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文檔簡介

內部控制管理上崗資格證書管理規定 頁碼：5 / 5 1 目的為了加強公司內部控制（以下簡稱“內控”）工作的管理，規范內控隊伍建設，提高內控人員的綜合素質，制定本規定。2 范圍本規定適用于所屬各單位專兼職從事內控管理工作的管理人員。3 術語和定義3.1 內部控制管理崗本規定所稱的內部控制管理崗是指在公司范圍內從事內控管理的專兼職人員。4 職責4.1 財務處4.1.1 提出培訓計劃、確定培訓內容、編制考試大綱；4.1.2 下發取證考試通知并對申請考試人員進行資格審查；4.1.3 制定內部控制管理上崗資格證書考試考務規則；4.1.4 監督檢查內部控制管理上崗資格證書考試考風、考紀；4.1.5 頒發資格證；4.1.6 建立取證人員的備查檔案并負責取證人員的后續審查等。4.2 所屬各單位內控主管部門4.2.1 負責參考人員的資格初步審查及上報工作；4.2.2 負責本單位資格證的領取、發放、備案等工作。5 管理內容5.1 內部控制管理上崗資格證書的取得5.1.1 公司實行內部控制管理上崗資格證書考試制度。5.1.2 申請參加內部控制管理上崗資格證書考試的人員，應當符合下列基本條件：a) 遵守國家、企業的內控相關法規和制度；b) 堅持原則、秉公辦事、勤奮工作，遵守職業道德；c) 有一年以上相關工作經驗，能夠熟練使用計算機。5.1.3 內部控制管理上崗資格證書考試內容內部控制相關法規、內部控制基礎知識、流程與風險管理基礎知識、內控測試相關知識等。5.1.4 內部控制管理上崗資格證書考試合格的人員，可以向財務處申請內部控制管理上崗資格證書。申請內部控制管理上崗資格證書時，應當填寫內部控制管理上崗資格證書申請表報財務處，并附下列材料：a) 有效身份證件復印件；b) 近期同底一寸免冠照片兩張。5.1.5 內部控制管理上崗資格證書是具備內控工作上崗資格的證明文件，在公司范圍內有效。5.2 內部控制管理上崗資格證書的管理5.2.1 持證人員繼續教育培訓納入財務處每年培訓計劃，并由財務處具體組織實施。5.2.2 內部控制管理上崗資格證書實行注冊登記制度，內部控制管理上崗資格證書實行年度審查有效制。持證人員離開內控工作崗位超過1個月的，應當填寫注銷登記表報財務處備案登記。6 流程暫無7 相關文件7.1 相關的公司體系文件7.2 相關的法律法規、標準、規范和依據性文件7.2.1 集團公司風險評估規范8 記錄8.1 XNGD/ZY.jkgj.04-01/JL-01 內部控制管理上崗資格證書申請表 XNGD/ZY.jkgj.04-01/JL-01內部控制管理上崗資格證書申請表姓名性別年齡政治面貌文化程度畢業時間及院校現工作崗位及時間上崗資格考試情況工作簡歷主管部門意見主管單位意見（蓋章） 年 月

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