業(yè)務系統(tǒng)安全檢查表第一章業(yè)務系統(tǒng)安全檢查表概述

1.檢查表的目的和意義

這份業(yè)務系統(tǒng)安全檢查表的主要目的是為了幫助企業(yè)和組織全面評估其業(yè)務系統(tǒng)的安全性，識別潛在的安全風險，并提供改進建議。通過使用這份檢查表，企業(yè)可以更好地保護其信息系統(tǒng)資產(chǎn)，防止數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)癱瘓等安全事件的發(fā)生，確保業(yè)務的連續(xù)性和穩(wěn)定性。同時，這份檢查表也有助于企業(yè)遵守相關法律法規(guī)的要求，提升整體的安全管理水平。

2.檢查表的適用范圍

這份檢查表適用于各類企業(yè)和組織，包括但不限于金融機構、政府部門、醫(yī)療機構、教育機構、電子商務公司等。無論是大型企業(yè)還是中小企業(yè)，都可以使用這份檢查表來評估其業(yè)務系統(tǒng)的安全性。檢查表涵蓋了系統(tǒng)的設計、部署、運維等各個階段，旨在全面評估系統(tǒng)的安全狀況。

3.檢查表的構成部分

這份檢查表由多個部分組成，每個部分都針對業(yè)務系統(tǒng)的不同方面進行詳細的檢查。主要包括以下幾個方面：

-系統(tǒng)架構安全：評估系統(tǒng)的設計是否合理，是否存在安全漏洞。

-訪問控制：檢查系統(tǒng)的用戶認證、權限管理是否完善。

-數(shù)據(jù)保護：評估數(shù)據(jù)的加密、備份和恢復機制是否健全。

-網(wǎng)絡安全：檢查系統(tǒng)的網(wǎng)絡防護措施是否到位。

-應急響應：評估系統(tǒng)的應急響應計劃是否完善。

-合規(guī)性檢查：確保系統(tǒng)符合相關法律法規(guī)的要求。

4.檢查表的執(zhí)行步驟

使用這份檢查表時，可以按照以下步驟進行：

-準備階段：收集系統(tǒng)的相關信息，包括系統(tǒng)架構、用戶情況、網(wǎng)絡環(huán)境等。

-評估階段：根據(jù)檢查表的內容，逐項進行評估，記錄存在的問題和不足。

-改進階段：針對發(fā)現(xiàn)的問題，制定改進措施，并實施改進。

-驗證階段：驗證改進措施的效果，確保問題得到解決。

-持續(xù)監(jiān)控：定期進行安全檢查，確保系統(tǒng)的安全性持續(xù)提升。

5.檢查表的使用建議

在使用這份檢查表時，建議企業(yè)成立專門的安全檢查小組，由IT部門、安全部門和相關業(yè)務部門的人員組成。檢查小組需要具備一定的安全知識和技能，能夠準確識別系統(tǒng)的安全問題。同時，企業(yè)需要提供必要的資源支持，確保檢查工作的順利進行。此外，企業(yè)還需要建立長效的安全管理機制，將安全檢查作為一項常態(tài)化工作，持續(xù)提升系統(tǒng)的安全性。

第二章系統(tǒng)架構安全檢查

1.系統(tǒng)物理環(huán)境安全

檢查服務器、網(wǎng)絡設備等硬件是否放置在安全的環(huán)境中，比如機房。機房要有門禁系統(tǒng)，只有授權人員才能進入。還要檢查機房的環(huán)境條件，比如溫度、濕度、防塵、防水等，確保硬件設備能夠正常運行。另外，要看看是否有備用電源，比如UPS不間斷電源，以防停電時系統(tǒng)崩潰。

2.系統(tǒng)邏輯隔離檢查

要檢查系統(tǒng)內部的不同模塊、不同服務之間是否有邏輯隔離，防止一個模塊的漏洞影響到其他模塊。可以通過查看網(wǎng)絡架構圖，了解系統(tǒng)各部分之間的連接關系。還要檢查是否有防火墻、虛擬局域網(wǎng)等技術手段來實現(xiàn)隔離。如果沒有隔離或者隔離不徹底，就需要盡快整改，增加隔離措施。

3.系統(tǒng)組件安全評估

要檢查系統(tǒng)使用的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等組件是否是最新版本，有沒有打上安全補丁。過時的組件往往存在安全漏洞，容易被攻擊者利用。可以通過查看系統(tǒng)日志、配置文件等方式，了解組件的版本和補丁情況。如果發(fā)現(xiàn)組件版本過舊或者沒有打補丁，需要及時更新和打補丁。

4.系統(tǒng)設計安全原則遵循

要檢查系統(tǒng)設計有沒有遵循一些基本的安全原則，比如最小權限原則、縱深防御原則等。最小權限原則是指用戶和程序只能訪問完成其任務所必需的資源。縱深防御原則是指在系統(tǒng)不同層次上設置多重安全控制措施。可以通過查看系統(tǒng)設計文檔，了解設計時是否考慮了這些安全原則。如果沒有遵循，需要重新評估和修改設計。

第三章訪問控制檢查

1.用戶身份認證強度

要看看系統(tǒng)登錄時要求用戶輸入什么信息來證明身份，比如是只輸入用戶名和密碼，還是需要輸入密碼再加上手機驗證碼或者動態(tài)口令卡。強度越高的認證方式，賬戶被盜的風險就越小。密碼要求是否復雜，比如必須包含大小寫字母、數(shù)字和特殊符號，并且長度不能太短。還要檢查密碼是否可以重復使用，密碼多久需要更換一次。如果認證方式太簡單，或者密碼策略太寬松，就需要加強。

2.用戶權限管理規(guī)范性

要檢查系統(tǒng)里不同用戶的權限設置是否合理，是不是遵循了最小權限原則，即每個用戶只能訪問完成工作必需的資源和功能。有沒有發(fā)現(xiàn)某個用戶擁有過高的權限，可以做很多本不該他做的事情。還要看看權限的分配和變更流程是否規(guī)范，是不是有書面記錄，誰負責分配權限，如何審批。如果權限設置混亂，或者沒有嚴格的流程，需要建立規(guī)范的權限管理機制。

3.訪問日志記錄完整性

要檢查系統(tǒng)是否記錄了所有重要的訪問操作，比如誰在什么時間登錄了系統(tǒng)，登錄成功了還是失敗了，做了什么操作，操作的結果是什么。日志記錄要詳細，不能只記錄一些基本信息。還要檢查日志有沒有被篡改的風險，比如日志文件有沒有寫保護，存放在安全的地方。日志要保留多久，有沒有自動清理的策略，這個策略是否合理。如果日志記錄不完整或者不可靠，需要完善日志記錄功能。

4.特殊賬戶管理嚴格性

要特別檢查一些有特殊權限的賬戶，比如管理員賬戶、超級用戶賬戶，他們的密碼是不是特別復雜，是不是單獨管理，登錄的時候是不是有更嚴格的監(jiān)控。還要看看這些特殊賬戶的使用情況，是不是有人經(jīng)常使用這些賬戶登錄，是不是有必要。對于這些賬戶的操作是不是也有詳細的記錄。如果特殊賬戶管理不嚴格，需要特別加強，防止被濫用。

第四章數(shù)據(jù)保護檢查

1.敏感數(shù)據(jù)識別與分類

要弄清楚系統(tǒng)里面哪些數(shù)據(jù)是重要的，特別是那些不能泄露的數(shù)據(jù)，比如用戶的身份證號、銀行卡號、密碼、公司的核心商業(yè)秘密等。要把這些敏感數(shù)據(jù)和其他普通數(shù)據(jù)區(qū)分開來，這樣在保護的時候才能有側重。可以通過查看數(shù)據(jù)字典、業(yè)務需求文檔或者和業(yè)務部門溝通來識別這些敏感數(shù)據(jù)，并且根據(jù)數(shù)據(jù)的重要程度和泄露后的影響進行分類，比如分為核心級、重要級、一般級等。

2.數(shù)據(jù)傳輸加密情況

要檢查系統(tǒng)在數(shù)據(jù)傳輸?shù)倪^程中，比如用戶登錄時輸入密碼，或者系統(tǒng)之間交換數(shù)據(jù)，是不是用了加密的手段。常用的加密方式有HTTPS、VPN、SSL/TLS等。可以通過抓包工具或者查看系統(tǒng)配置來確認。如果數(shù)據(jù)在傳輸過程中是明文的，那只要網(wǎng)絡被竊聽，數(shù)據(jù)就容易被看到，這是很危險的。對于傳輸?shù)拿舾袛?shù)據(jù)，必須進行加密。

3.數(shù)據(jù)存儲加密措施

要檢查系統(tǒng)存儲敏感數(shù)據(jù)的時候，比如在數(shù)據(jù)庫里，是不是對這些數(shù)據(jù)進行了加密。不是所有數(shù)據(jù)都需要存儲加密，可以根據(jù)數(shù)據(jù)的敏感程度來決定。對于核心的敏感數(shù)據(jù)，比如用戶密碼，即使數(shù)據(jù)庫被攻破，攻擊者也無法直接看到明文信息。存儲加密可以用數(shù)據(jù)庫自帶的加密功能，也可以用第三方加密工具。要確認加密的是哪些數(shù)據(jù)，用了什么加密算法，管理加密密鑰的流程是否安全。

4.數(shù)據(jù)備份與恢復計劃

要檢查系統(tǒng)有沒有定期備份重要的數(shù)據(jù)，并且這個備份是可靠的。要看看備份的頻率是多久一次，備份的數(shù)據(jù)是否完整，備份的存儲地方是不是安全，比如是否在異地存儲，防止火災、水災等災難導致數(shù)據(jù)丟失。同時，還要有數(shù)據(jù)恢復的計劃，并且定期演練，確保在數(shù)據(jù)丟失或者損壞的時候，能夠快速有效地恢復數(shù)據(jù)，減少損失。要明確誰負責備份和恢復，聯(lián)系方式是什么。

第五章網(wǎng)絡安全檢查

1.網(wǎng)絡邊界防護有效性

要看看系統(tǒng)連接外部的網(wǎng)絡邊界，比如連接互聯(lián)網(wǎng)的出口，有沒有部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)或者入侵防御系統(tǒng)等安全設備。這些設備的作用是過濾掉惡意的數(shù)據(jù)包，阻止攻擊者從外部進入系統(tǒng)。要檢查這些設備配置的規(guī)則是否合理，有沒有定期更新規(guī)則，有沒有正常工作。如果邊界防護措施不到位，外部攻擊者就可能直接入侵到系統(tǒng)內部。

2.內部網(wǎng)絡隔離情況

要檢查系統(tǒng)內部的網(wǎng)絡是不是劃分了不同的區(qū)域，比如把處理核心業(yè)務的服務器放在一個區(qū)域，把用戶訪問的網(wǎng)頁服務器放在另一個區(qū)域，把存儲數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)庫服務器再放在一個獨立的區(qū)域。不同區(qū)域之間要有防火墻或者VLAN等技術手段進行隔離，這樣即使一個區(qū)域被攻破了，攻擊者也很難直接跳到其他重要區(qū)域。要看看網(wǎng)絡拓撲圖，了解區(qū)域劃分和隔離措施。

3.網(wǎng)絡設備安全配置

要檢查網(wǎng)絡設備本身的安全設置，比如路由器、交換機、防火墻等。它們的默認用戶名和密碼是不是被改了，是不是太簡單容易被猜到。管理訪問是不是需要通過安全的連接，比如VPN。設備運行的固件或者軟件是不是是最新版本，有沒有打補丁。要檢查這些設備的配置日志，看有沒有異常的登錄或者配置更改。設備的安全配置非常重要，很多攻擊就是利用設備本身的弱口令或者漏洞。

4.資產(chǎn)漏洞掃描與修復

要檢查是不是定期對網(wǎng)絡中的所有設備，包括服務器、電腦、網(wǎng)絡設備等，進行漏洞掃描，找出可能存在的安全弱點。掃描發(fā)現(xiàn)的問題要及時修復，比如給系統(tǒng)打上安全補丁，修改弱口令，關閉不必要的端口服務等。還要建立一個流程，對于發(fā)現(xiàn)的安全漏洞，要記錄下來，評估風險，安排人員修復，并且驗證修復效果。漏洞掃描和修復是保持系統(tǒng)安全的重要手段。

第六章應急響應檢查

1.應急響應計劃制定情況

要檢查企業(yè)是不是制定了詳細的應急響應計劃，這個計劃是應對安全事件，比如系統(tǒng)被攻擊、數(shù)據(jù)泄露、服務中斷等情況的。計劃里要明確說如果發(fā)生什么事，第一步該怎么做，誰負責做什么，怎么溝通協(xié)調，有沒有聯(lián)系外部專家比如警察或者安全公司。計劃要覆蓋各種可能發(fā)生的安全事件。如果還沒有制定計劃，或者計劃很模糊，沒有可操作性，那就得趕緊制定或者完善。

2.安全事件監(jiān)測與預警機制

要看看系統(tǒng)有沒有辦法實時監(jiān)控，能夠發(fā)現(xiàn)異常情況，比如用戶登錄地點奇怪、數(shù)據(jù)被大量導出、服務器性能突然變差等。發(fā)現(xiàn)異常后能不能及時發(fā)出警報，通知相關人員去處理。這可以通過安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)，或者一些安全監(jiān)控工具來實現(xiàn)。監(jiān)測和預警機制是應急響應的第一步，能夠早點發(fā)現(xiàn)問題，就能早點處理，減少損失。

3.應急響應團隊與職責

要檢查有沒有一個專門的團隊負責處理安全事件，這個團隊叫應急響應團隊（CSIRT）。團隊成員是誰，他們有什么職責，是全職的還是兼職的。團隊成員需要具備什么技能，比如怎么分析攻擊，怎么恢復系統(tǒng)。平時這個團隊是做什么的，比如演練，還是只等事件發(fā)生。如果還沒有這樣的團隊，或者團隊成員技能不足，需要建立或者加強團隊建設。

4.事件處置與恢復流程

要檢查應急響應計劃里關于事件處置和恢復的具體步驟是什么。比如發(fā)生攻擊后，第一步是隔離受影響的系統(tǒng)，還是先嘗試阻止攻擊者，還是先保證據(jù)。系統(tǒng)恢復的順序是什么，優(yōu)先恢復什么服務，怎么驗證恢復后的系統(tǒng)是安全的。處置和恢復的每個環(huán)節(jié)都要有明確的操作指引，確保在緊急情況下能按部就班地做，提高恢復效率。

第七章合規(guī)性檢查

1.法律法規(guī)符合性評估

要看看國家或者行業(yè)有沒有出臺關于信息安全的法律法規(guī)，比如《網(wǎng)絡安全法》、《數(shù)據(jù)安全法》、《個人信息保護法》等。系統(tǒng)在設計和運行的時候，是不是符合這些法律的要求。特別是關于數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、傳輸、刪除等方面的規(guī)定，有沒有遵守。如果系統(tǒng)處理的數(shù)據(jù)涉及到個人信息或者重要數(shù)據(jù)，合規(guī)性就特別重要，否則可能面臨罰款或者其他法律后果。要對照這些法律的要求，檢查系統(tǒng)各個方面。

2.行業(yè)標準與規(guī)范遵守

要檢查系統(tǒng)是不是需要遵守特定的行業(yè)標準或者規(guī)范，比如金融行業(yè)有《信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求》（簡稱等保要求），醫(yī)療行業(yè)有相關的隱私保護規(guī)范等。這些標準對系統(tǒng)的安全防護能力有具體的要求，比如要達到哪個安全等級，需要建設哪些安全措施。如果系統(tǒng)屬于某個特定行業(yè)，就要看是否符合該行業(yè)的標準。可以通過自評估或者聘請第三方機構測評來檢查是否符合。

3.第三方服務提供商管理

如果系統(tǒng)使用了外面的公司提供的服務，比如云服務、托管服務、數(shù)據(jù)傳輸服務等，要檢查對第三方服務提供商的安全管理是不是到位。要了解這些服務商怎么保護數(shù)據(jù)安全，他們的安全措施符合什么標準，有沒有經(jīng)過安全評估。合同里是不是明確了雙方在安全方面的責任和義務。要定期審查服務商的安全狀況，防止因為服務商的安全問題影響到自己的系統(tǒng)。對外部依賴要心中有數(shù)。

4.定期合規(guī)審計與評估

要檢查企業(yè)內部有沒有定期對系統(tǒng)的合規(guī)性進行審計和評估。這不是一次性的工作，而是要定期做，比如每年一次或者每半年一次。通過審計來檢查系統(tǒng)是否持續(xù)符合相關的法律法規(guī)和標準要求。審計的結果要記錄下來，如果發(fā)現(xiàn)不符合的地方，要制定整改計劃，并且跟蹤整改效果。合規(guī)審計是確保持續(xù)合規(guī)的重要手段。

第八章員工安全意識與培訓

1.員工安全意識教育情況

要檢查公司是不是定期對員工進行信息安全意識的教育和培訓。不是發(fā)個文件讓大家看看就完事，而是要真正讓員工了解信息安全的重要性，知道工作中哪些行為是安全的，哪些是危險的。比如，收到陌生郵件附件能不能隨便點，密碼是不是要復雜，公共地方怎么保護電腦屏幕等。可以通過講座、在線課程、宣傳資料、模擬釣魚攻擊等方式進行教育，目的是讓員工從思想認識到重視安全。

2.安全操作規(guī)程培訓與考核

要檢查公司是不是針對一些關鍵崗位，比如處理敏感數(shù)據(jù)、管理服務器、負責網(wǎng)絡設備等的員工，進行了專門的安全操作規(guī)程培訓。要讓他們知道自己在操作時需要注意哪些安全事項，比如怎么安全地配置系統(tǒng)，怎么處理用戶賬號，怎么備份數(shù)據(jù)等。培訓后最好還要進行考核，看看員工是不是真的掌握了。如果員工操作不當，很容易導致安全事件發(fā)生，所以規(guī)范操作很重要。

3.安全事件報告流程宣貫

要檢查公司是不是明確了發(fā)生安全事件后，員工應該怎么做，向誰報告。要讓大家知道，如果懷疑系統(tǒng)被攻擊了，或者發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)泄露了，或者電腦感染了病毒，不能自己偷偷處理或者隱瞞，必須按照規(guī)定及時上報。公司要有暢通的報告渠道，比如專門的郵箱、熱線電話或者安全事件管理系統(tǒng)。要讓員工清楚報告的流程和重要性，這樣才能在事件發(fā)生時及時止損。

4.外部人員安全意識管理

如果公司有承包商、供應商或者實習生的外部人員需要接觸公司的系統(tǒng)或者數(shù)據(jù)，要檢查是不是對他們也進行了必要的安全意識培訓。要讓他們了解公司的安全政策，知道可以做什么，不可以做什么，特別是在使用公司網(wǎng)絡和設備時的注意事項。不能因為是外部人員就放松要求，他們也可能成為安全風險點，所以也要加強管理。

第九章安全運維與監(jiān)控

1.安全日志集中管理與審計

要檢查系統(tǒng)運行過程中是不是產(chǎn)生了各種安全相關的日志，比如操作系統(tǒng)日志、應用軟件日志、防火墻日志、數(shù)據(jù)庫日志等。這些日志很重要，是分析安全事件、追溯問題根源的重要依據(jù)。要看看這些日志是不是都被收集到一起管理了，比如使用日志管理系統(tǒng)或者SIEM系統(tǒng)。日志是不是完整、可靠，沒有被刪除或者篡改。同時，要規(guī)定誰有權限查看和分析這些日志，并且定期進行審計，看看日志記錄和訪問是否符合規(guī)定。

2.系統(tǒng)安全基線配置與核查

要檢查系統(tǒng)（包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等）的默認安全設置是不是被調整過，是不是按照安全的要求進行了加固，比如關閉了不必要的服務和端口，設置了復雜的默認密碼，啟用了安全認證機制等。這些安全配置的要求可以參考像《網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》這樣的標準。要建立安全基線配置文件，并且定期使用工具或者人工方式去檢查系統(tǒng)當前配置是不是符合這個基線要求，不符合的要及時整改。

3.安全漏洞掃描與補丁管理

要檢查是不是定期對系統(tǒng)進行漏洞掃描，找出可能存在的安全弱點。掃描可以覆蓋服務器、網(wǎng)絡設備、終端電腦等所有信息資產(chǎn)。發(fā)現(xiàn)漏洞后，要有一個流程來處理，包括評估漏洞的風險等級，確定修復的優(yōu)先級，安排人員去打補丁或者采取其他修復措施，并且驗證修復效果。這個過程叫做補丁管理。要確保已知的重要漏洞能夠及時得到修復，這是保持系統(tǒng)安全的基本要求。

4.安全配置變更管理

要檢查對系統(tǒng)安全相關的配置進行變更的時候，是不是有嚴格的流程控制。任何變更，比如修改防火墻規(guī)則、調整服務器參數(shù)、增加用戶權限等，都應該先經(jīng)過申請、審批，然后才由授權的人去執(zhí)行。變更后要記錄下來，并且最好能回滾到原來的配置，以防新配置導致問