法務風險防范管理辦法總則目的為加強公司法務風險防范管理，有效識別、評估、控制和化解各類法務風險，保障公司的合法合規運營，維護公司的合法權益和良好聲譽，促進公司持續、穩定、健康發展，根據國家相關法律法規以及行業標準，結合本公司實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機構以及公司全資、控股子公司（以下統稱“各單位”）。公司所有涉及法務風險的業務活動、管理活動等均應遵循本辦法。定義本辦法所稱法務風險，是指公司在經營管理過程中，由于未能遵守法律法規、監管要求、合同約定以及其他規范性文件，或者因外部法律環境變化等因素，而可能遭受法律制裁、經濟損失、聲譽損害等不利后果的可能性?；驹瓌t1.預防為主原則：將法務風險防范工作貫穿于公司經營管理的全過程，通過建立健全風險預警機制，提前識別和評估潛在的法務風險，采取有效的預防措施，避免或減少風險的發生。2.全面覆蓋原則：法務風險防范管理應涵蓋公司所有業務領域和管理環節，包括但不限于合同管理、知識產權保護、勞動人事管理、稅務管理、訴訟仲裁等，確保不存在法務風險防范的盲區。3.分級管理原則：根據法務風險的性質、影響程度和發生可能性等因素，對法務風險進行分級管理，明確不同層級的管理職責和權限，提高風險防范的針對性和有效性。4.全員參與原則：法務風險防范是公司全體員工的共同責任，各單位、各部門以及全體員工都應樹立法務風險防范意識，積極參與法務風險防范工作，形成全員防范的良好氛圍。組織與職責法務風險防范管理委員會公司設立法務風險防范管理委員會（以下簡稱“委員會”），作為公司法務風險防范管理的決策機構。委員會由公司高層管理人員、法務部門負責人以及相關業務部門負責人組成，主任由公司總經理擔任。委員會職責1.審議批準公司法務風險防范管理的戰略規劃、政策制度和重大決策。2.研究決定公司重大法務風險事項的處理方案，協調解決法務風險防范管理工作中的重大問題。3.監督檢查公司法務風險防范管理工作的執行情況，評估法務風險防范管理的效果。4.定期向公司董事會報告法務風險防范管理工作的開展情況。法務部門法務部門是公司法務風險防范管理的歸口管理部門，負責組織、協調和指導公司的法務風險防范管理工作。法務部門職責1.制定和完善公司法務風險防范管理的制度、流程和操作規范。2.開展法務風險識別、評估和分析工作，建立法務風險數據庫和預警機制。3.對公司重大經營決策、重要合同、重大項目等進行法律審核，提出法律意見和建議。4.處理公司的訴訟、仲裁等法律糾紛案件，維護公司的合法權益。5.組織開展法務風險防范培訓和宣傳工作，提高員工的法務風險防范意識和能力。6.定期向委員會報告法務風險防范管理工作的進展情況和存在的問題，并提出改進措施和建議。各單位、各部門職責1.負責本單位、本部門的法務風險防范管理工作，落實公司法務風險防范管理的各項制度和要求。2.識別和評估本單位、本部門業務活動中的法務風險，制定相應的風險應對措施，并組織實施。3.及時向法務部門報告本單位、本部門發生的法務風險事件和潛在的法務風險隱患。4.配合法務部門開展法務風險防范管理的各項工作，提供相關資料和信息。法務風險識別與評估風險識別方法法務部門應組織各單位、各部門采用多種方法開展法務風險識別工作，包括但不限于問卷調查、訪談、研討會、案例分析、法律法規梳理等。同時，應充分利用公司的信息管理系統，收集和分析與法務風險相關的數據和信息，及時發現潛在的法務風險。風險識別范圍法務風險識別應涵蓋公司經營管理的各個方面，包括但不限于以下領域：1.合同管理風險：合同簽訂、履行、變更、解除等過程中可能存在的法律風險，如合同條款不完善、對方違約、合同詐騙等。2.知識產權風險：公司商標、專利、著作權等知識產權的取得、保護和運用過程中可能面臨的法律風險，如知識產權侵權、被他人惡意搶注等。3.勞動人事風險：勞動用工、薪酬福利、社會保險、勞動爭議等方面可能存在的法律風險，如勞動合同簽訂不規范、違法解除勞動合同等。4.稅務管理風險：公司稅務申報、納稅籌劃、稅務稽查等過程中可能面臨的法律風險，如稅務違規、偷稅漏稅等。5.訴訟仲裁風險：公司在訴訟、仲裁等法律糾紛案件中可能面臨的法律風險，如敗訴、承擔高額訴訟費用等。6.合規經營風險：公司遵守法律法規、監管要求以及行業規范等方面可能存在的法律風險，如違規經營、受到行政處罰等。風險評估指標法務部門應建立科學合理的法務風險評估指標體系，從風險發生的可能性、影響程度、風險等級等方面對識別出的法務風險進行評估。評估指標應根據公司的實際情況和業務特點進行確定，并定期進行調整和完善。風險評估方法法務部門應采用定性與定量相結合的方法對法務風險進行評估。對于能夠量化的風險，應運用數學模型和統計分析方法進行評估；對于難以量化的風險，應組織相關專家進行定性評估。風險評估報告法務部門應定期對公司的法務風險進行全面評估，并形成法務風險評估報告。評估報告應包括風險識別的結果、風險評估的方法和過程、風險等級的劃分、風險應對的建議等內容。評估報告應及時報送委員會和相關部門，為公司的決策提供參考依據。法務風險應對與控制風險應對策略根據法務風險的評估結果，公司應采取相應的風險應對策略，包括風險規避、風險降低、風險轉移和風險承受等。1.風險規避：對于風險發生可能性高、影響程度大且無法有效控制的法務風險，公司應采取風險規避措施，如放棄某項業務、終止某個項目等。2.風險降低：對于風險發生可能性較高、影響程度較大的法務風險，公司應采取風險降低措施，如完善管理制度、加強內部控制、簽訂擔保合同等，以降低風險發生的可能性和影響程度。3.風險轉移：對于某些法務風險，公司可以通過購買保險、簽訂免責協議、外包等方式將風險轉移給其他方，以減少自身的損失。4.風險承受：對于風險發生可能性低、影響程度小的法務風險，公司可以采取風險承受措施，但應密切關注風險的變化情況，及時調整應對策略。風險控制措施各單位、各部門應根據確定的風險應對策略，制定具體的風險控制措施，并組織實施。風險控制措施應包括制度建設、流程優化、人員培訓、監督檢查等方面，確保法務風險得到有效控制。重大風險應對對于重大法務風險事件，法務部門應及時向委員會報告，并會同相關部門制定專項應對方案。應對方案應明確責任主體、工作措施、時間節點等內容，確保重大法務風險得到妥善處理。同時，應及時跟蹤和評估應對方案的實施效果，根據實際情況進行調整和完善。法務風險監控與預警監控機制法務部門應建立健全法務風險監控機制，對公司的法務風險狀況進行實時監控。監控內容包括風險指標的變化情況、風險應對措施的執行情況、法律法規和政策的變化情況等。同時，應定期對監控數據進行分析和評估，及時發現潛在的風險隱患。預警指標法務部門應根據法務風險評估的結果和公司的實際情況，確定法務風險預警指標。預警指標應具有可操作性和前瞻性，能夠及時反映法務風險的變化趨勢。預警級別根據法務風險的嚴重程度和發展態勢，將法務風險預警分為三級，即一級預警（紅色預警）、二級預警（橙色預警）和三級預警（黃色預警）。不同級別的預警應采取相應的應對措施，確保風險得到及時控制。預警發布與處置當法務風險指標達到預警閾值時，法務部門應及時發布預警信息，并通知相關單位和部門。相關單位和部門應根據預警信息采取相應的應對措施，及時化解風險。同時，法務部門應跟蹤預警信息的處置情況，確保預警信息得到有效處理。法務風險信息管理信息收集與整理法務部門應建立法務風險信息收集渠道，及時收集與法務風險相關的法律法規、政策文件、案例資料、市場動態等信息。同時，應定期對收集到的信息進行整理和分析，為法務風險防范管理工作提供參考依據。信息共享與交流法務部門應建立法務風險信息共享平臺，實現法務風險信息的及時傳遞和共享。各單位、各部門應及時將本單位、本部門的法務風險信息上傳至信息共享平臺，以便其他部門了解和掌握相關情況。同時，應加強法務風險信息的交流與溝通，共同探討風險防范的措施和方法。信息保密公司全體員工應嚴格遵守公司的信息保密制度，對涉及公司法務風險的敏感信息和商業秘密予以保密，不得泄露給任何外部單位和個人。培訓與宣傳培訓計劃法務部門應制定年度法務風險防范培訓計劃，明確培訓的目標、內容、對象、方式和時間安排等。培訓計劃應根據公司的實際情況和員工的需求進行制定，并定期進行調整和完善。培訓內容培訓內容應包括法律法規知識、法務風險防范技能、案例分析等方面。同時，應根據不同的培訓對象和崗位需求，設置不同的培訓課程和內容，提高培訓的針對性和實效性。培訓方式法務部門應采用多種方式開展法務風險防范培訓工作，包括集中授課、在線學習、案例研討、實地考察等。同時，應鼓勵員工自主學習和參加外部培訓，不斷提高自身的法務風險防范意識和能力。宣傳活動法務部門應定期組織開展法務風險防范宣傳活動，通過內部刊物、宣傳欄、電子郵件、微信群等渠道，宣傳法務風險防范的重要性和相關知識，提高員工的法務風險防范意識。監督與考核監督檢查委員會應定期組織對公司法務風險防范管理工作的監督檢查，檢查內容包括制度執行情況、風險識別與評估情況、風險應對與控制情況、信息管理情況等。同時，應加強對各單位、各部門法務風險防范管理工作的日常監督，及時發現和解決