業務系統安全檢查表第一章業務系統安全檢查表概述

1.檢查表的目的和意義

這份業務系統安全檢查表的主要目的是為了幫助企業和組織全面評估其業務系統的安全性，識別潛在的安全風險，并提供改進建議。通過使用這份檢查表，企業可以更好地保護其信息系統資產，防止數據泄露、系統癱瘓等安全事件的發生，確保業務的連續性和穩定性。同時，這份檢查表也有助于企業遵守相關法律法規的要求，提升整體的安全管理水平。

2.檢查表的適用范圍

這份檢查表適用于各類企業和組織，包括但不限于金融機構、政府部門、醫療機構、教育機構、電子商務公司等。無論是大型企業還是中小企業，都可以使用這份檢查表來評估其業務系統的安全性。檢查表涵蓋了系統的設計、部署、運維等各個階段，旨在全面評估系統的安全狀況。

3.檢查表的構成部分

這份檢查表由多個部分組成，每個部分都針對業務系統的不同方面進行詳細的檢查。主要包括以下幾個方面：

-系統架構安全：評估系統的設計是否合理，是否存在安全漏洞。

-訪問控制：檢查系統的用戶認證、權限管理是否完善。

-數據保護：評估數據的加密、備份和恢復機制是否健全。

-網絡安全：檢查系統的網絡防護措施是否到位。

-應急響應：評估系統的應急響應計劃是否完善。

-合規性檢查：確保系統符合相關法律法規的要求。

4.檢查表的執行步驟

使用這份檢查表時，可以按照以下步驟進行：

-準備階段：收集系統的相關信息，包括系統架構、用戶情況、網絡環境等。

-評估階段：根據檢查表的內容，逐項進行評估，記錄存在的問題和不足。

-改進階段：針對發現的問題，制定改進措施，并實施改進。

-驗證階段：驗證改進措施的效果，確保問題得到解決。

-持續監控：定期進行安全檢查，確保系統的安全性持續提升。

5.檢查表的使用建議

在使用這份檢查表時，建議企業成立專門的安全檢查小組，由IT部門、安全部門和相關業務部門的人員組成。檢查小組需要具備一定的安全知識和技能，能夠準確識別系統的安全問題。同時，企業需要提供必要的資源支持，確保檢查工作的順利進行。此外，企業還需要建立長效的安全管理機制，將安全檢查作為一項常態化工作，持續提升系統的安全性。

第二章系統架構安全檢查

1.系統物理環境安全

檢查服務器、網絡設備等硬件是否放置在安全的環境中，比如機房。機房要有門禁系統，只有授權人員才能進入。還要檢查機房的環境條件，比如溫度、濕度、防塵、防水等，確保硬件設備能夠正常運行。另外，要看看是否有備用電源，比如UPS不間斷電源，以防停電時系統崩潰。

2.系統邏輯隔離檢查

要檢查系統內部的不同模塊、不同服務之間是否有邏輯隔離，防止一個模塊的漏洞影響到其他模塊。可以通過查看網絡架構圖，了解系統各部分之間的連接關系。還要檢查是否有防火墻、虛擬局域網等技術手段來實現隔離。如果沒有隔離或者隔離不徹底，就需要盡快整改，增加隔離措施。

3.系統組件安全評估

要檢查系統使用的操作系統、數據庫、中間件等組件是否是最新版本，有沒有打上安全補丁。過時的組件往往存在安全漏洞，容易被攻擊者利用。可以通過查看系統日志、配置文件等方式，了解組件的版本和補丁情況。如果發現組件版本過舊或者沒有打補丁，需要及時更新和打補丁。

4.系統設計安全原則遵循

要檢查系統設計有沒有遵循一些基本的安全原則，比如最小權限原則、縱深防御原則等。最小權限原則是指用戶和程序只能訪問完成其任務所必需的資源。縱深防御原則是指在系統不同層次上設置多重安全控制措施。可以通過查看系統設計文檔，了解設計時是否考慮了這些安全原則。如果沒有遵循，需要重新評估和修改設計。

第三章訪問控制檢查

1.用戶身份認證強度

要看看系統登錄時要求用戶輸入什么信息來證明身份，比如是只輸入用戶名和密碼，還是需要輸入密碼再加上手機驗證碼或者動態口令卡。強度越高的認證方式，賬戶被盜的風險就越小。密碼要求是否復雜，比如必須包含大小寫字母、數字和特殊符號，并且長度不能太短。還要檢查密碼是否可以重復使用，密碼多久需要更換一次。如果認證方式太簡單，或者密碼策略太寬松，就需要加強。

2.用戶權限管理規范性

要檢查系統里不同用戶的權限設置是否合理，是不是遵循了最小權限原則，即每個用戶只能訪問完成工作必需的資源和功能。有沒有發現某個用戶擁有過高的權限，可以做很多本不該他做的事情。還要看看權限的分配和變更流程是否規范，是不是有書面記錄，誰負責分配權限，如何審批。如果權限設置混亂，或者沒有嚴格的流程，需要建立規范的權限管理機制。

3.訪問日志記錄完整性

要檢查系統是否記錄了所有重要的訪問操作，比如誰在什么時間登錄了系統，登錄成功了還是失敗了，做了什么操作，操作的結果是什么。日志記錄要詳細，不能只記錄一些基本信息。還要檢查日志有沒有被篡改的風險，比如日志文件有沒有寫保護，存放在安全的地方。日志要保留多久，有沒有自動清理的策略，這個策略是否合理。如果日志記錄不完整或者不可靠，需要完善日志記錄功能。

4.特殊賬戶管理嚴格性

要特別檢查一些有特殊權限的賬戶，比如管理員賬戶、超級用戶賬戶，他們的密碼是不是特別復雜，是不是單獨管理，登錄的時候是不是有更嚴格的監控。還要看看這些特殊賬戶的使用情況，是不是有人經常使用這些賬戶登錄，是不是有必要。對于這些賬戶的操作是不是也有詳細的記錄。如果特殊賬戶管理不嚴格，需要特別加強，防止被濫用。

第四章數據保護檢查

1.敏感數據識別與分類

要弄清楚系統里面哪些數據是重要的，特別是那些不能泄露的數據，比如用戶的身份證號、銀行卡號、密碼、公司的核心商業秘密等。要把這些敏感數據和其他普通數據區分開來，這樣在保護的時候才能有側重。可以通過查看數據字典、業務需求文檔或者和業務部門溝通來識別這些敏感數據，并且根據數據的重要程度和泄露后的影響進行分類，比如分為核心級、重要級、一般級等。

2.數據傳輸加密情況

要檢查系統在數據傳輸的過程中，比如用戶登錄時輸入密碼，或者系統之間交換數據，是不是用了加密的手段。常用的加密方式有HTTPS、VPN、SSL/TLS等。可以通過抓包工具或者查看系統配置來確認。如果數據在傳輸過程中是明文的，那只要網絡被竊聽，數據就容易被看到，這是很危險的。對于傳輸的敏感數據，必須進行加密。

3.數據存儲加密措施

要檢查系統存儲敏感數據的時候，比如在數據庫里，是不是對這些數據進行了加密。不是所有數據都需要存儲加密，可以根據數據的敏感程度來決定。對于核心的敏感數據，比如用戶密碼，即使數據庫被攻破，攻擊者也無法直接看到明文信息。存儲加密可以用數據庫自帶的加密功能，也可以用第三方加密工具。要確認加密的是哪些數據，用了什么加密算法，管理加密密鑰的流程是否安全。

4.數據備份與恢復計劃

要檢查系統有沒有定期備份重要的數據，并且這個備份是可靠的。要看看備份的頻率是多久一次，備份的數據是否完整，備份的存儲地方是不是安全，比如是否在異地存儲，防止火災、水災等災難導致數據丟失。同時，還要有數據恢復的計劃，并且定期演練，確保在數據丟失或者損壞的時候，能夠快速有效地恢復數據，減少損失。要明確誰負責備份和恢復，聯系方式是什么。

第五章網絡安全檢查

1.網絡邊界防護有效性

要看看系統連接外部的網絡邊界，比如連接互聯網的出口，有沒有部署防火墻、入侵檢測系統或者入侵防御系統等安全設備。這些設備的作用是過濾掉惡意的數據包，阻止攻擊者從外部進入系統。要檢查這些設備配置的規則是否合理，有沒有定期更新規則，有沒有正常工作。如果邊界防護措施不到位，外部攻擊者就可能直接入侵到系統內部。

2.內部網絡隔離情況

要檢查系統內部的網絡是不是劃分了不同的區域，比如把處理核心業務的服務器放在一個區域，把用戶訪問的網頁服務器放在另一個區域，把存儲數據的數據庫服務器再放在一個獨立的區域。不同區域之間要有防火墻或者VLAN等技術手段進行隔離，這樣即使一個區域被攻破了，攻擊者也很難直接跳到其他重要區域。要看看網絡拓撲圖，了解區域劃分和隔離措施。

3.網絡設備安全配置

要檢查網絡設備本身的安全設置，比如路由器、交換機、防火墻等。它們的默認用戶名和密碼是不是被改了，是不是太簡單容易被猜到。管理訪問是不是需要通過安全的連接，比如VPN。設備運行的固件或者軟件是不是是最新版本，有沒有打補丁。要檢查這些設備的配置日志，看有沒有異常的登錄或者配置更改。設備的安全配置非常重要，很多攻擊就是利用設備本身的弱口令或者漏洞。

4.資產漏洞掃描與修復

要檢查是不是定期對網絡中的所有設備，包括服務器、電腦、網絡設備等，進行漏洞掃描，找出可能存在的安全弱點。掃描發現的問題要及時修復，比如給系統打上安全補丁，修改弱口令，關閉不必要的端口服務等。還要建立一個流程，對于發現的安全漏洞，要記錄下來，評估風險，安排人員修復，并且驗證修復效果。漏洞掃描和修復是保持系統安全的重要手段。

第六章應急響應檢查

1.應急響應計劃制定情況

要檢查企業是不是制定了詳細的應急響應計劃，這個計劃是應對安全事件，比如系統被攻擊、數據泄露、服務中斷等情況的。計劃里要明確說如果發生什么事，第一步該怎么做，誰負責做什么，怎么溝通協調，有沒有聯系外部專家比如警察或者安全公司。計劃要覆蓋各種可能發生的安全事件。如果還沒有制定計劃，或者計劃很模糊，沒有可操作性，那就得趕緊制定或者完善。

2.安全事件監測與預警機制

要看看系統有沒有辦法實時監控，能夠發現異常情況，比如用戶登錄地點奇怪、數據被大量導出、服務器性能突然變差等。發現異常后能不能及時發出警報，通知相關人員去處理。這可以通過安全信息和事件管理（SIEM）系統，或者一些安全監控工具來實現。監測和預警機制是應急響應的第一步，能夠早點發現問題，就能早點處理，減少損失。

3.應急響應團隊與職責

要檢查有沒有一個專門的團隊負責處理安全事件，這個團隊叫應急響應團隊（CSIRT）。團隊成員是誰，他們有什么職責，是全職的還是兼職的。團隊成員需要具備什么技能，比如怎么分析攻擊，怎么恢復系統。平時這個團隊是做什么的，比如演練，還是只等事件發生。如果還沒有這樣的團隊，或者團隊成員技能不足，需要建立或者加強團隊建設。

4.事件處置與恢復流程

要檢查應急響應計劃里關于事件處置和恢復的具體步驟是什么。比如發生攻擊后，第一步是隔離受影響的系統，還是先嘗試阻止攻擊者，還是先保證據。系統恢復的順序是什么，優先恢復什么服務，怎么驗證恢復后的系統是安全的。處置和恢復的每個環節都要有明確的操作指引，確保在緊急情況下能按部就班地做，提高恢復效率。

第七章合規性檢查

1.法律法規符合性評估

要看看國家或者行業有沒有出臺關于信息安全的法律法規，比如《網絡安全法》、《數據安全法》、《個人信息保護法》等。系統在設計和運行的時候，是不是符合這些法律的要求。特別是關于數據收集、存儲、使用、傳輸、刪除等方面的規定，有沒有遵守。如果系統處理的數據涉及到個人信息或者重要數據，合規性就特別重要，否則可能面臨罰款或者其他法律后果。要對照這些法律的要求，檢查系統各個方面。

2.行業標準與規范遵守

要檢查系統是不是需要遵守特定的行業標準或者規范，比如金融行業有《信息系統安全等級保護基本要求》（簡稱等保要求），醫療行業有相關的隱私保護規范等。這些標準對系統的安全防護能力有具體的要求，比如要達到哪個安全等級，需要建設哪些安全措施。如果系統屬于某個特定行業，就要看是否符合該行業的標準。可以通過自評估或者聘請第三方機構測評來檢查是否符合。

3.第三方服務提供商管理

如果系統使用了外面的公司提供的服務，比如云服務、托管服務、數據傳輸服務等，要檢查對第三方服務提供商的安全管理是不是到位。要了解這些服務商怎么保護數據安全，他們的安全措施符合什么標準，有沒有經過安全評估。合同里是不是明確了雙方在安全方面的責任和義務。要定期審查服務商的安全狀況，防止因為服務商的安全問題影響到自己的系統。對外部依賴要心中有數。

4.定期合規審計與評估

要檢查企業內部有沒有定期對系統的合規性進行審計和評估。這不是一次性的工作，而是要定期做，比如每年一次或者每半年一次。通過審計來檢查系統是否持續符合相關的法律法規和標準要求。審計的結果要記錄下來，如果發現不符合的地方，要制定整改計劃，并且跟蹤整改效果。合規審計是確保持續合規的重要手段。

第八章員工安全意識與培訓

1.員工安全意識教育情況

要檢查公司是不是定期對員工進行信息安全意識的教育和培訓。不是發個文件讓大家看看就完事，而是要真正讓員工了解信息安全的重要性，知道工作中哪些行為是安全的，哪些是危險的。比如，收到陌生郵件附件能不能隨便點，密碼是不是要復雜，公共地方怎么保護電腦屏幕等。可以通過講座、在線課程、宣傳資料、模擬釣魚攻擊等方式進行教育，目的是讓員工從思想認識到重視安全。

2.安全操作規程培訓與考核

要檢查公司是不是針對一些關鍵崗位，比如處理敏感數據、管理服務器、負責網絡設備等的員工，進行了專門的安全操作規程培訓。要讓他們知道自己在操作時需要注意哪些安全事項，比如怎么安全地配置系統，怎么處理用戶賬號，怎么備份數據等。培訓后最好還要進行考核，看看員工是不是真的掌握了。如果員工操作不當，很容易導致安全事件發生，所以規范操作很重要。

3.安全事件報告流程宣貫

要檢查公司是不是明確了發生安全事件后，員工應該怎么做，向誰報告。要讓大家知道，如果懷疑系統被攻擊了，或者發現數據泄露了，或者電腦感染了病毒，不能自己偷偷處理或者隱瞞，必須按照規定及時上報。公司要有暢通的報告渠道，比如專門的郵箱、熱線電話或者安全事件管理系統。要讓員工清楚報告的流程和重要性，這樣才能在事件發生時及時止損。

4.外部人員安全意識管理

如果公司有承包商、供應商或者實習生的外部人員需要接觸公司的系統或者數據，要檢查是不是對他們也進行了必要的安全意識培訓。要讓他們了解公司的安全政策，知道可以做什么，不可以做什么，特別是在使用公司網絡和設備時的注意事項。不能因為是外部人員就放松要求，他們也可能成為安全風險點，所以也要加強管理。

第九章安全運維與監控

1.安全日志集中管理與審計

要檢查系統運行過程中是不是產生了各種安全相關的日志，比如操作系統日志、應用軟件日志、防火墻日志、數據庫日志等。這些日志很重要，是分析安全事件、追溯問題根源的重要依據。要看看這些日志是不是都被收集到一起管理了，比如使用日志管理系統或者SIEM系統。日志是不是完整、可靠，沒有被刪除或者篡改。同時，要規定誰有權限查看和分析這些日志，并且定期進行審計，看看日志記錄和訪問是否符合規定。

2.系統安全基線配置與核查

要檢查系統（包括操作系統、數據庫、中間件等）的默認安全設置是不是被調整過，是不是按照安全的要求進行了加固，比如關閉了不必要的服務和端口，設置了復雜的默認密碼，啟用了安全認證機制等。這些安全配置的要求可以參考像《網絡安全等級保護基本要求》這樣的標準。要建立安全基線配置文件，并且定期使用工具或者人工方式去檢查系統當前配置是不是符合這個基線要求，不符合的要及時整改。

3.安全漏洞掃描與補丁管理

要檢查是不是定期對系統進行漏洞掃描，找出可能存在的安全弱點。掃描可以覆蓋服務器、網絡設備、終端電腦等所有信息資產。發現漏洞后，要有一個流程來處理，包括評估漏洞的風險等級，確定修復的優先級，安排人員去打補丁或者采取其他修復措施，并且驗證修復效果。這個過程叫做補丁管理。要確保已知的重要漏洞能夠及時得到修復，這是保持系統安全的基本要求。

4.安全配置變更管理

要檢查對系統安全相關的配置進行變更的時候，是不是有嚴格的流程控制。任何變更，比如修改防火墻規則、調整服務器參數、增加用戶權限等，都應該先經過申請、審批，然后才由授權的人去執行。變更后要記錄下來，并且最好能回滾到原來的配置，以防新配置導致問