XX創(chuàng)新投資股份公創(chuàng)新投資股份公創(chuàng)新投資股份公創(chuàng)新投資股份公司管理制度匯編司管理制度匯編司管理制度匯編司管理制度匯編1目錄業(yè)務(wù)管理制度業(yè)務(wù)流程指引-2業(yè)務(wù)檔案參考-5行政管理制度部門及崗位職責(zé)-21工作報告制度-24業(yè)務(wù)檔案管理辦法-27人事管理制度員工考評辦法-29工資實施細(xì)則-35財務(wù)管理制度費用管理辦法-37附：行政常用表格出差申請表-47請（休）假申請表-48轉(zhuǎn)正考核表-49員工信息表-51設(shè)備購置申請表-522業(yè)務(wù)流程指引1、項目搜集創(chuàng)業(yè)投資公司的項目主要有三個來源：（1）依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購兼并業(yè)務(wù)、國際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機會，投資對象為準(zhǔn)二板上市企業(yè)、準(zhǔn)主板上市企業(yè)。它的特點是貼近資本市場，退出渠道暢通，資金回收周期短，回報較為豐厚；（2）與國內(nèi)外創(chuàng)業(yè)投資公司結(jié)為策略聯(lián)盟，互通信息，聯(lián)合投資；（3）派出專門人員跟蹤和研究國內(nèi)新技術(shù)以及資本市場的新熱點，通過項目洽談、寄送資料、報刊資料、電話查詢、項目庫推薦、訪問企業(yè)或網(wǎng)上搜索等方式尋找項目信息，作好項目儲備。2、項目初審項目投資經(jīng)理在接到商業(yè)計劃書或項目介紹的七個工作日內(nèi)，對項目進行初步調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項目概況表。項目經(jīng)過初選后分類、編號、入庫。3、簽署保密協(xié)議在要求提供完整的商業(yè)計劃書之前，項目投資經(jīng)理應(yīng)主動與企業(yè)簽署保密協(xié)議。若企業(yè)一開始提供的就是完整的商業(yè)計劃書，則在接受對方的商業(yè)計劃書之后就可與之簽署保密協(xié)議。4、立項申請與立項項目初審后認(rèn)為需要對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目投資經(jīng)理填寫立項審批表，報公司項目考評會批準(zhǔn)立項。立項批準(zhǔn)一般在兩個工作日內(nèi)完成，經(jīng)批準(zhǔn)的項目可以進行盡職調(diào)查工作。5、盡職調(diào)查立項批準(zhǔn)后，項目投資經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成企業(yè)盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項目，項目投資經(jīng)理編寫完整的投資建議書。盡職調(diào)查一般在二十個工作日內(nèi)完成。6、投資決策委員會審查董事會下設(shè)投資決策委員會，由該委員會代董事會行使投資決策權(quán)。投資決策委員會采用會議及信函兩種工作方式，投資項目應(yīng)取得投資決策委員會簡單多3數(shù)通過，當(dāng)投資決策委員會中對所提交討論的投資項目贊成與反對票各占1/2時，由投資決策委員會主席做出投資決議。所有內(nèi)部審查工作自接到項目投資經(jīng)理提交完整材料之日起十個工作日內(nèi)完成，并形成投資決策委員會決策意見表。在項目投資具體實施的過程中，若因客觀原因遇到與投資決策委員會通過之相關(guān)投資決策不符的情況，應(yīng)撰寫書面報告并提交投資決策委員會重新決策。7、簽訂投資協(xié)議投資決策委員會審查同意進行投資的企業(yè)或項目，經(jīng)公司法律顧問審核相關(guān)合同協(xié)議后，由董事長或董事長授權(quán)代表與合作對方簽署投資協(xié)議。8、對項目企業(yè)的跟蹤管理在投資協(xié)議生效后，項目投資經(jīng)理具體負(fù)責(zé)項目的跟蹤管理，除了監(jiān)控企業(yè)經(jīng)營進展外，還應(yīng)為企業(yè)提供戰(zhàn)略性或策略性咨詢等增值服務(wù)，使企業(yè)在盡可能短的時間內(nèi)快速增值。跟蹤管理的具體內(nèi)容有：a、定期（每月或每季，視項目企業(yè)具體情況而定）取得企業(yè)財務(wù)報表、生產(chǎn)經(jīng)營進度表、重要銷售合同等，并分析整理為企業(yè)情況月度分析表；b、參加企業(yè)重要會議，包括股東會、董事會、上市工作項目協(xié)調(diào)會以及投資協(xié)議中規(guī)定公司擁有知情權(quán)的相關(guān)會議并形成會議紀(jì)錄；c、每季度對企業(yè)進行至少一次訪談，了解企業(yè)經(jīng)營狀況、存在的問題、提出相關(guān)咨詢意見并形成企業(yè)情況季度報告。9、投資的退出在項目立項之初，項目投資經(jīng)理即要為項目設(shè)計退出手段，然后隨著項目進展及時修訂。具體的退出方式包括三種：IPO（首次公開發(fā)行）、出售、清算或破產(chǎn)。首次公開發(fā)行包括國內(nèi)二板上市、主板上市，國外主板上市、創(chuàng)業(yè)板上市等；出售分為向管理層出售和向其他公司出售；當(dāng)風(fēng)險公司經(jīng)營狀況不好且難以扭轉(zhuǎn)時，解散或破產(chǎn)并進行清算是可選擇的退出方式。IPO及出售將是本公司主要的退出渠道。4圖示：工作流程圖項目接收項目初審對項目進行初步實地調(diào)查，提出可否投資的初審意見并填制項目概況表項目立項項目初審后認(rèn)為可以對企業(yè)做進一步調(diào)查研究的，項目經(jīng)理填寫項目立項審批表，報公司項目考評會批準(zhǔn)立項。項目盡職調(diào)查立項批準(zhǔn)后，項目經(jīng)理到項目企業(yè)進行盡職調(diào)查，并填寫完成盡職調(diào)查報告。盡職調(diào)查認(rèn)為可以投資的企業(yè)與項目，項目經(jīng)理編寫完整的投資建議書。項目經(jīng)理項目考評會項目經(jīng)理投資決策投資決策委員會完成投資決策委員會決策意見表，形成投資決議。動態(tài)跟蹤管理投資退出對項目企業(yè)進行跟蹤管理，取得相關(guān)資料、參加重要會議，并形成企業(yè)情況月度分析表及企業(yè)情況季度報告項目經(jīng)理提交投資退出方案書并組織實施、項目退出後完成項目總結(jié)報告5業(yè)務(wù)檔案參考業(yè)務(wù)檔案一：項目概況表項目概況表項目人員日期項目名稱項目來源行業(yè)板塊項目所在地區(qū)聯(lián)系方式主營業(yè)務(wù)或主要產(chǎn)品介紹項目優(yōu)勢項目現(xiàn)狀備注6業(yè)務(wù)檔案二：企業(yè)所需提供資料清單企業(yè)基本情況調(diào)查資料提綱一、公司基本情況、歷史沿革、股東結(jié)構(gòu)1、公司設(shè)立時間、注冊資本、股東名單、出資方式及出資額、出資比例；2、公司歷次股權(quán)變更情況、目前的注冊資本、股東結(jié)構(gòu)；3、提供資料：營業(yè)執(zhí)照、公司章程復(fù)印件，如設(shè)立或變更時經(jīng)政府部門批準(zhǔn)，提供批準(zhǔn)文件；二、公司資產(chǎn)及經(jīng)營狀況1、公司主要產(chǎn)品及業(yè)務(wù)；2、公司主要產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝流程；3、公司主要資產(chǎn)狀況：土地、房產(chǎn)、主要設(shè)備等的數(shù)量、購置價格；4、土地、房產(chǎn)、商標(biāo)、專利等的產(chǎn)權(quán)證明文件及生產(chǎn)許可、技術(shù)質(zhì)量認(rèn)證、GMP認(rèn)證等文件（復(fù)印件）；5、公司最近兩年及最近一期的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤分配表、現(xiàn)金流量表；6、公司主要債務(wù)人、債權(quán)人及擔(dān)保抵押情況；三、公司治理結(jié)構(gòu)及對外投資情況1、公司組織結(jié)構(gòu)圖（包括參控股企業(yè)）；2、公司參控股企業(yè)的業(yè)務(wù)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營狀況等介紹；3、公司董事、高級