法律審查工作管理辦法總則制定目的為規(guī)范本公司法律審查工作，有效防范法律風險，保障公司合法合規(guī)運營，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及行業(yè)標準，結(jié)合公司實際情況，特制定本辦法。適用范圍本辦法適用于公司各部門、各分支機構(gòu)以及下屬子公司的各類經(jīng)營管理活動中的法律審查工作。定義本辦法所稱法律審查，是指公司法律事務(wù)部門或經(jīng)授權(quán)的法律專業(yè)人員，依據(jù)法律法規(guī)、政策規(guī)定和公司內(nèi)部規(guī)章制度，對公司各類合同、重大決策、重要文件等事項進行合法性、合規(guī)性審查，并提出法律意見和建議的活動。工作原則1.合法性原則：嚴格遵循國家法律法規(guī)和政策要求，確保公司經(jīng)營管理活動合法合規(guī)。2.全面性原則：對審查事項進行全面、深入的分析，涵蓋法律風險的各個方面。3.獨立性原則：法律審查人員獨立發(fā)表審查意見，不受其他部門和個人的不當干預。4.及時性原則：在規(guī)定的時間內(nèi)完成法律審查工作，保障公司業(yè)務(wù)的正常開展。組織與職責法律審查工作領(lǐng)導小組公司設(shè)立法律審查工作領(lǐng)導小組，由公司高層管理人員組成，組長由公司法定代表人擔任。領(lǐng)導小組的主要職責包括：1.制定公司法律審查工作的總體戰(zhàn)略和政策。2.審議重大法律審查事項的處理方案。3.協(xié)調(diào)解決法律審查工作中的重大問題。法律事務(wù)部門公司法律事務(wù)部門是法律審查工作的具體執(zhí)行機構(gòu)，其主要職責包括：1.制定和完善公司法律審查工作的具體制度和流程。2.對公司各類合同、重大決策、重要文件等進行法律審查，并出具法律意見書。3.跟蹤法律審查意見的落實情況，督促相關(guān)部門整改。4.開展法律培訓和宣傳工作，提高公司員工的法律意識。5.處理公司的法律糾紛和訴訟案件。其他部門公司其他部門在法律審查工作中的主要職責包括：1.及時向法律事務(wù)部門提交需要進行法律審查的事項，并提供相關(guān)資料。2.配合法律事務(wù)部門的審查工作，如實回答法律事務(wù)部門的詢問。3.按照法律審查意見對相關(guān)事項進行整改和完善。法律審查的范圍合同審查1.公司與外部單位或個人簽訂的各類合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、建設(shè)工程合同等。2.合同的起草、修改、審核、簽訂、履行、變更、解除等各個環(huán)節(jié)。重大決策審查1.公司的戰(zhàn)略規(guī)劃、投資決策、資產(chǎn)重組、并購重組等重大經(jīng)營決策。2.公司的重大人事任免、薪酬福利政策調(diào)整等重要事項。重要文件審查1.公司對外發(fā)布的各類文件，如公告、聲明、廣告等。2.公司內(nèi)部的規(guī)章制度、操作規(guī)程等重要文件。其他事項審查1.公司參與的各類訴訟、仲裁、行政復議等法律糾紛案件。2.公司與政府部門、監(jiān)管機構(gòu)等的溝通協(xié)調(diào)事項。3.其他需要進行法律審查的事項。法律審查的流程申請與受理1.公司各部門在開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動前，認為需要進行法律審查的，應(yīng)填寫《法律審查申請表》，并附上相關(guān)資料，提交給法律事務(wù)部門。2.法律事務(wù)部門收到申請后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)對申請事項進行初步審查，決定是否受理。對于符合受理條件的，予以受理；對于不符合受理條件的，應(yīng)及時告知申請部門，并說明理由。審查與分析1.法律事務(wù)部門受理申請后，應(yīng)組織法律專業(yè)人員對申請事項進行全面、深入的審查和分析。審查內(nèi)容包括但不限于：事項的合法性、合規(guī)性。事項的風險評估和防范措施。事項的合同條款是否公平合理。事項的法律程序是否完備。2.法律專業(yè)人員在審查過程中，可以向相關(guān)部門和人員進行調(diào)查詢問，查閱相關(guān)資料。出具法律意見書1.法律事務(wù)部門在完成審查和分析后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)出具《法律意見書》。《法律意見書》應(yīng)包括以下內(nèi)容：審查事項的基本情況。審查的依據(jù)和標準。審查的結(jié)論和意見。風險提示和防范建議。2.《法律意見書》應(yīng)經(jīng)法律事務(wù)部門負責人審核簽字后，送達申請部門和相關(guān)領(lǐng)導。反饋與溝通1.申請部門收到《法律意見書》后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)對法律意見進行反饋。如對法律意見有異議，應(yīng)與法律事務(wù)部門進行溝通協(xié)商，達成一致意見。2.對于重大復雜的法律審查事項，法律事務(wù)部門可以組織相關(guān)部門和人員進行專題討論，共同研究解決方案。決策與執(zhí)行1.公司相關(guān)領(lǐng)導根據(jù)《法律意見書》和申請部門的反饋意見，對審查事項作出決策。2.申請部門應(yīng)按照決策意見和法律審查要求，對相關(guān)事項進行整改和完善，并將整改情況及時反饋給法律事務(wù)部門。法律審查的標準和要求合法性標準1.審查事項必須符合國家法律法規(guī)和政策的規(guī)定，不得違反法律的強制性規(guī)定。2.審查事項的主體資格必須合法有效，具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。3.審查事項的內(nèi)容必須合法合規(guī)，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權(quán)益。合規(guī)性標準1.審查事項必須符合公司內(nèi)部規(guī)章制度和操作流程的要求。2.審查事項的合同條款必須符合公司的合同管理規(guī)定，明確雙方的權(quán)利義務(wù)和違約責任。3.審查事項的決策程序必須符合公司的決策制度，經(jīng)過必要的審批和授權(quán)。風險評估標準1.對審查事項可能存在的法律風險進行全面、客觀的評估，包括但不限于合同風險、侵權(quán)風險、訴訟風險等。2.根據(jù)風險評估結(jié)果，提出相應(yīng)的風險防范措施和建議，降低法律風險的發(fā)生概率和損失程度。文本規(guī)范標準1.審查事項的合同文本和其他文件必須格式規(guī)范、內(nèi)容完整、表述準確、邏輯清晰。2.合同文本和其他文件的條款必須明確具體，避免使用模糊、歧義的語言。法律審查的監(jiān)督與考核監(jiān)督機制1.公司內(nèi)部審計部門應(yīng)定期對法律審查工作進行審計監(jiān)督，檢查法律審查工作的執(zhí)行情況和效果。2.法律事務(wù)部門應(yīng)建立法律審查工作臺賬，對法律審查事項進行跟蹤管理，及時掌握審查意見的落實情況。考核機制1.公司將法律審查工作納入各部門和員工的績效考核體系，對法律審查工作表現(xiàn)突出的部門和個人進行表彰和獎勵。2.對違反法律審查工作規(guī)定，導致公司遭受法律損失的部門和個人，按照公司的有關(guān)規(guī)定進行問責和處罰。檔案管理檔案的建立法律事務(wù)部門應(yīng)建立法律審查檔案，對法律審查過程中形成的各類文件和資料進行整理歸檔。檔案內(nèi)容包括但不限于：1.《法律審查申請表》及相關(guān)資料。2.《法律意見書》及相關(guān)附件。3.申請部門的反饋意見和溝通記錄。4.審查事項的決策文件和執(zhí)行情況報告。檔案的保管法律審查檔案應(yīng)按照公司檔案管理的有關(guān)規(guī)定進行保管，確保檔案的安全、完整和可查閱性。檔案的保管期限按照國家有關(guān)規(guī)定和公司的實際情況確定。檔案的查閱和利用公司內(nèi)部人員因工作需要查閱法律審查檔案的，應(yīng)按照公司檔案管理的有關(guān)規(guī)定辦理