工貿企業如何推進兩個體系建設 高建華國家注冊安全工程師濰坊市安全生產專家企業標準化評審專家 風險分級管控 隱患排查治理體系建設培訓 2020 1 10 2 依據一 山東省安全生產條例 本條例自2017年5月1日起施行 原 山東省安全生產條例 同時廢止 第十九條生產經營單位應當建立安全生產風險分級管控制度 定期進行安全生產風險排查 對排查出的風險點按照危險性確定風險等級 對風險點進行公告警示 并采取相應的風險管控措施 實現風險的動態管理 第四十二條 五 未按照規定建立落實安全生產風險分級管控制度的責令限期改正 可以處一萬元以上五萬元以下罰款 逾期未改正的 責令停產停業整頓 并處五萬元以上十萬元以下罰款對其主要負責人 直接負責的主管人員和其他直接責任人員處一萬元以上二萬元以下罰款 第八條生產經營單位的主要負責人是本單位安全生產的第一責任人 對落實本單位安全生產主體責任全面負責 具體履行下列職責 七 組織建立安全生產風險管控機制 督促 檢查安全生產工作 及時消除生產安全事故隱患 法定責任 不履行違法 依據二 生產經營單位安全生產主體責任規定 依據三 安全生產標準化基本規范 對生產現場和生產過程 環境存在的風險和隱患進行辨識 評估分級 并制定相應的控制措施 分值 20分 第七要素 作業安全 企業未對生產作業過程及物料 設備設施 器材 通道 作業環境等存在的隱患進行分析和控制 或分析和控制無針對性的 每處扣5分 2020 1 10 5 風險辨識及分級管控我們怎么干 安全生產風險分級管控標準體系應包括通則 細則和實施指南三個層級 5 2安全生產風險分級管控體系通則5 3安全生產風險分級管控體系細則5 4安全生產風險分級管控實施指南 1 通則 規定企業風險分級管控 隱患排查治理體系建設的原則要求 任務目標 基本程序和建設內容 2 細則 規定本行業領域風險分級管控 隱患排查治理體系建設的具體任務目標 對確定風險點 危險源辨識 風險評價 風險分級管控 隱患排查 治理與驗收等工作程序提出具體要求 確定本行業常用的危險源辨識方法 風險評價方法 以及風險控制措施的選擇與實施 隱患排查方法 頻次等 3 實施指南 是標桿企業根據細則要求 結合企業實際 制定同類型企業風險分級管控 隱患排查治理體系建設的工作方法 實施步驟 明確風險點劃分 風險判定 控制措施確定和分級管控等具體原則 確定同類型企業常用的危險源辨識方法 風險評價方法和典型風險控制措施 以及相關配套制度 記錄文件等 指導同類型企業開展風險分級管控 隱患排查治理體系建設 工作程序和內容 核心內容 風險分級管控的工作程序主要包括 確定風險點 辨識危險源 開展風險評價 制定風險控制措施 實施風險分級管控 實施效果驗證 實現持續改進 規范文件管理等八個關鍵控制環節 準備階段 6 1風險判定準則應結合企業可接受風險實際 制定事故 事件 發生的可能性 嚴重性和風險度取值標準 明確風險判定準則 以便準確判定風險等級 風險等級判定應按從嚴從高原則 準備工作 1 成立領導和工作機構 配備人員2 明確總體要求 目標和原則3 明確職責分工明確工作機構及各部門 各單位應履行的風險辨識 評價 管控過程中以及隱患排查 治理過程中應負的責任 確保全員 全過程 全方位的進行風險分級管控和隱患治理 4 準備工作主要內容 1 學習 安全生產風險分級管控體系通則 及有關文件 2 收集企業的有關資料 3 討論制定風險判定準則 4 討論確定危險源辨識 評價的方法 并制定相應的記錄工作表格 風險 生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合 可能性 是指事故 事件 發生的概率 嚴重性 是指事故 事件 一旦發生后 將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度 風險 可能性 嚴重性注 風險是危險源的屬性 危險源是風險的載體 術語和定義 危險源 可能導致人身傷害和 或 健康損害和 或 財產損失的根源 狀態或行為 或它們的組合 風險點 風險伴隨的設施 部位 場所和區域 以及在設施 部位 場所和區域實施的伴隨風險的作業活動 或以上兩者的組合 注 排查風險點是風險管控的基礎 對風險點內的不同危險源 與風險點相關聯的人 物 環境及管理等因素 進行識別 風險評價以及根據評價結果采取不同控制措施是風險分級管控的核心 如 液氨站 中央變電站 提升絞車 制冷裝置 反應釜 儲罐 邊坡等 倒罐作業 動火作業 高溫金屬液體運輸等 危險源 事故隱患與重大危險源包含關系 1 危險源包括事故隱患與重大危險源 2 事故隱患是危險源 危險源不一定是事故隱患 3 重大危險源不一定伴隨著事故隱患 4 危險源的現實風險達到不可承受的程度 則構成隱患 1 該龍門吊是危險源 因為它帶有能量 電能 同時它能使物體帶有勢能和動能 2 完好的設備是危險源 但沒有構成隱患 3 但當鋼絲繩出現斷絲現象時 就出現了隱患 但斷絲數較少時 尤其載荷小時 雖然存在隱患 但不會發生事故 4 當斷絲數目增加到一定的量 尤其是載荷過大時 就會發生斷繩事故 2020 1 10 17 一 確定風險點 1 確定風險點程序 原則程序 先劃分單元 再找風險點 再找構成風險點的源 即危險源原則 應遵循 大小適中 便于分類 功能獨立 易于管理 范圍清晰 的原則 如某車間某設備 生產線 生產裝置 作業場所 人員密集場所等 操作及作業活動應涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動如受限空間作業 動火等特殊作業活動 同時 應考慮常規 非常規的活動 如維修 2020 1 10 18 作業活動 單元 的劃分 一般可按如下方法劃分作業活動 1 按生產 工作 流程的階段劃分 2 按地理區域劃分 3 按裝置劃分 4 按作業任務劃分 5 上述幾種方法的結合 2020 1 10 19 風險點排查的內容企業應組織對生產經營全過程進行風險點辨識 形成風險點名稱 所在位置 可能導致事故類型 風險等級等內容的基本信息 注 企業應組織專門力量全員參與 全方位 全過程對生產工藝 設備設施 作業環境 人員行為和管理體系等方面存在的安全風險進行排查 建立風險點排查臺賬 常規非常規 區域內外等 2風險點排查 應按生產 工作 流程的階段 場所 裝置 設施 作業活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查 注 風險點的排查是基于現有安全知識 安全經驗 法規及標準要求 事故教訓等 運用 頭腦風暴法 簡稱BS法 Brain storming 而開展的 即由企業負責人 安全管理人員 相關技術 職能部門人員 一線相關人員組成的 必要時 邀請外部專家參與 一般在安全管理部門人員主持下 對風險點名稱 覆蓋范圍 包含的危險源 潛在事故類型等做出的 達成共識的集體判斷結果 風險點排查的方法 2020年1月10日 第23頁 做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干 一 風險點識別 風險點識別應注意事項 1 從利于管控的角度出發 包含的內容不宜過大 也不宜過小 一般最大不大于一個班組 最小不小于一臺設備 2 具有相對的獨立性 如一條生產線 一項活動 如焊裝線 有限空間作業 3 至少應包含一類能量或危險有害物質 4 同類別的設備 裝置是否一并識別不能一概而論 合并同類項 如同一區域的車床 機加工設備 不同區域不同型號的壓力容器 應考慮不同的位置 類型 危險程度等 5 其風險應是企業需要管控的 低風險的活動或設備 裝置 區域等可忽略 如辦公活動 電腦 2020年1月10日 第24頁 一 風險點識別 危險源的構成 根源 具有能量或產生 釋放能量的物理實體 如起重設備 電氣設備 壓力容器等等 行為 決策人員 管理人員以及從業人員的決策行為 管理行為以及作業行為 狀態 包括物的狀態和作業環境的狀態二部分 二 危險源辨識 企業應采用適用的辨識方法 對風險點內存在的危險源進行辨識辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業活動并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響 在分析生產過程中對人造成傷亡 影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時 危險源可稱為危險有害因素 分為 人的因素 物的因素 環境因素和管理因素四類 危險源包括兩個方面 一是 根源 狀態或行為 處于正常狀態 但是存在失控的潛在風險 二是 根源 狀態或行為 處于缺陷狀態 可能伴隨著誘發事故的現實風險 行為 包括常規非常規的作業 巡視 巡檢以及管理行為等諸多方面 角鋼車間風險點 部分 行車風險點 部分 作業管理風險點 部分 2020 1 10 31 對企業內各個生產單位進行專業培訓和指導 盡可能自下而上地開展 必要的準備 包括有關安全法律法規 標準規范 事故案例等的資料收集和學習 工作表格等工具的準備等 案例引導 及時對成果進行確認 指導 調整 注意 行業較大危險因素辨識與防范指導手冊 中所提及的較大危險因素 確保不遺漏 進行危險源辨識的工作要求 2020 1 10 32 常用的辨識方法包括但不限于以下幾種 1 工作危害分析法 JHA 2 安全檢查表分析法 SCL 3 風險矩陣分析法 LS 4 作業條件危險性分析法 LEC 5 風險程度分析法 MES 三 風險辨識和評價的方法 2020 1 10 33 將作業條件的危險性作為因變量 D 事故或危險事件發生的可能性 L 暴露于危險環境的頻率 E 危險嚴重程度 C 它們之間的函數式 D L E C 作業條件危險性評價法 LEC 2020 1 10 34 按風險點各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別 注 風險點 的風險是區域 部位和場所風險 對企業來講是宏觀風險 是基于事故后果的風險考量 而針對作為風險點中的 危險源 的風險評價則是基于過程的風險考量 因此 風險點的分析也可用定量 定性的方法綜合評價 級別確定 注 根據有關文件及標準 風險定為 紅 橙 黃 藍 四級 紅色最高 分別為重大 較大 一般 低 并依次對應一 二 三 四級 企業采用原5級劃分標準可參照進行調整 其中 四級風險 藍色風險 低危險 需要注意或可忽略的 可接受的 員工應引起注意 三級風險 黃色風險 一般危險 可以接受或可容許的 車間 科室應引起關注 二級風險 橙色風險 較大風險 必須制定措施進行控制管理 公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理 一級風險 紅色風險 不可容許的 重大風險 極其危險 必須立即整改 不能繼續作業 2020年1月10日 第37頁 四 風險分級管控 原則 風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則對于操作難度大 技術含量高 風險等級高 可能導致嚴重后果的作業活動應重點進行管控 上一級負責管控的風險 下一級必須同時負責管控 并逐級落實具體措施 風險管控層級可進行增加或合并 企業應根據風險分級管控的基本原則 結合本單位機構設置情況 合理確定各級風險的管控層級 2020 1 10 38 公司級 車間級 班級級 專業級 崗位級 注 企業應規定一級 二級風險由公司直接管控 三級可由車間 分廠 級管控 四級可由班組或崗位管控或因風險較小可直接忽略 確保每一風險責任到崗到人 2020年1月10日 第39頁 做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干 五 風險公示 企業需要將主要危險源 風險等級 典型管控措施和應急措施予以公布 讓每一名員工都了解各自崗位或系統對應的危險源的基本情況及防范 應急對策 在安全風險崗位設置告知卡 職業危害崗位設置職業危害告知書同時將本企業的一 二級危險源的有關信息及應急處理措施告知相鄰企業 單位 2020年1月10日 第40頁 做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干 2020年1月10日 第41頁 做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干 六 風險公示 2020年1月10日 第42頁 做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干 形式 管理地圖 安全告知警示牌方式 管理地圖在班組 部門 車間 公司分別目視 2020年1月10日 第43頁 做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干 六 風險公示 2020年1月10日 第44頁 做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干 六 風險公示 正面 風險名稱責任者控制措施反面 警示標示 作用 使進入現場的人員對重大危險源所在部位及種類一目了然 明確重大危險源管理責任者 使員工掌握控制要點 危險源所在部位安全告知警示牌 六 文件管理 評審 更新 企業應完整保存體現風險管控過程的記錄資料 并分類建檔管理 至少應包括 風險管控制度 風險點臺賬 危險源辨識與風險評價表 以及風險分級管控清單等內容的文件化成果 涉及重大風險時 其辨識 評價過程記錄 風險控制措施及其實施和改進記錄等 應單獨建檔管理 企業應主動根據以下情況變化對風險管控的影響 及時針對變化范圍開展風險分析 及時更新風險信息 法規 標準等增減 修訂變化所引起風險程度的改變 發生事故后 有對事故 事件或其他信息的新認識 對相關危險源的再評價 組織機構發生重大調整 補充新辨識出的危險源評價 風險程度變化后 需要對風險控制措施的調整 注 危險源辨識 風險評價的更新 不論企業在規模 人員數量 產能 生產裝置 車間 工藝 工序 的變化大小 企業每年應至少進行1次系統性更新 更新 2020 1 10 47 隱患排查治理我們怎么干 隱患排查治理體系 做實當前謀劃長遠居危思變擔責實干 事故隱患排查治理是企業法定義務 也是主體責任的重要內容之一 風險分級管控體系識別評價的 風險點 危險源 即為隱患排查的對象 是隱患排查治理體系的 基礎 根據風險分級管控體系的要求 企業組織實施風險點識別 危險源辨識 風險評價 典型措施制定和風險分級 確定風險點 危險源為隱患排查的對象 即 排查點 通過隱患排查 可能發現新的風險點 危險源 進而對風險點和危險源信息進行補充和完善 危險源 隱患關系示例 1 建立隱患排查治理制度明確排查時間 那一級排查 多少時間排查一次 責任部門 人員 方法 資金使用 獎懲 申報 評估等 2 制定隱患排查工作方案明確排查目的 級別 范圍 方法和要求 3 進行排查物 人 環境 管理幾個方面的不安全因素 4 評估建檔對隱患進行分析評估 確定隱患等級 登記建檔 企業應當做的工作 隱患排查的幾點說明 企業是隱患排查與治理的絕對主體 外部人員發現的隱患往往是事故的間接原因 更多的是發現的物的不安全狀態與作業環境的不安全因素 導致事故的主因是人的不安全行為 而這一點恰恰是執法監管過程中很難發現的 管理的缺陷的發現能力 尤其是體制與機制方面又是當前我們的短板 需要警惕 這就是我們當前無法通過政府的隱患排查來從根本上杜絕事故的原因 也是偶爾出現 事故總在檢查后 的困惑所在 風險點 危險源 確定排查點 分級排查 隱患 隱患上報 驗收 分級治理 隱患分級 隱患排查流程 方案一 編制隱患排查清單是非常細致的工作 是對風險分級管控結果的具體應用 到位的隱患排查依據是將針對風險分級管控過程中的 典型控制措施 變成本清單中的 隱患排查標準 見表一 方案二 常規的隱患排查依據就是根據法規標準要求 企業按照場所 區域 部位分別編制的隱患排查內容 見表二 第一步 編制隱患排查清單或標準依據 排查類型 主要包括日常隱患排查 綜合性隱患排查 專業性隱患排查 專項或季節性隱患排查 專家診斷性檢查和企業各級負責人履職檢查等 日常隱患排查 是指班組 崗位員工的交接班檢查和班中巡回檢查 以及基層單位領導和工藝 設備 電氣 儀表 安全等專業技術人員的日常性檢查 綜合性隱患排查 是指以保障安全生產為目的 以安全責任制 各項專業管理制度和安全生產管理制度落實情況為重點 各有關專業和部門共同參與的全面檢查 專業性隱患排查 是指對區域位置及總圖布置 工藝 設備 電氣 儀表 儲運 消防和公用工程等系統分別進行的專業檢查 專項隱患排查 是指根據企業自身需要 上級政策要求以及事故發生后針對性開展的專項檢查 按照指南要求 各相關層級的部門和單位對照隱患排查 并題寫隱患排查治理記錄表 見表3 第二步 實施隱患排查 舉例 舉例 查隱患 公司應在廠區安全宣傳櫥窗或其它明顯部位 對每次排查出的事故隱患進行公示 公示格式樣表參見表4所示 第三步 隱患排查治理公示 每次隱患排查工作結束后 盡快下發隱患排查治理通知單 通知單樣表參見表5所示 涉及重大事故隱患的 在 備注 欄內 注明 重大 字樣 第四步 隱患排查治理通知單 被通知單位應根據隱患排查治理通知單要求完成隱患整改 并填寫反饋 事故隱患整改反饋表 尤其要對隱患存在原因進行分析 以便制定整改措施的系統性 事故隱患整改反饋表樣表見表6所示 第五步 事故隱患整改反饋信息表 由于重大事故隱患導致發生的事故后果嚴重 因此需要企業特別關注 涉及重大事故隱患的整改完成后 應填寫重大事故隱患銷號記錄 見表7所示 第六步 重大事故隱患銷號記錄 企業應建立健全事故隱患管理臺賬 填寫事故隱患分類匯總表 見表8所示 第七步 建立事故隱患分類匯總表 重大隱患登記及整改銷號審批樣表 2020 1 10 69 指南 規定確定為重大事故隱患的一般原則是 違反法律法規有關規定 企業必須停產停業整頓的 涉及重大危險源 重要裝置的隱患 涉及多人滯留 暴露10人以上的 管道30人以上 危害和整改難度較大 一定時間得不到整改的 因外部因素影響致使生產經營單位自身難以排除的隱患 市級以上負有安全監管職責的部門認定為屬于重大事故隱患的 2020 1 10 70 部分企業以下情況可直接判定為重大事故隱患 1 新建 改建 擴建建設項目的安全生產設施 職業病防治設施未按照依法批準的設計組織施工 2 冶金企業超能力 超強度或者超定員組織生產 3 風險評價出的不可承受的風險 4 是易燃 可燃液體 氣體儲罐未按規定設置固