XXXXXXXXXXXXXX育限公司質量、環境、職業健康安全一體化管理體系編號：xxxxxxxxxx

審核檢查表

受審核部門:陪同人員:審核日期:

策頁/共災

審核準則：ISO9001,ISO1401,GB28001、體系文獻.合用的法律法規審核員:

條款檢查內容檢查方法

結果

管理ISOISOGB文獻現場檢行發現

項目提問評價

體系90011400118001查閱檢查

4.2.14.2.14.4.44.4.4?組織是否有文獻化的管理?與管理體系相關的文獻有多少？是否符

總則總則文獻文獻體系？相關文獻是否齊全？合標準的規定？

文獻是書面形式還是電子形?與受審核部門相關的文獻有多少？

式？?組織結構圖、管理方針、三問時報告等是V

否保存完好？

?電子形式文獻的使用是否有效？J

?電子形式文獻的使用是否打效？

f

?管理體系文賦是否覆蓋了標準的?管理體系文獻的內容是否滿足ISO9001,7

合用要素（或過程）并符合其設定？ISO1401,GB28001的規定？

要素.（或過程）之間互相作用關系?管理體系要素?（過程）間的邏輯關系、文

足否給予擬定及描達？獻的接口是否清楚？

?管理體系要素（過程）間f勺邏輯關系、文

獻的接口是否清矮？

?僉徹相關文獻的途徑?有否規定查詢相關文獻的途徑？

?文獻是否使于?查閱？■J

?文獻是否便于查閱？

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4.2.24.2.2?管理手冊的覆蓋面是否完?管理手冊是否涉及管理體系的范圍？J

綜合管質量手整？如對ISO9C01標準有剪?管理手冊是否涉及任何剪裁的細節與合理J

理手冊冊拔，剪裁細節說明的是否合性？

埋？?管理手冊是否引用或抄及程序文獻？V

?管理手冊是否涉及管理體系過程（或要索）

之間的互相作用的表述.

?手冊和程序是否互相協調，是否有可操作

性？

?「冊和程序是否互相協調，是否有可操作

性？

?r冊和程序是否互相協調，是否有可操作

性？

?管理手冊的控制情況?手冊的發放、更改是否冬合文獻控制規V

定？

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4.2.34.2.34.4.54.4.5?制定的文獻控制程序是否?文獻控制程序內容是否完整，是否有可操J

文獻控攵獻控文獻控文獻和符合規定作性？程序中是否對文獻的編制、批準、發

制制制資料控布、存檔、查找、修訂、評審做出了規定？

制?程廳?文獻是否有效版本？VV

?外來文獻（如標準）是否涉及在控制范圍V

內？

?是否規定了文獻的保管辦法？

?是否規定r適時和定期評審文獻的有效J

性？

?對體系的運營起關鍵作用竹崗位是否得到J

現行有效文獻？

?是否規定/失效文獻的處置、管理辦法？

?是否規定了失效文獻的處置、管理辦法？

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?文獻的編寫、批準、發布、?所有文獻是否筆跡清楚？V

保管、修訂、評審情況?所有文獻標記是否明確？V

?文獻發布前是否得到授權人的批準？V

?所有文獻是否均注明制定或修UU期？V

?文獻修改后是否走新批準？V

?辨認文獻現行修改狀態的方法是什么？J

是否滿足規定？

?使用處是否都使用適應文獻的有效版本？J

?文獻的查找是否方便？J

?文獻的保管是否有效？J

?文獻的保管是否有效？

?外來文獻的控制?是否對外來文獻的收集、審查、批準、歸V

檔、發放、使用、評審、更新、補充和作廢

等作了規定？

?執行的如何？

?執行的如何？

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?作廢文獻的管理?是否對保存的作廢文獻進行標記和管理,V

以防止誤用？

4.2.44.2.44.5.44.5.3?是否有對記求迸仃管理的?程序中是否對記求的標記、收桀、銅目、

記錄控記錄控記錄控記錄和程序歸檔、保存、維護、杳回、處置等管理內容

制制制記錄管做了規定？

理?與本組織有關的記錄有哪些？

?與受審核部門有關的記錄有哪些？

?程行中是否包含對降錄的質At規定?■J

?是否有保存期限的規定？?J

?是否有保存期限的規定？

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?記錄管理的實況?是否對記錄進行了清理，尹列出了清單？V

?對記錄的標記、貯存、檢索、保護是否與V

書面程序的規定相一致？

?記錄是否填寫對的、沱跡消楚？V

?貯存是否便于存取和檢索？V

?貯存環境如溫度、濕度是否適宜，防塵、J

防蛀等保護措施是否得當？

?過期記錄是否按規定進行處置？J

?現行記錄是否完整？能否提供足銘信J

息？信息是否可毒、可見證？

?記錄能否做到對相關活動、產品或服務的J

可追溯性？

?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管J

理系統獲取相應信息？

?員工在需要時能否從組織的記錄/信息管

理系統茯取相應信息？

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5.15.1?最高管理者對其建立和改?總經理是否制定并批準書面的質量、環境、V

管理承港理承善管理體系的幣送可以提供職業健康安全方針和目的，并采用措施使員

諾諾哪些證據？工對的理解并貫徹執行？

?是否通過培訓、宣傳、會議、評審、報告、J

文獻等方式將相關方（客戶；的規定、法律

法規的規定傳達成各階層員工？

?各階u8工是否充足理解這些規定的重要V

性，并在工作中保證這些規定的實現？

?E看認期進行管理評審，俁證質量、環境、J

職業健康安全管理體系的適宜性、行效性和

充足性？

?是否為每項活動提供充足的資源？V

?是否為怔項活動提供充足的資源？

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5.25.2?組織是如何做到以顧客、環?組織是通過什么方法掌握預客、協1：以及

以顧以顧客境和協上為關注焦點的？其他相關方對產晶質量的要去以及對保護環

客、環為關注境、保障職業健康安全的規定？

照點?組織如何將顧客的規定、玨境保護的規定、VV

I：為關職業健康安全的規定轉化為各項I：作的規定

注焦點并實行，從而達成顧客、員二以及其他相關

方的滿意？

?組織如何將顧客的規定、環境保護的規定、

職業健康安全的規定傳化為各項工作的規定

并實行,從而達成顧客、員工以及其他相關

方的滿意？

?組織如何將顧客的規定、環境保護的規定、

職業健康安全的規定轉化為各項工作的規定

并實行,從而達成顧客、員工以及其他相關

方的滿意？

S.35.34.24.2?質量、環境、E乂業健康安全?是否制定r文秋化的管理方針？J

管理方嘖依方環境方職業健方針的制定?管理方針是否經最商管理者批準？J

?管理方針?是否經最高管理者批準？

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針計針康方針?管理方針的內庫?是否與組織的宗旨相適大？

?是否適合于組織活動、產品或服務的性質、

規模，適合于組織環境的影卑、職業健康安

仝風險的性質和規饃？

?是否對滿足顧客及其他相關方的規定，對J

連續改善、污染防止和減少M險作出承諾？

?是否對遵守有關質量、環境、職業健康安

全法律法規和其他規定作出承諾？

?是否提供建立和評審目的和指標的框架？

?是否與公司的其他方針一致？

?是否與公司的其他方針一致？

?管理方針的傳達與管理?如何向全體員工傳達的？

?采用了那些方式？V

?詢問員工，君員工是否了解管理方針？V

?為公眾獲得管理方針提供了何種方便？

?公眾如何獲得管理方針？

?公眾如何獲得管理方針？

?管理方針是否得到實行?檢查績效測量結果，確認萬針是否得到實V

行？

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?管理方針的評審與修訂?是否有定期評審管理方針的規定？J

?最高管理者是否認期評審過管理方針？

?如何對管理方針進行修訂二JJ

?評審、修訂的依據是什么》V

?評審、修訂的依據是什么，

5.4.143.1?是否建立了環境因素粉認?有無環境因素辨認和評價依程序？

環境因環境因和評價程序?程序中是否涉及環境因素辨認和評價的規J

素紊定？

?程序中是否涉及環境因素辨認和評價的規

定？

?是否對組織的活動、產品和?是否按程序規定辨認環境因素？7

服務中的環境因素進行了辨?是否規定了辨認的范圍和對象？

認?是否有環境因素的清單？

?受審核部門的環境因素有哪些？J

?受審核部門的環境因素有哪些？

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