年月證券從業資格考試市場基礎知識考試真題上海市銀行招聘（）上海中公教育（）聯合制作單項選擇題(每題分，共分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)在深圳交易所中小企業板塊中，（）是指中小企業板塊的交易由獨立于主板市場交易系統的第二交易系統承擔。運行獨立監察獨立代碼獨立指數獨立下列屬于深證交易所的綜合指數的是（）。深證成分股指數來源：考試大深證股指數深證綜合指數深證股指數下列關于地方政府債券的論述，正確的是（）。地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券收益債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”我國主權財富基金的發端是（）。中國投資有限責任公司中國國際金融有限公司收入型基金以獲取（）為目的。基金資產的長期穩定增值當期的最大收投資組合的債券中得到適當的利息收益獲取穩定收益.以下不屬于證券交易所會員大會的職權的是（）。.制定和修改證券交易所章程選舉和罷免會員理事審議和通過理事會、總經理的工作報告制定證券交易價格當未來市場利率趨于下降時，應選擇發行（）。長期債券短期債券不確定中期債券債券發行的定價方式以（）最為典型。累積投標詢價上網競價公開招標協商定價、金融期貨不包括（）。外匯期貨利率期貨股權類期貨貨幣期貨證券公司自營業務的最高決策機構是（）。公司總經理自營業務部門公司投資決策機構董事會在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是（）。公積金和公益金、優先股股息、普通股股息、盈余公積金公積金和公益金、優先股股息、盈余公積金、普通股股息盈余公積金、公益金、任意公積金、優先股股息、普通股股息公積金和公益金、普通股股息、優先股股息、盈余公積金履約擔保的標的證券數量等于（）權證上市數量行權比例擔保系數證上市數量行權比例擔保系數權證上市數量行權比例擔保系數權證上市數量行權比例擔保系數保險公司次級債的期限為（）。年以上年以上年以上(含年)年以上(含年)按（）劃分，結構化金融衍生產品分為利率聯結型產品、股權聯結型產品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數相聯系)、匯率聯結型產品、商品聯結型產品。聯結的金融基礎產品收益保障性發行方式價格決定方式雙重交易機制是（）的重要特征。存托憑證證券交易所交易基金認股權證備兌憑證債券是實際運用的（）證書。虛擬資本真實資本要式證書證權證書一般情況下，下列關于基金管理費的說法，不正確的是（）。基金管理費是指基金管理人管理基金資產而向基金收取的費用基金規模越大，基金管理費率越高基金風險程度越高，基金管理費率越高來源：考試大我國債券基金的管理費率一般低于股票基金債券發行注冊制的核心是（）。質量控制原則數量控制原則實質管理原則公開原則公開披露的基金信息不包括（）。基金招募說明書、基金合同、基金托管協議基金份額申購、贖回價格涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟基金管理人的資產公司型基金通過（）選舉董事。董事長公司員工股東大會證監會股權類產品的衍生工具不包括（）。股票期貨股票期權股票指數期貨貨幣互換外國債券的發行一般由（）的金融機構、證券公司承銷。投資者所在國發行者所在國發行地所在國第三國當股份公司因解散或破產進行清算時，優先股股東可優先于普通股股東分配公司剩余資產，但一般是按優先股票的（）清償。份額固定股息率考試大中國教育考試門戶網站(。)市值面值股息率可調整優先股票的股息率的調整一般隨（）的變化作調整。公司經營狀況銀行存款利率普通股股息股票市場市盈率在中國境外注冊、在香港上市但主要業務在中國內地或大部分股東權益來自中國內地的股票是（）。股股紅籌股股外國證券機構直接從事股交易的申請可由（）受理。證券交易所國務院國家外匯管理局中國證監會股東大會是股份公司的權力機構，由（）組成。持股以上的股東公司高級管理人員全體股東全體員工如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。大體保持相對穩定保持相對的關系兩者沒有任何關系大體保持相等的關系通常所說的“金邊債券”是指（）。政府債券企業債券金融債券以金融儲備為擔保而發行的債券可轉換公司債券享受轉換特權，在轉換前和轉換后的形式分別為（）。公司債券、股票股票、公司債券股票、股票債券、債券我國在國際市場已發行的金融債券的最長期限為（）年。依據我國證券投資基金法規定，基金管理人的職責之一是（）。出具基金業績報告，并提供詳細的基金托管情況負責辦理基金名下的資金往來安全保管基金的全部資產及時向基金份額持有人分配收益假設某基金持有的某三種股票的數量分別為萬股、萬股和萬股，每股的收盤價分別為元、元和元，銀行存款為萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為萬元，應付稅金為萬元，則基金資產凈值總額為（）萬元。（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠期協議。遠期利率協議遠期匯率協議債券類資產的遠期合約股權類資產的遠期合約金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風險結構，從而規避相應風險。資產和負債資產負債資產或負債金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度，交易者均以（）為交易對手。買方賣方期貨經紀公司交易所(或期貨清算公司)。為政府、金融機構和企業提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。同業拆借市場回購協議市場證券流通市場證券發行市場根據契約，對在代辦股份轉讓系統中掛牌公司的信息披露行為進行監管、指導和督促是（）的權力。證券公司證券業協會證監會證券交易所在計算股份指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，這是股票價格指數計算方法中的（）。計算期加權法基期加權法綜合法相對法從財務風險的角度分析，當融資產生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應是（）。資本收益收益減少資本損失收益增長我國證券公司設立子公司，實行（）。審批制注冊制報備制備案制證券公司應當自領取營業執照之日起（）日內，向證券監督管理機構申請經營證券業務許可。下列關于證券公司的分類監管制度的說法，正確的是（）。以凈資本為基準以扶優限劣為核心以提高風險管理能力為目的以市場準人和監管措施為依據證券發行與承銷管理辦法規定，目前在深圳中小企業板公司的首次公開發行過程中，發行人及其保薦機構可以通過（）直接確定發行價格。累計投標詢價初步詢價靜態市盈率動態市盈率股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（）萬元。股份有限公司將法定公積金轉為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（）。（）負責證券投資者保護基金籌集、管理和使用。社保基金理事會證券業協會中國證券投資者保護基金有限公司中國證券登記結算機構指數基金比較適合于數額較大，風險承受能力較低的（）投資。社會閑資對沖基金激進的投資者社保基金投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費用為（）。手續費印花稅申購費贖回費基金管理費費率大小，通常（）。與基金規模成反比，與風險成正比與基金規模成反比，與風險成反比與基金規模成正比，與風險成正比與基金規模成正比，與風險成反比按照我國現行規定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。上市交易的股票期貨上市交易的國債上市交易的企業債券除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為（）。現貨期權期貨期權看跌期權奇異型期權股票價格指期貨數的出現主要是為了規避（）。市場風險違約風險系統性風險非系統風險國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是（）。貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率下降貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變根據相關規定，上市公司非公開發行股票，發行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。代銷包銷傾銷自銷拉斯貝爾加權指數是指（）。基期加權股價指數計算期加權股價指數簡單算術股價指數幾何加權股價指數滬深指數的計算采用（），按照樣本股的調整股本權數加權計算。除數修正法派許加權法市值總價加權法加權平均法關于私募證券，下列說法正確的是（）。發行人通過中介機構發行審查條件嚴格，投資者也較少證券發行的對象是少數特定的投資者采取公示制度關于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。股票清倉時，股票所能獲得的出售價值股票的清算價值應與賬面價值相等股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值公司破產清算時，其發行的股票的交易價值在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。社會保障稅；社會保險基金社會保障稅；企業年金社會保險基金；社會保障基金社會保險基金；企業年金二、多項選擇題(每題分，共分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)特殊類型基金包括（）。系列基金基金中的基金保本基金交易型開放式指數基金證券、期貨投資咨詢人員在報刊上發表投資咨詢文章時，必須注明（）。機構地址個人真實姓名機構聯系電話機構名稱根據基礎資產劃分，常見的金融遠期合約包括（）。遠期匯率協議債權類資產的遠期合約遠期利率協議股權類資產的遠期合約我國近年通過銀行發行的憑證式國債具有的特點是（）。不可上市流通可上市流通可掛失可記名資產證券化的有關當事人包括（）。信用增級機構資金和資產存管機構特定目的機構或特定目的受托人原始權益人國際證監會組織公布的證券市場監督目標（）。保證證券市場的公平、效率和透明穩定市場價格降低系統性風險保護投資者我國上市公司證券發行管理辦法規定，上市公司增資的方式有（）。向原股東配售股份向不特定對象公開募集股份非公開發行股票發行可轉換公司債券金融互換可分為（）。利率互換股權互換貨幣互換信用互換期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（）的局限性時間上空間上數量上質量上下列既可以是證券發行人，也可以是證券投資者的是（）。政府機構保險公司商業銀行個人股票發行市場的主要參與者是（）。股票承銷商股票發行者股票投資者證券業協會固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。公司債券分離交易的可轉換公司債券中的公司債券國債外國債券一般是由發行地所在國的（）承銷。證券公司幾家大銀行金融機構中央銀行契約型基金與公司型基金的區別主要在于（）。投資對象不同基金的營運依據不同投資者的地位不同資金的性質不同股權類產品的衍生工具的種類包括（）。股票指數期權股票指數期貨股票期權股票期貨固定收入型基金的主要投資對象是（）。債券普通股優先股期權中國證監會對申請設立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。風險控制指標智力結構內部控制機制經營管理能力證券投資基金具有（）特點。定向投資集合投資專業理財分散風險影響股票價格的宏觀經濟與政策因素包括（）。貨幣政策市場利率通貨膨脹經濟周期循環債券按照其券面形態可分為（）。憑證式債券記賬式債券附息債券實物債券證券市場按交易結構可分為（）。貨幣市場外匯市場無形市場有形市場隨著信用制度的發展，（）等融資方式不斷出現，越來越多的信用工具隨之涌現。銀行信用國家信用私人信用商業信用證券業從業人員執業行為準則要求從業人員（）。不得損害所在機構的合法權益不得從事與其履行職責有利益沖突的業務考試大中國教育考試門戶網站(。) 不得對外透露自營買賣信息，誘導客戶買賣該種證券不得在經紀業務中接受客戶的全權委托證券交易市場包括（）。證券交易所市場票據交易所市場場外交易市場產權交易中心關于股票的內在價值，下列說法正確的是（）。股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的現值股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內在價值”只是股票真實的內在價值的估計值經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響股票未來的收益，但內在價值不會變化財政政策是政府的重要宏觀經濟政策，其對股票價格的影響表現在（）。通過擴大財政赤字、發行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經濟發展通過調節稅率影響企業利潤和股息干預資本市場各類交易適用的稅率國債發行量會改變證券市場的證券供應和資金需求，從而間接影響股票價格根據我國政府對的承諾，在加入后年內，允許合資券商（）。開發咨詢服務及其他輔助性金融服務，包括公開收購及公司重組等列對所有新批準的證券業務給予國民待遇設立合營公司，外資比例不超過在中國設立分支機構基金管理人運用基金財產進行證券投資，不得有（）的情形。違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的擔任合規總監的任職選擇條款包括（）。具有任職資格具有年以上證券工作經驗通過有關專業考試或具有年以上法律工作經歷從事證券工作年以上根據我國公司法規定，公司可以收購本公司股份的情形有（）。將股份獎勵給本公司職工為減少公司注冊資本維護二級市場股價與持有本公司股份的其他公司合并按照現行規定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（）當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務和次級債務之前當發行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權資本混合資本債券到期時，如果發行人無力支付清償順序在該債券之前的債務，或支付該債券將導致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務，發行人可以延期支付該債券的本金和利息期限在年以上，發行之日起年內不得贖回有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監督的機構有（）。指定商業銀行證券登記結算機構資產托管機構請訪問考試大網站證券交易所如果（），那么資產評估機構不能申請證券評估資格。在執業活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執行完畢之日起至提出申請之日止未滿年因以欺騙等不正當手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿年申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準的，自被出具不予受理憑證或者不予批準決定之日起至提出申請之日止未滿年最近年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構有不良誠信記錄下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發行市場的有（）。銀行間債券市場公募基金市場滬深股票市場國際資本市場下列關于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（）。封閉式基金一般有固定的存續期限開放式基金一般沒有固定的存續期限封閉式基金投資人少開放式基金投資人多我國中小企業板塊的總體設計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（）。中小企業板塊的監控系統與主板相同中小企業板塊的股票編碼與主板市場相同中小企業板塊遵循的法律、法規和部門規章與主板市場相同中小企業板塊的發行上市條件和信息披露要求與主板市場相同下列關于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（）。又稱金融衍生產品，與基礎金融產品相對應其價格取決于基礎金融產品價格的變動包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具衍生工具包括金融遠期合約、金融期貨、金融互換和期權下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（）。來源：考試大跨期性期限性聯動性收益性金融期貨的主要交易制度有（）。集中交易制度標準化的期貨合約和對沖機制.保證金制度限倉制度下列關于期貨交易保證金的說法中，正確的有（）。期貨交易買賣雙方都有可能在最后結算時發生虧損，所以雙方都要繳納保證金雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金當交易者連續虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結算所會通過經紀人發出追加保證金的通知，要求交易者在規定時間內追加保證金直達維持保證金水平三、判斷題(每題分，共分，不選、錯選均不得分)為避免現貨多頭部位所面臨的價格風險，期貨交易市場的套期保值者應做多頭套期保值。（）我國證券法規定，上市公司最近三年連續虧損由中國證監會決定暫停其股票上市交易。（）在資產證券化當事人中，接受發起人轉讓的資產，或受發起人委托持有資產，并以該資產為基礎發行證券化產品的機構是資金和資產存管機構。（）對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險。（）我國股票市場融資國際化是以發行紅籌股作為突破口的。（）證券業協會的權利機構是理事會。（）金融期貨合約設計成標準化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。（）金融期權是指以金融期貨為基礎工具的買賣選擇權交易。（）發行一級有擔保存托憑證，美國的相關法律對其公開性沒有詳細要求。（）一般意義上的優先股票就是指股息率固定的優先股票。（）證券代表的是一定數額的實物資產，投資者持有證券也就是同時擁有這部分的資產，因而證券本身具有收益性。（）被動型基金由于其投資組合模仿某一股價指數或債券指數，收益隨著即期的價格指數呈反向波動。（）我國早期的股票發行制度是行政審批制，目前已開始實施注冊制。（）證券交易所可以對特定證券投資者采取證券市場禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（）與發行股票和債券相比，發行存托憑證的成本更低。（）證券市場是價值直接交換的場所。（）利率期貨的基礎資產是利率指數。（）浮動利息債券是息票累積債券的一種。（）我國目前尚沒有分離交易的可轉換公司債券。（）在日本發行的外國債券的面值貨幣是日元。（）利率風險是系統風險，因而對不同證券的影響程度是相同的。（）我國投資者進行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（）無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（）我國現行基金指數的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）在證券市場監管內容方面，各國均以強制方式要求信息披露。（）在我國混合資本債券的期限為年及以上。（）目前在我國市場上的可轉換證券只有可轉換債券。（）股票是有價證券，我國公司法規定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（）提貨單、運貨單、倉庫棧單以及商業匯票都屬于商品證券。（）中證指數為小盤股指數。（）證券投資咨詢機構的業務人員屬于證券業從業人員。（）我國證券公司監督管理條例明確規定了證券公司的設立條件與基本程序。（）有價證券本身是具有市場價值的。（）無限售條件股份不包括境內上市外資股，即股。（）股票股息是以股票的方式派發的股息，只能由公司用新增發的股票作為股息代替現金分派給股東。（）收益與風險的本質關系可以用公式表述為：預期收益率無風險利率風險補償。（）證券公司的自營業務必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）資產管理業務是指證券公司根據有關法律、法規和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產管理合同，將委托人委托的資產在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現委托資產收益最大化的行為。（）限定性集合資產管理計劃中，投資于權益類證券以及股票型證券投資基金的資產，不得超過該計劃資產凈值的。（）制衡性原則要求證券公司內部控制制度必須涵蓋公司經營管理的各個環節，不得留有制度上的空白或漏