由的幻像 伯林思想研究 一書 該書 將伯林放在西方自由主義的傳統或者說背景中 對其思想肖像進行了細致的論述 認為在英美現代自由主義向當代自由主義的轉變過程中 伯林起到了承上啟下的 作用 就文章而言 近幾年來介紹研究伯林思想的文章也日益增多 最早介紹伯 林思想的大陸學者甘陽于1 9 8 9 年在 讀書 雜志第6 期上所發表了 自由的敵人 真善美的統一說 一文 此文主要是分析了伯林的價值多元論與價值一元論之間 的分歧 伯林思想研究在國內的高潮出現在1 9 9 7 年1 1 月伯林逝世以后 此后 研究伯林思想的文章陸續發表于報刊雜志上 至今關于伯林思想研究的文章已有 2 0 余篇 從以上國內學術界所發表的有關伯林的研究成果來看 盡管近些年來伯 2 西南大學碩士學位論文 文獻綜述 林的思想對我國學術界的影響日益強盛 研究伯林思想的文章也日漸增多 但從 總體上看 國內的研究資料比起國外來稍遜色一些 綜合性和深度有些許不夠 對 伯林思想有系統而深刻把握的研究成果很少 除了胡傳勝博士的 自由的幻像 伯 林思想研究 一書對伯林的思想進行較為全面研究外 其余的要么是閱讀伯林某 篇文章后的一些感受 要么就是對伯林思想的某一側面進行研究 其中一些研究 對伯林的思想還存在一定的誤解和偏差 這主要是因為當時伯林的一些重要著述 還沒有被翻譯引入國內 有些對伯林原著的閱讀面太窄以致于難以全面系統而準 確地把握伯林的思想 因此 隨著伯林的原著被逐漸翻譯和介紹到國內學術界 我們要在更多地閱讀伯林著述的基礎上對伯林自由主義學說進行全面深入研究 更好地理解和把握伯林的思想 揭示其思想在政治思想史一e 的獨特地位和重要意 義 西南大學碩士學位論文 導論 導論 自由主義是英美古典哲學中的主要流派 也是當代西方政治哲學中的主流思 想 盧梭有句名言 人生而自由 卻無往不在枷鎖之中 說及自由主義 不可 以不提及以賽亞 伯林和他的 兩種自由概念 伯林指出 愛彌爾 法古在轉 述約瑟夫 德 邁斯特時嘲諷地說 盧梭問什么人生而自由卻無往不在枷鎖之 中 這無異于說羊生而食肉卻無往不在吃草 伯林一生并沒有什么宏篇巨著 除了他在三十歲時寫下的 馬克思傳 外 其余的都是單篇論文 演講稿 雜文 廣播談話等 散見于眾多雜志和文化期刊之中 只到近二三十年來才擇其要者結成 文集 1 9 5 8 年伯林在哈佛大學的就職演講 兩種自由概念 中對自由的概念進行 了革命性的劃分 將自由分為積極自由和消極自由兩種 兩種自由 理論自問 世以來 一直為人們所關注 成為人們評判自由思想的一種新的模式 直到現在 這篇小論文仍然是理論界或知識分子討論自由話題最具影響并屢被引用的經典文 獻之一 不管是追隨者還是反對者都承認伯林對自由概念的劃分 或多或少 繼續 扮演著人們議論政治自由的價值和意義的基本出發點 在伯林之前 無論是洛克 還是格林 甚至密爾 他們的發問方式是 什么 是自由 為了獲得自由 保護自由需要作些什么 采取什么行動 這種肯定性的 發問方式也導致肯定性的回答 肯定性的行動 因此 以往所有自由主義思想都 建立在這樣一個基礎之上 自由來源于理性和基本人性的一般要求 自由作為基本 價值與其他價值是可以和諧共存的 與以往的自由主義思維方式不同 伯林沿著 一條截然相反的方向前行 他反過來問 什么是不自由 在剔除了那些不能稱之 為自由的東西后 自由 還剩下些什么 否定性的提問導致否定性的回答 對 這些問題的回答 可以看出來伯林的自由學說是關于自由的學說的學說 或者是 反駁自由學說的學說 他將自由主義建立在價值多元論的基礎之上 在他看來 自由之基礎對現實世界的復雜和不完美的承認 在于對多元論的承認 按照這種 思維方式 伯林將自由分為 消極自由 和 積極自由 伯林的這種區分是建 立在政治自由的意義之上的 即積極自由與消極自由的區分是對于政治自由的區 分 伯林說 f r e e d o m 或1 i b e r t y 我在同一意義上使用這兩個詞 的政治含義 上的第一種 遵從許多先例 我將稱作 消極自由 第二種含義我將稱作 積極自由 國清楚地了解這一點很重要的 因為這將是理解伯林 自由 與 行使自由的條件 自由價值與其它同等價值 如民主 的基礎 而石元康先 生批評伯林區分自由與自由的行使條件是不合理的 他認為 如果我們把法律視 以賽驅 伯林 自由論 自由四論 擴充版 胡傳勝譯譯林出版社2 0 0 3 年 第2 0 頁 以賽弧 伯林 自由論 自由四論 擴充版 胡傳勝譯譯林出版社2 0 0 3 年 第1 8 9 頁 4 西南大學碩士學位論文 導論 為束縛的話 則我們沒有理由不把經濟因素也視為一種束縛 哪 但是這種觀點是 值得商榷的 據我所了解 按照伯林的觀點 法律屬于政治的范疇 而經濟的匱 乏則是經濟的范疇 它的確是一種束縛 但是是對經濟自由的束縛 而不是對政 治自由的束縛 經濟自由是政治自由的條件 伯林的自由觀繼承了1 8 1 9 世紀西歐政治自由主義中尊重個體選擇 尊重自 發規律和秩序 主張漸進改良 恐懼國家力量的傳統 在西方迷信國家干預和福 利國家主義盛行的年代 以消極自由的方法論堅守自由主義的基本立場 在2 0 世 紀4 0 5 0 年代構成了與 積極的國家 理論相對立的理論觀點 伯林的自由觀引 發了學術上的熱烈爭論 對于人們重新思考國家和個人以及個人之間的關系提供 了重要的啟示 無論是批評者還是贊美者都把伯林對積極自由和消極自由的區分 看作是討論政治自由意義和價值的起點 他的觀點引發了學術上的深入爭論和探 討 對于西方政治理論特別是自由主義理論的發展產生了重大的影響 縱觀伯林 的著作 可以看出其中貫穿著幾分英國傳統中保守世俗的悲觀主義色彩 確實 伯 林在對人和人生追求的認識中 有一種強烈的悲劇因素 人類所追求的價值和目標 不僅多種多樣 而且有時互不相容 甚至可能陷入致命的沖突 結果是對立的一方 被消滅和絕對無法彌補的損失 伯林著作的整體傾向就是擴大和加深我們對這種 不可避免的沖突和損失以及由此引起的絕對選擇之必然性的意識 他提出的主張 往往是批判性的而不是積極性的 旨在指出限制而不是堆砌希望 目的在于提醒而 不在于鼓吹 1 9 9 7 年1 0 月2 3 日 英國當時的新任首相布萊爾在致函工黨的堅定支持者 政治哲學大師伯林時表示 西方社會的 消極自由 已證明有其局限 一代又一 代的英國人百折不撓地尋找某種高于 放任自流 的社會模式 積極自由 也 有合理性 而 不管它在蘇聯模式下產生了怎樣的破壞作用 圓平民出身的布萊 爾畢業于牛津大學 而伯林一生大部分時間 都供職于牛津 布萊爾試圖與同樣 經歷了世紀風雨的伯林探討的問題 即積極自由與消極自由的關系 依然值得深 入討論 石元康 當代西方自由主義理論 著上海三聯書店2 0 0 0 年 第2 1 頁 人民網 環球時報 第二十二版前沿書評 伯林 捍 垃不同的價值觀 第l 頁 5 西南大學碩十學位論文 第一蘋兩種自由的概念 第一章兩種自由的概念 作為人類文明的終極價值 自由一直是人們不懈探索的根本主題 人們從不同 的基點出發賦予自由以各種不同的涵義 根據伯林本人的統計 自由一詞有著太多 的歧異 迄今為止至少具有二百多種不同的涵義 這些涵義之間既相互包含 相互 交叉 具有一定的重合性 更相互差異 甚至彼此對立 這種差異決不僅僅只是平面 外延上的相互排斥 不只是自然分類學意義上的單純種類之分 而更多的體現為邏 輯層次上的表里之別 不同的學科如哲學 倫理學 法學 政治學 美學等等都 以自由作為重要的主題之一 雖然其所指相同 但顯然其真正的所指是迥然不同的 具有不同的意義域 正如人的問題一樣 從哲學直至生理學 各門學科都以人為研 究對象 而其涵義則判然有別 無視問題的邏輯層次之別 將不同層面的問題 不 同的意義混為一體 是很多問題陷入混亂的認識論根源 在自由問題上尤其如此 由于所討論的都是人類自由的不同層面的體現 因而更容易陷入這樣的混亂而不 覺 因此 只有真正厘清 兩種自由 之間的這種差異 才能更好地認識自由問題 也才能避免在實踐上陷入誤區 一 自由概念的時代背景及其思想來源 一 時代背景 2 0 世紀上半葉一大批為資本主義合法性做出重新論證與辯護的自由主義思想 家應運而生 其中哈耶克從維也納學派的經濟學背景出發 重申古典自由主義 抨擊建構理性 推崇演進理性 論述了 自生自發秩序 的合宜性 堅持 自由 秩序 的基本原理 波普爾主要從他的 批判理性 立場出發 抨擊了導致封閉 社會的從柏拉圖 盧梭到黑格爾的形而上學理性主義的思想根源 并提出 開放 社會 的系列原則及其設想 塔爾蒙在其著作 極權主義民主的起源 中將1 8 世 紀以來的民主分為兩種傳統 自由主義民主與極權主義民主 其獨特貢獻在于將后 者與 政治救世主義 的烏托邦思維相聯系 進行了尖銳的分析批判 到2 0 世紀 中葉 作為資本主義主流意識形態的自由主義 日益受到戰后社會主義國家和第 三世界民族主義運動在經濟 政治 軍事 思想文化等方面的蓬勃發展帶來的沖 擊 伯林稱2 0 世紀是 有史以來最糟糕的一個世紀 在這個世紀里 發生了 空前規模的人間浩劫 兩次世界大戰 納粹德國的暴政 集中營以及斯大林的 暴政徹底地毀滅掉了現代政治信念的基本的支撐觀念一自由 平等 博愛 使個 約翰 格雷 伯林 m 馬俊峰 楊彩霞 路日麗譯 昆侖出版社 1 9 9 9 年1 月版 第2 3 頁 6 西南大學碩士學位論文第一章兩種自由的概念 皇皇曼皇曼墨暑量曼曼皇曼曼皇曼曼曼鼉鼉寡皇皇曼篁曼皇蔓置皇曼曼曼曼暑詈量鼉量寰曼量量曼曼曼詈鼉曼皇量鼉皇量曼皇曼量笪曼量量ii 曼曼曼曼曼曼曼皇曼舅量蔓皇 人的自由與尊嚴受到最為深重的傷害 西方自由主義思想家深感不安 他們開始 反思西方自由主義的歷史 思索到底什么原因導致自由理想的失落 作為二十世紀 杰出的自由主義思想家 伯林也在深刻反思自由主義的思想史 尋找自由理想失 落的原因 通過對自由主義本身的歷史以至于對西方文化本身的反思 伯林發現 2 0 世紀俄國斯大林這些利維坦的極權主義之所以造成對個人自由和尊嚴的嚴重損 害 在很大程度上也源于追求一種積極的自由 積極自由所需要的是肯定性的 積極的行動 強調為實現自由創造條件 這就要求發揮國家的干預作用 而國家 干預的范圍越大 個人不受阻礙的領域就會相應地縮小 因此 人們所享有的消 極自由也就越少 伯林承認 2 0 世紀在積極自由領域取得了重大進步 但是他也意識到對積極 自由的過度強調導致了消極自由的衰弱和喪失 伯林不僅看到了積極自由與消極 自由之間的嚴重失衡 而且也認識到自由概念被誤用所導致的悲劇性后果 在這 樣一種背景下 伯林發現 為了對盛行的各種形形色色的極權主義思潮作出回應 有必要對自由概念進行重新解釋和澄清 厘清它們的含義 廓清它們之間的關系 找出積極自由導致自由理想失落的邏輯 力圖恢復和突顯消極自由的重要性和價 值 1 9 5 8 年 伯林在 自由的兩種概念 中提出 消極自由 和 積極自由 兩種概念 在這一區分的基礎上 伯林宣稱 積極自由 概念是極權主義統治 的理論基礎 并對 積極自由 概念進行了猛烈的抨擊 兩種自由概念 論 的提出 再一次激起了學者們對 自由是什么 以及 有多少種自 由 等問題的熱烈討論 二 思想來源 一方面 伯林關于自由概念的論說 在他的思想發展史上處于一個承前啟后 的地位 在歷史上 最早意識到有兩種不同類型的自由的人是霍布斯 他已經意 識到古代人的政治自由與個人自由之間的區別 西方自由主義思想史上 對自由 的不同含義的分析 康德 黑格爾乃至密爾都曾做過 但表述最精當的 以至直 接影響了伯林的 是法國十九世紀的思想家貢斯當 貢斯當于1 8 1 9 年在巴黎皇家 中學發表了題為 古代人的自由與現代人的自由 的演講 他是第一個明確提出 區分兩種不同類型自由的思想家 將兩種不同類型的自由稱為古代人的自由 即政 治自由 和現代人的自由 即個人自由 貢斯當反對盧梭著作中隱含著的積極自由 概念和專制主義傾向 明確指明了理性自主的積極自由觀念與專制主義政權之間 的聯系 伯林深受貢斯當的影響 在許多場合都表示了對這位古典自由主義者的崇敬 并承襲了貢斯當這一創見并宏揚之 可堪稱貢斯當自由理論的當代傳人 伯林稱 兩南大學碩十學位論文第一章兩種自由的概念 貢斯當那篇著名的演講 古代人的自由與現代人的自由之比較 是討論積極自由 與消極自由兩種自由概念的典范 貢斯當對古代人的自由與現代人的自由的區分 成為伯林的 兩種自由概念 的先聲 伯林有感于貢斯當對自由的劃分 于1 9 5 8 年發表了他著名的演講 兩種自由概念 在這篇演講中 伯林突出了 古代人 的自由 與 現代人的自由 兩種自由在現代社會中的激烈沖突 并提出了 積 極自由 和 消極自由 的概念 試圖在貢斯當于1 8 1 9 年對兩種自由劃分的基礎 上 對自由的概念重新進行解釋和澄清 法國大革命為什么最終導致暴政和獨裁 如果說貢斯當通過劃分兩種自由來解釋 試圖為現代人的自由進行捍衛的話 那 么 伯林通過把自由劃分為 消極自由 和 積極自由 兩種類型 試圖對自由 的概念進行重新梳理 揭示積極自由如何墮落為其反面 即強制和不自由的內在 邏輯 揭示積極自由和消極自由的內在沖突 試圖維持兩者之間的一種動態的平 衡 另一方面 如果對伯林思想的背景做一個簡單化的歸納 就可以發現 伯林 兩種自由的概念實際上來源于三個不同的思想傳統 俄國傳統 猶太傳統和英國傳 統 他不同程度地受這三個傳統的影響 兼具著俄國 英國和猶太這三種身份 作為一個出生于俄國的猶太人 童年目睹暴力革命而產生的恐懼感 對斯大林主 義的高壓統治與法西斯主義的種族滅絕政策痛楚感持續了他的一生 并影響著他 成年后的政治活動與學術思考 如果說伯林在俄國繼承的是一種對戰爭 暴力和 混亂的反對 一種對最終安全感的守護 那么猶太意識則是他始終要超越又不時 要加以認真對待的壓迫性意識 一種不斷閃現的遙遠的根的感覺 只有在英國 伯林體驗到了一種真正的意氣相投 使他懷疑的精神和冷靜的性格得以安放 以 賽亞一直把自己信奉的自由主義的中幾乎所有命題性內容都歸因于英國特性 在他的著作中 大多數肯定性的東西都來自于英國 而那些否定性的批判語氣多 數來自俄國或猶太 正是他早年與這三個不同思想傳統中的生活和他后來對這三 個思想傳統的閱讀和研究 形成了伯林所有著作背后的基本傾向 對戰爭和暴力的 強烈拒絕 對生存和平靜生活的權利的守護 在這一基本傾向的基礎之上 開啟 了伯林學術思考的興趣 決定者他的思想論題 價值取向和開放的視野 懷疑 理性而現實的品質 使他的著作形成了幾個重大的思想主題 對理性主義一元論的 拒絕 現實感和自由主義 伯林的 兩種自由 理論既源于對歷史過程的深刻總結和思考 同時也是基于 對思想背景的認識而提出的 伯林認為 不厘清各種自由之間的準確關系 而使之 混淆起來 不僅會造成很多思想混亂 而且也正是造成在實踐中被歪曲的重要的認 拉明 賈漢貝格魯 伯林談話錄 譯林廿i 版社 2 0 0 2 年4 月 第2 5 7 頁 8 西南大學碩十學位論文 第一章兩種自由的概念 識論根源 正是在這個意義上 伯林在提出其 兩種自由 概念時 首先明確申言 積極自由與消極自由是所謂的政治自由 而不是形而上學及倫理學中所討論的意 志自由的問題 這是理解伯林的兩種自由概念的基本前提 二 關于消極自由 一 消極自由涵義 所謂消極自由 簡單地說 就是一個人能夠不被別人阻礙地行動的領域 這 個領域是個人的私人領地 它絕對不允許外在力量的干涉和進入 伯林指出 消極 自由是對以下這個問題的回答 即 主體 一個人或人的群體 被允許或必須被允 許不受干涉地做他有能力做的事 成為他愿意成為的人的那個領域是什么 圓按 照這種理解 伯林認為 消極自由就是在一個不受干涉的領域內 主體憑借其能力 有做不同事情的多種不同選擇 在這多種可能的選擇中 他將選擇其一 并決定 是否付之于行動 亦即 存在多種可能性以供主體選擇 而且當主體決定行動時 能以這種或那種方式行動 但伯林又強調 人們不能隨便就說自己沒有政治 自由 只有他人蓄意地對人們的行動予以干涉和妨礙才可以算作是自由的缺乏 而不是任何 障礙 都會使人們喪失自由 非人為的原因所導致的個人行動受阻 的情況不能算作自由的缺乏 而只能算作能力的欠缺 在伯林看來 消極的自由是任何一種自由概念的基本組成部分 它是在某種 限度內 某個主體免受干涉的自由 即如果我因他人的妨礙而不能做本來自己可 以做的事情 那我就是不自由的 如果這一領域完全是由他人規定的 那我就是被 強制的 就是被奴役的 為了準確地把握這一概念 伯林給出了關于強制的正面定 義 在我可以自由活動的領域內受到他人處心積慮地干涉而不能自由行為 鋤 強制就是他人處心積慮地干涉我的自由 伯林認為 個人自由是強制的對立物 要說明自由必先解釋強制 第一 強制并不完全等于 不能 即個人不能做的事 情并不完全來自于受到他人的強迫 第二 強制發生的嚴格前提是個人原本可以 自由行為的領域 即在個人原來就不能自由活動的領域也就談不上強制 第三 強 制的方式 伯林所談論的強制不是偶然的或轉瞬即逝的干預 阻撓 而是建立在認 真思考和精心安排的基礎上的一種成體系的 制度化的干預 干預 限制成為一 種經常的 難以抵抗的東西 使得個人反抗強制就成為一種反抗整個社會制度的行 為 第四 強制的目的 伯林認為強制并不是統治者逞一時之快 或少數人要顯示 自己的力量 而是有自己的根本目的 就是使人們不能自由行為 至少也是限制人 以賽亞 伯林 自由論 自由四論 擴充版 胡傳勝譯譯林出版社2 0 0 3 年 第1 8 9 頁 o 以賽亞 伯林 自由論 自由四論 擴充版 胡傳勝譯譯林出版社2 0 0 3 年 第1 8 9 頁 o 以賽啞 伯林 自由論 自由四論 擴充版 胡傳勝譯譯林出版社2 0 0 3 年 第1 8 9 頁 9 西南大學碩十學位論文 第一章兩種自由的概念 們的自由 從而使人們受到奴役 伯林特別強調 面對這樣的強制時 僅僅主張除非 如何如何 否則個人自由不得剝奪就顯然不夠了 還必須提倡個人自由的根本意義 強調個人自由的優先性 消極自由承認人類不可能處于絕對自由的狀態 因此必須放棄我們的一些自 由以保持另外一些 一個人或一個民族在多大程度上有如其所愿地選擇自己生活 的自由 必須與其他多種價值的要求放在一起進行衡量 平等 公正 幸福 安全 或公共秩序等 因為這些原因 自由不可能是不受限制的 魚兒看似無拘無束 逍遙 自在 海闊任其游 但它始終是以水作為它自由的條件的 否則生命都危在旦夕更 別說自由 水是魚兒得以自由的條件 水也是魚兒不能離開水的局限 也正是從這 個淺顯的道理 持消極自由理念者認識到人是處于一定限制或干涉之中的 離開了 這個限制或干涉 自由就沒有保障 伯林強調 為了保障個人的自由 必須在國家 社會和個人之間劃定一條界線 雖然這條界線會因為歷史變遷及其他不可預測的 因素而時有變化 有時開闊 有時狹窄 但這個界線總是使人放心的擺在那里 使個 人保留一塊在其中不被打擾 也可以指望不被別人輕易打擾的領地 二 消極自由的特點 1 從質的概念來看 消極自由是絕對的 伯林認為 所有的強制 就其挫 傷人的欲望而言 總是壞的 雖然它可以被用于防止其他更大的邪惡 而不干涉 作為強制的反面 總是好的 雖然它不是唯一的善 也就是說 強迫一個人服 從一種他無法選擇自己目標的生活 關閉他面前其余所有的大門而僅留下一扇門 那么 不管所開啟的景象是多么的高尚 或者不管那些作此安排的人的動機是多 么的仁慈 都是對消極自由的一種侵犯 2 消極自由是一種比較現代的學說 歷史的看 消極自由的概念并不是伯林 首次提出的 這種含義也不是伯林規定的 但在古代世界似乎很少有人對作為政 治理想的個人自由進行討論 孔多塞就已經指出 在羅馬人和希臘人的法律概念 中 就不存在個人權利的概念 這種說法也同樣適用于猶太 中國及所有其他存 在過的古代文明 這種理想的主導地位 即使在西方的近代史中 也是一個例外 而不是通則 這種意義的自由也從未變為人類大規模戰斗的口號 不被侵犯的要 求 被允許成為自己的要求 在個人和共同體兩方面都是高度文明的標志 私人 感本身 私人關系領域本身就是某種神圣之物的意識 這樣一種自由觀念盡管有 其宗教的根源 但其獲得發展決不早于文藝復興或宗教改革 留 3 自由與民主并不必然相容 伯林指出 消極自由 是與特定類型的獨裁 o 以賽亞 伯林 自由論 自由四論 擴充版 胡傳勝譯譯林出版社2 0 0 3 年 第1 9 6 頁 以賽亞 伯林 自由論 自由四論 擴充版 胡傳勝譯譯林出版社2 0 0 3 年 第1 9 7 1 9 8 頁 1 0 兩南大學碩十學位論文第一章兩種自由的概念 至少是與自治的缺乏不相容的 這種意義上的自由主要關心控制的領域 而不是 他的根源 正如民主實際上有可能剝奪個體公民在別的社會形式中可能享受的許 多自由權利一樣 完全能夠想象 開明的專制君主有可能讓其臣民有較大程度的 個人自由 也就是說 消極自由與民主完全是兩種不同的東西或價值 正如伯 林所指出的 在一個民主社會 可能只具有低度的消極自由 而在一個非民主的 社會里 人民也可能享有高度的消極自由 4 自由的核心價值是個人自由 伯林通過對英國近代政治思想歷史的研究發 現 承認并主張保護個人自由的領域是一個公認的準則 伯林認為自由是個人的自 由 而不是群體的或社會的自由 即便有社會自由 也必須根據和尊重個人自由 才能得到合理解釋 當然 伯林也認為個人自由不是人類的唯一需求 個人自由 不是絕對的 為了維護某些自由人們可以放棄一些自由 但是 完全放棄個人自由 等于徹底投降 而投降只能導致自我毀滅 完全放棄個人自由是對人的本質的嚴重 背叛 從這個意義上講 法律制度就是要防止對個人自由的剝奪 協調個人自由之 間的沖突 并嚴格限制國家的權力 使之成為守夜人或交通警察 三 消極自由的濫用表現 伯林認為 消極自由的濫用表現為三種形式 即放任主義 退居于內心的城 堡 欲望的內化 以及自由價值與其它價值之間的混淆 這些都將導致對自由的 侵害乃至自由的完全喪失 1 消極自由的第一種濫用形式就是放任主義 按照伯林的觀點 在這種意 義上 自由就意味著不受別人的干涉 不受干涉的領域越大 我的自由也就越 廣 為了享有更大的自由 每個人都希望其不受干涉的領域越大越好 但是 在特定情況下 我的不受干涉的領域到底應該并可以擴展到何種程度 實際上是 無法估量的 但是 對于我來說 我希望這個領域能夠無限地擴大 當某個主體 的不受干涉的領域擴大至其在特定情況下應有的界限之外時 自由就演變成了自 由放任 在這種情形下 每個人都是自由的 都不受別人的干涉 甚至包括其有 意阻礙別人的愿望之實現的行為也是不受干涉的 亦即 實際上每個人都可能不 受阻礙的干涉他人 于是混亂就產生了 每個人最低限度的自由亦將消失殆盡 自由放任實際上就成為了不自由 2 消極自由的第二種濫用形式就是欲望的 內化 獲得這種自由的方式 其 一種方式就是滿足欲望 另外一種方式就是消滅欲望 當自由的程度由欲望的滿足 來衡量時 我既可以通過滿足欲望來達到自由 也可以通過有效地消除欲望來達到 以賽亞 伯林 自由論 自由四論 擴充版 胡傳勝譯譯林出版社2 0 0 3 年 第1 9 3 頁 以賽亞 伯林 自由論 自 b i n 論