1、汽車工業(yè)政策鏈影響因素初探2003-10-27一、我國汽車工業(yè)政策鏈分析汽車工業(yè)政策是涉及汽車研發(fā)、生產(chǎn)、銷售和消費(fèi)多個(gè)環(huán)節(jié)，政府、企業(yè)、消費(fèi)者多個(gè)行為主體，金融、保險(xiǎn)、稅收、環(huán)保多個(gè)部門，宏觀、中觀和微觀多個(gè)層面的政策體系。汽車工業(yè)政策在很大程度上主導(dǎo)了我國汽車工業(yè)的發(fā)展方向， 對(duì)汽車工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生了深遠(yuǎn)而巨大的影響。研究政策對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用機(jī)理和后果影響，單純地討論某一政策可能帶有的意義并不是很大。 這是因?yàn)椋a(chǎn)業(yè)政策是一較為完善的政策體系，受多項(xiàng)相關(guān)政策的支撐，彼此間相互影響、 互為關(guān)聯(lián)， 從而構(gòu)成了一個(gè)錯(cuò)綜復(fù)雜的政策因素影響鏈。所以研究產(chǎn)業(yè)政策的首要任務(wù)是要理清政策因素間的作用關(guān)系。與汽

2、車企業(yè)關(guān)系密切的相關(guān)政策是：汽車準(zhǔn)入認(rèn)證制度、產(chǎn)業(yè)政策、消費(fèi)政策、稅收政策、金融政策、汽車質(zhì)量法規(guī)、保險(xiǎn)政策、wto 規(guī)則、投資政策、聯(lián)合重組政策、環(huán)境保護(hù)政策、 地方性法律法規(guī)、 汽車召回制和汽車安全法規(guī)等。 下面就這些政策相互影響的各種因素進(jìn)行定性分析。1.汽車準(zhǔn)入認(rèn)證制度汽車準(zhǔn)入認(rèn)證制度是政府為保護(hù)消費(fèi)者利益、保護(hù)環(huán)境、保護(hù)國家安全而依照法律法規(guī)實(shí)施的一種汽車合格評(píng)審制度。我國在 2003 年 5 月 1 日對(duì)車輛產(chǎn)品認(rèn)證實(shí)施監(jiān)督。它主要以整車碰撞試驗(yàn)來評(píng)價(jià)汽車的安全性能， 以尾氣排放是否達(dá)到規(guī)定指標(biāo)來確定汽車產(chǎn)品能否進(jìn)入市場(chǎng)。根據(jù)國際慣例，實(shí)施產(chǎn)品認(rèn)證制度應(yīng)有相關(guān)的法律依據(jù)。美國汽車企

3、.業(yè)自我認(rèn)證制度以 4 個(gè)汽車法規(guī)為標(biāo)準(zhǔn)：(1)汽車保用法 ：將質(zhì)量否決權(quán)交給車主，由于質(zhì)量低劣而造成的損失由汽車公司承擔(dān)，將汽車質(zhì)量和汽車公司的利益掛鉤。(2) 汽車召回法 ：美國公路安全局是法定的汽車事故統(tǒng)計(jì)單位，其根據(jù)車禍統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、民間質(zhì)量協(xié)會(huì)提供的相關(guān)資料以及企業(yè)自己提出的安全問題來對(duì)質(zhì)量缺陷產(chǎn)品提出召回要求。(3)汽車平均油耗法 ：能源部規(guī)定了各汽車公司家用汽車的平均油耗，超過相關(guān)規(guī)定政府將給以處罰，這條法規(guī)能夠促使汽車制造商不斷地改進(jìn)設(shè)計(jì)、降低油耗和由于汽車排放帶來的環(huán)境污染。(4)空氣清潔法：美國按各州汽車密度規(guī)定了寬嚴(yán)不等的排氣控制標(biāo)準(zhǔn)。以上法規(guī)構(gòu)成了進(jìn)入美國汽車行業(yè)的最基本要

4、求。目前，我國有關(guān)汽車的法律法規(guī)建設(shè)還處在起步階段，汽車準(zhǔn)入認(rèn)證的相關(guān)法規(guī)不很完善，國家將逐漸完善對(duì)汽車生產(chǎn)的準(zhǔn)入管理。而綜合和借鑒國內(nèi)外汽車準(zhǔn)入的相關(guān)法規(guī)，例如安全法規(guī)、質(zhì)量法規(guī)等是建立我國汽車準(zhǔn)入認(rèn)證制度的前提。2.汽車產(chǎn)業(yè)政策汽車產(chǎn)業(yè)政策是國家為加強(qiáng)和改善宏觀調(diào)控，進(jìn)行資源長(zhǎng)期合理配置，為發(fā)展汽車工業(yè)而制定實(shí)施的法律法規(guī)及政策。它在整個(gè)汽車工業(yè)的政策體系中起著主導(dǎo)作用，是制定其它相關(guān)政策的基礎(chǔ)。 政府的政策取向?qū)⒃诤艽蟪潭壬蠜Q定未來一定時(shí)期中國汽車工業(yè)的發(fā)展方向與格局。在汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策實(shí)施近10 年的今天，汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)政策將要根據(jù)國內(nèi)外汽車工業(yè)的發(fā)展變化進(jìn)行修正， 國家將在近期制定和頒

5、布新的 汽車工業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。值得我國學(xué)習(xí)和借鑒的是韓國政府在汽車工業(yè)發(fā)展過程中制定的產(chǎn)業(yè)政策。韓國是世界上推行汽車工業(yè)政策較多且汽車工業(yè)發(fā)展較好的國家之一。為提高韓國汽車工業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平和世界競(jìng)爭(zhēng)力， 1980 年韓國政府推出 “汽車產(chǎn)業(yè)大聯(lián)合 ”決議，引導(dǎo)汽車產(chǎn)業(yè)走專業(yè)化大生產(chǎn)的道路。 在資金方面， 政府除了以貸款擔(dān)保、 貸款貼息等方式幫助企業(yè)獲得更多的資金， 還創(chuàng)造了相對(duì)完善的資本市場(chǎng)環(huán)境， 以利于企業(yè)擴(kuò)大直接融資渠道， 鼓勵(lì)企業(yè)利用國1 / 4際證券市場(chǎng)引進(jìn)外資。在此推動(dòng)下， 韓國現(xiàn)代、大宇等主要汽車公司生產(chǎn)規(guī)模迅速擴(kuò)張，規(guī)模經(jīng)濟(jì)水平和技術(shù)水平明顯提高，世界競(jìng)爭(zhēng)力也開始形成。結(jié)合我國

6、汽車工業(yè)的實(shí)際情況，國家一方面可以通過制定與之相應(yīng)的汽車消費(fèi)政策體現(xiàn)政府產(chǎn)業(yè)政策的意圖；另一方面可以通過制定投資政策，聯(lián)合重組政策等使企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)達(dá)到相應(yīng)優(yōu)化、布局合理。 汽車產(chǎn)業(yè)政策作為國家發(fā)展汽車工業(yè)的戰(zhàn)略性政策，必須做到使地方政府和中央的統(tǒng)一規(guī)劃保持一致。3.汽車消費(fèi)政策汽車消費(fèi)政策是國家調(diào)控汽車市場(chǎng)的重要手段之一。從大的方面講它涉及到產(chǎn)業(yè)政策，同時(shí)也涉及到汽車購買、保有、使用等諸多方面的問題，與多種相關(guān)政策有關(guān)。汽車作為一種特殊商品，目前我國還沒有像其它產(chǎn)品那樣有質(zhì)量“三包 ”的規(guī)定，嚴(yán)格的質(zhì)量法規(guī)既是保護(hù)廠商聲譽(yù)又是保護(hù)消費(fèi)者合法權(quán)益的有效手段，同時(shí)也可體現(xiàn)政府鼓勵(lì)消費(fèi)的意圖。稅收

7、是調(diào)節(jié)汽車消費(fèi)的有效杠桿。在汽車工業(yè)發(fā)展的初期，一個(gè)國家國內(nèi)汽車消費(fèi)市場(chǎng)尚不成熟，世界各主要發(fā)達(dá)國家?guī)缀醵紝?duì)所有車型采取“鼓勵(lì)購買，鼓勵(lì)使用”的政策， 對(duì)汽車稅費(fèi)征收較少；但是當(dāng)汽車消費(fèi)進(jìn)入成熟甚至有些“過熱 ”階段時(shí)， 政府則開始逐步增加汽車稅費(fèi)項(xiàng)目， 體現(xiàn) “鼓勵(lì)購買， 節(jié)省使用 ”的調(diào)控指導(dǎo)思想。雖然我國汽車工業(yè)尚處于發(fā)展的前期階段，但國外這一消費(fèi)政策值得我國借鑒。汽車金融信貸政策也與消費(fèi)政策息息相關(guān)。目前，我國汽車金融信貸主要以商業(yè)銀行和汽車企業(yè)的財(cái)務(wù)公司向汽車消費(fèi)者發(fā)放貸款為主，這兩種方式由于能有效地分擔(dān)消費(fèi)者在購車過程中的資金壓力而成為促進(jìn)汽車消費(fèi)的重要手段。汽車保險(xiǎn)是集中社會(huì)力量

8、分擔(dān)消費(fèi)者在汽車使用過程中的風(fēng)險(xiǎn)。隨著消費(fèi)者理性消費(fèi)的成熟，汽車安全將越來越受到重視，汽車保險(xiǎn)將愈來愈重要。4.汽車質(zhì)量法規(guī)汽車質(zhì)量法規(guī)是保護(hù)消費(fèi)者合法利益，規(guī)避汽車制造企業(yè)短期市場(chǎng)行為，增強(qiáng)汽車企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的有力武器。 我國汽車產(chǎn)品整體質(zhì)量提高相對(duì)較慢， 一個(gè)重要的原因就是汽車企業(yè)對(duì)汽車質(zhì)量低劣而給消費(fèi)者帶來的不便或傷害承擔(dān)的責(zé)任較小。美國的汽車質(zhì)量的法規(guī)，即著名的汽車保用法用3 個(gè)條件來規(guī)范汽車的質(zhì)量和汽車公司的義務(wù)：一是新車在保證期內(nèi)或是在一定里程內(nèi)，1 年或 19200 公里、 2 年或 38400 公里進(jìn)行質(zhì)量保證 (與我國現(xiàn)行的保修期規(guī)定類似 ) ；二是統(tǒng)計(jì)出現(xiàn)故障次數(shù)對(duì)其質(zhì)量進(jìn)行評(píng)

9、價(jià)，以修理單據(jù)為證， 各州有所不同； 三是統(tǒng)計(jì)限定由于故障或修理使該車停用的累計(jì)工作日天數(shù)。符合第一、二條或是第一、三條，車主就有權(quán)申請(qǐng)退款、換車或要回支付的修理費(fèi)。有嚴(yán)格的法律規(guī)范做保證，使美國汽車產(chǎn)品質(zhì)量在汽車保用法實(shí)施不到10 年內(nèi)得到顯著的提高。把汽車的質(zhì)量權(quán)交給車主，不但會(huì)使企業(yè)自覺地提高汽車產(chǎn)品質(zhì)量，同時(shí)也是提高整個(gè)行業(yè)質(zhì)量的關(guān)鍵。 結(jié)合我國汽車行業(yè)法規(guī)的實(shí)際情況， 對(duì)汽車產(chǎn)品質(zhì)量的全面把握應(yīng)該是實(shí)行汽車安全法規(guī)和汽車召回制度。5.汽車召回制度召回制度是汽車生產(chǎn)和消費(fèi)大國政府依法對(duì)機(jī)動(dòng)車輛實(shí)施管理的制度之一，也是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和嚴(yán)格的法律制度下的產(chǎn)物。早在 20 世紀(jì) 70 年代前后，

10、美國、日本和歐洲各國就實(shí)行了汽車召回制度， 若發(fā)現(xiàn)有批量汽車產(chǎn)品存在質(zhì)量問題并有可能對(duì)消費(fèi)者造成傷害時(shí)，企業(yè)就有義務(wù)將這些汽車產(chǎn)品召回。召回制度以相應(yīng)的汽車安全法規(guī)和公平公正的認(rèn)證制度為依據(jù)，而認(rèn)證制度又是建立在相關(guān)的汽車產(chǎn)品質(zhì)量法律基礎(chǔ)上。實(shí)施汽車召回制度的國家同時(shí)制定了一系列法律法規(guī)作為支撐，并授權(quán)有關(guān)部門對(duì)缺陷汽車進(jìn)行管理。因此，汽車安全法規(guī)和汽車的質(zhì)量法規(guī)是實(shí)行汽車召回制度的前提，而汽車召回制度又是實(shí)行汽車準(zhǔn)入認(rèn)證制2 / 4度的前提。6.汽車安全法規(guī)汽車安全法規(guī)是通過嚴(yán)格的正面和側(cè)面撞擊來反映假人傷害程度的高低的一種法規(guī)。傷害程度越低， 汽車的安全性能越好。中國的汽車安全法規(guī)正在與國

11、際現(xiàn)行汽車安全標(biāo)準(zhǔn)接軌。有關(guān)資料顯示，雖然我國汽車的保有量只占世界的1.58%，但是由于車禍死亡的人數(shù)卻占到世界的14.3%。而美國在沒有頒布汽車安全法規(guī)前的1996 年，交通死亡人數(shù)為50894人，實(shí)施安全法規(guī)后，2000 年交通死亡人數(shù)降到41821 人。在這一時(shí)期，致命交通事故率降低了18%，而汽車數(shù)量及駕駛員人數(shù)增加1 倍。由此可見，實(shí)行嚴(yán)格的安全法規(guī)，不僅能有效避免消費(fèi)者因汽車本身的原因受到人身傷害，同時(shí)可以促使制造商更加關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量，改進(jìn)設(shè)計(jì)和生產(chǎn)。而且汽車安全法規(guī)也是制定其它相關(guān)政策(汽車準(zhǔn)入認(rèn)證、汽車質(zhì)量法規(guī)、汽車召回制)的基礎(chǔ)。7.wto 規(guī)則我國現(xiàn)行汽車產(chǎn)業(yè)政策不能完全適應(yīng)

12、wto 規(guī)則的要求， 隨著全球化趨勢(shì)的加劇，wto規(guī)則將是我國汽車工業(yè)所面臨的國際環(huán)境政策因素。目前，wto 對(duì)我國汽車工業(yè)的影響主要表現(xiàn)在關(guān)稅下降、 投資和投資政策、 零部件國產(chǎn)化和汽車服務(wù)貿(mào)易等方面。 對(duì)渴望融入世界汽車工業(yè)的中國汽車工業(yè)來說， wto 規(guī)則將對(duì)目前政府制定各項(xiàng)汽車工業(yè)政策起到參照作用。因此，它將影響我國的汽車產(chǎn)業(yè)政策。8.稅收政策稅收政策具有兩面性， 在消費(fèi)者和汽車產(chǎn)業(yè)間很難找到一個(gè)平衡點(diǎn)。 稅收是國家財(cái)政收入的主要源泉。 高稅收能增加財(cái)政收入， 但又會(huì)抑制消費(fèi)。因此， 要將稅收政策和環(huán)保政策相聯(lián)系，根據(jù)排氣量的大小征收不同的稅。二、政策鏈影響層次結(jié)構(gòu)根據(jù)對(duì)以上各項(xiàng)主要政

13、策因素的定性分析，發(fā)現(xiàn)這些政策因素相互交叉、互為關(guān)聯(lián)，更多的則表現(xiàn)為影響因素間復(fù)雜的遞接政策因素鏈。從整體上把握政策因素的作用機(jī)理，梳理政策因素的作用層次，可以發(fā)現(xiàn)其作用關(guān)系有以下幾點(diǎn)：第一，有一條政策因素作用的主鏈貫穿于整個(gè)政策因素的作用過程。這就是：wto 規(guī)則影響產(chǎn)業(yè)政策， 產(chǎn)業(yè)政策影響消費(fèi)政策， 消費(fèi)政策影響稅收政策， 稅收政策又與環(huán)境保護(hù)政策相關(guān)。第二，由于消費(fèi)政策涉及面較廣，它影響著汽車質(zhì)量法規(guī)和汽車安全法規(guī)，而這兩個(gè)法規(guī)又同時(shí)影響汽車準(zhǔn)入認(rèn)證，并在此基礎(chǔ)上產(chǎn)生汽車召回制。第三，金融政策、保險(xiǎn)政策、投資政策、聯(lián)合重組政策、環(huán)境保護(hù)政策和地方性法律法規(guī)更多地是對(duì)汽車企業(yè)和消費(fèi)者產(chǎn)生直

14、接的影響，政府政策的意向會(huì)在汽車企業(yè)或消費(fèi)者之中掀起波瀾，但其作用是有限的或限于表面的。通過以上 3 點(diǎn)分析， 圍繞政策因素主鏈的作用，把影響我國汽車工業(yè)的政策因素大致分為 4 個(gè)層次。這 4 個(gè)層次的政策因素對(duì)汽車工業(yè)的影響及其相互關(guān)系為：表層政策因素影響為最直接的金融政策、保險(xiǎn)政策、投資政策、企業(yè)重組政策、環(huán)境保護(hù)政策和地方性法律法規(guī)。中層政策因素影響為具有雙向調(diào)節(jié)作用的稅收政策和既保護(hù)消費(fèi)者利益又有利于規(guī)范整個(gè)汽車行業(yè)的召回制。深層政策因素影響可以分為二個(gè)層次：一是能增強(qiáng)汽車行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的汽車質(zhì)量法規(guī)和保護(hù)消費(fèi)者和行人安全的汽車安全法規(guī)。二是消費(fèi)者最渴望出臺(tái)的汽車消費(fèi)政策和從汽車產(chǎn)品生產(chǎn)開始就能給予充分競(jìng)爭(zhēng)機(jī)會(huì)的汽車準(zhǔn)入認(rèn)證。根基層政策因素影響是關(guān)系我國汽車工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的汽車產(chǎn)業(yè)政策以及wto 規(guī)則，這3 / 4是影響我國汽車工業(yè)發(fā)展的最根本政策。三、建立和完善我國汽車工業(yè)相關(guān)政策從以上分析可知，影響我國汽車工業(yè)發(fā)展的諸多政策的影響層次是不一樣的，根據(jù)影響層次的不同而及時(shí)調(diào)整這些政策也就成了當(dāng)前政府最要緊的事。隨著 wto 的相關(guān)規(guī)則的逐漸進(jìn)入和經(jīng)濟(jì)全球化的到來，法律將成為規(guī)范和約束人們社會(huì)生活的準(zhǔn)繩。在發(fā)達(dá)國家，政府管理汽車行業(yè)有兩條標(biāo)準(zhǔn)：第一條是標(biāo)準(zhǔn)法規(guī)來做衡量標(biāo)準(zhǔn)。例如， 歐盟對(duì)上汽車項(xiàng)目的法規(guī)有 113 項(xiàng)，凡是能達(dá)到這113